〔金融保險〕銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估方法銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估方法第壹條為加強對銀行業(yè)金融機構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安治理懲罰法》、法。等狀況進展綜合評估的活動。安全評估每倆年進展壹次。公安機關(guān)會同同級銀行業(yè)監(jiān)視治理部門負責(zé)組織。省、市、〔內(nèi)保部門和同級銀行業(yè)監(jiān)視治理部門的保衛(wèi)機構(gòu)具體組織實施。的治安〔內(nèi)保、消防、網(wǎng)監(jiān)、經(jīng)偵部門和同級銀行業(yè)監(jiān)視5人的單數(shù)。第五條安全評估的內(nèi)容主要包括：〔壹〕營業(yè)場所安全；〔二〕金庫安全；〔三〕運鈔安全；〔四〕自助機具、自助銀行防范力量；〔五〕內(nèi)部消防安全；〔六〕計算機安全；〔七〕案件防范力量；〔八〕槍支彈藥治理安全；〔九〕其他。第六條安全評估的方法主要有：〔壹〕詢問金融機構(gòu)治安保衛(wèi)工作負責(zé)人和其他工作人員，要求其對有關(guān)安全評估事項做出說明；〔二〕查閱、復(fù)制和治安保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；〔三〕實地查見銀行業(yè)金融機構(gòu)治安保衛(wèi)制度、措施的制定和落實狀況；〔四〕實地了解銀行業(yè)金融機構(gòu)治安保衛(wèi)機構(gòu)和人員的落實狀況；〔五〕實地查見物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)置和運行狀況；〔六〕依據(jù)需要依法實行的其他安全評估方法。第七條安全評估實行量化治理，依據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，總分值為100分。銀行業(yè)金融機構(gòu)累計得分在95分〔含〕之上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計得分在9585〔含〕8580治安隱患單位。第八條安全評估人員進展安全評估時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》照實記錄相關(guān)狀況，填寫《安全估單位負責(zé)人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估有異議或者拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。第九條安全評估人員在評估過程中應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時指出且記錄治安隱患，提出整改建議。必要時，對覺察的治安隱患能夠拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳?。第十條安全評估小組應(yīng)當(dāng)對被評估單位的安全防范狀況打出相應(yīng)的分值，出具評估意見，且載明評估中覺察的具體治安隱患及整改建議，經(jīng)組織評估的公安機關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)視治理部門主管負責(zé)人審核、確認后，形成評估報告。第十壹條組織評估的公安機關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)視治理部門應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時將評估狀況通報給對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機關(guān)的治安〔內(nèi)保〕部門和同級銀行業(yè)監(jiān)視治理部門。必要時，通報被評估單位的上級主管部門。第十二條對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機關(guān)的治安〔內(nèi)?！巢块T應(yīng)當(dāng)在接到評估報告之日起三個工作日內(nèi)，對級之上公安機關(guān)印章后送達被評估單位，且隨時催促整改。被評估單位應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時整改治安隱患，在整改期間實行必要的防范措施確保安全，且將整改結(jié)果準(zhǔn)時報告組織評估的公安機關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)視治理部門。第十三條安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)視治理部門考核銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，且納入銀行業(yè)監(jiān)視治理部門對單位負責(zé)人工作考核的內(nèi)容。第十四條對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，公安機關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)視治理部門應(yīng)當(dāng)予以表彰嘉獎。連續(xù)倆次評估為優(yōu)秀等次的，對單位負責(zé)人和保衛(wèi)部門負責(zé)人予以嘉獎。第十五條對安全評估結(jié)果列為不達標(biāo)等次的單位，銀行業(yè)監(jiān)視治理部門應(yīng)當(dāng)對單位責(zé)任人予以警告；對列為治安隱患的單位，銀行業(yè)監(jiān)視治理部門應(yīng)當(dāng)建議該銀行業(yè)金融機構(gòu)的上級部門賜予單位責(zé)任人降級或撤職處分。第十六條被評估單位拒不落實治安隱患整改措施的，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進展懲罰；對因拒不整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。第十七條安全評估小組開展評估活動時，不得影響被評估單位的正常工作。對涉及的國家隱秘、商業(yè)隱秘，應(yīng)當(dāng)予以保密。第十八條安全評估人員不認真履行職責(zé)，有以下行為之壹的，對評估小組直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員賜予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。〔壹導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；〔二〕在安全評估工作中弄虛作假的；〔三〕有意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；〔四〕索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；〔五〕違反法律、行政法規(guī)實施懲罰的；〔六〕其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。第十九條本方法中的《責(zé)令限期整改通知書》依據(jù)《公〔式樣試行的通知》〔公通字[2006]21號〕安部、中國銀行業(yè)監(jiān)視治理委員會統(tǒng)壹制定。其次十條本方法適用于對全國性商業(yè)銀行省級分行、各地方性城市〔農(nóng)村〕商業(yè)銀行總行、各地方性城市〔農(nóng)村〕信用合作社最高級別聯(lián)合社以及郵政儲蓄等省級〔含〕以下銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全評估。其次十壹條本方法由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)視治理委員會負責(zé)解釋。其次十二條本方法自印發(fā)之日起施行。