企業(yè)能力理論的起源與發(fā)展

企業(yè)能力理論是現(xiàn)代戰(zhàn)略管理模式迅速發(fā)展的理論。分析和討論了公司和環(huán)境變量之間的適應(yīng)方法，并試圖保持長期的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。本文首先分析企業(yè)能力理論的演進(jìn)發(fā)展歷程,并在此基礎(chǔ)上全面闡述動(dòng)態(tài)能力理論的理論框架。然后從企業(yè)能力理論研究視角的局限和兩大流派研究內(nèi)容的比較對(duì)其加以評(píng)述和辨析。企業(yè)能力理論的總結(jié)企業(yè)能力理論自概念的產(chǎn)生至今,大體上包含企業(yè)資源基礎(chǔ)理論、企業(yè)核心能力理論和企業(yè)動(dòng)態(tài)能力理論等主要觀點(diǎn)。1.斯密的勞動(dòng)分工論企業(yè)內(nèi)在增長論為企業(yè)能力理論的起源與發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。而企業(yè)內(nèi)在增長論可追溯到亞當(dāng)·斯密1776年出版的《國富論》。斯密認(rèn)為通過勞動(dòng)分工,即把生產(chǎn)過程中的各項(xiàng)工作任務(wù)分解給個(gè)人,個(gè)人獨(dú)立承當(dāng)其中的一部分工作,這樣復(fù)雜任務(wù)被拆解成眾多簡單作業(yè)工序后,個(gè)人由一項(xiàng)工序轉(zhuǎn)向另一項(xiàng)工序的轉(zhuǎn)換成本大為降低,勞動(dòng)分工降低了生產(chǎn)成本;個(gè)人重復(fù)做相同、類似工作,導(dǎo)致熟練,有利于提高生產(chǎn)效率;進(jìn)而個(gè)人在專門從事一項(xiàng)簡單工作時(shí),便于發(fā)現(xiàn)和尋找新的經(jīng)驗(yàn)、途徑。因此勞動(dòng)分工能提高生產(chǎn)效率,并促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長。亞當(dāng)·斯密的勞動(dòng)分工論是從企業(yè)內(nèi)部解釋企業(yè)的成長過程,因?yàn)椤吧a(chǎn)流程被分解為簡單工序是一個(gè)連續(xù)的發(fā)現(xiàn)過程,在此過程中企業(yè)內(nèi)部可以不斷產(chǎn)生各種可能性知識(shí)”1?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)企業(yè)能力的討論起源于潘羅斯1959年《企業(yè)增長理論》。潘羅斯認(rèn)為企業(yè)是“被一個(gè)行政管理框架協(xié)調(diào)并限定邊界的資源集合體”。資源本身不是生產(chǎn)過程的“投入品”,投入品是資源引發(fā)的服務(wù)。每種“生產(chǎn)性資源”都有多種不同的用途,并產(chǎn)生不同的“生產(chǎn)性服務(wù)”,資源的不可分割使每個(gè)企業(yè)在其經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的“生產(chǎn)性服務(wù)”必然是獨(dú)特的,并不能為其他企業(yè)所模仿。所以企業(yè)的增長源泉來自于企業(yè)的內(nèi)部資源2。雖然潘羅斯沒有使用“能力”的概念,但她將“資源”與“服務(wù)”的區(qū)分具有革命性意義,她的基于內(nèi)部化的企業(yè)增長理論為企業(yè)能力理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)(克努森,1996)。第一個(gè)提出“企業(yè)能力”概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是理查德森(1972)3。理查德森對(duì)企業(yè)能力進(jìn)行了區(qū)分,能力反映了企業(yè)積累的知識(shí)、經(jīng)歷和技能,是企業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)。企業(yè)的具體活動(dòng),基于同一能力的經(jīng)營活動(dòng)可稱為“替代性活動(dòng)”,而基于一定規(guī)模和專業(yè)化程度條件,并與其他活動(dòng)相匹配的經(jīng)營活動(dòng)可稱為“互補(bǔ)性活動(dòng)”。