戰(zhàn)國秦漢時期的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與工商業(yè)發(fā)展

眾所周知，秦漢時期的原材料經(jīng)濟已經(jīng)達到了很高的水平，已經(jīng)達到了中國古代的高峰。然而，如何解釋這一現(xiàn)象仍然是一個問題。與此相關(guān)的另一個問題是,中國古代商品經(jīng)濟發(fā)展較早且較發(fā)達,而當資本主義在西方產(chǎn)生并發(fā)展時,中國卻遠遠落后于西方,這一現(xiàn)象又如何解釋。學者們對此進行了多方面的研究,至今莫衷一是。筆者以為,如果全面考察商品交換活動的產(chǎn)生基礎(chǔ),既考慮生產(chǎn),又考慮需求,暫時不將其與一定的社會形態(tài)聯(lián)系起來,有可能得到更為合理的結(jié)論。(一)商品交換和生產(chǎn)是管理工作的前提之一我們知道,商品的基本前提是發(fā)生于不同所有權(quán)之間的分工。具體來說,商品的直觀前提是社會分工,一些人可以生產(chǎn)出超過自己需要的某種產(chǎn)品,而另一些人需要從別人手中得到這些產(chǎn)品,于是發(fā)生交換,產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商品。也就是說,分工所導致的生產(chǎn)與需求的對立統(tǒng)一,是商品形成的必須前提,生產(chǎn)和需求二者不可或缺。當然,僅僅有分工并不足以形成商品,它的基礎(chǔ)是不同所有權(quán)的對立。馬克思多次講過,“在古代印度公社中就有社會分工,但產(chǎn)品并不成為商品?！边@種所有權(quán)的對立可以是私有權(quán)之間的對立,也可以是私有權(quán)與集團所有權(quán)的對立,或集團所有權(quán)之間的對立,正是由于這種對立,產(chǎn)品交換才成為可能。商品運行過程的總和即商品經(jīng)濟。自從人類產(chǎn)生私有權(quán),進入階級社會之后,就有交換,也就有商品,因此,商品經(jīng)濟貫穿于整個階級社會,以其所處社會為基礎(chǔ)并為之服務(wù),并非某個社會形態(tài)的特有經(jīng)濟形式。當然,這并不否認不同社會形態(tài)之中商品經(jīng)濟的內(nèi)容、程度、地位和作用各不相同。由此可見,商品交換是一種確定的經(jīng)濟關(guān)系,發(fā)生關(guān)系雙方的經(jīng)濟差別是其基礎(chǔ),差別主要表現(xiàn)在所有權(quán)和分工上,由此一方可以獲得另一方的勞動。既然是社會關(guān)系,既然關(guān)系雙方有差別,那么其間就不可能形成無條件的全面的平等,只能在某種具體標準面前取得平等。平等是相對的,不平等是絕對的,例如城鄉(xiāng)之間、大作坊與小手工業(yè)者之間、官營工商業(yè)與私營工商業(yè)之間在商品交換上,歷來都包含著嚴重的不平等。凡有商品即有商品經(jīng)濟,但商品經(jīng)濟不等于商品生產(chǎn)。早期商品交換就是在沒有商品生產(chǎn)或者商品生產(chǎn)只是一種偶然現(xiàn)象的條件下存在,馬克思說:在“獨立的商人財產(chǎn)作為占統(tǒng)治地位的資本形式”的時代,產(chǎn)品“是由商業(yè)變成商品的。在這里,正是商業(yè)使產(chǎn)品發(fā)展為商品,而不是已經(jīng)生產(chǎn)出來的商品以自己的運動形成商業(yè)?！?66只有以交換為目的生產(chǎn)才是商品生產(chǎn)。如恩格斯所說:“商品生產(chǎn),是指經(jīng)濟發(fā)展中的這樣一個階段,在這個階段上,物品生產(chǎn)出來不僅是為了供生產(chǎn)者使用,而且也是為了交換的目的;就是說,是作為商品,而不是作為使用價值來生產(chǎn)的?！?81當然,只有當商品生產(chǎn)成為商品經(jīng)濟的核心或主要形式時,商品經(jīng)濟才達到了比較高的水平。為了更深入了解中國古代商品經(jīng)濟的基礎(chǔ),有必要再討論一下幾個相關(guān)觀點。有學者認為,低下的生產(chǎn)力使農(nóng)民沒有或很少剩余產(chǎn)品,因而不能或很少進入商品經(jīng)濟領(lǐng)域。林甘泉先生詳細計算了戰(zhàn)國秦漢農(nóng)民的收支情況后認為,農(nóng)民“不可能經(jīng)常有剩余產(chǎn)品投入市場出售”,“只能從事自給性生產(chǎn),而不能從事商品性生產(chǎn)”。當然,也有學者以同樣的思路得出相反的結(jié)論,黃今言先生仔細計算后認為,漢代“中等自耕農(nóng)戶,擁有60畝耕地和家庭副業(yè)的收入,在沒有天災(zāi)人禍、年景正常、社會相對安定、賦役征課較輕的情況下,其產(chǎn)品會有所剩余?！闭加懈嗤恋氐霓r(nóng)家剩余將更多,“如果他們把這些產(chǎn)品投放到市場便成了商品,含有商品生產(chǎn)的成分在內(nèi)?！?4上述觀點都脫離社會關(guān)系看“剩余產(chǎn)品”,并不能把握其實質(zhì),因為從人與物的自然關(guān)系角度看,人類物質(zhì)生產(chǎn)品不可能有剩余。首先,人類消費水平是隨著生產(chǎn)的發(fā)展而不斷提高的。僅就必需消費品來說,今天的必需消費品,若干年前可能是奢侈品,而今天的奢侈品,以后可能變?yōu)楸匦柘M品。一個生產(chǎn)者單位可以通過改變消費方式消費掉它所可能創(chuàng)造的一切生產(chǎn)品。其次,不僅生產(chǎn)決定了消費,消費也決定了生產(chǎn),二者互為前提。