第一章抽樣技術概述第一章抽樣調查概述本章要點

本章對抽樣技術的涵義、作用、產(chǎn)生歷史和實際應用等作簡要介紹，為以后各章的學習奠定基礎。具體要求：①正確理解抽樣技術的科學涵義、基本分類和特點，對抽樣調查的基本程序和作用有初步的認識；②對抽樣技術產(chǎn)生與發(fā)展的歷史有一般的了解；③對抽樣技術的實際應用有大致的認識。

2第一章抽樣調查概述

第一節(jié)什么是抽樣技術

3第一章抽樣調查概述一、抽樣技術的涵義什么是抽樣技術？最通俗的理解就是從統(tǒng)計調查總體中抽取樣本進行調查，獲取數(shù)據(jù)，然后對總體數(shù)量特征作出推斷的技術。抽樣技術是一種非全面統(tǒng)計調查的技術，運用抽樣技術所進行的調查稱為抽樣調查。從廣義上說，一切非全面的統(tǒng)計調查都是抽樣調查。在抽樣調查中，抽樣技術的運用主要有兩個方面：抽取樣本和估計總體。根據(jù)樣本抽取的方式不同，抽樣可以分為兩類：非概率抽樣和概率抽樣。

4第一章抽樣調查概述（一）非概率抽樣

非概率抽樣沒有嚴格的定義，也稱非隨機抽樣，是一種不按照隨機原則、總體中各單位被抽中概率事先未知或難以確定的抽樣，樣本的抽取主要根據(jù)人們的主觀判斷或簡便性原則來進行。其致命的缺點是，難以計算和控制抽樣誤差，難以保證推斷的準確性和可靠性。非概率抽樣主要有以下幾種形式：隨意抽樣、判斷抽樣、定額抽樣和流動總體抽樣。5第一章抽樣調查概述1．隨意抽樣，也稱任意抽樣，即抽樣者隨意地或任意地（通常是遵循簡便性原則）從總體中抽取樣本。

2．判斷抽樣，也稱有目的抽樣或有代表性抽樣，即抽樣者根據(jù)自己的知識、經(jīng)驗和判斷從總體中挑選出“典型的”或“有代表性”的單位來組成樣本。

3．定額抽樣，也稱配額抽樣，即抽樣者按照規(guī)定的定額獲得一個在某些特征上與總體結構大致成比例的樣本。它是先對總體按一定標志分類，并按比例分配每類應調查單位的定額，然后由抽樣者在每類進行判斷抽樣。

4．流動總體抽樣，也稱“捕獲——標記——再捕獲”

抽樣，即抽樣者先從流動總體中獲取部分單位，加以標記后放回總體，過一段時間后再獲取部分單位，然后根據(jù)再獲取單位中有標記單位的比例來推算總體的數(shù)量。

6第一章抽樣調查概述（二）概率抽樣概率抽樣也稱隨機抽樣，是一種以概率論和隨機原則為依據(jù)來抽取樣本的抽樣，是使總體中的每個單位都有一個事先已知的、非零概率被抽中的抽樣?？傮w各單位被抽中的概率可以通過樣本設計來規(guī)定，通過某種隨機化操作來實現(xiàn)。通常所說的、狹義上的抽樣就是指概率抽樣，狹義上的抽樣技術就是指概率抽樣技術。常用的概率抽樣方式有簡單隨機抽樣、分層抽樣、系統(tǒng)抽樣、整群抽樣、多階段抽樣。7第一章抽樣調查概述

概率抽樣的特點：1.樣本的抽取遵循隨機原則。所謂隨機原則就是樣本的抽取排除了人的主觀隨意性或目的性，調查對象總體中的每個單位都按照一定的、事先已知的概率被抽選，也就是說總體中的任何一個單位都有機會被抽中。2.可以運用概率估計的方法對總體數(shù)量特征進行推斷，包括對總體數(shù)量特征（或總體目標量）進行估計或作出假設檢驗。3.抽樣誤差可以計算并加以控制。抽樣誤差是由抽樣調查的非全面性和樣本抽取的隨機性所引起的。8第一章抽樣調查概述需要強調兩點：一是隨機與隨意（或隨便）的區(qū)別，隨機有科學的含義，“隨機”的結果可以用概率來描述，而隨意則更多地帶有人的主觀性，“隨意”的結果難以用概率來表示，兩者的根本的區(qū)別在于能否確?？傮w中的每個單位有事先可以計算和確定的、非零的概率被抽中，這也是隨機抽樣（概率抽樣）與非隨機抽樣（非概率抽樣）的根本區(qū)別所在。二是概率抽樣不同于等概率抽樣。概率抽樣是指總體中的各單位都有非零的概率被抽中，各單位被抽中的概率可以相等，也可以不相等。如果各單位被抽中的概率相等，稱為等概率抽樣；如果各單位被抽中的概率不相等，則稱為不等概率抽樣。9第一章抽樣調查概述二、抽樣調查的基本程序一個完整的抽樣調查過程，大致包括以下七個基本步驟：（一）設計抽樣方案。