替代性活動(dòng)在企業(yè)范圍內(nèi)部組織協(xié)調(diào),因?yàn)槠髽I(yè)能力的發(fā)揮傾向于使其自身富有優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)專業(yè)化;互補(bǔ)性活動(dòng)則要由具有不同能力的企業(yè)之間進(jìn)行整合和交流來實(shí)現(xiàn),當(dāng)企業(yè)遇到既非“替代性活動(dòng)”,也非“互補(bǔ)性活動(dòng)”時(shí),則更好的決策方式是交由市場(chǎng)來承擔(dān)(理查德森,1972)3。理查德森擴(kuò)展了潘羅斯的企業(yè)內(nèi)在增長理論,堅(jiān)持企業(yè)不斷學(xué)習(xí)的過程導(dǎo)致了專門能力,正如企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)的不斷開拓不僅帶來單個(gè)企業(yè)純粹的數(shù)量擴(kuò)張和同質(zhì)成長,而且引發(fā)企業(yè)質(zhì)的變化。2.位勢(shì)障礙:資源人才產(chǎn)生競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的“資源”企業(yè)能力理論與概念在“企業(yè)內(nèi)在增長論”的基礎(chǔ)上,為眾多企業(yè)理論家、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行更為深刻的延伸和擴(kuò)展,并在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域廣為盛行。1982年里普曼和羅曼爾特通過對(duì)“不確定模仿力:競(jìng)爭條件下企業(yè)運(yùn)行效率的差異”分析,堅(jiān)持“如果企業(yè)無法有效仿制或復(fù)制出優(yōu)勢(shì)企業(yè)產(chǎn)生特殊能力的源泉,則各企業(yè)間的效率差異狀態(tài)將永遠(yuǎn)持續(xù)下去”。企業(yè)中存在一種帶有根本性的、與能夠?qū)е缕髽I(yè)成功的特殊資源密切相關(guān)的不確定性,“原因模糊”使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)獲得比產(chǎn)業(yè)外的企業(yè)高的利潤,同時(shí)后者無法有效進(jìn)入產(chǎn)業(yè)并擠占前者的利潤(羅曼爾特,1984)。“獨(dú)立機(jī)制”(羅曼爾特,1984)使得資源完全不能被仿制或難以仿制(存在時(shí)間劣勢(shì)或經(jīng)濟(jì)劣勢(shì))。沃納非爾特1984年發(fā)表的《企業(yè)資源基礎(chǔ)論》將資源定義為“任何可以被認(rèn)為是一個(gè)給定企業(yè)的力量或弱點(diǎn)的東西,更正式地說,一個(gè)企業(yè)的資源可以被定義為企業(yè)半永久性擁有的(有形和無形)資產(chǎn)。資源的例子有:品牌、內(nèi)部技術(shù)如知識(shí)、高技能雇員、合作伙伴、設(shè)備、高效流程、資本等”。資源“位勢(shì)障礙”(沃納非爾特,1984)保護(hù)了自身的優(yōu)勢(shì)資源,并在其被利用過程中將轉(zhuǎn)化為成本優(yōu)勢(shì),從而保證了企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。巴尼認(rèn)為,假如戰(zhàn)略性資源在所有相互競(jìng)爭的企業(yè)中均勻分布且可以自由流動(dòng)的話,企業(yè)不可能利用其獲得持續(xù)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)(1986)。因此引發(fā)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的“資源”必然具備:(1)有價(jià)值;(2)稀缺性;(3)難以完全仿制;(4)無法替代;(5)以低于其價(jià)值的價(jià)格為企業(yè)獲得等五個(gè)充分條件,那么“資源”可被定義為:“一個(gè)企業(yè)所控制的并使其能夠制定和執(zhí)行改進(jìn)效率和效能的戰(zhàn)略的所有資產(chǎn)、能力、組織過程、企業(yè)特征、信息、知識(shí)等”(巴尼,1991)。