如馬克思所說:“沒有消費,也就沒有生產(chǎn)”,因為“消費創(chuàng)造出生產(chǎn)的動力”,“創(chuàng)造出在生產(chǎn)中作為決定目的的東西而發(fā)生作用的對象?！比绻麤]有社會因素的作用,人們不會在自己的需要已經(jīng)滿足之后再去主動地生產(chǎn)什么東西,這是我們在原始民族中經(jīng)?？梢钥吹降?。因此,如果僅僅局限生產(chǎn)者本身,他的“必需產(chǎn)品”是一個動態(tài)的、彈性的概念,隨著生產(chǎn)和消費的變化而變化,不會有“剩余”。當我們看到某些生產(chǎn)品有“剩余”的時候,只是表明該產(chǎn)品生產(chǎn)者與其他人發(fā)生了一定的社會經(jīng)濟關(guān)系,在這種經(jīng)濟關(guān)系中,他必須將自己的某些產(chǎn)品交給其他人,或者主動、或者被動,或者無償,或者有償。在戰(zhàn)國秦漢社會,盡管農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平非常低下,農(nóng)民仍然必須拿出一部分產(chǎn)品投入市場,參加交換。他們必須從外界獲得鹽、鐵等自己不能生產(chǎn)的生活和生產(chǎn)用品,也必須從市場得到貨幣以支付國家的稅收。因此,盡管農(nóng)民生產(chǎn)的基本目的是維持自己的生存,并不是主動、積極的商品生產(chǎn)者,但為了自己的生存,必須拿出一部分產(chǎn)品用于交換,如果因各種原因收入減少,他們就必須降低自己的生活水準、甚至降低到只能維持生命的地步,而仍然保留一部分產(chǎn)品投入市場。因為這種交換是常規(guī)必須進行的,所以相應(yīng)交換產(chǎn)品的生產(chǎn)目的也是明確的,即用于交換,這一部分生產(chǎn)當然是商品生產(chǎn)。因此,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平的低下和所謂農(nóng)民“剩余產(chǎn)品”的缺乏并不構(gòu)成商品交換乃至商品生產(chǎn)的障礙。有學者認為,中國古代的農(nóng)民很多時候是“被迫”將自己的產(chǎn)品變成了商品,并非有意識地進行商品生產(chǎn)。胡如雷先生很早就提出,中國古代“很多商品并非商品生產(chǎn)的產(chǎn)品”,因為“本來不打算出賣,后來因某些條件而轉(zhuǎn)化為商品的產(chǎn)品的生產(chǎn),就不具有‘商品生產(chǎn)’的性質(zhì)?！本娃r(nóng)民而言,除了主動將多余的產(chǎn)品出賣使之變?yōu)樯唐吠?若遇天災(zāi)人禍等等原因,“就會被迫出賣一部分生產(chǎn)資料和生活資料”,“封建政權(quán)部分地征收貨幣賦稅,也使納稅居民被迫出賣產(chǎn)品,為市場提供大量商品”183,204-206。說中國古代有一部分商品并非商品生產(chǎn)的產(chǎn)物,這種觀點無疑是正確的,它揭示了早期商品經(jīng)濟的一個重要特點,但說農(nóng)民“被迫”賣出的產(chǎn)品就一定不是商品生產(chǎn)的產(chǎn)物,卻有一定的誤解。社會經(jīng)濟關(guān)系從來就建筑在差別的基礎(chǔ)上,人們在社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中所處的位置不同,權(quán)利和義務(wù)不同,因而發(fā)生一定的經(jīng)濟關(guān)系,如果各方在經(jīng)濟上毫無差別,則其間無法發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也不會形成。既然有差別,也就意味著有矛盾,意味著任何一方都無法完全按照自己的意志行事,當然也必然存在一部分人將自己的意志強加于另一部分人身上的現(xiàn)象。在這個意義上,任何經(jīng)濟活動都可以說是“被迫”的。以資本主義社會為例,商品交易表面上完全自由,遵循等價交換原則,但實際上是在無窮盡的“博弈”中進行,有贏有輸,從來沒有人可以完全按自己意志行事,表面的自由平等和等價交換并不能掩蓋實質(zhì)的強迫。正是在“自由等價交換”的過程中,工人“被迫”接受剝削,交出剩余勞動。也正是在“自由等價交換”過程中,小農(nóng)把“地租”、“營業(yè)利潤”“甚至把自己工資的一部分也交給資本家”,“農(nóng)民的小塊土地現(xiàn)在只是使資本家從土地上榨取利潤、利息和地租,而讓土地耕作者自己隨便怎樣去掙自己的工資的一個借口?！边@種在完全自由、等價交換名目下的工農(nóng)產(chǎn)品價格剪刀差,直到今天仍在世界范圍內(nèi)剝奪著農(nóng)業(yè)人口的勞動。就戰(zhàn)國秦漢的農(nóng)民來說,他們參與的商品交換其實都是一定經(jīng)濟關(guān)系的表現(xiàn)。例如他們必須以農(nóng)產(chǎn)品交換鹽鐵等手工業(yè)產(chǎn)品,只是表現(xiàn)了農(nóng)業(yè)與手工業(yè)的社會分工這種經(jīng)濟關(guān)系,他們需要鹽鐵而又不能生產(chǎn),只有“被迫”進行交換。又例如農(nóng)民必須將產(chǎn)品投入市場換取貨幣以繳納賦稅,也只是表明國家作為一個經(jīng)濟實體與農(nóng)民、私商之間的經(jīng)濟關(guān)系。國家通過貨幣賦稅,將財政運行過程中必需的一些費用轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民身上,如調(diào)撥運輸、儲存損耗、物價變動的隱性損失等,從而實現(xiàn)了國家與農(nóng)民之間的確定的經(jīng)濟關(guān)系。