我國產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建

1跨國公司的共同優(yōu)化策略近年來，與中國工業(yè)相關(guān)的專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增加，規(guī)模越來越大，相關(guān)領(lǐng)域越來越廣泛，嚴(yán)重影響了中國許多行業(yè)的生存和發(fā)展。為防范、應(yīng)對(duì)日益增多的專利事件,維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全,建立產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)迫在眉睫。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中最重要的組成部分,已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家處理國家之間政治、經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易的一個(gè)重要手段,成為跨國公司在國際投資貿(mào)易中的“殺手锏”和雄霸國際市場最重要的資本。以《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的簽署為標(biāo)志,專利保護(hù)在國際上的地位與作用得到了空前提升。與專利相關(guān)的法律訴訟成為國際上運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尋求市場競爭地位的一種策略,其目的就是打擊、排擠競爭對(duì)手以獲得市場利潤。當(dāng)今世界絕大多數(shù)領(lǐng)域的科技制高點(diǎn)被發(fā)達(dá)國家所控制,跨國公司利用其雄厚的專利實(shí)力,開展戰(zhàn)略性專利“圈地運(yùn)動(dòng)”。當(dāng)我國產(chǎn)業(yè)和市場還處于萌芽狀態(tài)時(shí),跨國公司就開始進(jìn)行前瞻性專利布局,將我國市場預(yù)先瓜分。我國企業(yè),一是缺乏核心技術(shù)專利,只能在跨國公司所圈技術(shù)領(lǐng)地的縫隙進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,稍有不慎就與國外專利撞車;二是缺乏應(yīng)用性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),難以有效對(duì)抗外國基本專利。這些客觀事實(shí)使得我國企業(yè)不僅容易引起專利糾紛,而且缺乏有利的談判籌碼。自我國加入WTO以來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的缺失致使我國產(chǎn)品在國際市場上屢屢受挫,專利成為跨國公司壓制我國企業(yè)的重要手段。發(fā)達(dá)國家對(duì)我國產(chǎn)品提起專利訴訟的案件接連不斷,對(duì)我國許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了巨大的危害。2002年,“DVD專利收費(fèi)”事件爆發(fā),導(dǎo)致產(chǎn)量一度占世界85%左右的我國DVD產(chǎn)業(yè)被迫退出世界市場或者被迫進(jìn)入貼牌生產(chǎn)時(shí)代;2006年,歐盟正式通過新CR法案,引發(fā)我國打火機(jī)產(chǎn)業(yè)的新一輪震蕩?？梢灶A(yù)見,我國涉外專利事件數(shù)量將在未來幾年繼續(xù)呈上升趨勢(shì),產(chǎn)業(yè)安全面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因此,建立產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)刻不容緩,其意義在于:(1)縮短反應(yīng)過程。調(diào)查表明,我國相關(guān)企業(yè)在面對(duì)專利糾紛時(shí),暴露的一個(gè)普遍問題是缺乏準(zhǔn)備,事前沒有進(jìn)行準(zhǔn)確的專利信息檢索和規(guī)范的公知公用的技術(shù)信息檢索,導(dǎo)致防范不得力或者應(yīng)對(duì)不得力。專利預(yù)警系統(tǒng)的建立將對(duì)可能遇到的專利糾紛、專利壁壘等提出預(yù)警,能及早發(fā)現(xiàn)問題并有所準(zhǔn)備,從而避免專利事件的爆發(fā),或減小事件發(fā)生的突然性和意外性,縮短企業(yè)反應(yīng)過程。(2)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。專利預(yù)警系統(tǒng)建立在動(dòng)態(tài)的專利情報(bào)監(jiān)測(cè)分析的基礎(chǔ)之上,能對(duì)技術(shù)研發(fā)和專利規(guī)避等提供決策參考。(3)應(yīng)對(duì)專利糾紛與跨國公司的專利布局。