職業(yè)安全健康管理體系審核職業(yè)安全健康管理體系審核1一、術語與定義三、審核方法與技巧四、體系要素的審核二、認證實施程序五、不符合項判定練習內(nèi)容提要一、術語與定義三、審核方法與技巧四、體系要素的審核二、認證實2一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。審核審核準則審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結論主題事項依據(jù)獲得比較評價論證對象專業(yè)判斷一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核為獲得3一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核的目的由委托方確定：確定受審核方OSHMS或其部分符合審核準則的程度評價OSHMS是否得到了實施與保持評價OSHMS滿足規(guī)定目標的有效性識別OSHMS可行的改進區(qū)域一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核的目的由委托方確定：4審核證據(jù):關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：審核證據(jù)主要有：a)文件；b)記錄；c)設備、裝置；d)現(xiàn)場觀察到的事實；e)口頭發(fā)言等。一、術語與定義審核證據(jù):一、術語與定義5一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核原則系統(tǒng)性：按計劃根據(jù)一致的方法和系統(tǒng)化程序?qū)嵤┛陀^性：審核發(fā)現(xiàn)與結論應以客觀事實為依據(jù)文件化：審核全過程要予以文件化獨立性：審核員應獨立于受審核方，確保審核的公正性一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核原則系統(tǒng)性：按計劃6審核準則：審核員用來作為參照，與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標準、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。一、術語與定義審核準則：一、術語與定義7審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎。[要點]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準則相對照、通?？煞譃槿悾篴)嚴重不符合；b)一般不符合；c)觀察項。一、術語與定義審核發(fā)現(xiàn)：一、術語與定義8審核結論：審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結論有三種情況：a)符合審核標準；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。一、術語與定義審核結論：一、術語與定義9受審核方：受審核的組織。[要點]這里所謂的受審核方不是指一個人，而是一個組織，就組織而言，既有幾個人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個人稱為受審核者。一、術語與定義受審核方：一、術語與定義10委托方：委托進行審核的組織。注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權力提出審核委托的其他組織。一、術語與定義委托方：一、術語與定義11職業(yè)安全健康管理體系審核類型—按委托方第一方審核：由組織自己或以組織名義進行的審核（內(nèi)部審核）第二方審核：由組織的顧客或由顧客委托他人以顧客名義進行的審核（外部審核）第三方審核：由獨立于第一方和第二方的外部組織進行的審核（外部審核）一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核類型—按委托方第一方審核：由組12第一方審核的目的與準則目的：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的要求管理層對體系運行所采取的管理機制持續(xù)改進的有力工具通過對計劃與程序的確認來避免意外事件及不符合的最佳手段準則：OSHMS文件必要時包括第二方/第三方要求一、術語與定義第一方審核的目的與準則目的：一、術語與定義13第二方審核的目的與準則目的：幫助評估和選擇相關方（提供信任的證據(jù)）幫助改善相關方的安全健康系統(tǒng)與相關方建立伙伴關系的基礎降低用人單位的職業(yè)安全健康風險準則：合同顧客要求一、術語與定義第二方審核的目的與準則目的：一、術語與定義14第三方審核的理由目的：表明其符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范可以減少對第二方審核的需要幫助提高市場競爭力增強用人單位的安全健康意識準則：OSHMS審核規(guī)范OSHMS文件適用的法律法規(guī)要求一、術語與定義第三方審核的理由目的：一、術語與定義15一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核類型—按審核先后時間（序列審核）（初次）認證審核監(jiān)督審核復評一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系審核類型（初次）認證審16職業(yè)安全健康管理體系審核的幾種特殊情況一、術語與定義聯(lián)合審核一體化審核擴大/縮小范圍審核模擬審核復審職業(yè)安全健康管理體系審核的幾種特殊情況一、術語與定義聯(lián)合17一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系認證認證機構依據(jù)規(guī)定的標準及程序，對受審核方的職業(yè)安全健康管理體系實施審核，確認其符合標準要求而授予其證書的活動。認證的對象是用人單位的職業(yè)安全健康管理體系；認證的方法是職業(yè)安全健康管理體系審核；認證的過程需遵循規(guī)定的程序；認證的結果是用人單位取得認證機構的職業(yè)安全健康管理體系認證證書和認證標志。一、術語與定義職業(yè)安全健康管理體系認證認證機18二、認證實施程序認證申請及受理審核策劃及審核準備審核的實施糾正措施的跟蹤審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和復評二、認證實施程序認證申請及受理審核策劃及審核準備審核的19用人單位遞交申請評審和受理通知用人單位提交文件指定審核組長文件預審一階段審核現(xiàn)場審核準備NONO復評用人單位遞交申請評審和受理通知用人單位提交文件指定審核組長文20二階段審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤驗證推薦注冊技術委員會評定審核報告通過不通過NOYESYESNO重新審核推遲二階段審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤驗證推薦注冊技術21批準注冊頒發(fā)認證證書獲證用人單位公布年度監(jiān)督審核證書到期后再申請職業(yè)安全健康管理體系審核認證程序流程圖復評批準注冊頒發(fā)認證證書獲證用人單位公布年度監(jiān)督審核證書到期后再22二、認證實施程序認證實施程序中委托方的職責確定審核目的確定審核的準則和范圍確定審核機構/審核組接受審核報告二、認證實施程序認證實施程序中委托方的職責確定審核目的23二、認證實施程序認證實施程序中受審核方的職責使有關人員了解審核的目的和范圍指定陪同審核的人員向?qū)徍私M提供工作所需要的資源根據(jù)審核組的要求提供證明材料配合審核組工作根據(jù)不符合報告制定并實施糾正措施二、認證實施程序認證實施程序中受審核方的職責使有關人員了解審24申請認證的范圍；申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息；申請方一般簡況;申請方安全情況簡介,包括近兩年中的事故發(fā)生情況；申請方職業(yè)安全健康管理體系的運行情況；申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明；申請方職業(yè)安全健康管理體系文件。申請方向認證機構遞交以下材料：認證申請二、認證實施程序申請認證的范圍；申請方向認證機構遞交以下材料：認證申請二、25申請的受理申請受理的一般條件是申請方：法人資格、登記注冊，或具備二級或委托法人資格；建立了文件化的職業(yè)安全健康管理體系；作過一次完整的內(nèi)審及管理評審；體系全部要素已有效運行一遍；二、認證實施程序申請的受理申請受理的一般條件是申請方：法人資格、登記注冊，26合同評審認證機構就申請方提出的條件和要求進行自我評審。認證機構的各項要求規(guī)定明確，形成文件；認證機構與申請人之間在理解上的差異得到充分的理解；認證機構有能力在擬認證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認證并能滿足申請方的其他具體要求（如申請方使用的語言等。二、認證實施程序合同評審認證機構就申請方提出的條件和要求進行自我評審。27審核策劃與審核準備確定審核范圍組建審核組制定審核計劃編制審核工作文件二、認證實施程序?qū)徍瞬邉澟c審核準備確定審核范圍二、認證實施程序28二、認證實施程序確定審核范圍定義：審核的界限受審核方OSHMS承諾并實施的責任范圍由委托方?jīng)Q定，審核組長協(xié)助并通過現(xiàn)場審核加以界定確定審核范圍的重要性：為審核準備和實施審核提供依據(jù)是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容向相關方證明其OSHMS符合性的證據(jù)二、認證實施程序確定審核范圍定義：審核的界限29二、認證實施程序確定審核范圍應考慮的因素受審核方組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍申請認證所涉及的活動或服務的類別和性質(zhì)與活動或服務有關的場所及其分布狀況和地理位置危害及其可能導致事故的獨立性和相關性受審核方的特殊要求二、認證實施程序確定審核范圍應考慮的因素受審核方組織機構30確定審核范圍的方法依據(jù)管理權限