國家通過貨幣稅收及其他配套措施,憑借政治權(quán)力和經(jīng)濟力量,使自己成為一個商業(yè)經(jīng)營實體,從私商手中分割商業(yè)利潤,通過市場得到好處,由此實現(xiàn)了國家與私商之間的確定經(jīng)濟關(guān)系。因此,農(nóng)民參與商品交換是否“被迫”,在整個經(jīng)濟活動中是否處于弱勢,對整個經(jīng)濟關(guān)系并無根本影響,當然對農(nóng)民本身所從事的商品交換或商品生產(chǎn)也沒有影響。既然是一種確定的經(jīng)濟關(guān)系,那就意味著任何商品交換活動都是雙方的,不可能由一方來決定。如果只觀察其中某一方,則他必然表現(xiàn)出兩重性,不僅是商品的提供方,而且是商品的索取方。以往討論中多從生產(chǎn)者著眼,看農(nóng)民能夠生產(chǎn)出多少“剩余產(chǎn)品”,由此來判定農(nóng)民參與商品經(jīng)濟的可能性與程度,這樣就忽視了參與交換的另一方需要從農(nóng)民那里拿走多少東西,只看到農(nóng)民能提供什么產(chǎn)品,而沒有看到農(nóng)民需要向他人索取什么產(chǎn)品。只有生產(chǎn),而無需求,不但交換不可能發(fā)生,生產(chǎn)也會失去動力。如果一方有某種需求,則不僅會推動雙方交換的形成,而且會推動生產(chǎn)者擴大進行相應(yīng)的生產(chǎn)。因此,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與非農(nóng)業(yè)人口的需求、農(nóng)民的需求與手工業(yè)生產(chǎn)形成一種對應(yīng)關(guān)系,在此基礎(chǔ)上,商品交換才有可能。也正是在這種對應(yīng)的經(jīng)濟關(guān)系中,極低生產(chǎn)水平下的農(nóng)民不得不勒緊腰帶,將一部分產(chǎn)品投入市場,以換取另一些必需的生產(chǎn)生活資料和貨幣。(二)小農(nóng)生產(chǎn)的經(jīng)濟問題戰(zhàn)國秦漢是一個農(nóng)業(yè)占絕對優(yōu)勢、農(nóng)民是主要生產(chǎn)勞動者的社會。根據(jù)占有土地的多少、經(jīng)濟實力的強弱、從事生產(chǎn)類型的差別等,農(nóng)民可以劃分為不同的層次或類型,但就其經(jīng)營模式而言,絕大多數(shù)可以稱之為小農(nóng)經(jīng)濟。小農(nóng)經(jīng)濟的基本特征是:經(jīng)濟活動以家庭為單位,男耕女織是其主要內(nèi)容,生產(chǎn)完全或主要依靠自己的勞動,以滿足自身消費需要為主要目的。小農(nóng)的典型代表是自耕農(nóng),他們對自己使用的土地等生產(chǎn)資料具有占有權(quán)。在戰(zhàn)國秦漢,自耕農(nóng)是農(nóng)民中的主流。關(guān)于自耕農(nóng)的經(jīng)濟狀況,李悝做過一個描述:“今一夫挾五口,治田百畝,歲收畝一石半,為粟百五十石,除十一之稅十五石,余百三十五石。食,人月一石半,五人終歲為粟九十石,余有四十五石。石三十,為錢千三百五十,除社閭嘗新春秋之祠,用錢三百,余千五十。衣,人率用錢三百,五人終歲用千五百,不足四百五十。不幸疾病死喪之費,及上賦斂,又未與此?！逼侥耆氩环蟪?豐年方有所節(jié)余卷24上,1125。在產(chǎn)出方面,李悝只列出了糧食,這是主要收入,此外應(yīng)當還有養(yǎng)殖、園圃、林果、紡織等。孟子談到小農(nóng)經(jīng)濟時說:“五畝之宅,樹之以桑,五十者可以衣帛矣;雞豚狗彘之畜,無失其時,七十者可以食肉矣;百畝之田,勿奪其時,數(shù)口之家可以無饑矣?！薄痘茨献印氛f“人君……教民養(yǎng)育六畜,以時種樹,務(wù)修田疇,滋植桑麻……丘陵阪險不生五谷者,以樹竹木,春伐枯搞,夏取果蓏,秋畜疏食,冬伐薪蒸,以為民資?！卑喙陶f秦代小農(nóng)“男子力耕不足糧餉,女子紡績不足衣服”卷24上,1126。西漢渤海太守龔遂“勸民務(wù)農(nóng)桑,令口種一樹榆、百本薤、五十本蔥、一畦韭,家二母彘、五雞……秋冬課收斂,益蓄果實菱芡?！本?9,3640從這些記載可見,小農(nóng)經(jīng)濟涉及了大農(nóng)業(yè)概念中的農(nóng)、林、牧、副等各領(lǐng)域。當然,這并不意味著每一戶小農(nóng)都能完整涉獵所有這些領(lǐng)域。那么小農(nóng)的產(chǎn)出是否可以滿足自己的需求呢?以李悝所述為基本線索,小農(nóng)需求有如下幾大類。首先是‘食”。口糧、蔬菜及偶爾的肉食之類小農(nóng)可以自己生產(chǎn),但鹽不能生產(chǎn),且又為生活必需,“十口之家,十人食鹽,百口之家,百人食鹽”卷22,1246,只能從市場購入。其次是“衣”。小農(nóng)家庭紡織業(yè)應(yīng)當可以滿足基本需求,一般情況下不需求助市場。此外“社閭嘗新春秋之祠”、“不幸疾病死喪之費”兩項,其中所需物品應(yīng)當有一部分自己不能生產(chǎn)或生產(chǎn)不合算,只有從市場求得,但其數(shù)額如何已難以求得。至于“上賦斂”,雖然是對農(nóng)民的盤剝,但非此則作為經(jīng)濟身份的小農(nóng)無法存在,也就是說,承擔國家稅負是小農(nóng)存在的前提,因此在經(jīng)濟意義上它也是小農(nóng)的一種必須的需求。農(nóng)民的稅負至少有一部分需以貨幣上繳,而貨幣也只能求諸市場。戰(zhàn)國資料缺乏,以西漢看,須以貨幣繳納者占大部分?；\統(tǒng)估算,平均一戶約五人,應(yīng)納算賦者以2/3計,人120錢,須交400錢;應(yīng)交口賦者以1/6計,人23錢,須交19錢15。