專利預(yù)警系統(tǒng)不僅能識(shí)別潛在的專利威脅,而且能對(duì)其程度進(jìn)行評(píng)估并提出科學(xué)的應(yīng)對(duì)策略,對(duì)相關(guān)專利的提請(qǐng)撤消、宣告無效或利用公知技術(shù)進(jìn)行抗辯提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和建議,有助于維護(hù)我國企業(yè)的合法權(quán)益。2對(duì)企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制的研究當(dāng)前,已經(jīng)有部分學(xué)者對(duì)專利預(yù)警理論展開了研究。余翔等提出了建立中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)預(yù)警和管理機(jī)制的初步設(shè)想,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)預(yù)警與管理的目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息搜集與傳輸、危機(jī)評(píng)價(jià)與危機(jī)管理等進(jìn)行了簡單的敘述。杜曉君對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警對(duì)象、預(yù)警工作的側(cè)重點(diǎn)和內(nèi)容、預(yù)警信息反饋與利用進(jìn)行了探討。岳賢平等運(yùn)用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)構(gòu)建了企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制研究的一個(gè)簡單分析框架。黃幼陵等將企業(yè)專利狀態(tài)分為正常狀態(tài)、警界狀態(tài)和危機(jī)狀態(tài)3類,界定了企業(yè)專利預(yù)警的警度定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法。王干等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的含義、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的合理性與必要性進(jìn)行了探討。姜琳對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的含義、意義和政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制中的地位及作用進(jìn)行了分析與論述。王靜等將企業(yè)專利預(yù)警體系分解成研發(fā)創(chuàng)新、專利實(shí)施、競爭、市場4個(gè)互相聯(lián)系的維度,設(shè)計(jì)了每個(gè)維度的相關(guān)指標(biāo)。戚淳討論了建立專利預(yù)警機(jī)制的必要性并分析了其中的困難。在專利預(yù)警實(shí)施上,從2004年起,溫州市科技局與各縣、區(qū)共同出資出力,在煙具、剃須刀、拉鏈、汽摩配和鎖具5個(gè)行業(yè)建立了專利應(yīng)急和預(yù)警機(jī)制;2005年1月,貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局借助“七國兩組織”專利信息服務(wù)平臺(tái),收集到1984—2004年間與“止咳平喘化痰”相關(guān)的543件專利文獻(xiàn),在對(duì)其進(jìn)行分類篩選后找出了171件可能引起專利侵權(quán)訴訟的有效專利,發(fā)布給省內(nèi)制藥行業(yè)21家生產(chǎn)止咳藥的企業(yè)。從內(nèi)容上看,這些行業(yè)專利預(yù)警報(bào)告更像是行業(yè)專利情報(bào)分析報(bào)告。整體上講,專利預(yù)警研究在我國還是一個(gè)新的課題,更多的研究還集中在必要性、模型、機(jī)制的討論上,缺乏對(duì)專利預(yù)警理論的系統(tǒng)研究,對(duì)專利預(yù)警警情分析、預(yù)警指標(biāo)體系、預(yù)警模型等內(nèi)容的研究還有待深入。3降低風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)所謂預(yù)警,就是針對(duì)即將來臨的警情進(jìn)行預(yù)先估計(jì)、推測(cè)和通報(bào),其目的是使人們對(duì)即將發(fā)生的警情如災(zāi)害、危害或威脅等有所認(rèn)識(shí)、有所準(zhǔn)備,以提前采取應(yīng)對(duì)措施避開危害和威脅,或把災(zāi)害、危害和威脅等可能帶來的損失降低到最低限度。下面結(jié)合專利事件案例,對(duì)專利預(yù)警警情、影響因素、預(yù)警指標(biāo)體系和預(yù)警系統(tǒng)框架等展開討論。