—承擔行政或財務責任；投入產(chǎn)出承擔責任；擁有資源的支配權；依據(jù)活動領域

—與產(chǎn)品有關的生產(chǎn)與管理活動依據(jù)現(xiàn)場區(qū)域

—用人單位所管轄的現(xiàn)場包含有關活動領域的所有現(xiàn)場。二、認證實施程序確定審核范圍的方法依據(jù)管理權限依據(jù)活動領域依據(jù)現(xiàn)場31二、認證實施程序復雜多現(xiàn)場審核確定審核范圍的原則多個相似現(xiàn)場抽樣審核由具有不同職能或商業(yè)實體組成的組織審核所有現(xiàn)場臨時性作業(yè)現(xiàn)場全部為抽樣樣本無法界定的作業(yè)現(xiàn)場考慮組織總部及其服務的傳遞性二、認證實施程序復雜多現(xiàn)場審核確定審核范圍的原則多個相似現(xiàn)場32組建審核組指定審核組長確定審核組的規(guī)模和成員是否需要聘請技術專家？審核小組分工二、認證實施程序組建審核組指定審核組長確定審核組的規(guī)模和成員是33二、認證實施程序?qū)徍私M長的基本條件OSHMS注冊審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)和處理問題的能力具有相應專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識具有對OSHMS的整體有效性作出判斷的能力二、認證實施程序?qū)徍私M長的基本條件OSHMS注冊審核員34二、認證實施程序?qū)徍藛T的基本要求掌握審核原則、程序和技巧全面、正確了解審核規(guī)范與體系文件了解相關法律法規(guī)及其他要求具備一定的職業(yè)安全健康科學與技術知識具備審核必須的個人素質(zhì)和能力二、認證實施程序?qū)徍藛T的基本要求掌握審核原則、程序和技巧35二、認證實施程序?qū)徍藛T的職責服從審核組長的指導編制分工范圍內(nèi)的審核工作文件獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務保管好與審核有關的文件（需要時）受組長委派驗證糾正措施的有效性二、認證實施程序?qū)徍藛T的職責服從審核組長的指導36二、認證實施程序?qū)徍私M長的職責負責文件審核負責策劃審核組織和指導審核組成員做好審核準備工作領導審核組進行審核控制并獲得審核結論負責與受審核方領導進行協(xié)調(diào)和溝通組織跟蹤驗證組織編寫和提交審核報告二、認證實施程序?qū)徍私M長的職責負責文件審核37確定審核組規(guī)模與組成時應考慮的因素二、認證實施程序?qū)徍四康摹⒎秶?、準則和預計的時間達到審核目的所需的審核組各方面的能力需要時，來自認可或認證機構的要求確保審核組與受審核活動的獨立性并避免利益沖突的需求審核組成員與受審核方以及組內(nèi)成員有效作用的能力審核語言以及受審核方社會與文化背景確定審核組規(guī)模與組成時應考慮的因素二、認證實施程序?qū)徍四康摹?8優(yōu)秀審核員應具備的素質(zhì)和能力客觀公正靈活務實堅持原則時間觀念專業(yè)能力組織能力機敏溝通能力廉潔敬業(yè)幽默做人的道理判斷能力二、認證實施程序優(yōu)秀審核員應具備的素質(zhì)和能力客觀機敏二、認證實施39