如此,則必須以貨幣繳納者一戶為419錢,而按實物繳納的田租按李悝所述十一之稅15石計,石30錢,共450錢,二者大致相當。上述估算尚且忽略了三點,一是田租按十一計,而自景帝二年之后,除個別年份免征田租外,西漢田租均為三十稅一;二是將至少見于漢初的人63錢、即一戶須交315錢的獻費未計在內(nèi);三是未將更賦計算于內(nèi),因為更賦并非所有小農(nóng)都須支出,服役者不繳納,已繳納者中一部分又轉(zhuǎn)交于代替服役的農(nóng)民手中,而剩余下來為國家所獲部分究竟占多大比例難以計算,故暫略去。如果加上這三項,則貨幣稅收至少達到實物稅收的5倍以上,占農(nóng)民稅收負擔的絕大部分。關(guān)于小農(nóng)的需求有兩項李悝并未提及。一是鐵。農(nóng)民維持正常生產(chǎn)必須用鐵器,所謂“一女必有一針一刀”,“耕者必有一耒一耜一銚”卷22,1255。漢人說的更清楚:“鐵器者,農(nóng)夫之死士也”卷1,68,“鐵器,民之大用也。器用便利,則用力少而得作多,農(nóng)夫樂事勸功。”卷6,429農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所用鐵器必須來自市場。二是生產(chǎn)、生活資料的儲備。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期很長,具有很強的季節(jié)性,又受氣候等自然條件變化的強力制約,產(chǎn)出很不穩(wěn)定,因此,無論生產(chǎn)中所需的籽種等、還是生活中所需的衣食等都需要進行儲備,而小農(nóng)經(jīng)濟力量極為有限,靠自己的豐年儲備遠遠不能應(yīng)付所需,有時特別是遭遇大的天災(zāi)人禍時就無力應(yīng)對,只能求助于社會儲備。國家災(zāi)荒儲備及民間社倉之類自助性儲備能解決一部分問題,但仍有一些需通過市場來解決。我們在漢簡中可以看到大量買入糧食和布帛衣服的記載1,其中有一些可能是小農(nóng)因自己儲備不足而從市場購買者。而國家儲備很多時候也以市場方式來運作。李悝設(shè)平糴法,“觀歲有上中下熟”,“小饑則發(fā)小孰之所斂,中饑則發(fā)中孰之所斂,大饑則發(fā)大孰之所斂,而糶之”,“取有余以補不足也?！本?4上,1125漢武帝行均輸平準,“大農(nóng)諸官盡籠天下之貨物,貴則賣之,賤則買之?！眹矣媒?jīng)濟手段平抑物價,既獲得了商利,又部分實現(xiàn)了農(nóng)民的儲備之需。王莽除以“五均賒貸”使“百姓所取平”卷24下,1175,1183外,還“賒貸予民,收息百月三”卷99中,4118,直接以貸款方式解決民眾儲備之需。除上述各大項外,小農(nóng)經(jīng)濟還有一些零星需求或因自己不能生產(chǎn)、或因自己生產(chǎn)不合算,需要通過市場來解決。由于史料的局限,我們只能見到“社閭嘗新春秋之祠”、“不幸疾病死喪之費”等記載,但從戰(zhàn)國秦漢市場上林林總總的商品種類中,或可進行猜測。黃今言先生依據(jù)漢代文獻和秦漢簡牘,統(tǒng)計出商品有300多種,歸納為24個行業(yè)100-102,其中有一些就可能是小農(nóng)需要購進的商品,如牲畜類、陶器類、藥物類、調(diào)料類,等等。總括上述,小農(nóng)經(jīng)濟的自給率是比較低的,其所需產(chǎn)品有許多必須求諸交換,對市場有較強的依賴性。產(chǎn)生這種狀況的根本原因是,小農(nóng)生產(chǎn)規(guī)模小、經(jīng)濟實力弱,因而生產(chǎn)無法面面俱到。如果分層次來看小農(nóng)中的不同類型,經(jīng)濟實力或強或弱,自給程度或高或低,但在鹽、鐵、生活生產(chǎn)儲備、賦稅貨幣各需求大項以及其他一些零星需求上,其必須求諸市場的地位并沒有根本變化,甚至可能對市場的依賴更強。富裕農(nóng)民可能因為經(jīng)營種類較多、產(chǎn)品較多,可以更多地參與交換而與市場關(guān)系更加密切。貧窮農(nóng)民因缺乏土地,只能“賣傭”于他人,其所得貨幣必須通過市場才能變?yōu)樽约旱纳钯Y料2。如果與東漢以后的地主莊園經(jīng)濟進行比較,戰(zhàn)國秦漢時期小農(nóng)經(jīng)濟自給程度之低,對市場依賴性之強,可以看得更清楚。以《四民月令》所見,地主莊園產(chǎn)品屬于大農(nóng)業(yè)范疇的有禾、麥、黍、稻等多種糧食作物,纖維用的大麻,油料用的胡麻等;園圃生產(chǎn)的葵、芥、蕪菁等十多種蔬菜;藍和地黃等染料;林業(yè)經(jīng)營的各種果樹、桑樹、林木產(chǎn)品;馬、牛等畜牧業(yè)產(chǎn)品;藥材等野生生物的采集等。屬于手工業(yè)生產(chǎn)方面的產(chǎn)品包括蠶絲、布、帛、縑、縛等紡織業(yè)產(chǎn)品;酒、醋、醬、飴糖、脯臘、果脯、腌菜、醬瓜等釀造和食品加工產(chǎn)品;此外還有水利建設(shè)、兵器制作、房屋建造等等,幾乎莊園所需都可以自己生產(chǎn)。兩漢之間的樊重莊園就是一個典型,史書稱其“開廣田土三百余頃。其所起廬舍,皆有重堂高閣,陂渠灌注。又池魚牧畜,有求必給?！本?2,1119“竹木成林,六畜放牧,魚贏梨果,檀棘桑麻,閉門成市。兵弩器械,貲至百萬。其興工造作,為無窮之功,功不可言,富擬封君。”“有求必給”、“閉門成市”八個字清楚描繪了其自給程度之高。由這些記載似乎也可以推測,在有鹽鐵生產(chǎn)條件的地方,地主莊園連這兩項也可實現(xiàn)自給自足。當然,地主莊園仍然需要與外界發(fā)生商品交換,一方面解決自己所需要的物資,一方面通過商業(yè)活動謀取利益,這與莊園內(nèi)部較高程度的自給自足并不矛盾。