中聯(lián)重科股份章程〔經(jīng)二零一二年八月三十日召開的2021年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過〕第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第六節(jié)第七節(jié)目錄第一章總那么................................................................................................................1第二章經(jīng)營宗旨和范圍..............................................................................................3第三章股份和注冊(cè)資本..............................................................................................4 股份發(fā)行.....................................................................................................................4 股份增減和回購.........................................................................................................8 股份轉(zhuǎn)讓...................................................................................................................11 購置公司股份的財(cái)務(wù)資助.......................................................................................12 股票和股東名冊(cè).......................................................................................................14第四章股東和股東大會(huì)............................................................................................19 股東.........................................................................................................................19 股東大會(huì)...................................................................................................................24 股東大會(huì)的召集.......................................................................................................28 股東大會(huì)的提案與通知...........................................................................................30 股東大會(huì)的召開.......................................................................................................34 股東大會(huì)的表決和決議...........................................................................................40 類別股東表決的特別程序.......................................................................................46第五章董事會(huì)............................................................................................................50 第一節(jié)董事...........................................................................................................................50 第二節(jié)董事會(huì).......................................................................................................................54第六章總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員........................................................................62第七章監(jiān)事會(huì)............................................................................................................65 第一節(jié)監(jiān)事...........................................................................................................................65 第二節(jié)監(jiān)事會(huì).......................................................................................................................66第八章公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)........................................69第九章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)................................................................77 第一節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度...........................................................................................................77 第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)...................................................................................................................82 第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任...............................................................................................82第十章通知和公告....................................................................................................86 第一節(jié)通知...........................................................................................................................86 第二節(jié)公告...........................................................................................................................88第十一章合并、分立、增資、減資、解散和清算................................................88 第一節(jié)合并、分立、增資和減資.......................................................................................88 第二節(jié)解散和清算...............................................................................................................90第十二章修改章程....................................................................................................94第十三章爭議的解決................................................................................................94第十四章附那么............................................................................................................96 1注：本章程條款旁注中的簡稱有如下含義：“章程指引〞指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的?上市公司章程指引〔2006年修訂〕?；“必備條款〞指?到境外上市公司章程必備條款?；“補(bǔ)充修改意見的函〞指?關(guān)于到香港上市公司對(duì)公司章程作補(bǔ)充修改的意見的函?；“上市規(guī)那么附錄3〞指?香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)那么?附錄三；“上市規(guī)那么附錄13D〞指?香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)那么?附錄十三D部；“對(duì)外擔(dān)保通知〞指?中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知?。2第一章總那么第一條為維護(hù)中聯(lián)重科股份(以下簡稱“公章程指引1司〞)、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)公司的組織和行為，根據(jù)?中華人民共和國公司法?(以下簡稱“?公司法?〞)、?中華人民共和國證券法?(以下簡稱“?證券法?〞)、?國務(wù)院關(guān)于股份境外募集股份及上市的特別規(guī)定?〔以下簡稱“?特別規(guī)定?〞〕、?到境外上市公司章程必備條款?〔以下簡稱“?必備條款?〞〕、?關(guān)于到香港上市公司對(duì)公司章程作補(bǔ)充修改的意見的函?〔以下簡稱“補(bǔ)充修改意見的函〞〕、?上市公司章程指引〔2006年修訂〕?和其他有關(guān)規(guī)定，制訂公司章程(以下簡稱“本章程〞或者“公司章程〞)。第二條公司系依照?公司法?、?特別規(guī)定?和國家必備條款1其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章成立的股份。 公司經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委國經(jīng)貿(mào)企改字[1999]743號(hào)文批準(zhǔn)，由建設(shè)部長沙建設(shè)機(jī)械研究院、長沙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)中標(biāo)實(shí)業(yè)有限公司、北京中利四達(dá)科技開發(fā)、廣州黃埔中聯(lián)建設(shè)機(jī)械產(chǎn)業(yè)、廣州市天河區(qū)新怡通機(jī)械設(shè)備及北京瑞新建技術(shù)開發(fā)等六家發(fā)起人以發(fā)起方式設(shè)立；公司于1999年8月31日在湖南省工商行政管理局注冊(cè)登記，取得?