附：1、銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)2、安全評估記分表銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全防范狀況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九局部，依據(jù)工程設(shè)定分值，總分100的酌情減分〔每個工程扣完為止。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：壹、營業(yè)場所安全〔20〕比照檢查相應(yīng)的安防檢測報告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。〔壹〕物防設(shè)施〔10〕10.520.530.540.55、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防跟隨用緩沖式電控聯(lián)動門的36370.58、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透亮防護板或安裝的透亮防護39、現(xiàn)金出納柜臺上方透亮防護板長、寬、高、面積及其之30.5110.512、計算機房〔室〕0.513、計算機房〔室〕0.514分；150.5160.5〔二〕技防設(shè)施〔10〕1、監(jiān)控設(shè)備營業(yè)場所和外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；0.53營業(yè)場所內(nèi)設(shè)置的自助機具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣 分；30.50.512視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能區(qū)分進出營業(yè)場所人員的體貌特13022、報警及其他技防設(shè)施在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝和公安機關(guān)110聯(lián)3〔室〕未安裝入0.51110.5二、金庫安全〔10〕資料。1、庫房構(gòu)造墻、頂板、底板六面非整體鋼筋混凝土澆筑或0.520.53340.55、庫區(qū)未安裝2種之上探測原理的入侵探測器或入侵探測26、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝和公安機關(guān)11027、啟動緊急報警裝置時不能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置18、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對講裝置的扣0.590.50.511112、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實現(xiàn)遠程報警以及圖1131〕1分；15、使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不嫻熟及違反槍支彈10.5170.5180.5190.5200.5三、運鈔安全〔10〕案、登記記錄等有關(guān)資料。1、自有專用運鈔車使用率達100%或全部租用專業(yè)X公司90100%的扣0.2分；自有專用運鈔車使用率到達70%之上不到90%的扣50700.75012、自有運鈔車未制定押運途中突發(fā)大事處置預(yù)案的扣 分；3、押運員不熟知突發(fā)大事處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.54、押運員押運過程操作行為不標(biāo)準(zhǔn)或警覺性不高的扣 分；516170.58、長途〔大宗款項〕290.5102111120.5四、自助機具、自助銀行防范力量〔10〕檢查相應(yīng)的安防檢測報告，檢查錄像回放質(zhì)量?！惨肌匙灾鷻C具防護1121324、監(jiān)控設(shè)施不能見到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程1516、遠程報警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1〔二〕自助銀行防護〔除滿足上述條件外仍應(yīng)滿足〕1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置且不具備報警聯(lián)動1213、未安裝出入口掌握裝置，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實施掌握14、自助銀行門前及運鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣 分。五、內(nèi)部消防安全(10檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查見相關(guān)資料。10.52、沒有逐級防火負責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣 分；3、沒有為本單位的消防安全供給必要的經(jīng)費和組織保障的140.55160.5分；70.5819110111112、對火災(zāi)隱患不能準(zhǔn)時覺察或覺察后未準(zhǔn)時消退的扣0.5分；13、不組織開展常常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分；141151六、計算機安全〔10〕1、數(shù)據(jù)處理中心計算機機房〔室〕在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為2223、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣241526、沒有設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全治理人員的1718192101112122131141七、案件防范力量〔10〕檢查方法：聽取匯報，查見相關(guān)資料。1、沒有對員工進展法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)相關(guān)記12、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為和其職務(wù)13、員工業(yè)務(wù)不嫻熟,未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的14、不具備身份證件真?zhèn)巫R別力量且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的1516、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不17、保衛(wèi)部門未將各類案件準(zhǔn)時通報公安機關(guān)和相關(guān)部門的280.59、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)110、未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不清楚的扣1分。八、槍支彈藥治理安全(10檢查方法：實地檢查，聽取匯報。112、沒有結(jié)實的專用槍支保管設(shè)施，不實行雙人治理的扣 分；324、未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等治理制度1516172九、其他〔10〕檢查方法：聽取匯報，查見相關(guān)資料。1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管0.5213、未成立?！布妗?.54、未配置?！布妗?50.560.570.580.590.51110.5120.5130.5140.5152163172182安全評估記分表評估內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)壹、營業(yè)場所安全〔20〕

扣分工程 存在問題 實際分值廳、監(jiān)控室人防、物防、像回放質(zhì)量?！惨肌?0分〕〔二〔