在《四民月令》中,我們可以看到糧食、布帛等買賣,在仲長統(tǒng)《昌言·理亂篇》中,我們可以看到“連棟數(shù)百,膏田滿野,奴婢千群,徒附萬計”的豪強地主,“船車賈販,周于四方”卷49,1648,通過商業(yè)活動謀取暴利。(三)西漢前期國家授田制度的衰落戰(zhàn)國秦漢,農(nóng)業(yè)是占據(jù)壓倒優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門,而農(nóng)業(yè)以土地為基本生產(chǎn)資料,因此,通過土地制度可以對當時經(jīng)濟類型做出基本的判斷。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,自耕農(nóng)經(jīng)濟類型占據(jù)主要地位,而自耕農(nóng)經(jīng)濟是最典型的小農(nóng)經(jīng)濟。戰(zhàn)國基本土地制度是國家授田制,這種觀點現(xiàn)在已為多數(shù)學者所認可。這種制度的基本內(nèi)容是:國家在占有全部土地的大前提下,以嚴密戶籍控制全部勞動者,然后計戶或計人授田,并直接干預生產(chǎn)過程,最后從授田農(nóng)民身上攫取賦稅和徭役。在這種制度下,剝削者與國家合而為一,即是“貴者富”,而不是“富者貴”,后世那種獨立于國家政權(quán)之外的地主還未充分形成。因此,國家賦稅徭役收入幾乎涵蓋了農(nóng)民的所有剩余勞動,包含了剝削收入和國稅兩個部分,國稅用于國家機器的運轉(zhuǎn),而剝削收入則通過各種形式二次分配于每個具體的剝削者手中。與此同時,由于國家授田,作為被剝削者的農(nóng)民也實現(xiàn)了與其生產(chǎn)力相適應(yīng)的充足土地相結(jié)合,后世那種失去土地而必須耕種地主土地的依附農(nóng)民或佃民也未大量形成。在這種情況下,受田農(nóng)民就成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本勞動力,“家五畝宅,百畝田”的自耕農(nóng)經(jīng)濟就成為社會主導性的經(jīng)濟類型。關(guān)于西漢土地制度,隨著張家山漢簡《二年律令》的發(fā)現(xiàn),已逐漸清晰,似乎表現(xiàn)為一個從授田制向限田制的過渡過程。西漢前期,國家授田制度仍然保留,呂后時期《二年律令》中多處講到授田的規(guī)定3,其中兩條詳細敘述了不同爵級的受田宅數(shù)額:“關(guān)內(nèi)侯九十五頃,大庶長九十頃,駟車庶長八十八頃……公士一頃半頃,公卒、士伍、庶人各一頃,司寇、隱官各五十畝”;“宅之大方卅步,徹侯受百五宅,關(guān)內(nèi)侯九十五宅,大庶長九十宅……公士一宅半宅,公卒、士五、庶人一宅,司寇隱官半宅”4。此后國家授田仍有實施,如漢宣帝地節(jié)元年三月,“假郡國貧民田”08,246,元帝永光元年三月詔,“無田者皆假之,貸種食如貧民?！本?,287平帝元始二年,“罷安定呼池苑……募徙貧民……至徙所,賜田宅什器,假與犁牛種食?！本?2,353但自文帝“不為民田及奴婢為限”之后,獨立于國家之外的地主逐漸發(fā)展起來,國家授田相應(yīng)逐漸衰落,對土地的控制主要通過限田來實施。董仲舒說,“限民名田,以澹不足,塞兼并之路”,武帝時政策,“賈人有市籍,及家屬,皆無得名田”卷24下,1142,1137,1167,并專門頒布詔書,禁止“強宗豪右,田宅逾制”卷19上,742。所謂“制”即西漢中后期的“名田”制度,其基本精神是限制私人占田數(shù)額。直到哀帝時,仍沿襲此制度,“諸王列侯得名田國中,列侯在長安及公主名田縣道,關(guān)內(nèi)侯、吏民名田,皆無得過三十頃”卷11,336。顏師古注釋甚得漢代名田制精要,其曰:“名田,占田也,各立為限,不使富者過制,則貧弱之家可足也。”卷24上,1138這種政策在土地兼并迅速發(fā)展、地主莊園大量興起的東漢時期仍然延續(xù),國家仍以各種方式造就和維護自耕農(nóng)。有對農(nóng)民的直接授田,“悉以公田賦與貧人”卷32,1128,也有依制限田,劉秀“度田”即此舉,劉隆曰;“河南帝城多近臣,南陽帝鄉(xiāng)多近親,田宅逾制,不可為準?！本?2,781即在除洛陽、南陽之外的全國范圍內(nèi)禁止私人占田超過國家規(guī)定的限額。授田制保證農(nóng)民能夠得到與其生產(chǎn)力相適應(yīng)的土地,造就了一批自耕農(nóng),限田制度通過限制富人過多占有耕地,從而保證貧家也能得到足夠其耕作的土地,也造就了一批自耕農(nóng)。因此,在漢代,特別是西漢,自耕農(nóng)經(jīng)濟一直占據(jù)著主導地位5。今天,我們無法就自耕農(nóng)經(jīng)濟在戰(zhàn)國秦漢社會經(jīng)濟中所占比重在數(shù)量上做出估算,但國家賦稅徭役征收政策表明,自耕農(nóng)經(jīng)濟占據(jù)著主導甚至壓倒優(yōu)勢的地位。以西漢為例,雖然國家賦稅徭役種類繁多,但在農(nóng)業(yè)稅收中,算賦、口錢、獻費、更卒等力役、正卒戍卒等兵役以及更賦均依據(jù)人頭征收,只有田租根據(jù)土地征收,且其從漢初十稅一降至景帝以后的三十稅一,并成為常規(guī)。以人頭作為基本征稅依據(jù),說明在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域至少大多數(shù)社會成員能夠正常維持其獨立經(jīng)濟活動,有能力承擔國家賦稅徭役。它同時說明,沒有土地等生產(chǎn)資料的農(nóng)民是少數(shù),否則依據(jù)人頭的稅收就會落空,因為他們向地主支付地租后就無力再繳納國稅。