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照?，營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為：430000400000198。章程指引2第三條公司于2000年9月10日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委章程指引3員會(huì)〔以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)〞〕證監(jiān)發(fā)行字[2000]128號(hào)文件核準(zhǔn)， 1首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股5,000萬股，并于2000年10月12日在深圳證券交易所上市。公司公開發(fā)行的股份均為向境內(nèi)投資人發(fā)行的以人民幣認(rèn)購的內(nèi)資股。第四條第五條第六條第七條公司注冊(cè)名稱： 中文名稱：中聯(lián)重科股份 英文名稱：ZOOMLIONHEAVYINDUSTRY SCIENCEANDTECHNOLOGYCO.,LTD.公司住所：湖南省長沙市銀盆南路361號(hào)郵政編碼：4100130731-88923904公司為永久存續(xù)的外商投資股份。董事長為公司的法定代表人。必備條款2章程指引4必備條款3章程指引5必備條款5章程指引7必備條款4章程指引8第八條公司全部資本分為等額股份，股東以其所持股章程指引9份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第九條本章程經(jīng)公司股東大會(huì)的特別決議通過，并經(jīng)有權(quán)審批部門批準(zhǔn)，待公司公開發(fā)行的境外上市外資股〔H股〕在香港聯(lián)合交易所〔以下簡稱“香港聯(lián)交所〞〕掛牌交易之日起生效。自本章程生效之日起，原公司章程及其修訂自動(dòng)失效。 27 本公司章程自生效之日起，即成為標(biāo)準(zhǔn)公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)公司章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 前款所稱起訴，包括向法院提起訴訟或者根據(jù)本章程的規(guī)定向指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。章程指引10必備條款6、第十條公司章程所稱高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)章程指引11理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書。第十一條公司可以向其他有限責(zé)任公司、股份必備條款8投資，并以該出資額為限對(duì)所投資公司承擔(dān)責(zé)任。 除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。 第二章經(jīng)營宗旨和范圍公司法15第十二條公司的經(jīng)營宗旨：建立和完善公司制度，優(yōu)化必備條款9經(jīng)營管理，以質(zhì)量為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為目的，確保全章程指引12體股東獲得合理的投資收益。第十三條經(jīng)依法登記，公司經(jīng)營范圍是：開發(fā)、生產(chǎn)、必備條款10銷售工程機(jī)械、環(huán)衛(wèi)機(jī)械、汽車起重機(jī)及其專用底盤、消防車輛及章程指引13其專用底盤、其它機(jī)械設(shè)備、金屬與非金屬材料、光機(jī)電一體化高新技術(shù)產(chǎn)品并提供租賃、售后技術(shù)效勞；銷售建筑裝飾材料〔不含 316硅酮膠〕、工程專用車輛〔不含乘用車〕及政策允許的金屬材料、化工原料、化工產(chǎn)品；經(jīng)營商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)〔不涉及國營貿(mào)易管理商品，涉及配額、許可證管理商品的按國家有關(guān)規(guī)定辦理申請(qǐng)〕；房地產(chǎn)業(yè)投資。 第三章股份和注冊(cè)資本 第一節(jié)股份發(fā)行第十四條公司在任何時(shí)候設(shè)臵普通股。公司根據(jù)需要，必備條款11經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的公司審批部門批準(zhǔn)，可以設(shè)臵其他種類的股份。第十五條公司的股份采取股票的形式。公司發(fā)行的股必備條款12票，均為有面值股票，每股面值人民幣一元。 前款所稱的人民幣是指中華人民共和國的法定貨幣。章程指引14、第十六條經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，公司可以向境必備條款13內(nèi)投資人和境外投資人發(fā)行股票。 前款所稱境外投資人是指認(rèn)購公司發(fā)行股份的外國和香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的投資人；境內(nèi)投資人是指認(rèn)購公司發(fā)行股份的，除前述地區(qū)以外的中華人民共和國境內(nèi)的投資人。第十七條公司向境內(nèi)投資人發(fā)行的以人民幣認(rèn)購的股必備條款14份，稱為內(nèi)資股。公司向境外投資人發(fā)行的以外幣認(rèn)購的股份，稱上市規(guī)那么附為外資股。外資股在境外上市的，稱為境外上市外資股。內(nèi)資股股錄3第9條東和境外上市外資股股東同是普通股股東，擁有和承擔(dān)相同的權(quán)利和義務(wù)。 公司發(fā)行的在香港聯(lián)交所上市的外資股，簡稱為H股。H股指獲 4香港聯(lián)交所批準(zhǔn)上市、以人民幣標(biāo)明股票面值、以港幣認(rèn)購和進(jìn)行交易的股票。 前款所稱外幣是指國家外匯主管部門認(rèn)可的，可以用來向公司繳付股款的人民幣以外的其他國家或地區(qū)的法定貨幣。 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，公司內(nèi)資股股東可將其持有的股份轉(zhuǎn)讓給境外投資人，并在境外上市交易。所轉(zhuǎn)讓的股份在境外證券交易所上市交易，還應(yīng)當(dāng)遵守境外證券市場(chǎng)的監(jiān)管程序、規(guī)定和要求。所轉(zhuǎn)讓的股份在境外證券交易所上市交易的情形，不需要召開類別股東會(huì)表決。第十八條公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開、公平、公正的原章程指引15那么，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。第十九條公司發(fā)行的內(nèi)資股，在中國證券登記結(jié)算有限章程指引17責(zé)任公司深圳分公司集中托管。公司發(fā)行的H股主要在香港中央結(jié)算屬下的受托代管公司托管。第二十條經(jīng)有權(quán)審批部門批準(zhǔn)，公司成立時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行必備條款15的普通股總數(shù)為10,000萬股。1999年8月31日公司成立時(shí)向發(fā)起人發(fā)章程指引18行了10,000萬股普通股，占公司當(dāng)時(shí)發(fā)行的普通股總數(shù)的100%，其中：建設(shè)部長沙建設(shè)機(jī)械研究院以實(shí)物資產(chǎn)出資認(rèn)購公司7475.25萬股發(fā)起人股份，占公司當(dāng)時(shí)總股本的74.75%；長沙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)中標(biāo)實(shí)業(yè)以實(shí)物資產(chǎn)出資認(rèn)購公司2375.79萬股發(fā) 5起人股份，占公司當(dāng)時(shí)總股本的23.77%；北京瑞新建技術(shù)開發(fā)有限公司以現(xiàn)金出資認(rèn)購公司37.24萬股發(fā)起人股份，占公司當(dāng)時(shí)總股本的0.37%；北京中利四達(dá)科技開發(fā)以現(xiàn)金出資認(rèn)購公司37.24萬股發(fā)起人股份，占公司當(dāng)時(shí)總股本的0.37%；廣州市天河區(qū)新怡通機(jī)械設(shè)備以現(xiàn)金出資認(rèn)購公司37.24萬股發(fā)起人股份，占公司當(dāng)時(shí)總股本的0.37%；廣州黃埔中聯(lián)建設(shè)機(jī)械產(chǎn)業(yè)有限公司以現(xiàn)金出資認(rèn)購公司37.24萬股發(fā)起人股份，占公司當(dāng)時(shí)總股本的0.37%。 公司成立后，于2000年9月10日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，首次向社會(huì)必備條款16公眾發(fā)行人民幣普通股5,000萬股。 在發(fā)行H股之前，公司經(jīng)過數(shù)次增發(fā)股份、資本公積金和未分配利潤轉(zhuǎn)增股份，公司總股本為4,927,636,762股，其中，外資股股東持有516,945,097股，內(nèi)資股股東持有4,410,691,665股。 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司可以發(fā)行869,582,800股H股，占發(fā)行后公司總股本的15%；如行使超額配售權(quán)，那么共計(jì)發(fā)行1,000,020,200股H股，占發(fā)行后公司總股本的16.9%。第二十一條前述境外上市外資股〔H股〕發(fā)行完成后行使章程指引19超額配售權(quán)前，公司的股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行普通股總數(shù)為5,797,219,562股，其中境內(nèi)上市普通股4,840,678,482股，占公司可發(fā)行的普通股總數(shù)的83.5%；H股956,541,080股〔其中全國社會(huì)保障基金理事會(huì)持有86,958,280股H股〕，占公司可發(fā)行的普通股總數(shù)的16.5%。 6 前述境外上市外資股〔H股〕發(fā)行完成并行使超額配售權(quán)后，公司的股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行普通股總數(shù)為5,927,656,962股，其中境內(nèi)上市普通股4,827,634,742股，占公司可發(fā)行的普通股總數(shù)的81.4%；H股1,100,022,220股〔其中全國社會(huì)保障基金理事會(huì)持有100,002,020股H股〕，占公司可發(fā)行的普通股總數(shù)的18.6%。 公司實(shí)施經(jīng)2021年6月3日召開的2021年度周年股東大會(huì)和類別股東大會(huì)審議通過的2021年利潤分配方案后，公司的股本結(jié)構(gòu)為：已發(fā)行普通股總數(shù)為7,705,954,050股，其中境內(nèi)上市普通股6,275,925,164股〔含境外投資者以人民幣認(rèn)購的股份和境內(nèi)投資者以人民幣認(rèn)購的股份〕，占公司已發(fā)行的普通股總數(shù)的81.4%；H股1,430,028,886股，占公司已發(fā)行的普通股總數(shù)的18.6%。第二十二條經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的公司發(fā)行境必備條款17外上市外資股和內(nèi)資股的方案，公司董事會(huì)可以作出分別發(fā)行的實(shí)施安排。 公司依照前款規(guī)定分別發(fā)行境外上市外資股和內(nèi)資股的方案，可以自中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之日起十五個(gè)月內(nèi)分別實(shí)施。第二十三條公司在發(fā)行方案確定的股份總數(shù)內(nèi)，分別發(fā)行必備條款18境外上市外資股和內(nèi)資股的，應(yīng)當(dāng)分別一次募足；有特殊情況不能一次募足的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，也可以分次發(fā)行。第二十四條公司的注冊(cè)資本為人民幣7,705,954,050元。必備條款19