（二）編制抽樣框和設計調查表。（三）試抽樣調查。（四）正式抽樣調查。（五）數(shù)據(jù)處理。

（六）推斷分析。

（七）總結評估。

10第一章抽樣調查概述三、抽樣技術的作用

（一）節(jié)省調查費用。（二）增強調查的時效性。（三）有助于提高調查數(shù)據(jù)的質量。（四）承擔全面調查難以勝任的調查任務。

（五）用以與其它統(tǒng)計調查相互結合，相互補充。（六）用以對總體特征的某種假設進行檢驗，為方案的取舍和決策的決定提供依據(jù)。當然，抽樣技術也并非十全十美，首先是由于技術性強而不易理解和掌握，其次是抽樣推斷的結果有時也會產(chǎn)生差錯，三是對于總體未被調查的部分很難提供有價值的信息，四是有些理論方法問題還沒有得到完全解決。11第一章抽樣調查概述第二節(jié)抽樣技術的產(chǎn)生與發(fā)展

12第一章抽樣調查概述一、抽樣技術的歷史概況

1、1776年，法國經(jīng)濟學家麥桑斯在其所著的《法國人口論》中，以部分地區(qū)的人口清查數(shù)來推算全國人口。1786年，法國著名數(shù)學家拉普拉斯建議用某些地區(qū)的出生率來推算整個法國人口，并對推算誤差進行了研究。1802年，他在全國挑選了30個縣，對連續(xù)三年內出生的人數(shù)進行了調查，得出人口出生率為35．27‰。

2、1853年，曾提出統(tǒng)計結果穩(wěn)定性的“平均人”理論的比利時統(tǒng)計學家凱特萊主持召開了第一次國際統(tǒng)計會議，提出在家庭收支調查方面采用“代表性”調查。

3、1861年，英國的威廉·法爾在人口普查中利用了部分抽樣。19世紀末，任美國聯(lián)邦勞動委員會委員的賴特，在國家工業(yè)和勞動統(tǒng)計中曾提到使用“代表性”的樣本。

13第一章抽樣調查概述4、挪威首任中央統(tǒng)計局局長凱爾是竭力提出并推廣抽樣技術的先驅者，他在1895年于瑞士伯爾尼召開的第五屆國際統(tǒng)計學會會議上，根據(jù)1894年由他自己親自組織進行的關于挪威退休金和疾病保險金抽樣調查的經(jīng)驗（調查項目60多個，樣本人數(shù)8萬），提出了所謂“代表性調查”的抽樣方法，首次引入了抽樣的概念。他將代表性調查定義為“根據(jù)抽樣設計，從總體的正?！怼泻侠淼厥占瘮?shù)據(jù)”，認為“調查結果的準確性，不是取決于觀察數(shù)量的多少，而是取決于正確的代表性方法”，主張“按照一個以過去統(tǒng)計調查為基礎的合理方法來選取樣本單位”，也就是按照調查者的主觀判斷來取樣，這就是我們所說的有目的抽樣。由于凱爾沒有提出完善的推斷理論和解決如何檢驗“代表性”的問題，因此他的觀點引起了激烈爭論。14第一章抽樣調查概述5、1899年，在俄國彼得堡召開的第七屆國際統(tǒng)計學會會議上，凱爾繼續(xù)捍衛(wèi)“代表性調查”的方法，并且強調該方法不僅適用于社會經(jīng)濟調查，也適用于農(nóng)業(yè)和林業(yè)，還提出了分層的思想和控制調查結論、便于統(tǒng)計分析的主張，呼吁研究和發(fā)展這一方法的實際和理論的各個方面。國際統(tǒng)計學會任命一個分委員會來充分討論這個問題，并且要求提出研究報告。