制定審核計劃審核目的審核范圍審核準則和任何引用的文件審核組成員及分工審核日期和地點審核日程安排（需要時）審核的工作語言和審核報告的語言二、認證實施程序制定審核計劃審核目的二、認證實施程序40編制審核工作文件審核檢查表；審核任務分配表；首末次會議簽到表；審核記錄；不符合報告；不符合項分布表；審核報告。二、認證實施程序編制審核工作文件審核檢查表；二、認證實施程序41

審核檢查表的作用保持明確的審核目標部門所需審核的主要要素和內(nèi)容；使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化；

—減少審核員的偏見使審核員在審核現(xiàn)場的任務和目的明確；

—減少審核過程的工作量可以作為現(xiàn)場審核的真實記錄。二、認證實施程序?qū)徍藱z查表的作用保持明確的審核目標部門所需審核的主要要42審核的實施二、認證實施程序一階段審核：—了解用人單位的基本情況及其所建立職業(yè)安全健康管理體系運行情況；—評審內(nèi)審和管理評審的有效性，評價是否具備啟動第二階段審核的條件；—確認審核范圍并對工作量進行評估；—收集有關資料，為第二階段審核計劃做準備。二階段審核—評價受審核方職業(yè)安全健康管理體系的有效性和符合性；—確定是否推薦認證注冊。審核的實施二、認證實施程序一階段審核：43一階段審核重點

文件審核—受審核方是否建立了文件化OSHMS；—文件化的體系是否符合審核規(guī)范的要求。

現(xiàn)場審核

—受審核方對其生產(chǎn)活動中的危害辨識、風險評價和風險控制的策劃是否有效；—考察受審核方對適用性OSH法律法規(guī)和其他要求的符合性；—重大風險與職業(yè)安全健康方針、目標、管理方案、運行控制、應急預案和響應、績效測量與監(jiān)測等要素策劃的一致性；—評價受審核方的內(nèi)審和管理評審的可信度。

二、認證實施程序一階段審核重點文件審核二、認證實施程序44文件審核文件內(nèi)容

—涵蓋并滿足標準17個要素的全部要求；—涵蓋審核范圍文件結構

—文件層次和結構的合理性；—支持性文件的證明（查詢途經(jīng)）。文件控制方法

—文件是否被批準；—文件有無版本號，是否受控；文件內(nèi)容、結構及控制方法的審查二、認證實施程序文件審核文件內(nèi)容文件結構文件控制方法文件內(nèi)容、45管理手冊的審查是否按控制要求對17個要素分別進行了描述；OHS方針目標和管理方案；用人單位機構及職責分配；危害清單和重大風險清單法律法規(guī)清單二、認證實施程序管理手冊的審查是否按控制要求對17個要素分別進行了描述；46程序文件的審查需要明確制定程序文件的要素是否覆蓋；程序文件的內(nèi)容和結構是否合理和完整；是否明確“5W+H”的要求。二、認證實施程序程序文件的審查需要明確制定程序文件的要素是否覆蓋；程序文47文件協(xié)調(diào)性的審查體系各級文件之間的接口和協(xié)調(diào)一致性；體系各要素之間的關系及接口的一致性；二、認證實施程序文件協(xié)調(diào)性的審查體系各級文件之間的接口和協(xié)調(diào)一致性；體系48現(xiàn)場審核結果二、認證實施程序受審核方職業(yè)安全健康管理體系概述：—文件審核結論；—體系建立與運行時間及基本運行情況；—危害識別、風險評價和風險控制情況；—適用于用人單位的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的獲取和符合情況；—職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案的合理性；—用人單位機構設置和職責分工；—內(nèi)審和管理評審的有效性。尚存在的主要問題，是否具備第二階段審核條件的結論；確定二階段審核的重點以及制訂抽樣方案?，F(xiàn)場審核結果二、認證實施程序受審核方職業(yè)安全健康管理體49二階段審核目的在于：驗證受審核方OHSMS是否符合審核準則；驗證受審核方OHSMS運行的有效性；尋找持續(xù)改善的績效證據(jù)；決定是否推薦注冊。二、認證實施程序二階段審核目的在于：驗證受審核方OHSMS是否符合審核準50首次會議

雙方介紹人員介紹審核類型、目的、依據(jù)、范圍明確審核計劃介紹審核方法和審核結果的處理明確限制范圍重申保密規(guī)定

明確陪同人員確定有關后勤事項征求被審核方對審核安排的意見

二、認證實施程序首次會議雙方介紹人員二、認證實施程序51現(xiàn)場審核進入審核區(qū)域由陪同人員進行介紹審核員向有關人員講明審核內(nèi)容審核員按計劃和檢查表進行審核進入下一個審核區(qū)域科學的抽樣、客觀的評價和記錄二、認證實施程序現(xiàn)場審核進入審核區(qū)域由陪同人員進行介紹審核員向有關人員講明審52(1)控制審核進度和計劃現(xiàn)場審核過程的控制按審核計劃開展審核合理安排各部門的審核時間利用審核檢查表二、認證實施程序(1)控制審核進度和計劃現(xiàn)場審核過程的控制按審核計劃53(2)控制審核氣氛和諧、合作勿批評對方避免爭執(zhí)二、認證實施程序(2)控制審核氣氛和諧、合作二、認證實施程序54(3)控制審核結果判定不符合以客觀事實為基礎，以審核準則為依據(jù)；與受審核方共同確認事實審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見二、認證實施程序(3)控制審核結果判定不符合以客觀事實為基礎，以審核準則55客觀