3.1專利預(yù)警的警源和形式前人的研究通常將專利預(yù)警與“專利糾紛”或“專利訴訟”直接關(guān)聯(lián),認(rèn)為其目的是應(yīng)對(duì)或減少專利訴訟糾紛,也就是說“專利預(yù)警”其實(shí)就是“專利糾紛預(yù)警”或“專利訴訟預(yù)警”。但實(shí)際上許多專利事件并不是發(fā)生了糾紛或訴訟,比如我國溫州打火機(jī)事件,發(fā)達(dá)國家利用其掌握的專利技術(shù),通過提高市場準(zhǔn)入條件來達(dá)到其控制市場的目的。所以,專利預(yù)警警情不應(yīng)該是糾紛或訴訟本身,有必要從其它角度來進(jìn)行分析。歸根結(jié)底,專利事件是擁有專利的一方利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的游戲規(guī)則,發(fā)揮其專利優(yōu)勢(shì),通過專利布局、專利訴訟、構(gòu)筑專利池等手段,達(dá)到其獲得市場壟斷權(quán)、攫取巨額利潤和打壓競爭對(duì)手的目的。專利糾紛、專利訴訟只是事件的表現(xiàn)形式,其背后是擁有專利的一方對(duì)處于專利劣勢(shì)的一方所構(gòu)成的威脅態(tài)勢(shì)。因此,專利預(yù)警實(shí)質(zhì)上是一種危機(jī)預(yù)警,其警源是專利技術(shù)發(fā)展的不平衡,警情是來自外部的專利威脅。簡單地說,專利預(yù)警就是對(duì)外部專利威脅的預(yù)測(cè)和報(bào)警。對(duì)我國產(chǎn)業(yè)來說,專利預(yù)警就是識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)發(fā)達(dá)國家或跨國公司的專利優(yōu)勢(shì)可能給我國產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展構(gòu)成的威脅及其變化態(tài)勢(shì),了解其危害程度并提出科學(xué)的應(yīng)對(duì)策略以維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。從專利技術(shù)發(fā)展不平衡的角度出發(fā),可以將專利預(yù)警警情即外部專利威脅劃分為專利差距威脅、專利差異威脅和專利研發(fā)威脅,其定義與表現(xiàn)形式見表1。整體上講,隨著專利在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要性的提升,3種類型的專利威脅的影響力都在加大。專利差距威脅強(qiáng)調(diào)的是由于專利實(shí)力上存在差距所形成的威脅。以我國拉鏈行業(yè)為例,日本YKK工業(yè)株式會(huì)社擁有70%以上的與拉鏈相關(guān)的中國專利,專利實(shí)力優(yōu)勢(shì)明顯,使我國整個(gè)拉鏈行業(yè)當(dāng)前面臨嚴(yán)重的專利威脅,這種威脅就是專利差距威脅。專利差異威脅強(qiáng)調(diào)的是專利技術(shù)內(nèi)容存在差異導(dǎo)致的威脅。多年以來,圍繞下一代DVD標(biāo)準(zhǔn)之爭,以索尼為首的支持藍(lán)光光盤標(biāo)準(zhǔn)和以東芝為首的HD-DVD陣營大打出手。2008年2月,隨著東芝公司宣布放棄HD-DVD標(biāo)準(zhǔn),索尼公司研發(fā)的藍(lán)光標(biāo)準(zhǔn)正式勝出。而我國自主研發(fā)的下一代標(biāo)準(zhǔn)是基于HD-DVD標(biāo)準(zhǔn)的,這對(duì)我國DVD產(chǎn)品的國際接軌產(chǎn)生了巨大的影響,我國相關(guān)企業(yè)面臨嚴(yán)重的專利差異威脅。專利研發(fā)威脅關(guān)注研發(fā)實(shí)力存在差距和未來技術(shù)發(fā)展方向不一致所可能帶來的威脅。1994年,我國11家公司與日本松下公司聯(lián)合投資錄像機(jī)的開發(fā)與生產(chǎn),由于VCD技術(shù)的興起,錄像機(jī)生產(chǎn)出來以后直接面臨被淘汰的境地,剛建成的生產(chǎn)線大多閑置,我方損失慘重。該事件是典型的由專利研發(fā)威脅引起的專利事件,倘若我國相關(guān)企業(yè)能意識(shí)到VCD解碼技術(shù)即將帶來的更新?lián)Q代,將相應(yīng)資金投入到新技術(shù)的研發(fā)之中并申請(qǐng)專利,就不僅能避免這種投入浪費(fèi)而且能搶占市場的制高點(diǎn)。3.2其他因素影響專利威脅的加要進(jìn)行專利預(yù)警,還必須分析警情的各種影響因素,即外部專利威脅的影響因素。借鑒前人的相關(guān)研究,本文從技術(shù)維、市場維和環(huán)境維3個(gè)角度來劃分外部專利威脅的影響因素(見圖1)。技術(shù)維因素除了3種專利威脅外,還包括技術(shù)自身發(fā)展的一些特性如技術(shù)成熟度、技術(shù)復(fù)雜度等。以技術(shù)成熟度為例,對(duì)于已經(jīng)處于衰落階段的專利技術(shù),即使與競爭對(duì)手的專利差距很大,對(duì)我國產(chǎn)業(yè)安全也不會(huì)構(gòu)成致命威脅。