章程指引67(六)(二)(四)第二節(jié)股份增減和回購第二十五條公司根據(jù)經(jīng)營和開展的需要，按照公司章程和章程指引21法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用以下方式增加資本：(一)(二)(三)(四)(五)公開發(fā)行股份；非公開發(fā)行股份；向現(xiàn)有股東派送新股；向現(xiàn)有股東配售新股；以公積金轉(zhuǎn)增股本；法律、行政法規(guī)和有關(guān)主管機(jī)構(gòu)許可的其他方式。

公司增資發(fā)行新股，按照本章程的規(guī)定批準(zhǔn)后，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定及上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序辦理。必備條款20第二十六條根據(jù)公司章程的規(guī)定，公司可以減少注冊(cè)資必備條款22本。公司減少注冊(cè)資本，按照?公司法?以及其他有關(guān)規(guī)定和公司章程指引22章程規(guī)定的程序辦理。第二十七條公司在以下情況下，可以依法律、行政法規(guī)及必備條款24經(jīng)本章程規(guī)定的程序通過，報(bào)國家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，購回其發(fā)行章程指引23在外的股份：(一)(三)為減少公司注冊(cè)資本而注銷股份；與持有本公司股票的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，

8(一)(二)(三)要求公司收購其股份的；(五)法律、行政法規(guī)許可的其它情況。

依據(jù)上述第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)的原因收購公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股章程指引25東大會(huì)決議通過。 公司依照本條第一款規(guī)定收購公司股份后，屬于第(一)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起十日內(nèi)注銷；屬于第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。 公司依照第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定收購的公司股份，不得超過公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。第二十八條公司經(jīng)國家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)購回股份，可以必備條款25選擇以下方式之一進(jìn)行： 向全體股東按照相同比例發(fā)出購回要約； 在證券交易所通過公開交易方式購回； 在證券交易所以外以協(xié)議方式購回； (四)法律、行政法規(guī)、有關(guān)主管機(jī)構(gòu)及上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 許可的其它形式。章程指引24第二十九條公司在證券交易所外以協(xié)議方式購回股份時(shí)，必備條款26應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)股東大會(huì)按本章程的規(guī)定批準(zhǔn)。經(jīng)股東大會(huì)以同一方式事先批準(zhǔn)，公司可以解除或者改變經(jīng)前述方式已訂立的合同，或者放棄其合同中的任何權(quán)利。 前款所稱購回股份的合同，包括〔但不限于〕同意承擔(dān)購回股 9(一)(二)份義務(wù)和取得購回股份權(quán)利的協(xié)議。 公司不得轉(zhuǎn)讓購回其股份的合同或者合同中規(guī)定的任何權(quán)利。就公司有權(quán)購回可贖回股份而言，如非經(jīng)市場(chǎng)或以招標(biāo)方式購上市規(guī)那么附回，其價(jià)格不得超過某一最高價(jià)格限定，如以招標(biāo)方式購回，那么必錄3第8條須以同等條件向全體股東提出招標(biāo)建議。第三十條公司依法購回股份后，應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)必備條款27規(guī)定的期限內(nèi)，注銷該局部股份，并向原公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本變更登記。 被注銷股份的票面總值應(yīng)當(dāng)從公司的注冊(cè)資本中核減。第三十一條除非公司已經(jīng)進(jìn)入清算階段，公司購回其發(fā)行必備條款28在外的股份，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定： 公司以面值價(jià)格購回股份的，其款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)從公司的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除； 公司以高于面值價(jià)格購回股份的，相當(dāng)于面值的局部從公司的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；高出面值的局部，按照下述方法辦理： (1)購回的股份是以面值價(jià)格發(fā)行的，從公司的可分配利潤賬面余額中減除； (2)購回的股份是以高于面值的價(jià)格發(fā)行的，從公司的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發(fā)行的新股所得中減除；但是從發(fā)行新股所得中減除的金額，不得超過購回的舊股發(fā)行時(shí)所得的溢價(jià)總額，也不得超過購回時(shí)公司溢價(jià)賬戶〔或資本公積金賬戶〕上的 10(三)(1)(2)(3)(四)金額〔包括發(fā)行新股的溢價(jià)金額〕； 公司為以下用途所支付的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)從公司的可分配利潤中支出： 取得購回其股份的購回權(quán)； 變更購回其股份的合同； 解除其在購回合同中的義務(wù)。 被注銷股份的票面總值根據(jù)有關(guān)規(guī)定從公司的注冊(cè)資本中核減后，從可分配的利潤中減除的用于購回股份面值局部的金額，應(yīng)當(dāng)計(jì)入公司的溢價(jià)賬戶〔或資本公積金賬戶〕中。 第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓第三十二條除法律、行政法規(guī)、本章程和公司股票上市地必備條款21證券主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，公司的股份可以自由轉(zhuǎn)讓，章程指引26并不附帶任何留臵權(quán)。第三十三條第三十四條公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。章程指引27發(fā)起人持有的公司股票，自公司成立之日起一章程指引28年以內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