—審核結論應以客觀事實為依據(jù)—避免主觀臆斷和猜測

公正

—審核員應獨立于受審核方—不卑不亢，忠于審核目的和結論(4)客觀、公正的控制二、認證實施程序客觀(4)客觀、公正的控制二、認證實施程序56隨機性

—臨時抽樣；—保證抽取樣本數(shù)量的充足；層次性

—不同產(chǎn)品、設備、操作崗位記錄等分層抽取樣本；均衡性

—在各部門抽取樣本要均衡；—對各要素審核的時間及抽取樣本要合理(5)樣本的代表性二、認證實施程序隨機性(5)樣本的代表性二、認證實施程序57審核結論的依據(jù)；便于即時或日后的查詢；審核過程文件化的體現(xiàn)。（6）審核記錄二、認證實施程序?qū)徍私Y論的依據(jù)；（6）審核記錄二、認證實施程序58有效性審核①實現(xiàn)OHS方針、目標的保障能力；②對重大風險的有效控制；③持續(xù)改進機制的形成；④員工安全健康意識；⑤工傷事故和職業(yè)病預防和控制的實際效果；⑥作業(yè)環(huán)境和安全狀況的改善?？赏ㄟ^以下方面確認體系實施的有效性：二、認證實施程序有效性審核可通過以下方面確認體系實施的有效性：二、認證實施59不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

(1)定義二、認證實施程序不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病60(2)不符合事項成立的條件不符合事項明確依據(jù)客觀事實具體證據(jù)OHSMS審核規(guī)范條文OHS法規(guī)用人單位OHSMS文件作業(yè)記錄訪談內(nèi)容測試結果二、認證實施程序(2)不符合事項成立的條件不符合事項明確依據(jù)客觀事實具61(3)不符合事項分類——嚴重不符合項——系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行同一單元有多個第二類不符合事項，使得該單元無法有效執(zhí)行不符合法規(guī)明顯的需立即整改的OHS風險目標指標的未達成且未被發(fā)覺第二類不符合事項仍未改善因其存在可能導致重大的OHS風險，或?qū)徍艘?guī)范相關條款未予考慮，或體系的嚴重崩潰。二、認證實施程序(3)不符合事項分類系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行因其存在可能導62與OHSMS標準要求輕微不符合違反OHS管理體系要求的孤立的（單獨的）事件就保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題指可能出現(xiàn)職業(yè)安全健康風險，或是審核規(guī)范的某個條款的部分缺乏或沒有執(zhí)行而造成體系的不完善。(3)不符合事項分類——輕微不符合項——二、認證實施程序與OHSMS標準要求輕微不符合指可能出現(xiàn)職業(yè)安全健康風險，63(3)不符合事項分類——觀察項——系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當具有潛在的OHS風險未構成不符合，但有成為不符合項的趨勢，或可以做得更好二、認證實施程序(3)不符合事項分類系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當未構成不符合64受審核部門及負責人姓名；審核員姓名；審核準則；不符合條款不符合事實的描述；采取的糾正措施計劃及完成日期；糾正措施完成情況及驗證。(4)不符合項報告內(nèi)容二、認證實施程序受審核部門及負責人姓名；(4)不符合項報告內(nèi)容二、認65使用被審核方的習慣用語；對被審核方分析問題、采取糾正措施有幫助；簡明、清晰、語言確切；有被審核方代表簽字。(5)不符合項報告編寫要求二、認證實施程序使用被審核方的習慣用語；(5)不符合項報告編寫要求二66(6)案例分析與不符合項撰寫練習二、認證實施程序(6)案例分析與不符合項撰寫練習二、認證實施程序67不符合項撰寫技巧明確依據(jù)、客觀事實及具體證據(jù)三條件需同時成立需將上述三要項盡可能敘述清楚內(nèi)容應包括人、事、時、地、物二、認證實施程序不符合項撰寫技巧明確依據(jù)、客觀事實及具體證據(jù)三條件需同時68審核某公司安檢科時，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級計操作維護程序「ISST-008」規(guī)定，聲級計應每年至少校準一次，而你從維護記錄「ISST-008-01」發(fā)現(xiàn)上次的校準日期是在兩年前。不符合項撰寫案例二、認證實施程序?qū)徍四彻景矙z科時，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級計操作維護程序「IS69不符合項描述聲級計操作維護程序「ISST-008」規(guī)定，聲級計應每年至少校準一次。安檢科未依程序「ISST-008」的規(guī)定按期對安全健康監(jiān)測設備進行校準。查聲級計維護記錄「ISST-008-01」發(fā)現(xiàn)，上次的校準時間為兩年前。二、認證實施程序不符合項描述聲級計操作維護程序「ISST-008」規(guī)70審核小組會議對審核計劃完成情況進行評價；僅限于審核小組成員出席；由組長主持；策劃結束會議；組長預備總結報告；完成不符合事項報告；對不符合報告進行評審二、認證實施程序?qū)徍诵〗M會議對審核計劃完成情況進行評價；二、認證實施程序71末次會議

人員介紹致謝重申審核類型、目的、范圍、依據(jù)和方法，簡述審核情況評價受審核方職業(yè)安全健康管理體系優(yōu)點和成績總結審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項報告重申抽樣的局限性