迪瑞克斯和庫爾(1989)則在批評(píng)巴尼的基礎(chǔ)上,以“資產(chǎn)存量積累”分析框架強(qiáng)調(diào)帶來競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的資源的內(nèi)生性質(zhì),企業(yè)有效競(jìng)爭的資產(chǎn)存量只能通過連貫性投資才能積累起來,即內(nèi)生發(fā)展起來,而不能通過公開市場(chǎng)交易獲得。所以“歷史上的成功帶來了有利的原始資產(chǎn)積累,并進(jìn)一步為將來的資產(chǎn)積累奠定基礎(chǔ)”。3.核心能力的內(nèi)涵1990年普拉哈萊德和哈默在《哈佛商業(yè)評(píng)論》發(fā)表影響深遠(yuǎn)的《公司核心能力》一文。普拉哈萊德和哈默認(rèn)為,核心能力是“組織中的積累性學(xué)識(shí),特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)流的學(xué)識(shí)”。其具有三個(gè)重要特征:(1)延展性,即核心能力為企業(yè)進(jìn)入多產(chǎn)品市場(chǎng)提供支持,保證企業(yè)一系列產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì);(2)用戶價(jià)值,即企業(yè)依靠核心能力能為客戶提供可識(shí)別的根本價(jià)值差異,且價(jià)值超越;(3)獨(dú)特性,即競(jìng)爭對(duì)手難以模仿,與其他企業(yè)資源相比,受替代品威脅相對(duì)最小。普拉哈萊德和哈默強(qiáng)調(diào)核心能力的培育發(fā)生在多層次上:第一,開發(fā)與獲取構(gòu)成核心能力的技能和技術(shù)層面,以形成一定的核心能力;第二,整合核心能力層面,一組分散的技能、專長必然需要有機(jī)協(xié)調(diào)、有效整合;第三,核心產(chǎn)品市場(chǎng)份額層面,核心產(chǎn)品環(huán)節(jié)連接企業(yè)核心能力與終端產(chǎn)品環(huán)節(jié),是核心能力的物質(zhì)體現(xiàn)。因此,企業(yè)短期競(jìng)爭力來源于現(xiàn)有產(chǎn)品的價(jià)格/性能,而長期競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)則來源于企業(yè)能實(shí)現(xiàn)低成本、反應(yīng)迅速、獨(dú)特的“核心能力”。普拉哈萊德和哈默對(duì)企業(yè)能力理論的貢獻(xiàn)不僅在于提出“核心能力觀”,還在于引發(fā)企業(yè)能力研究的新高潮。隨后“能力論”(蘭格路斯,1992)、“核心能力論”(福斯,1993)、以及“企業(yè)能力基礎(chǔ)競(jìng)爭論”(哈默、赫尼,1994)等具有劃時(shí)代意義的論文相繼發(fā)表。4.動(dòng)態(tài)能力理論的建立與發(fā)展當(dāng)環(huán)境的不確定性和個(gè)人決策的有限理性對(duì)企業(yè)運(yùn)行的影響與決定效應(yīng)越發(fā)明顯時(shí),企業(yè)現(xiàn)有能力的稀缺性特征會(huì)隨著時(shí)間的推移、環(huán)境的變化而消失(羅伯特森,1996)。市場(chǎng)環(huán)境提供企業(yè)成功的界限,這一界限與企業(yè)存活及增長的能力有著密切的關(guān)系(尼爾森、溫特,1982)。因此企業(yè)在制定戰(zhàn)略的過程中必須把能力置于環(huán)境中分析,不能忽視環(huán)境的作用(巴尼,1991),不僅要關(guān)注能力的突出性、特殊性,還應(yīng)著眼于能力的動(dòng)態(tài)性、適應(yīng)性。動(dòng)態(tài)能力理論是建立在“企業(yè)內(nèi)在增長論”的基礎(chǔ)而發(fā)展起來的企業(yè)能力理論中兩個(gè)流派的其中之一(克努森,1996)4。動(dòng)態(tài)能力概念和理論于1990年提斯、匹斯安歐、舒恩在《公司能力、資源和戰(zhàn)略概念》中首次提出,并經(jīng)過1994年提斯、匹斯安歐的《靜態(tài)規(guī)則與動(dòng)態(tài)能力》、1997年提斯、匹斯安歐、舒恩的《動(dòng)態(tài)能力與戰(zhàn)略管理》的不斷發(fā)展和完善。