11(二)第三十五條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股章程指引29份5%以上的股東，將其持有的公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。 第四節(jié)購置公司股份的財(cái)務(wù)資助第三十六條公司或者其子公司在任何時(shí)候均不應(yīng)當(dāng)以任必備條款29何方式，對(duì)購置或者擬購置公司股份的人提供任何財(cái)務(wù)資助。前述章程指引20購置公司股份的人，包括因購置公司股份而直接或者間接承擔(dān)義務(wù)的人。 公司或者其子公司在任何時(shí)候均不應(yīng)當(dāng)以任何方式，為減少或者解除前述義務(wù)人的義務(wù)向其提供財(cái)務(wù)資助。 本條規(guī)定不適用于本章第三十八條所述的情形。

第三十七條式：本章所稱財(cái)務(wù)資助，包括〔但不限于〕以下方必備條款30(一) 饋贈(zèng)；擔(dān)?！舶ㄓ杀ＷC人承擔(dān)責(zé)任或者提供財(cái)產(chǎn)以保證義務(wù) 12(三)(四)(一)(二)(四)(五)人履行義務(wù)〕、補(bǔ)償〔但是不包括因公司本身的過錯(cuò)所引起的補(bǔ)償〕、解除或者放棄權(quán)利； 提供貸款或者訂立由公司先于他方履行義務(wù)的合同，以及該貸款、合同當(dāng)事方的變更和該貸款、合同中權(quán)利的轉(zhuǎn)讓等； 公司在無力歸還債務(wù)、沒有凈資產(chǎn)或者將會(huì)導(dǎo)致凈資產(chǎn)大幅度減少的情形下，以任何其他方式提供的財(cái)務(wù)資助。 本章所稱承擔(dān)義務(wù)，包括義務(wù)人因訂立合同或者作出安排〔不論該合同或者安排是否可以強(qiáng)制執(zhí)行，也不管是由其個(gè)人或者與任何其他人共同承擔(dān)〕，或者以任何其他方式改變了其財(cái)務(wù)狀況而承擔(dān)的義務(wù)。第三十八條在不違反法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)性文件的情況下，必備條款31以下行為不視為本章第三十六條禁止的行為： 公司提供的有關(guān)財(cái)務(wù)資助是老實(shí)地為了公司利益，并且該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助的主要目的不是為購置本公司股份，或者該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是公司某項(xiàng)總方案中附帶的一局部； 公司依法以其財(cái)產(chǎn)作為股利進(jìn)行分配；(三)以股份的形式分配股利； 依據(jù)公司章程減少注冊(cè)資本、購回股份、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等； 公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)，為其正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供貸款〔但是不應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致公司的凈資產(chǎn)減少，或者即使構(gòu)成了減少，但該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是從公司的可分配利潤中支出的〕； 1333(三) (六)公司為職工持股方案提供款項(xiàng)〔但是不應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致公司的凈資產(chǎn)減少，或者即使構(gòu)成了減少，但該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助是從公司的可分配利潤中支出的〕。 第五節(jié)股票和股東名冊(cè)第三十九條公司股票采用記名式。必備條款32、公司股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，除?公司法?規(guī)定的外，還應(yīng)當(dāng)包括公司股票上市的證券交易所要求載明的其他事項(xiàng)。 股票由董事長簽署。公司股票上市的證券交易所要求公司其他補(bǔ)充修改意見的函一高級(jí)管理人員簽署的，還應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)高級(jí)管理人員簽署。股票上市規(guī)那么附經(jīng)加蓋公司印章或公司證券印章或者以印刷形式加蓋印章后生效。錄3第2〔1〕在股票上加蓋公司印章或公司證券印章，應(yīng)當(dāng)有董事會(huì)的授權(quán)。公條司董事長或者其他有關(guān)高級(jí)管理人員在股票上的簽字也可以采取印刷形式。第四十條關(guān)于本章程第三十九條規(guī)定的事項(xiàng)，公司股票在無紙化交易的條件下，適用公司股票上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的另行規(guī)定。第四十一條公司依據(jù)境內(nèi)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立必備條款34內(nèi)資股股東名冊(cè)。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立H股股東名冊(cè)，登記以下事項(xiàng)：章程指引30(一)(二)(四)各股東的姓名〔名稱〕、地址〔住所〕、職業(yè)或性質(zhì)；各股東所持股份的類別及其數(shù)量；各股東所持股份已付或者應(yīng)付的款項(xiàng)；各股東所持股份的編號(hào)； 14公司法131(一)(二)(三)(五)(六)各股東登記為股東的日期；各股東終止為股東的日期。