澄清疑問提出糾正措施要求證后監(jiān)督要求

末次會議結束二、認證實施程序末次會議人員介紹二、認證實施程序72審核情況簡述對審核小組的審核情況進行綜合；對體系實施情況的評價；對體系有效性的評價對優(yōu)秀部門和較差部門的報告；對優(yōu)秀和較差要素的報告。二、認證實施程序?qū)徍饲闆r簡述對審核小組的審核情況進行綜合；二、認證實施73糾正措施的跟蹤糾正措施及其跟蹤的目的為推薦注冊和認證證書保持提供依據(jù);有利于徹底消除此類不符合項;體現(xiàn)事故及職業(yè)病預防;促使體系保障及完善的重要手段二、認證實施程序糾正措施的跟蹤糾正措施及其跟蹤的目的為推薦注冊和認證證書保74糾正措施及其跟蹤的方式現(xiàn)場跟蹤驗證;對糾正措施的實施記錄追蹤;對糾正措施的實施方案的跟蹤二、認證實施程序糾正措施及其跟蹤的方式現(xiàn)場跟蹤驗證;二、認證實施程序75糾正措施完成期限嚴重不符合一般在三個月內(nèi)完成;由相當數(shù)量同類性質(zhì)的一般不符合形成的嚴重不符合完成時間可再短些；一般不符合通常在一個月內(nèi)完成；性質(zhì)極其輕微的一般不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改。二、認證實施程序糾正措施完成期限嚴重不符合一般在三個月內(nèi)完成;二、認證實施76審核組確認不符合項審核組提交不符合項報告受審核方提出糾正措施方案受審核方整改和完成糾正措施受審核方向?qū)徍私M報告受審核方簽字認可不符合項審核組對糾正措施完成情況驗證

糾正措施跟蹤程序二、認證實施程序?qū)徍私M確認不符合項審核組提交不符合項報告受審核方提出糾正措施77糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合；找出并且糾正其他任何類似不符合；消除產(chǎn)生不符合的原因。糾正措施方案評價準則二、認證實施程序糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合；糾正措施方案評價準則二、認證實施程序78審核報告受審核方基本情況受審核方的職業(yè)安全健康管理體系概述一階段審核簡況二階段審核簡況審核總結審核結論二、認證實施程序?qū)徍藞蟾媸軐徍朔交厩闆r受審核方的職業(yè)安全健康管理體系概79審核報告附件:審核文件匯總認證申請書；一階段審核計劃及審核報告；二階段審核計劃；二階段審核檢查表；不符合報告；糾正措施及驗證報告；受審核方的背景材料。二、認證實施程序?qū)徍藞蟾娓郊?審核文件匯總認證申請書；二、認證實施程序80其目的是驗證：獲證用人單位OHSMS是否持續(xù)符合審核規(guī)范的要求；獲證用人單位OHSMS是否持續(xù)符合法律、法規(guī)的要求獲證用人單位OHSMS是否在有效運行；能否繼續(xù)持有和使用認證證書和認證標志證后監(jiān)督及管理認證機構對獲證企業(yè)在證書有效期限內(nèi)所進行的定期或不定期的復審。二、認證實施程序其目的是驗證：證后監(jiān)督及管理認證機構對獲證企業(yè)在證書有效期限81例行監(jiān)督審核兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年;體系趨于穩(wěn)定后，一般一年進行一次。監(jiān)督審核的周期二、認證實施程序例行監(jiān)督審核兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年;監(jiān)督審核82OHS方針、目標的實現(xiàn)情況；對重大危害控制的有效性；法律法規(guī)符合性的定期評審；監(jiān)督保障要素員工及相關方投訴；對認證證書和標志的使用；體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動；對上次審核結果的跟蹤驗證需要抽查的的要素和區(qū)域。監(jiān)督審核的重點二、認證實施程序OHS方針、目標的實現(xiàn)情況；監(jiān)督審核的重點二、認證實施83不定期的監(jiān)督審核—獲證用人單位發(fā)生重大事故—獲證用人單位OHSMS發(fā)生重大變更—受到員工及相關方的強烈投訴二、認證實施程序不定期的監(jiān)督審核—獲證用人單位發(fā)生重大事故84對證后管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置認證暫停未經(jīng)認證機構批準，對獲證體系進行重大更改，且這種更改影響認證資格監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者OHSMS達不到規(guī)定要求，但嚴重程度尚不構成撤銷認證資格對認證證書和標志的使用不符合認證機構的規(guī)定未按期交納認證費且經(jīng)指出后未予糾正其他違反認證規(guī)則二、認證實施程序?qū)ψC后管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置認證暫停未經(jīng)認證機構批準，對獲證85認證撤銷暫停認證資格通知發(fā)出后，認證證書持有者未按規(guī)定要求采取適當糾正措施監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者OHSMS存在嚴重的不符合規(guī)定要求的情況出現(xiàn)認證機構與認證證書持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構成認證資格撤銷的情況二、認證實施程序認證撤銷暫停認證資格通知發(fā)出后，認證證書持有者未按規(guī)定要求86認證注銷由于認證規(guī)則發(fā)生變更，認證證書持有者不愿或不能確保符合新要求在認證證書有效期屆滿時，認證證書持有者未在屆滿前的規(guī)定時間內(nèi)向認證機構提出重新認證申請認證證書持有者正式提出注銷二、認證實施程序認證注銷由于認證規(guī)則發(fā)生變更，認證證書持有者不愿或不能確87復評復評的時機