6、1903年，第九屆國際統(tǒng)計學會會議在柏林召開，對“代表性方法”進行肯定，并建議繼續(xù)進行研究。此后，相繼出現(xiàn)了隨意抽樣、判斷抽樣、定額抽樣等非概率抽樣形式，并在相當長的時期里得到應用。但非概率抽樣畢竟不夠科學，例如1936年美國《文學摘要》雜志用隨意抽樣方式和1948年美國蓋洛普（Gallup）咨詢公司用定額抽樣方式對總統(tǒng)選舉所作的推斷預測都遭遇了失敗。

15第一章抽樣調查概述7、隨著代表性方法逐步被接受，爭論的焦點開始集中在如何保證樣本的代表性上。德國統(tǒng)計學家波特基維茨（1901年）和英國統(tǒng)計學家鮑萊（1906年）都提出應以概率論作為抽樣的理論依據(jù)。1908年，英國的戈塞特提出了小樣本思想和t分布理論。1923年，費希爾提出了方差分析法，完善了小樣本理論，闡述了實驗設計原理。英國統(tǒng)計學家蒂配特編制了歷史上第一張《隨機數(shù)字表》。

8、1924年，國際統(tǒng)計學會成立“抽樣方法應用研究委員會”。1925年，在羅馬舉行的第十六屆國際統(tǒng)計學會會議上，發(fā)布了鮑萊的《抽樣精確度的測定》和丹麥統(tǒng)計學家詹森的《代表性方法的實踐》兩個報告，首次對隨機抽樣和有目的抽樣進行了比較研究，提出了要按照概率原理給每個單位都有被抽中機會的觀點，從理論和實踐上充分肯定了抽樣方法的科學性。

16第一章抽樣調查概述9、1934年，波蘭統(tǒng)計學家尼曼根據(jù)概率論的原理提出了置信區(qū)間的推斷理論，此后又提出了分層抽樣的樣本最優(yōu)分配原理和方法，改進了整群抽樣設計，探討了比率估計方法和雙重抽樣技術，研究了不等概率抽樣方法，并從對比研究中進一步肯定了隨機抽樣的優(yōu)越性。

10、印度著名的統(tǒng)計學家馬哈拉諾比斯從1931年開始在他創(chuàng)辦的印度統(tǒng)計學院中進行了一系列抽樣調查實踐和研究工作，他提出了“費用函數(shù)”和“方差函數(shù)”的概念用于設計最優(yōu)抽樣方案，創(chuàng)立了估計復雜樣本方差的“交叉子樣本”技術，在農(nóng)作物產(chǎn)量抽樣調查方面取得了許多重要成果。印度的另一統(tǒng)計學家蘇克哈特米對分層抽樣和非抽樣誤差控制的研究也取得了突出成績。在他們的帶領下，印度的抽樣技術、尤其是農(nóng)業(yè)抽樣技術處在了世界領先水平。17第一章抽樣調查概述11、美國也是世界上最早推廣應用抽樣技術的國家之一。美國勞工部在1937年采用比率估計和置信區(qū)間的方法進行了全國失業(yè)情況抽樣調查，在1938年采用了多階段抽樣方法，在1942年對各階段抽樣進一步采用了非等概率抽樣和比率估計方法，并且進行了控制非抽樣誤差的設計。1935年，美國進行了消費品購買量抽樣調查。不久，美國農(nóng)業(yè)部開展了農(nóng)業(yè)抽樣調查。1943年，美國進行了勞動力月報抽樣調查，后來發(fā)展成為美國最重要的一項調查——現(xiàn)時人口調查（CurrentPopulationSurvey）。在美國抽樣技術的推廣應用和發(fā)展中，產(chǎn)生了一批著名的抽樣專家，如戴明（W.E.Deming），漢森（M.H.Hansen）、赫維茨（W.N.Hurwitz）、麥多（W.G.Madow），基什（L.Kish），科克倫（W.G.Cochran），耶茨（F.Yates）等。18第一章抽樣調查概述12、休哈特（W.Shewhart），戴明和朱蘭（J.Juran）等人，還把抽樣技術推廣應用到了統(tǒng)計過程控制和全面質量管理，對戰(zhàn)后日本重建和當今世界工商業(yè)管理起到了很大的作用。