而征稅的主要依據(jù)不是土地等資產(chǎn),也說明農(nóng)業(yè)領(lǐng)域占有大量土地的地主很少,否則國家稅收就會大量流失,從而損害國家利益,這也是政府絕對不會答應(yīng)的。除自耕農(nóng)之外,隨著地主土地所有制的發(fā)展,失去土地的佃農(nóng)也逐漸發(fā)展起來。董仲舒說秦“小民”“或耕豪民之田,見稅什五”,王莽說西漢后期“豪民侵陵,分田劫假,厥名三十,實什稅五也”卷24上,1137,1142,都是對佃農(nóng)的概括敘述。仲長統(tǒng)說,“豪人之室,……徒附萬計”卷39,1648,“徒附”中至少有相當一部分采用租佃方式耕種地主的土地。盡管佃農(nóng)自己沒有或很少有耕地,只能租佃地主土地進行耕作,但其經(jīng)營方式與自耕農(nóng)類似,故其經(jīng)濟類型仍然屬于小農(nóng)經(jīng)濟。戰(zhàn)國秦漢的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,主要生產(chǎn)者是自耕農(nóng)及后來逐漸增多的佃農(nóng),其經(jīng)濟類型都應(yīng)當歸于小農(nóng),而農(nóng)業(yè)是占絕對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門,因此可以說,小農(nóng)經(jīng)濟在社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導地位。由于小農(nóng)自給程度比較低,對市場依賴性比較強,小農(nóng)的經(jīng)濟主導作用就必然推動商品經(jīng)濟的繁榮。(四)以實際效果的制度設(shè)計和市場需求來實現(xiàn)一些學者注意到,國家賦稅貨幣化征收迫使農(nóng)民將一部分產(chǎn)品投入交換,并將由此形成的市場稱之為“財政市場”。胡如雷先生在解釋中國古代商品經(jīng)濟發(fā)達較早時曾指出,國家所征的賦稅貢納(包括和買),有些并非納貢地土產(chǎn),當?shù)鼐用裰缓贸鲑u自己的產(chǎn)品,再用所得貨幣到產(chǎn)地購買并上繳;國家以貨幣征收部分賦稅,“也使納稅居民被迫出賣產(chǎn)品,為市場提供大量商品”205-206。程念棋先生也認為,存在著“因政府之財政施為而形成的”“財政市場”,“其市場交換之程度”、“貨幣經(jīng)濟之程度,往往都是政府選擇的結(jié)果”;由于完納賦稅需用大量貨幣,從而使大量農(nóng)產(chǎn)品涌入市場;財政市場越繁榮,則生活市場越蕭條。王家范先生將這種市場稱之為“假性的商品經(jīng)濟”、“國家財政賦稅的特殊怪胎”。如果將為了繳納貨幣賦稅或本地不出產(chǎn)物品而出賣自己產(chǎn)品所導致的市場定義為財政市場,那么它確實存在,而且是中國古代商品經(jīng)濟的一個特點。毫無疑問,財政市場對國家是有利的。一方面,國家將財政運行過程中必需的一些費用轉(zhuǎn)嫁于社會,如調(diào)撥運輸、儲存損耗、物價變動的隱性損失等;另一方面,國家還可以在這個市場中,借助自己的經(jīng)濟和政治力量通過商品交換攫取社會財富,從私商手中分割工商利潤。那么,是不是國家可以強行改變經(jīng)濟運行的必然性過程,根據(jù)自己的需要制造出某種市場呢?答案應(yīng)當是否定的。其實,如果從國家需求角度進行觀察,就會發(fā)現(xiàn)這種市場是經(jīng)濟運行過程所必需的,并非國家所制造,也不因農(nóng)民賦稅繳納主要是實物還是貨幣而有本質(zhì)性改變。國家征收的賦稅主要用于國家機器的運轉(zhuǎn)和國家組成人員的消費,就實物形態(tài)看,國家需求可以分為農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)產(chǎn)品兩大類,農(nóng)產(chǎn)品又可分為基本口糧和其他農(nóng)產(chǎn)品,后者包括了種類繁多的肉食、蔬果以及各地的特產(chǎn)?；究诩Z以實物形態(tài)從其直接生產(chǎn)者處得來最為便捷,其他農(nóng)產(chǎn)品和手工業(yè)品由于種類繁多、需求變化大等等原因,直接征收會有許多麻煩和弊病,例如眾多產(chǎn)品的征收量與消費量如何平衡、鮮活物品如何保管等,解決辦法除了通過國有苑囿園池或官營作坊自產(chǎn)外,最合理便捷的方式就是從市場獲取,讓“無形的手”平衡供需。國家征收賦稅是為了自己的消費,實現(xiàn)消費必須從市場獲取所需的產(chǎn)品,因此,不管賦稅以什么形態(tài)到達國家手中,最終都必須經(jīng)過市場這一環(huán)節(jié)才能進入消費過程。如果農(nóng)民繳納的是粟帛等實物,國家就用實物在市場交換所需產(chǎn)品,一般來說,其間很大部分需經(jīng)過貨幣這一中間環(huán)節(jié)。如果農(nóng)民繳納的是貨幣,國家則用貨幣從市場購買所需物品。市場是賦稅從生產(chǎn)到消費的經(jīng)濟運行過程中所必須的,并不因具體交換過程發(fā)生于不同的人之間而有所改變。這一交換過程或者全部由國家進行,將收納的賦稅實物交換為所需實物,或者分為兩段,先由農(nóng)民賣出賦稅實物換取貨幣,將貨幣交給國家,再由國家用貨幣買進其所需物品,實際交換的內(nèi)容和量都沒有根本變化。由此來看,說國家財政所需導致了財政市場這一假性商品經(jīng)濟的觀點是不深入的,因為市場始終都存在,是真性的商品經(jīng)濟,只是表現(xiàn)形式不同,或表現(xiàn)為國家與工商業(yè)者之間的交換,或表現(xiàn)為農(nóng)民、國家、工商業(yè)者三者之間的交換。