—定期復評一般不超過3年，并在有效期限終止前3個月進行復評的規(guī)模

—復評人日數(shù)一般比初次審核略少復評的審核方法

—與初次審核方法相同二、認證實施程序復評復評的時機二、認證實施程序88復評的重點OHSMS各要素的協(xié)調(diào)性發(fā)生變更后部分的OHSMS運行情況OHSMS的有效性投訴、申訴及糾錯記錄，檢查是否符合認證要求前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合糾正情況二、認證實施程序復評的重點OHSMS各要素的協(xié)調(diào)性二、認證實施程序89三、審核方法與技巧提問或交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察現(xiàn)場檢測和檢驗審核方法三、審核方法與技巧提問或交談審核方法90審核期間獲取信息的方法權衡隨著用人單位內(nèi)安衛(wèi)管理體系危害/大小/復雜性的增加Observation觀察Documents文件Interviewing采訪時間審核期間獲取信息的方法權衡隨著用人單位內(nèi)安衛(wèi)管理體系危害/大91提問How/What/When/Who/Where/Why？請出示...

配合適當?shù)姆忾]性問題人員訪談技巧解釋訪談目的先訪談領班，后訪談操作人員用不同方式詢問使對方了解問題訪談后表示感謝三、審核方法與技巧提問How/What/When/Who/Where/Why92記錄查證隨機抽樣查證體系運行記錄記錄保存情況況其它相關記錄：值班或安全檢查門衛(wèi)進出管理三、審核方法與技巧記錄查證隨機抽樣三、審核方法與技巧93現(xiàn)場查證注意各類OHS風險化學、物理/機械、生物、人機性危害等高風險設施/設備與安全設施及設備防火、防爆、防機械傷害；檢測、報警等風險性作業(yè)與安全控制措施動火、入槽、高架、輻射作業(yè)等作業(yè)環(huán)境與個人防護設備通風，安全帽、安全鞋、呼吸防護面具、耳塞等實地測試檢查、檢測、消防設施/設備、應急處理程序等三、審核方法與技巧現(xiàn)場查證注意各類OHS風險作業(yè)環(huán)境與個人防護設備三、審核方法94生產(chǎn)現(xiàn)場審核要點（１３個方面）：降低、控制粉塵措施；作業(yè)現(xiàn)場有毒、有害物質(zhì)濃度的控制；隔聲、降噪措施；安全防護裝置、安全標志配置情況；作業(yè)規(guī)程的執(zhí)行情況；設備（包括裝卸、運輸?shù)仍O備）的維護、保養(yǎng)，及特種設備操作人員的管理；壓力容器如鍋爐、帶壓設備的管理；生產(chǎn)現(xiàn)場審核要點（１３個方面）：95勞動防護用品的采購安全指標是否達標，防護用品是否齊全，是否正常發(fā)放；物料的儲存、領用、發(fā)放、運輸?shù)墓芾?，尤其是對化學物品、放射源的管理；用電的管理，尤其是臨時用電設施的安全管理；火源的管理供方和承包方的評估與控制；女工和未成年工的保護等生產(chǎn)現(xiàn)場審核要點（１３個方面）：勞動防護用品的采購安全指標是否達標，防護用品是否齊全，是否正96清槽作業(yè)管理規(guī)定→作業(yè)許可證→現(xiàn)場查證→消防器材和其他應急設備抽樣示例（1）清槽作業(yè)培訓計劃→培訓實施記錄→培訓教材→抽樣訪談員工（2）培訓三、審核方法與技巧清槽作業(yè)管理規(guī)定→作業(yè)許可證→現(xiàn)場查證抽樣示例（1）清槽作業(yè)97

