新疆基金從業(yè)資格：影響期權(quán)價(jià)格的因素試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C．開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤分配D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅2、基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A．人員推銷B．廣告促銷C．營業(yè)推廣D．公共關(guān)系3、__標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市4、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請。A．5B．10C．15D．205、開放式基金非交易過戶不包括__。A．繼承B．司法強(qiáng)制執(zhí)行C．贖回D．捐贈(zèng)6、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列__情形。A．募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平7、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則B．全面性原則C．一致性原則D．強(qiáng)制性原則8、基金托管人的首要職責(zé)是__。A．完成基金資金清算B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算C．安全保管基金資產(chǎn)D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作9、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．向下調(diào)整B．向上調(diào)整C．不變D．隨市場行情而定10、防范基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括__。A．要增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失B．要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循C．基金銷售機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實(shí)提高員工的職責(zé)意識(shí)和法律意識(shí)D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作

11、下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．基金份額凈值B．基金經(jīng)理簡歷C．資產(chǎn)管理規(guī)模D．業(yè)績比較基準(zhǔn)12、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)13、客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A．價(jià)格原因B．產(chǎn)品原因C．技術(shù)原因D．服務(wù)原因14、我國《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日15、對個(gè)別基金績效的衡量屬于____A：內(nèi)部衡量B：絕對衡量C：微觀衡量C．中國保監(jiān)會(huì)D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)7、債券型基金中，利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金B(yǎng)．短久期、高信用的債券基金C．長久期、低信用的債券基金D．長久期、高信用的債券基金8、開放式基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后____個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A：5B：2C：3D：109、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利10、貨幣市場基金最適于__的投資者。A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風(fēng)險(xiǎn)適中投資組合B．有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力，關(guān)注資本增值C．偏好風(fēng)險(xiǎn)，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高

11、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括__。A．存款準(zhǔn)備金制度B．發(fā)行國債C．調(diào)節(jié)稅率D．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)12、下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)13、對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．劃出當(dāng)天B．劃出后一天C．劃出后兩天D．劃出后三天14、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告15、基金營銷實(shí)務(wù)中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法B．介紹法C．陌生拜訪法D．尋親問友法16、下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．融資比例B．平均收益率C．浮動(dòng)利率債券投資情況D．投資組合平均剩余期限17、在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案D：基金管理人可通過抽獎(jiǎng)等活動(dòng)促進(jìn)基金銷售18、通常，基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系B．風(fēng)險(xiǎn)控制的決策體系C．風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)控體系D．風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系19、債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．償還性B．流動(dòng)性C．安全性D．收益性20、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價(jià)值型B．成長型C．純債型D．偏債型21、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會(huì)。A．5%B．10%C．20%D．30%22、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．所有權(quán)B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C．債權(quán)D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)23、下列基金中，屬于混合型基金