股東名冊(cè)為證明股東持有公司股份的充分證據(jù)；但是有相反證據(jù)的除外。第四十二條公司可以依據(jù)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與境外必備條款35證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的諒解、協(xié)議，將境外上市外資股股東名冊(cè)存放補(bǔ)充修改意在境外，并委托境外代理機(jī)構(gòu)管理。在香港聯(lián)交所上市的境外上市見的函二外資股股東名冊(cè)正本的存放地為香港。 公司應(yīng)當(dāng)將境外上市外資股東名冊(cè)的副本備臵于公司住所；受上市規(guī)那么附錄13D第一節(jié)委托的境外代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)保證境外上市外資股股東名冊(cè)正、副(b)本的一致性。 境外上市外資股股東名冊(cè)正、副本的記載不一致時(shí)，以正本為準(zhǔn)。第四十三條公司應(yīng)當(dāng)保存有完整的股東名冊(cè)。必備條款36 股東名冊(cè)包括以下局部： 存放在公司住所的、除本款〔二〕、〔三〕、〔四〕項(xiàng)規(guī)定以外的股東名冊(cè)； 保管在境內(nèi)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的內(nèi)資股股東名冊(cè)； 存放在境外上市的證券交易所所在地的公司境外上市外資股股東名冊(cè)； (四)董事會(huì)為公司股票上市的需要而決定存放在其他地方的股東名冊(cè)。 15(三)(四)(五)第四十四條股東名冊(cè)的各局部應(yīng)當(dāng)互不重疊。在股東名冊(cè)必備條款37某一局部注冊(cè)的股份的轉(zhuǎn)讓，在該股份注冊(cè)存續(xù)期間不得注冊(cè)到股東名冊(cè)的其他局部。 股東名冊(cè)各局部的更改或者更正，應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東名冊(cè)各局部存放地的法律進(jìn)行。第四十五條所有股本已繳清的在香港聯(lián)交所上市的境外補(bǔ)充修改意上市股份，皆可依據(jù)本章程自由轉(zhuǎn)讓；但是除非符合以下條件，否見的函十二那么董事會(huì)可拒絕成認(rèn)任何轉(zhuǎn)讓文件，并無需申述任何理由：上市規(guī)那么附(一)與任何股份所有權(quán)有關(guān)的或會(huì)影響股份所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓文錄3第1條件及其他文件，均須登記，并須就登記按?香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)那么?〔以下簡稱“?香港上市規(guī)那么?〞〕規(guī)定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向公司支付費(fèi)用；(二)轉(zhuǎn)讓文件只涉及H股； 轉(zhuǎn)讓文件已付香港法律要求的應(yīng)繳印花稅； 應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)的股票，以及董事會(huì)所合理要求的證明轉(zhuǎn)讓人有權(quán)轉(zhuǎn)讓股份的證據(jù)； 如股份擬轉(zhuǎn)讓予聯(lián)名持有人，那么聯(lián)名登記的股東人數(shù)不得超過四名；(六)有關(guān)股份沒有附帶任何的留臵權(quán)。 所有在香港上市的境外上市外資股的轉(zhuǎn)讓皆應(yīng)采用一般或普通格式或任何其他為董事會(huì)接受的格式的書面轉(zhuǎn)讓文據(jù)〔包括香港聯(lián)交所不時(shí)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓格式或過戶表格〕；可以只用人手簽署 16轉(zhuǎn)讓文據(jù)，或〔如出讓方或受讓方為公司〕蓋上公司的印章。如出讓方或受讓方為依照香港法律不時(shí)生效的有關(guān)條例所定義的認(rèn)可結(jié)算所〔以下簡稱“認(rèn)可結(jié)算所〞〕或其代理人，轉(zhuǎn)讓表格可用機(jī)印形式簽署。第四十六條股東大會(huì)召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配必備條款38股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行因股份轉(zhuǎn)讓而發(fā)生的股東名冊(cè)的變更登記。內(nèi)資股股東的股東名冊(cè)的變更適用國內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第四十七條公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其必備條款39他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人決定某章程指引31一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為公司股東。第四十八條任何人對(duì)股東名冊(cè)持有異議而要求將其姓名必備條款40〔名稱〕登記在股東名冊(cè)上，或者要求將其姓名〔名稱〕從股東名冊(cè)中刪除的，均可以向有管轄權(quán)的法院申請(qǐng)更正股東名冊(cè)。第四十九條任何登記在股東名冊(cè)上的股東或者任何要求必備條款41將其姓名〔名稱〕登記在股東名冊(cè)上的人，如果其股票〔即“原股票〞〕遺失，可以向公司申請(qǐng)就該股份〔即“有關(guān)股份〞〕補(bǔ)發(fā)新股票。 內(nèi)資股股東遺失股票，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的，依照?公司法?相關(guān)規(guī)定處理。 境外上市外資股股東遺失股票，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的，可以依照境外上市外資股股東名冊(cè)正本存放地的法律、境外證券交易場(chǎng)所規(guī)那么或者 17(一)(二)(三)(四)(五)(六)其他有關(guān)規(guī)定處理。H股股東遺失股票申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的，其股票的補(bǔ)發(fā)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)用公司指定的標(biāo)準(zhǔn)格式提出申請(qǐng)并附上公證書或者法定聲明文件。公證書或者法定聲明文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人申請(qǐng)的理由、股票遺失的情形及證據(jù)，以及無其他任何人可就有關(guān)股份要求登記為股東的聲明。公司決定補(bǔ)發(fā)新股票之前，沒有收到申請(qǐng)人以外的任何人對(duì)該股份要求登記為股東的聲明。公司決定向申請(qǐng)人補(bǔ)發(fā)新股票，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)指定的報(bào)刊上刊登準(zhǔn)備補(bǔ)發(fā)新股票的公告；公告期間為九十日，每三十日至少重復(fù)刊登一次。公司在刊登準(zhǔn)備補(bǔ)發(fā)新股票的公告之前，應(yīng)當(dāng)向其掛牌上市的證券交易所提交一份擬刊登的公告副本，收到該證券交易所的回復(fù)，確認(rèn)已在該證券交易所內(nèi)展示該公告后，即可刊登。公告在該證券交易所內(nèi)展示的期間為九十日。如果補(bǔ)發(fā)股票的申請(qǐng)未得到有關(guān)股份的登記在冊(cè)股東的同意，公司應(yīng)當(dāng)將擬刊登的公告的復(fù)印件郵寄給該股東。本條〔三〕、〔四〕項(xiàng)所規(guī)定的公告、展示的九十日期限屆滿，如公司未收到任何人對(duì)補(bǔ)發(fā)股票的異議，即可以根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)新股票。公司根據(jù)本條規(guī)定補(bǔ)發(fā)新股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即注銷原股票，18并將此注銷和補(bǔ)發(fā)事項(xiàng)登記在股東名冊(cè)上。 (七)公司為注銷原股票和補(bǔ)發(fā)新股票的全部費(fèi)用，均由申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。在申請(qǐng)人未提供合理的擔(dān)保之前，公司有權(quán)拒絕采取任何行動(dòng)。第五十條公司根據(jù)公司章程的規(guī)定補(bǔ)發(fā)新股票后，獲得必備條款42前述新股票的善意購置者或者其后登記為該股份的所有者的股東〔如屬善意購置者〕，其姓名〔名稱〕均不得從股東名冊(cè)中刪除。第五十一條公司對(duì)于任何由于注銷原股票或者補(bǔ)發(fā)新股必備條款43票而受到損害的人均無賠償義務(wù)，除非該當(dāng)事人能證明公司有欺詐行為。 第四章股東和股東大會(huì) 第一節(jié)股東第五十二條公司股東為依法持有公司股份并且其姓名〔名必備條款44稱〕登記在股東名冊(cè)上的人。股東按其所持有股份的種類和份額享章程指引30有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承上市規(guī)那么附擔(dān)同種義務(wù)。 公司各類別股東在以股利或其他形式所作的任何分派中享有同等權(quán)利。 公司不得只因任何直接或間接擁有權(quán)益的人士并無向公司披露錄3第9條上市規(guī)那么附其權(quán)益而行使任何權(quán)力，以凍結(jié)或以其他方式損害其任何附于股份錄3第12條的權(quán)利。第五十三條公司普通股股東享有以下權(quán)利： 19必備條款45(二)(三)(四)(五)(1)(2)1.2.(4)(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分章程指引32配； 依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)； 對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督管理，提出建議或者質(zhì)詢； 依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份； 依照本章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括： 在繳付本錢費(fèi)用后得到本章程； 在繳付了合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)?。? 所有股東的名冊(cè)； 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料，包 括： 〔a〕現(xiàn)在及以前的姓名、別名； 〔b〕主要地址〔住所〕； 〔c〕國籍； 〔d〕專職及其他全部兼職的職業(yè)、職務(wù)； 〔e〕身份證明文件及其號(hào)碼。(3)公司股本狀況；自上一會(huì)計(jì)年度以來公司購回自己每一類別股份的票面總值、數(shù)量、最高價(jià)和最低價(jià)，以及公司為此支付