如果僅僅局限于農(nóng)民來看,這種交換不能給農(nóng)民的生產(chǎn)、生活提供任何新的產(chǎn)品,因而沒有任何意義,可以稱之為假性市場,但從整個社會來說,它是從農(nóng)民生產(chǎn)到國家消費這一經(jīng)濟過程中的必需環(huán)節(jié),因而是真性的、必需的。因為這個市場是必需的,而在一定社會生產(chǎn)水平下國家消費的絕對數(shù)額或相對數(shù)額也是確定的,所以其形態(tài)的變化對整個市場的繁榮或蕭條并無根本影響。從國家需求角度看,適應(yīng)于當時較為發(fā)展的市場,戰(zhàn)國秦漢賦稅中實物和貨幣形態(tài)的劃分也是比較合理的。滿足國家機器及其組成人員基本口糧的稅收應(yīng)直接來源于農(nóng)業(yè),這樣成本最低,而田租正好適應(yīng)這一需求。以西漢末年估算,當時總?cè)丝诖蠹s六千萬人,田租三十稅一,可提供兩百萬人基本口糧。國家機器人口中的大項當是官吏及其家屬和軍隊兩項。此時官吏總數(shù)約12萬人6,平均以一家五口計7,約六十萬人。軍隊數(shù)量依平時和戰(zhàn)時不同而有很大差別,若以極限狀態(tài)言,一般不過百萬。王莽地皇四年為鎮(zhèn)壓綠林起義,“發(fā)眾郡兵百萬”,而準時到達洛陽者“四十二萬人”,史書稱其“車甲士馬之盛,自古出師未嘗有也”卷99下,4182。馬大英先生根據(jù)西漢人口最多時的平帝元始二年總?cè)丝诠浪?當年適齡應(yīng)征人數(shù)為94萬余人49。即便按此極限狀態(tài),官吏及家屬和軍隊總數(shù)不過160萬人,加上皇室等其他人口,田租也完全可以滿足。而用于國家其他需求的物品最合理取得途徑是市場,因此其他賦稅征收貨幣也是最合理的。貨幣賦稅對國家有利,但國家并不能隨心所欲采用這種賦稅形式,因為其實施必須要有比較發(fā)展的市場,這個市場既能使國家得到它所需求的物品,又要使農(nóng)民可以方便地將農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為貨幣。但充分發(fā)展的市場不是自然形成的,需要生產(chǎn)和需求的培育。春秋戰(zhàn)國以來的私營工商業(yè)發(fā)展,漢武帝時加速發(fā)展的官營工商業(yè),為市場提供了豐富的手工業(yè)產(chǎn)品和交換手段,而漢初允許民間私鑄貨幣,武帝時雖國家壟斷鑄幣權(quán),但此后至平帝“成錢二百八十億萬余”卷24下,1177,充足的流通手段使市場交換更易進行。但工商業(yè)發(fā)展只提供了市場發(fā)展條件的一個方面,就整個社會來看,市場的核心是農(nóng)業(yè)與手工業(yè)之間的交換,因此農(nóng)業(yè)方面的需求就成為市場形成發(fā)展至關(guān)重要的因素。中國古代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展水平較低,傾向于自給自足自然經(jīng)濟,只有自身的需求才能迫使農(nóng)民將農(nóng)產(chǎn)品投入市場。這樣,不僅為手工業(yè)產(chǎn)品提供了交換物,而且為整個手工業(yè)生產(chǎn)提供了基礎(chǔ),除了必需的原料,還有手工業(yè)人員的食品,“食物的生產(chǎn)是直接生產(chǎn)者的生存和一切生產(chǎn)的首要的條件”715。在中國古代的各種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟形態(tài)中,小農(nóng)的自給程度最低,市場依賴性最強,因此在小農(nóng)經(jīng)濟占據(jù)社會經(jīng)濟主導地位時,就會給商品經(jīng)濟提供最有效、最強烈的需求,從而推動市場發(fā)展到一個較高水平,而當小農(nóng)經(jīng)濟衰落下去之后,市場也就必然受其牽連而發(fā)生一定的萎縮。國家農(nóng)業(yè)賦稅征收實物或貨幣,完全取決于這一市場的發(fā)育狀況。市場繁榮,農(nóng)民銷售產(chǎn)品方便,國家也易于得到其所需產(chǎn)品,農(nóng)業(yè)稅收便傾向于貨幣。市場萎縮,農(nóng)民不易得到貨幣,而國家難以得到所需物品,農(nóng)業(yè)稅收便傾向于實物。因此,不是國家的農(nóng)業(yè)稅收政策決定了市場盛衰,而是市場盛衰決定了稅收的貨幣化或?qū)嵨锘?。小農(nóng)的盛衰決定了市場的盛衰,市場的盛衰決定了國家農(nóng)業(yè)稅收形態(tài),因此在小農(nóng)興盛的戰(zhàn)國秦漢,我們不僅看到了商品經(jīng)濟的繁榮,也看到國家賦稅的極大貨幣化。而東漢后期以后,隨著小農(nóng)的衰落,商品經(jīng)濟萎縮,國家賦稅也隨之實物化,三者的變化具有很高的相關(guān)性。這個思路同樣可以解釋宋代及其以后的商品經(jīng)濟繁榮。宋代以后社會分工更加深入和細化,這給商品經(jīng)濟注入新的推動力,但其基礎(chǔ)仍然是小農(nóng)經(jīng)濟的繁盛。在整個中國古代社會后期,自耕農(nóng)始終是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域主導性的生產(chǎn)者8,而佃農(nóng)除了需租種地主土地外,其經(jīng)營模式與自耕農(nóng)并無二致,因此,小農(nóng)經(jīng)濟在這個時期仍然是社會主導性的經(jīng)濟類型,它的盛行必然推動著商品經(jīng)濟的繁榮。正是由于國家對市場并不具有超越經(jīng)濟運行規(guī)律所允許的絕對控制力,因此它與市場、與私商總是處于不斷地博弈之中,這個博弈過程便是國家工商政策演變史。