13、原蘇聯(lián)從1925年開始在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、雇傭勞動力、作物面積、牲畜、農(nóng)產(chǎn)量、集市農(nóng)莊市場價格、農(nóng)民和職工家庭收支、工業(yè)產(chǎn)品質量檢查等方面，廣泛采用抽樣調查，但隨機抽樣方法的普遍采用則主要從50年代開始。

14、1947年，聯(lián)合國專門設立了“統(tǒng)計委員會抽樣分會”。1950年，聯(lián)合國統(tǒng)計局發(fā)行了《當前各國抽樣調查要況》，介紹了印度的實踐和經(jīng)驗。1960年，出版了《抽樣調查理論基礎》，推薦了22種社會經(jīng)濟抽樣調查方法，1927年增加至32種。此后又出版了《抽樣設計的計算機程序》和《工業(yè)普查實用抽樣技術》。

19第一章抽樣調查概述二、我國對抽樣技術的研究與推廣

1、我國對抽樣技術的研究與推廣始于20世紀三、四十年代，杰出人物是北京大學的許寶祿教授，他在1938——1945年期間，發(fā)表了一系列有關抽樣推斷和多元分析的論文，達到了當時的世界先進水平，由他編著的講義《抽樣論》為指導大規(guī)模抽樣調查提供了方法依據(jù)。

1943——1944年，清華大學陳達教授主持了云南戶籍示范人口普查，并用抽樣方法抽取部分人口以核對普查結果。這是我國第一次抽樣調查。

上海曾于1946年進行工人生活狀況抽樣調查。20第一章抽樣調查概述

2、

1952年8月，新中國成立了國家統(tǒng)計局。

3、1955年1月，國家統(tǒng)計局頒布了《1954年農(nóng)民家計調查方案》，進行了新中國第一次在全國范圍內按統(tǒng)一方案、統(tǒng)一計劃進行的農(nóng)民家計抽樣調查，1957年開始在全國范圍內建立經(jīng)常性的農(nóng)民家庭調查。人民公社化后這項工作暫停了一段時間，1962年又恢復社員家計調查。

4、1956年，國家統(tǒng)計局制定了《全國職工家計調查方案》，運用類型比例與等距抽樣相結合的方式，對十個工業(yè)部門的國營和公私合營的6000名職工進行了家計調查。1957年，職工家計調查擴大到商業(yè)、教育、機關團體等部門，并改變由全國統(tǒng)一抽選調查單位為各地自行抽選，并提出應用雙重抽樣方法。

5、1956年12月，以王思華為團長的國家統(tǒng)計局代表團到印度考察農(nóng)產(chǎn)量抽樣調查工作。

21第一章抽樣調查概述6、1957年6月，《統(tǒng)計工作通訊》發(fā)表社論《積極在全國范圍開展抽樣調查，廣泛收集統(tǒng)計資料》。

7、1957年6月，作為印度政府統(tǒng)計顧問和聯(lián)合國統(tǒng)計委員會主席的馬哈拉諾比斯教授到中國訪問講學。

8、1963年，國務院發(fā)布《統(tǒng)計工作試行條例》，強調指出靈活運用包括抽樣調查在內的各種統(tǒng)計調查方法。同年，國務院批準成立第一支專業(yè)抽樣調查隊伍——全國農(nóng)產(chǎn)量調查隊。國家統(tǒng)計局頒布了《農(nóng)作物產(chǎn)量抽樣調查方案》（草案）并試點，規(guī)定在群眾估產(chǎn)的基礎上，分層排隊，等距抽樣。以?。▍^(qū)）為總體采用四階段抽樣方式。1964年，各?。▍^(qū)）正式進行了主要農(nóng)作物的播種面積和農(nóng)產(chǎn)量的抽樣調查，推算了全國產(chǎn)量。

22第一章抽樣調查概述9、“文革”期間，抽樣技術被橫加批判，抽樣調查工作被迫中斷。

10、1980年4月，恢復職工家計調查。

11、1981年9月，國家統(tǒng)計局在《關于加強和改革統(tǒng)計工作的報告》中明確指出：“凡是適合用抽樣調查的，就不用全面報表；現(xiàn)在已經(jīng)建立的全面報表制度，適合改用抽樣調查的要逐步用抽樣調查代替”。同時，國務院批準成立了農(nóng)村社會經(jīng)濟和城市社會經(jīng)濟兩支抽樣調查隊。1982年，恢復農(nóng)產(chǎn)量抽樣調查，采用以前三年平均糧食畝產(chǎn)排隊、累計面積、多階段等距抽樣。同年4月，開始進行城市物價抽樣調查，作為編制零售物價指數(shù)和職工生活費價格指數(shù)的依據(jù)。1984年7月，國家統(tǒng)計局頒布《農(nóng)村抽樣調查網(wǎng)點的抽選方案》（試行），規(guī)定農(nóng)產(chǎn)量、農(nóng)村住戶和其它農(nóng)經(jīng)調查的三套網(wǎng)點合而為一。