20(5)(六)(七)(八)(九)的全部費(fèi)用的報(bào)告；股東會(huì)議的會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議及監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；(6)(7)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；及公司債券存根。

對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份； 可以在股東大會(huì)召開前向股東征集投票權(quán)； 公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；及 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程所賦予的其他權(quán)利。第五十四條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資章程指引33料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。第五十五條公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、章程指引34行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無效。 股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。第五十六條董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法章程指引35律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求

21(二)(三)(四)(五)監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

公司董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。章程指引36第五十七條公司股東承擔(dān)以下義務(wù)：章程指引37(一)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程； 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金； 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股； 不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益； 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。 法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。 22(一)(二)(三) 股東除了股份的認(rèn)購人在認(rèn)購時(shí)所同意的條件外，不承擔(dān)其后追加任何股本的責(zé)任。必備條款46第五十八條持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持章程指引38有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。第五十九條公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)章程指引39聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第六十條公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社章程指引39會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。 除法律、行政法規(guī)或者公司股份上市的證券交易所的上市規(guī)那么所要求的義務(wù)外，控股股東在行使其股東的權(quán)力時(shí)，不得因行使其表決權(quán)在以下問題上作出有損于全體或者局部股東的利益的決定： 免除董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)真誠地以公司最大利益為出發(fā)點(diǎn)行事的責(zé)任； 批準(zhǔn)董事、監(jiān)事〔為自己或者他人利益〕以任何形式剝奪公司財(cái)產(chǎn)，包括〔但不限于〕任何對(duì)公司有利的時(shí)機(jī)； 批準(zhǔn)董事、監(jiān)事〔為自己或者他人利益〕剝奪其他股東的個(gè)人權(quán)益，包括〔但不限于〕任何分配權(quán)、表決權(quán)，但不包括根 23必備條款47(二)(三)(四)(三)(六)(七)據(jù)本章程提交股東大會(huì)通過的公司改組。第六十一條本節(jié)所稱控股股東是具備以下條件之一的人：必備條款48(一)該人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上的章程指引192董事； 該人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以行使公司百分之三十以上〔含百分之三十〕的表決權(quán)或者可以控制公司的百分之三十以上〔含百分之三十〕表決權(quán)的行使； 該人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有公司發(fā)行在外百分之三十以上〔含百分之三十〕的股份； 該人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，以其他方式在事實(shí)上控制公司。 第二節(jié)股東大會(huì)

第六十二條權(quán)：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使以下職必備條款49、 50(一)(二)決定公司經(jīng)營方針和投資方案；選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；章程指引40、53

選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；(四)(五)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

24(八)(十)(二)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；(九)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； 對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議； (十一)修改公司章程； (十二)對(duì)公司聘用、解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議； (十三)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之三以上〔含百分之三〕的股東提案； (十四)審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)； (十五)審議根據(jù)上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所規(guī)定需股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易； (十六)審議公司在一年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)； (十七)審議批準(zhǔn)章程第六十三條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)； (十八)審議法律、法規(guī)和公司章程及公司上市地上市規(guī)那么規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。 上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)或者其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。