關(guān)于這一點,筆者將另文討論。(五)農(nóng)業(yè)是商品物流的最大節(jié)點,是市場商品經(jīng)濟就外觀言表現(xiàn)為商品的流動,從社會整體角度觀察,它可以集中表述為幾個大的社會經(jīng)濟集團之間的物流,察看這種物流,可以更清楚地了解商品經(jīng)濟的實際狀況。對于戰(zhàn)國秦漢社會,如果我們將商人僅僅看作溝通生產(chǎn)與需求的一種中間力量而暫時略去,那么參與商品經(jīng)濟物流的社會經(jīng)濟集團可以概括為國家、手工業(yè)和農(nóng)業(yè)。國家是商品物流的一大節(jié)點,它的特點是不事生產(chǎn)、只作消費。其消費品可以粗分為三類:基本口糧類、其他農(nóng)產(chǎn)品類、手工業(yè)產(chǎn)品類。就一般比較合理的物流過程看,基本口糧類直接取自農(nóng)業(yè),后兩類則來自市場,這個市場是社會總市場的一大組成部分?？傮w來看,在一定生產(chǎn)水平下,社會所能提供給國家機器及其組成人員消費的價值或勞動總量是確定的,因而盡管國家有攫取最大量社會財富的欲望,但實際攫取量只能局限于一定的限度之內(nèi),超限只能導致自己本身的滅亡。而在國家所獲社會財富中,用于基本口糧消費的部分和其他消費部分的比例大致也在一定數(shù)額限度之內(nèi),不會發(fā)生根本性的變化。也就是說,不管商品經(jīng)濟以何種方式運行,不管農(nóng)民繳納的賦稅是實物還是貨幣,由國家需求所導致的市場規(guī)模大致是確定的,不會發(fā)生根本性的變化。手工業(yè)是商品物流的又一大節(jié)點。它的生產(chǎn)品一方面流向國家,供其消費,一方面流向農(nóng)業(yè),供其生產(chǎn)、生活所用,而它所需要從外部得到的物品,便是農(nóng)產(chǎn)品,或作為生活資料,或作為生產(chǎn)資料。相對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長、季節(jié)性強、受氣候等自然條件變化的強力制約,手工業(yè)具有更大的穩(wěn)定性,就短時期而言更易獲利,即所謂“用貧求富,農(nóng)不如工”,再加上原料很大一部分來自其內(nèi)部,如礦產(chǎn)之類,不受外界制約,因此手工業(yè)生產(chǎn)有一種較強的潛在的無限擴張趨勢和能力,但實際上它并未極度擴張,原因就在于受到農(nóng)業(yè)的強力制約。手工業(yè)生活資料的絕大部分特別是食品類必須來自農(nóng)業(yè),生產(chǎn)資料中也有一些來自農(nóng)業(yè),它只有通過交換才能獲得這些農(nóng)產(chǎn)品,而交換得以實現(xiàn),必須有農(nóng)業(yè)方面對手工業(yè)產(chǎn)品的需求。這樣,盡管手工業(yè)有無限擴張的欲望和能力,但有限的需求始終限制著它的生產(chǎn)規(guī)模。就手工業(yè)生產(chǎn)所造成的市場來看,其發(fā)展程度及動力主要取決于需求,這又可兩分為國家需求和農(nóng)業(yè)需求,前者相對穩(wěn)定,后者的變化便成為至關(guān)重要的因素,決定著手工業(yè)產(chǎn)品市場的盛衰。農(nóng)業(yè)是商品物流的最大節(jié)點,它向非農(nóng)業(yè)人口提供的農(nóng)產(chǎn)品特別是糧食,既決定了其生活消費水平,也決定了所有非農(nóng)業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)狀況,因為它首先就直接限定了從事非農(nóng)業(yè)行業(yè)的人口數(shù)量。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)以男耕女織為基本經(jīng)濟活動,其傾向于自給自足,但它終究不能自給自足,總有一些物品不能生產(chǎn)或自己生產(chǎn)很不合算,例如鹽鐵及一些特殊用品,這些就只能求助于市場。由農(nóng)業(yè)需求所形成的市場其底線具有相當?shù)膭傂?即最少也必須從外界購入一定數(shù)量的鹽鐵,但上限卻有著相當大的彈性,隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟類型、生產(chǎn)狀況的變化,其對市場的需求也有變化,從而導致市場規(guī)模相應(yīng)變化。在農(nóng)業(yè)諸經(jīng)濟類型中,小農(nóng)由于生產(chǎn)規(guī)模小、經(jīng)濟實力弱,是其中對市場依賴程度最高的,因而在中國古代,凡小農(nóng)占據(jù)主導地位,則社會商品經(jīng)濟發(fā)展程度就較高,反之則較低?？偫ㄉ鲜?我們可以把戰(zhàn)國秦漢的市場分為兩大塊。一是由國家需求所導致的市場,不管其表現(xiàn)為國家與工商業(yè)者兩者之間的交換,還是表現(xiàn)為國家、農(nóng)民、工商業(yè)者三者之間的交換,其總體規(guī)模是相對穩(wěn)定的。一是由農(nóng)業(yè)和手工業(yè)之間交換所形成的市場,其決定性因素是農(nóng)業(yè)方面的需求,它限定了市場的規(guī)模和發(fā)展程度。農(nóng)民最基本的市場需求就是鹽鐵,而憑以交換得到鹽鐵的主要產(chǎn)品就是糧食,因此,糧食與鹽鐵之間的貿(mào)易是這一市場的最小規(guī)模。在此基礎(chǔ)上,隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟類型和生產(chǎn)狀況的變化,交換內(nèi)容和市場規(guī)?？梢杂斜容^大的變