提斯、匹斯安歐、舒恩將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)行為和能力模型引入能力理論,建立并發(fā)展了動(dòng)態(tài)能力理論。所謂“動(dòng)態(tài)”,即強(qiáng)調(diào)為適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境,企業(yè)應(yīng)具備適時(shí)學(xué)習(xí)、更新知識(shí)、發(fā)展能力的技巧與意向;而所謂“能力”,即強(qiáng)調(diào)在企業(yè)整合、重組內(nèi)外部資源,構(gòu)建自身競(jìng)爭力,以滿足市場(chǎng)需要時(shí)將能發(fā)揮戰(zhàn)略性管理效用。動(dòng)態(tài)企業(yè)能力理論框架中包含三個(gè)關(guān)鍵性要素:組織過程、位置和路徑。(1)組織過程。組織過程在企業(yè)運(yùn)行中有三個(gè)作用:協(xié)調(diào)與整合、學(xué)習(xí)和重構(gòu)與轉(zhuǎn)變。(2)位置。企業(yè)在行業(yè)競(jìng)爭與對(duì)外服務(wù)過程中,往往由于某些先天或后天的“根本性差異”,使得企業(yè)追逐特定的戰(zhàn)略定位,并界于市場(chǎng)的特定位次。企業(yè)的戰(zhàn)略“位置”不僅取決于組織過程,還取決于“特定”資源。(3)路徑。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展受到路徑依賴的影響。動(dòng)態(tài)企業(yè)能力理論將重點(diǎn)集中于知識(shí)、資源和能力的內(nèi)生創(chuàng)造上,強(qiáng)調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略選擇在靜態(tài)時(shí)點(diǎn)的有限性,堅(jiān)持競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)來源于嵌入在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行的、由組織過程和位置決定、演進(jìn)路徑塑造的高績效的慣例中。企業(yè)技能理論的分類1.動(dòng)態(tài)環(huán)境變革中企業(yè)能力的轉(zhuǎn)向企業(yè)能力理論一直以企業(yè)內(nèi)部特征作為研究視角,當(dāng)市場(chǎng)趨于飽和、競(jìng)爭更加充分,產(chǎn)品生命周期縮短等環(huán)境出現(xiàn)劇烈變革時(shí),其似乎要比以外部條件為研究重點(diǎn)的一般產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論更能夠解釋企業(yè)差異獲得和優(yōu)勢(shì)保持的本質(zhì)。然而筆者認(rèn)為,企業(yè)能力理論只關(guān)注內(nèi)部“慣性”,從而使其在理論上具有豐富的概念價(jià)值,卻明顯缺乏實(shí)踐上的應(yīng)用意義。例如,對(duì)曾經(jīng)卓越企業(yè)的衰落,還可以用環(huán)境變革時(shí)能力(或資源)的“慣性”支持了企業(yè)管理的停滯觀點(diǎn)來解釋,但怎樣“停滯”、如何表現(xiàn),以及對(duì)于依然輝煌的企業(yè)如何成功地應(yīng)對(duì)了變化,以及未來向何處去的回答都不能盡如人意。因此筆者認(rèn)為,企業(yè)能力理論的未來研究(特別是在實(shí)踐應(yīng)用層面上突破),不僅要從內(nèi)部著手,更應(yīng)關(guān)注當(dāng)外部條件改變時(shí),能力怎樣發(fā)出應(yīng)對(duì)“反擊信號(hào)”,以及通過何種方式、如何表現(xiàn)來推動(dòng)企業(yè)價(jià)值鏈活動(dòng)的協(xié)調(diào)和改善以支持自身優(yōu)勢(shì)的維持和發(fā)展。企業(yè)的運(yùn)行過程可簡化為基本活動(dòng)過程和輔助活動(dòng)過程(波特,1985)。