23第一章抽樣調查概述12、1994年，為了適應社會主義市場經(jīng)濟的需要，經(jīng)國務院審批，全國統(tǒng)計工作會議提出建立“以周期性普查為基礎，以經(jīng)常性抽樣調查為主體，同時輔之以重點調查、科學推算等方法綜合運用的統(tǒng)計調查方法體系”，正式提出確立抽樣調查的主體地位。同年，國務院批準國家統(tǒng)計局建立第三支抽樣調查隊——企業(yè)調查隊，負責全國第二、三產(chǎn)業(yè)的抽樣調查。

13、抽樣技術在我國大力推廣的同時，有關高校也紛紛開設了《抽樣技術》或《抽樣調查》課程，研究抽樣技術的人員也越來越多，發(fā)表了許多有較高學術水平的論著。經(jīng)過近20年的努力，我國在抽樣技術研究與推廣方面的水平，與世界的差距已經(jīng)明顯縮小。

24第一章抽樣調查概述

第三節(jié)抽樣技術的應用25第一章抽樣調查概述一、人口調查

1、人口調查是最早應用抽樣技術的領域。

2、我國抽樣技術在人口調查中的應用主要有三個方面：一是用于普查中提前估計人口總數(shù)和檢驗普查的質量；二是用于兩次普查年份之間（逢5年份）的1%的人口抽樣調查；三是用于每年一次的經(jīng)常性人口變動情況抽樣調查。

3、我國現(xiàn)行的人口變動情況抽樣調查，采用在抽中的調查小區(qū)（調查群），按常住人口登記的原則以戶為單位進行調查，全國約抽取120萬人。抽樣調查的主要指標是人口出生率、死亡率和失業(yè)率。調查的標準時間為當年10月31日0時，現(xiàn)場登記的時間為11月份。調查以全國為總體，以省級單位為次總體，采用分層、多級、概率比例的抽樣方法。多數(shù)省級單位采用五級抽樣方法，直轄市和少數(shù)省級單位采用四級抽樣方法。

26第一章抽樣調查概述二、經(jīng)濟調查

1、經(jīng)濟調查是應用抽樣技術最為普遍、也最重要的領域。目前各國在產(chǎn)業(yè)、貿易、金融、居民收入與支出、消費等方面，基本上都通過抽樣調查來獲取信息。

2、我國在經(jīng)濟調查方面應用抽樣技術的主要有以下這些方面：農(nóng)村居民生產(chǎn)、生活情況調查，農(nóng)產(chǎn)量調查，城鎮(zhèn)居民生活情況調查，工業(yè)調查，批發(fā)零售貿易與餐飲業(yè)調查，第三產(chǎn)業(yè)調查，企業(yè)景氣調查，物價調查，固定資產(chǎn)投資調查等政府統(tǒng)計調查，以及不同主體的各種市場調查、專題經(jīng)濟調查。27第一章抽樣調查概述3、不同的調查，所應用的抽樣技術也不一樣。例如，主要反映城市居民生活情況的城市住戶調查，采取多階段隨機抽樣方法確定調查城市（或縣城）、街道、家庭戶，調查對象是在城市和縣城關鎮(zhèn)中按隨機原則抽選的部分非農(nóng)業(yè)居民家庭及其成員，包括單身戶，但不包括集體戶口中的單身者。再如，我國規(guī)模以下的工業(yè)抽樣調查主要采用目錄抽樣技術，調查范圍是年產(chǎn)品銷售收入500萬元以下的非國有工業(yè)企業(yè)和全部個體經(jīng)營工業(yè)單位。具體的抽樣方案有四種可供選擇：一階段目錄抽樣，一階段整群抽樣，二階段整群抽樣，二階段目錄抽樣。抽樣精度以省為總體進行控制。我國批發(fā)零售貿易與餐飲業(yè)調查也采用目錄抽樣技術。

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