第六十三條過。公司以下對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通章程指引41 對(duì)外擔(dān)保通(一)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，到達(dá)或超知一過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保； 公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，到達(dá)或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資 25(三)(四)(五)(一)(二)(三)(五)產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保； 為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； 單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。第六十四條非經(jīng)股東大會(huì)事前批準(zhǔn)，公司不得與董事、監(jiān)必備條款51事、高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交章程指引81予該人負(fù)責(zé)的合同。第六十五條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。必備條款52股東大會(huì)由董事會(huì)召集。年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一章程指引42會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。第六十六條有以下情形之一的，公司應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起章程指引43兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)： 董事人數(shù)缺乏?公司法?規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)； 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)； 單獨(dú)或者合并持有本公司發(fā)行在外的有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；公司半數(shù)以上獨(dú)立董事聯(lián)名提議召開時(shí)；

26(七)(一)(二)(三)(四)(六)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。前述第(三)項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求之日計(jì)算。第六十七條公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司住所地或會(huì)章程指引44議通知中明確的其他地點(diǎn)。 股東大會(huì)將設(shè)臵會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票權(quán)、通訊表決或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。 網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東應(yīng)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與投票，其身份由該等系統(tǒng)以其認(rèn)可的方式確認(rèn)。以通信方式參與投票的股東，應(yīng)在股東大會(huì)召開當(dāng)日下午三時(shí)之前將對(duì)股東大會(huì)審議事項(xiàng)的意見〔須簽名及時(shí)間〕、本人身份證復(fù)印件〔簽名并注明為該次股東大會(huì)專用〕、股東帳戶卡復(fù)印件〔簽名并注明為該次股東大會(huì)專用〕以特快專遞的方式送達(dá)會(huì)議通知指定的機(jī)構(gòu)或聯(lián)系人。材料不全，視為無效投票。第六十八條公司召開股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題章程指引45出具法律意見并公告： 會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程； 出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效； 會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效； 應(yīng)公司要求對(duì)其他問題出具的法律意見。

27第三節(jié)股東大會(huì)的召集第六十九條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大章程指引46會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反響意見。 董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將說明理由并公告。第七十條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，章程指引47并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反響意見。 董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。 董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后十日內(nèi)未作出反響的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第七十一條股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)必備條款72議，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理： 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提 28章程指引48出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的書面反響意見。 董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。通知發(fā)出后，董事會(huì)不得再提出新的提案，未征得提議股東的同意也不得再對(duì)股東大會(huì)召開的時(shí)間進(jìn)行變更或推遲。 董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議，或者在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)未作出反響的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。 監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的，應(yīng)在收到請(qǐng)求五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。 監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。 股東因董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由公司承擔(dān)，并從公司欠付失職董事的款項(xiàng)中扣除。第七十二條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書章程指引49

29(一)(二)面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和相關(guān)證券交易所備案。 在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。 召集股東發(fā)出召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定： 提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容，否那么提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì)提出召開股東大會(huì)的請(qǐng)求； 會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司章程規(guī)定的地點(diǎn)。 召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和相關(guān)證券交易所提交有關(guān)證明材料。第七十三條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事章程指引50會(huì)和董事會(huì)秘書將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。第七十四條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必章程指引51需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。 第四節(jié)股東大會(huì)的提案與通知第七十五條股東大會(huì)的提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)章程指引52范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第七十六條公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)必備條款54或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出新的提案，章程指引53

30公司應(yīng)當(dāng)將提案中屬于股東大會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，列入該次會(huì)議的議程。 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。 除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。 股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第七十五條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第七十七條公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開四十五日必備條款53前發(fā)出書面通知，將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)以及開會(huì)的日期和地點(diǎn)告知所有在冊(cè)股東。擬出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開二十日前，將出席會(huì)議的書面回復(fù)送達(dá)公司。公司在計(jì)算起始期限時(shí)，不應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開當(dāng)日。第七十八條公司根據(jù)股東大會(huì)召開前二十日收到的書面回必備條款55復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)到達(dá)公司有表決權(quán)的股份總數(shù)二分之一以上的，公司可以召開股東大會(huì)；達(dá)不到的，公司應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開會(huì)日期和地點(diǎn)以公告或本章程規(guī)定的其他形式〔如需要〕形式再次通知股東，經(jīng)公告或本章程規(guī)定的其他形式〔如需要〕通知，公司可以召開股東大會(huì)。 臨時(shí)股東大會(huì)不得決定通告未載明的事項(xiàng)。 31(四)(五)(六)(七)(八)(九)第七十九條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：必備條款56(一)(二)(三)以書面形式作出；會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；章程指引55 向股東提供為使股東對(duì)將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋；此原那么包括〔但不限于〕在公司提出合并、購回股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擬議中的交易的具體條件和合同〔如果有的話〕，并對(duì)其起因和后果作出認(rèn)真的解釋； 如任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對(duì)該董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作為股東的影響有別于對(duì)其他同類別股東的影響，那么應(yīng)當(dāng)說明其區(qū)別； 載有任何擬在會(huì)議上提議通過的特別決議的全文； 以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)并表決，且有權(quán)出席和表決的股東可以書面委托一位或一位以上的股東代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； 有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日； 載明會(huì)議投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；及(十)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，號(hào)碼。

股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。

32(一)(二)(四)