靜態(tài)條件下,在企業(yè)能力如獨(dú)特的人力資本、戰(zhàn)略定位、組織協(xié)調(diào)關(guān)系、核心技術(shù)和物質(zhì)資源特殊獲得方式等的約束下,基本活動(dòng)過程按一定的管理“規(guī)則”、行業(yè)特征和工序關(guān)系將原材料轉(zhuǎn)變成終端產(chǎn)品或服務(wù),即“核心能力”之樹結(jié)出“最終產(chǎn)品”之果(普拉哈萊德、哈默,1990);而在動(dòng)態(tài)條件下,即企業(yè)面臨環(huán)境變革時(shí),首先會(huì)在基本活動(dòng)過程中反應(yīng)出“不協(xié)調(diào)”或調(diào)整的“動(dòng)向和嘗試”,既而借助滲透于基本活動(dòng)的輔助活動(dòng)過程對(duì)這種“動(dòng)向和嘗試”做出判斷和決策,于是合乎企業(yè)資源組合結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)、層級(jí)結(jié)構(gòu)的新知識(shí)和新關(guān)系被確認(rèn),或?qū)徱?、評(píng)價(jià)和重構(gòu)、發(fā)展業(yè)已擁有的能力,從而推動(dòng)組織動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)建和完善。否則就必然表現(xiàn)為“能力剛性”,阻礙企業(yè)的適應(yīng)性戰(zhàn)略調(diào)整。2.企業(yè)能力基礎(chǔ)觀企業(yè)能力理論主要表現(xiàn)為以里普曼和羅曼爾特、沃納非爾特、巴尼、迪瑞克斯和庫爾等學(xué)者為代表的“資源基礎(chǔ)觀”,和以普拉哈萊德和哈默、蘭格路斯等代表的“能力基礎(chǔ)觀”,兩者都試圖從企業(yè)的內(nèi)在層面探尋企業(yè)生存與發(fā)展的本質(zhì)與特征。但有學(xué)者認(rèn)為兩者之間是不同的,“資源基礎(chǔ)觀”都基于靜態(tài)性分析,強(qiáng)調(diào)企業(yè)保持持續(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的源泉來自特定的“企業(yè)資源”,包含有形資源和無形資源如物質(zhì)資源、人力資源、組織結(jié)構(gòu)資源和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)資源等(巴尼,1991),資源的“價(jià)值性”和“獨(dú)特性”是企業(yè)參與競(jìng)爭的原動(dòng)力。而“能力基礎(chǔ)觀”都基于動(dòng)態(tài)性分析,認(rèn)為所謂“能力”是在完成任務(wù)或活動(dòng)過程時(shí)對(duì)資源組合、配置與利用中體現(xiàn)的特殊方式或技能,集中于反應(yīng)在資源相互作用中的知識(shí)和能力上,強(qiáng)調(diào)適應(yīng)顧客的“價(jià)值性”和“差異性”是企業(yè)發(fā)展的根本。然而筆者認(rèn)為,在企業(yè)管理實(shí)踐中將企業(yè)“資源”和“能力”很難截然分開。對(duì)于“資源基礎(chǔ)觀”而言,所討論的組織結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等無形資源,只有在企業(yè)特定資源集合或資源束的互動(dòng)影響、以及特定運(yùn)行方式中才能充分發(fā)揮出獨(dú)特效應(yīng),“互動(dòng)”和“方式”實(shí)質(zhì)就是“能力基礎(chǔ)觀”中的“企業(yè)能力”的涵義;而那些有形資源,如特殊設(shè)備,其使用過程中效率的發(fā)揮必然會(huì)受到企業(yè)特定工藝安排、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束的影響,也同樣存在圍繞企業(yè)特殊設(shè)備而產(chǎn)生的多種資源相互作用的“學(xué)識(shí)”效應(yīng),即表現(xiàn)為“企業(yè)能力”的形態(tài)。對(duì)于“能力基礎(chǔ)觀”而言,似乎也無法回避“能力”必然引發(fā)各種資源獲得成本的降低、利用效率的提高以及同樣質(zhì)量和數(shù)量的資源條件下企業(yè)產(chǎn)出的增加,即引發(fā)企業(yè)所擁