審核方式自下而上和自上而下的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍税匆貙徍撕桶床块T審核以危險因素為主線的審核三、審核方法與技巧審核方式自下而上和自上而下的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍税?8自下而上及自上而下的方法例1：對不符合情況的調(diào)查先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預防措施?！陨隙碌姆椒ㄏ鹊叫畔⒈容^集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。三、審核方法與技巧自下而上及自上而下的方法例1：對不符合情況的調(diào)查—自上而下的99例2：對培訓的審核審核員先到各部門查詢員工接受培訓的情況，然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓記錄?！韵露系姆椒ㄏ仍谠S多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。自下而上及自上而下的方法三、審核方法與技巧例2：對培訓的審核—自下而上的方法先在許多部門調(diào)查研100與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾?。依?jù)OHSMS運作的順序進行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況。如：文件內(nèi)容實施有效性;從活動、產(chǎn)品和服務的始點終端，重大危害辨識運行控制績效監(jiān)測與測量應急響應正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍恕驅(qū)徍恕嫦驅(qū)徍巳?、審核方法與技巧與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾础Ｒ罁?jù)OHSMS運作的順序進行審核，101按部門審核和要素審核三、審核方法與技巧按部門審核和要素審核三、審核方法與技巧102以風險為主線的審核OHS風險目標/指標操作規(guī)程培訓交流糾正和預防方針監(jiān)督測量以風險為主線的審核OHS風險目標/指標操作規(guī)程培訓交流糾正和103以風險為主線的審核(范例)OHS方針OHS風險目標/指標操作規(guī)程培訓監(jiān)督測量交流糾正預防方針有機溶劑作業(yè)有機溶劑濃度降低改善計劃有機溶劑作業(yè)管制程序、火災應急程序危害辨識訓練、火災應急演練作業(yè)環(huán)境監(jiān)測、健康檢查、個人防護用具穿戴檢查等職業(yè)健康管理、個體防護設備的維護、再教育等有機溶劑作業(yè)安全健康宣傳等以風險為主線的審核(范例)OHS方針OHS風險目標/指標操作104如何找出不符合項先了解規(guī)定或程序要求審核前先讀程序先訪談主管，再審核操作員臨時決定抽樣對象不要過早告知審核對象平面抽樣審核應盡量涵蓋用人單位各部門使用縱向?qū)徍税l(fā)現(xiàn)各部門間的橫向溝通問題三、審核方法與技巧如何找出不符合項先了解規(guī)定或程序要求三、審核方法與技巧105記錄不符合項的細節(jié)必要時影印資料抽樣未被準備的資料原始的資料提供原始的證據(jù)善用檢查表提供完整的抽樣樣本空間查閱工作記錄簿意向不到的內(nèi)幕如何找出不符合項（續(xù)）三、審核方法與技巧記錄不符合項的細節(jié)如何找出不符合項（續(xù)）三、審核方法與技巧106四、體系要素的審核基礎策劃性要素的審核；風險直接控制要素的審核；風險輔助控制要素的審核；體系監(jiān)督保障要素的審核。四、體系要素的審核基礎策劃性要素的審核；107基礎策劃性要素的審核危害辨識、風險評價與風險控制策劃的審核職業(yè)安全健康方針的審核法律、法規(guī)及其他要求的審核機構和職責的審核四、體系要素的審核基礎策劃性要素的審核危害辨識、風險評價與風險控制策劃的審核108危害辨識、風險評價與風險控制策劃文件審核要點四、體系要素的審核是否建立了程序；程序規(guī)定的辨識與評價范圍能否覆蓋審核規(guī)范要求及體系運行的范圍；程序規(guī)定的辨識與評價方法能否滿足審核規(guī)范的基本要求；程序?qū)θ绾尾邉澗唧w的風險控制措施是否進行了規(guī)定；程序?qū)θ绾味ㄆ诨蚣皶r更新信息是否進行了規(guī)定；風險評價的結果是否形成了文件。危害辨識、風險評價與風險控制策劃文件審核要點四、體系要素的109危害辨識、風險評價與風險控制策劃現(xiàn)場審核要點依據(jù)現(xiàn)場信息對照辨識與評價結果，評價實施辨識與評價的范圍是否充分，方法是否合理依據(jù)現(xiàn)場信息對照辨識與評價結果，評價辨識與評價信息評審與更新要求的實施性；依據(jù)現(xiàn)場信息評價所策劃風險控制的措施是否有效，并均有相應的支持機制確保落實；詢問辨識與評價人員確認其是否具備實施該程序的能力；四、體系要素的審核依據(jù)現(xiàn)場信息驗證程序的實施性；危害辨識、風險評價與風險控制策劃現(xiàn)場審核要點依據(jù)現(xiàn)場信息對110職業(yè)安全健康方針的審核要點四、體系要素的審核方針是否形成文件；方針是否在辨識與評價的基礎上制定，并與其自身風險相適應；方針是否為指導體系建立與運行闡明了總體目標和兩個正式的承諾；方針是否經(jīng)最高管理者批準；員工是否參與了方針的制定并了解方針的要求；管理評審是否對方針的適宜性進行了評審。職業(yè)安全健康方針的審核要點四、體系要素的審核方針是否形成文111法律、法規(guī)及其他要求的審核要點四、體系要素的審核是否建立文件化的程序，其規(guī)定是否符合審核規(guī)范的要求；獲取的法律法規(guī)是否明確了需遵守的內(nèi)容，并將其傳達至相關適用部門；相關要素的實施是否考慮了法律法規(guī)要求；結合現(xiàn)場信息評價體系運行結果對法律法規(guī)的符合性（人員管理、設備材料管理、環(huán)境管理、管理制度、事故處理）。法律、法規(guī)及其他要求的審核要點四、體系要素的審核是否建立文112機構與職責的審核要點四、體系要素的審核各職能與層次的作用、職責和權限是否予以明確的文件化的界定；所界定的作用、職責與權限能否滿足有效運行所建立體系的需要（要素職能分配、所策劃的控制措施的實施、實現(xiàn)目標的要求、遵守法律法規(guī)的要求、實施作業(yè)指導書的要求）；各職能與層次的人員是否理解自身的作用、職責與權限；結合現(xiàn)場信息，評價體系資源是否充分。機構與職責的審核要點四、體系要素的審核各職能與層次的作用、113風險直接控制要素的審核四、體系要素的審核目標的審核；職業(yè)安全健康管理方案的審核；運行控制的審核；應急預案與響應的審核。風險直接控制要素的審核四、體系要素的審核目標的審核；114目標的審核要點四、體系要素的審核目標是否形成文件；目標能否體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾，并有助于方針的實現(xiàn)；所制定的目標能否覆蓋風險控制措施策劃中需采取改善計劃的風險；所制定的目標有無適當?shù)闹甘緟?shù)，如何對其實現(xiàn)情況予以監(jiān)測；內(nèi)部各相關職能與層次是否理解與掌握其相關目標要求；目標是否按計劃時間得以有效實施。