市場維因素指與產(chǎn)業(yè)市場相關(guān)的影響因素。專利事件歸根結(jié)底還是為了追求市場利益,產(chǎn)業(yè)市場狀況直接關(guān)系到外部專利威脅的大小。對(duì)于市場前景看好、有著巨額利潤的產(chǎn)業(yè),其競爭強(qiáng)度和專利威脅程度必然增加。另外,外部宏觀環(huán)境對(duì)專利威脅大小也有影響,如專利保護(hù)強(qiáng)度等。專利保護(hù)強(qiáng)度越大,相同的專利不平衡狀況所導(dǎo)致的專利威脅也就越大。3.3指標(biāo)體系及方法預(yù)警指標(biāo)體系是預(yù)警管理中不可或缺的內(nèi)容,是預(yù)警系統(tǒng)開展識(shí)別、診斷、預(yù)控等活動(dòng)的前提。遵循預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的科學(xué)性、重要性、可比性、系統(tǒng)性等原則,結(jié)合專利自身和專利事件的特點(diǎn),通過廣泛查閱資料并咨詢專家意見,本文構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警指標(biāo)體系見圖2,其中一級(jí)指標(biāo)6個(gè),二級(jí)指標(biāo)22個(gè)。在圖2中,環(huán)境因素指標(biāo)從宏觀的角度考察外部環(huán)境對(duì)專利威脅可能產(chǎn)生的影響。市場因素指標(biāo)從產(chǎn)業(yè)市場發(fā)展的角度,考察整個(gè)產(chǎn)業(yè)及我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)外部專利威脅的影響。一般來說,當(dāng)我國產(chǎn)品開始侵占跨國公司的市場份額時(shí),發(fā)生專利事件的可能性就會(huì)迅速增大,溫州打火機(jī)事件是其中的典型案例。技術(shù)特性指標(biāo)從技術(shù)自身發(fā)展的角度考察其對(duì)專利威脅的影響程度。專利差距威脅指標(biāo)、專利差異威脅指標(biāo)和專利研發(fā)威脅指標(biāo),從我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部專利因素對(duì)比的角度來衡量外部專利威脅的大小。其中,專利對(duì)外依賴度指標(biāo)C42是本文借鑒對(duì)外技術(shù)依存度定義而引入的概念,用于衡量我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)在專利技術(shù)上對(duì)外界的依賴程度。產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)中來自國外的專利越多,受外部影響和控制的可能性就越大。3.4不同等級(jí)的專利威脅程度分值警度是對(duì)警情嚴(yán)重程度的判斷。本文將專利預(yù)警警度劃分為5個(gè)等級(jí),分別為很安全(A級(jí))、較安全(B級(jí))、基本安全(C級(jí))、危險(xiǎn)(D級(jí))、高度危險(xiǎn)(E級(jí))。分值越大,專利威脅程度越高;分值越小,專利威脅程度越低。警度等級(jí)含義見表2。3.5專利情報(bào)分析的原則與要求要構(gòu)建專利預(yù)警系統(tǒng),首先必須重視專利情報(bào)的收集與分析。專利情報(bào)分析是專利預(yù)警系統(tǒng)的基礎(chǔ):(1)只有在充分了解相關(guān)專利信息的情況下,才可能識(shí)別產(chǎn)業(yè)外部存在的專利威脅,繼而對(duì)威脅程度進(jìn)行分析評(píng)估;(2)當(dāng)專利威脅處于警戒范圍時(shí),危機(jī)應(yīng)對(duì)策略的選擇取決于專利情報(bào)分析結(jié)果;(3)專利有其自身的特殊性,比如專利的時(shí)間性、地域性和獨(dú)占性等。只有充分了解專利狀況,才可能正確地預(yù)先判斷產(chǎn)業(yè)外部的專利威脅狀況。本文構(gòu)建的專利預(yù)警系統(tǒng)框架見圖3。面向?qū)＠A(yù)警的專利情報(bào)分析并不是面面俱到,但它必須滿足以下要求:(1)全面性。在進(jìn)行專利情報(bào)分析時(shí),要盡可能全面地收集專利信息。全面性體現(xiàn)在兩方面,一是專利信息收集范圍的全面性,二是專利信息內(nèi)容的全面性。由于專利具有地域特性,一個(gè)國家或地區(qū)依據(jù)專利法而授予的專利權(quán)僅在其法律管轄范圍內(nèi)有效。當(dāng)涉及多個(gè)國家或地區(qū)時(shí),必須同時(shí)收集這多個(gè)國家或地區(qū)的專利信息。另外,收集的專利信息不僅要包括專利申請(qǐng)信息,還必須包括專利的法律狀態(tài)信息;(2)及時(shí)性。要開展專利預(yù)警工作,必須動(dòng)態(tài)地對(duì)相關(guān)專利技術(shù)信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)、收集、整理和分析;(3)合法性。很多國家的專利網(wǎng)站