股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。 股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于七個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第八十條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東章程指引56大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容： 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況； 與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(三)披露持有本公司股份數(shù)量； 是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處分和相關(guān)證券交易所懲戒。 除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第八十一條股東大會(huì)通知應(yīng)當(dāng)向H股股東〔不管在股東大會(huì)必備條款57上是否有表決權(quán)〕以公告、專人送出或者以郵資已付的郵件送出；以專人送出或者以郵資已付的郵件送出的，收件人地址以股東名冊(cè)登記的地址為準(zhǔn)。對(duì)內(nèi)資股股東，股東大會(huì)通知可以用公告方式進(jìn) 33行。 前款所稱向內(nèi)資股股東發(fā)出股東大會(huì)的公告，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前四十五日至五十日的期間內(nèi)，在中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的一家或者多家報(bào)刊上刊登，一經(jīng)公告，視為所有內(nèi)資股股東已收到有關(guān)股東會(huì)議的通知；向H股股東發(fā)出股東大會(huì)的公告，可通過公司及/或香港聯(lián)交所指定的網(wǎng)站發(fā)出，一經(jīng)公告，視為所有H股股東已收到有關(guān)股東大會(huì)的通知。第八十二條因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的人送出會(huì)議必備條款58通知或者該等人沒有收到會(huì)議通知，會(huì)議及會(huì)議作出的決議并不因此無效。章程指引169第八十三條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)章程指引57不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少兩個(gè)工作日公告并說明原因。 第五節(jié)股東大會(huì)的召開第八十四條本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，章程指引58保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第八十五條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，章程指引59均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程行使表決權(quán)。 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表

34(二)(三)決。第八十六條個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證章程指引60或其他能夠說明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東簽署的書面授權(quán)委托書。 法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的加蓋法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人簽署的書面授權(quán)委托書。必備條款60第八十七條任何有權(quán)出席股東會(huì)議并有權(quán)表決的股東，有必備條款59權(quán)委任一人或者數(shù)人〔該人可以不是股東〕作為其股東代理人，代為出席和表決。該股東代理依照該股東的委托，可以行使以下權(quán)利：(一)該股東在股東大會(huì)上的發(fā)言權(quán)； 自行或者與他人共同要求以投票方式表決； 除非依據(jù)公司股份上市的證券交易所的上市規(guī)那么或其他證券法律法規(guī)另有規(guī)定，以舉手或者投票方式行使表決權(quán)，但是委任的股東代理人超過一人時(shí)，該等股東代理人只能以投票方式行使表決權(quán)。 如該股東為認(rèn)可結(jié)算所〔或其代理人〕，該股東可以授權(quán)其認(rèn)為適宜的一個(gè)或以上人士在任何股東大會(huì)或任何類別股東會(huì)議上擔(dān)任其代表；但是，如果一名以上的人士獲得授權(quán)，那么授權(quán)書應(yīng)載明 35(三)每名該等人士經(jīng)此授權(quán)所涉及的股份數(shù)目和種類。經(jīng)此授權(quán)的人士可以代表認(rèn)可結(jié)算所〔或其代理人〕行使權(quán)利，如同該人士是公司的個(gè)人股東。第八十八條表決代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在該委托書委托表決必備條款61的有關(guān)會(huì)議召開前二十四小時(shí)，或者在指定表決時(shí)間前二十四小時(shí)，章程指引63備臵于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，應(yīng)當(dāng)和表決代理委托書同時(shí)備臵于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。 委托人為法人的，可經(jīng)其正式授權(quán)的人員簽署授權(quán)委托書，并由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。第八十九條股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托章程指引61書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：(一)(二)代理人的姓名；是否具有表決權(quán)；

分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；(四)(五)委托書簽發(fā)日期和有效期限；委托人簽名(或蓋章)。第九十條任何由公司董事會(huì)發(fā)給股東用于任命股東代理必備條款62人的委托書的格式，應(yīng)當(dāng)讓股東自由選擇指示股東代理人投贊成票

36章程指引62或者反對(duì)票，并就會(huì)議每項(xiàng)議題所要作出表決的事項(xiàng)分別作出指示。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作指示，股東代理人可以按自己的意思表決。第九十一條表決前委托人已經(jīng)去世、喪失行為能力、撤回必備條款63委任、撤回簽署委任的授權(quán)或者有關(guān)股份已被轉(zhuǎn)讓的，只要公司在有關(guān)會(huì)議開始前沒有收到該等事項(xiàng)的書面通知，由股東代理人依委托書所作出的表決仍然有效。第九十二條出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。章程指引64會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。第九十三條召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算章程指引65機(jī)構(gòu)及境外代理機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名(或名稱)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主席宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第九十四條股東大會(huì)召開時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董章程指引66事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第九十五條股東大會(huì)由董事長召集并擔(dān)任會(huì)議主席；董事必備條款73長因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)由副董事長召集會(huì)議并擔(dān)任會(huì)議主席；章程指引67如果董事長和副董事長均無法出席會(huì)議，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事?lián)螘?huì)議主席。

37 監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席擔(dān)任會(huì)議主席。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席指定的監(jiān)事?lián)螘?huì)議主席，監(jiān)事會(huì)主席未指定監(jiān)事時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事?lián)螘?huì)議主席。 股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表擔(dān)任會(huì)議主席。 召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主席違反議事規(guī)那么使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主席，繼續(xù)開會(huì)。第九十六條公司制定股東大會(huì)議事規(guī)那么，詳細(xì)規(guī)定股東大章程指引68會(huì)的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原那么，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會(huì)議事規(guī)那么應(yīng)作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。第九十七條在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其章程指引69過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第九十八條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股章程指引70東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。 有以下情形之一時(shí)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以拒絕答復(fù)質(zhì)詢，但應(yīng)向質(zhì)詢者說明理由：〔一〕質(zhì)詢與議題無關(guān)；〔二〕質(zhì)詢事項(xiàng)有待調(diào)查；〔三〕涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開；〔四〕答復(fù)質(zhì)詢將顯著損害股東共同利益；〔五〕其他重要事由。 38(一)(二)(三)(四)(五)(七)第九十九條會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股章程指引71東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第一百條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。章程指引72會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容： 會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱； 會(huì)議主席以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員姓名； 出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例； 對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果； 股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；(六)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第一百零一條召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完章程指引73整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于十年。第一百零二條召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成章程指引74最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東

39(二)(三)(四)(六)(二)大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及相關(guān)證券交易所報(bào)告。 第六節(jié)股東大會(huì)的表決和決議第一百零三條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東必備條款64大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的二分之一以上通過。 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席