目標的審核要點四、體系要素的審核目標是否形成文件；115職業(yè)安全健康管理方案的審核要點四、體系要素的審核管理方案是否形成文件，并在內(nèi)容上符合審核規(guī)范的要求；所制定的管理方案能否滿足實現(xiàn)各項目標的要求；如何對管理方案的實施情況予以監(jiān)測，有無監(jiān)測記錄；結合現(xiàn)場信息評價管理方案是否按計劃得以有效實施；如何對管理方案進行定期評審，結合現(xiàn)場信息評價是否根據(jù)變化對管理方案進行修訂。職業(yè)安全健康管理方案的審核要點四、體系要素的審核管理方案是否116運行控制的審核要點四、體系要素的審核所制定運行控制程序是否與風險控制措施策劃中需采取管理措施的作業(yè)活動相一致并滿足其要求；所制定運行控制程序及其所屬作業(yè)指導書是否被相關人員了解并掌握；如何對各類運行控制程序的實施情況予以監(jiān)測，有無監(jiān)測記錄；結合現(xiàn)場信息評價運行控制程序的實施性及對各類作業(yè)活動風險控制的有效性。運行控制的審核要點四、體系要素的審核所制定運行控制程序是否與117應急預案與響應的審核要點四、體系要素的審核應急預案與響應的程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿足審核規(guī)范的要求；應急計劃是否形成文件，其內(nèi)容能否滿足審核規(guī)范的要求，其范圍能否滿足響應所確定潛在事故與緊急情況的要求；應急計劃是否按規(guī)定進行演練，應急人員是否進行培訓，有無演練及培訓記錄；應急設備是否明確，是否定期進行測試；查閱相關記錄并結合現(xiàn)場信息，評價應急預案與響應的實際效果。應急預案與響應的審核要點四、體系要素的審核應急預案與響應的程118風險輔助控制要素的審核四、體系要素的審核培訓、意識與能力的審核；協(xié)商與交流的審核；文件化的審核文件與資料控制的審核；記錄和記錄管理的審核。風險輔助控制要素的審核四、體系要素的審核培訓、意識與能力的審119培訓、意識與能力的審核要點四、體系要素的審核是否建立了培訓程序，程序規(guī)定是否滿足審核規(guī)范的要求；培訓需求的確定是否考慮了員工意識與能力的要求；是否制定了滿足培訓需求的培訓計劃；結合培訓記錄和員工訪談評價培訓計劃的實施性和有效性；是否規(guī)定對培訓計劃的定期評審，有無定期評審和培訓計劃的修訂。培訓、意識與能力的審核要點四、體系要素的審核是否建立了培訓程120協(xié)商與交流的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范的要求信息交流程序，程序是否明確了不同信息交流的渠道、方式與處理等機制；查閱記錄和訪談員工評價信息交流的實施性和有效性；是否建立了文件化的員工與管理者的協(xié)商機制；員工是否了解如何參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，其計劃有否文件化體現(xiàn)。協(xié)商與交流的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范121文件化的審核要點四、體系要素的審核體系文件是否覆蓋審核規(guī)范的17個要素；文件化內(nèi)容是否至少包括了以下內(nèi)容：—職業(yè)安全健康方針和目標—實施職業(yè)安全健康管理體系的關鍵崗位與職責—重大職業(yè)安全健康危害/風險以及它們的預防和控制措施—職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導書和其他內(nèi)部文件是否提供了查詢相關文件的途徑。文件化的審核要點四、體系要素的審核體系文件是否覆蓋審核規(guī)范的122文件與資料控制的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范要求的控制程序；有無受控文件及其發(fā)放位置的清單；重要崗位的體系文件是否都是有效版本；文件有無定期評審，是否按規(guī)定進行修訂；失效文件與資料如何處理；留存的檔案性文件和資料有無標識和歸檔記錄。文件與資料控制的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核123記錄和記錄管理的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范要求的程序；體系各要素運行有無記錄；各類記錄有否標識并可追溯相關活動；記錄的保存是否適宜，是否便于查詢，是否規(guī)定了保存部門與期限。記錄和記錄管理的審核要點四、體系要素的審核是否建立了符合審核124體系監(jiān)督保障要素的審核四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的審核；內(nèi)部審核的審核；管理評審的審核；事故、事件、不符合、糾正和預防措施的審核。體系監(jiān)督保障要素的審核四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的審核125績效測量與監(jiān)測的審核要點程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿足審核規(guī)范的要求；監(jiān)測（檢查）計劃能否滿足監(jiān)測所策劃風險控制措施和所適用法律法規(guī)的要求（現(xiàn)場檢查、設備檢驗、環(huán)境測定，健康監(jiān)護）；依據(jù)現(xiàn)場檢查記錄評價體系運行對管理方案、運行標準、適用法律法規(guī)的符合情況；查閱有無事故、事件、不符合的統(tǒng)計報告記錄，并依據(jù)記錄評價體系運行結果對目標的符合性；檢查是否用到監(jiān)測設備，并評價其校準與維護工作對審核規(guī)范的符合性（測量程序、校準維護計劃及其結果記錄）。四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的審核要點程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿足審126四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的現(xiàn)場審核要點組織確定了哪些與重大風險有關的定性和定量的測量；組織是否按規(guī)定實施了各類監(jiān)測和測量，如對有害作業(yè)場所的環(huán)境監(jiān)測、作業(yè)環(huán)境粉塵、噪聲監(jiān)測等，監(jiān)測的方法是否符合要求；是否對職業(yè)健康安全目標的實現(xiàn)程度進行監(jiān)測；運行控制執(zhí)行情況的監(jiān)測記錄，如安全檢查表；管理方案的實施情況；事故、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)；對法律法規(guī)的符合情況等四、體系要素的審核績效測量與監(jiān)測的現(xiàn)場審核要點