引子中國的戶籍制度一、中國戶籍制度的起源1958年全國人大通過的《中華人民共和國戶口登記條例》，同1957年底和1959年初分別制定的臨時工招聘規(guī)定和戶口登記制度一起，標志著全國城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度正式形成。但此時，這一制度更多地是針對“大躍進”帶來的城市人口的快速增加，管理的功能遠遠大于限制的功能。該條例在限制人口向城市流動方面的功能得以全面強化和真正執(zhí)行，卻是1960年開始的“三年自然災害”造成的商品糧供應(yīng)的全面緊張，以及隨之而來的對城市人口猛烈壓縮而展開的。1963年，公安部依據(jù)是否吃國家計劃供給的商品糧，將戶口分為“農(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”，使得這個制度具有了真正的操作依據(jù)。1964年國務(wù)院批轉(zhuǎn)《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定（草案）》，進一步劃分了城市之間人口遷移的界限。1這個看似因為偶然事件臨時起用的制度，并沒有隨著國民經(jīng)濟的恢復而取消。1975年通過的憲法，干脆取消了關(guān)于遷徙自由的條款。1977年，國務(wù)院批準的《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定》，第一次正式提出嚴格控制“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，使城鄉(xiāng)間城市人口遷移的限制達到了頂峰。其后這個制度雖然隨著糧食壓力的減小和暫住人口以及流動人口的沖擊而逐漸弱化，但仍然沒有立即取消的跡象。2提出的問題為什么在糧食壓力和人口流動壓力減小之后，中國并沒有取消戶籍制度？反而在60年代后期發(fā)起知識青年上山下鄉(xiāng)運動，讓一千多萬的知青進入農(nóng)村改造。到農(nóng)村這個廣闊天地，接受“再教育”。70年代末期，又允許大量知青回到城市。怎么解決他們的就業(yè)？3二、中國戶籍制度存在的原因計劃經(jīng)濟下的工業(yè)化資本積累模式的一部分如何獲得啟動工業(yè)化的原始資本是新政權(quán)必須首先考慮的重大問題。朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)和冷戰(zhàn)的開始，使中國完全脫離了以美國為首的西方資本主義世界。從20世紀50年代開始，前蘇聯(lián)的援助成為中國工業(yè)化資本的主要來源。但是到了20世紀60年代，中蘇關(guān)系開始惡化，工業(yè)化積累的外部資本來源完全斷絕。中國在工業(yè)化初期，就必須將工業(yè)化完全建立在內(nèi)部的積累上。此時，中國工業(yè)化原始資本積累的來源，只能是中國最大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)。利用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差，是當時中國孤立的國際經(jīng)濟環(huán)境下的唯一選擇。戶籍制度的存在有其歷史原因，不能簡單地歸結(jié)為中國政府不人道。解決了是什么之后，要考慮為什么會這樣。4提出的問題資本在經(jīng)濟發(fā)展中有什么的作用？發(fā)展中國家應(yīng)如何實現(xiàn)資本形成？5第二章資本形成與經(jīng)濟發(fā)展資本及資本形成資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性資本形成的國內(nèi)來源6一、資本及資本形成資本認識的變遷*物質(zhì)資本*何謂“資本形成”*71.1資本認識的變遷20世紀50年代，經(jīng)濟學家把物質(zhì)資本看作經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵20世紀60年代，經(jīng)濟學家認識到人力資本的積累和開發(fā)更為重要20世紀70年代，經(jīng)濟學家認識到金融資本的重要性自然資本是一國或地區(qū)現(xiàn)存的自然資源和環(huán)境的經(jīng)濟價值20世紀80—90年代，社會資本的研究開始成為一個熱門問題。社會資本是指社會組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進合作行為來提高社會的效率。帕特南：《使民主運轉(zhuǎn)》（1993）81.2物質(zhì)資本物質(zhì)資本：在一定時間內(nèi)用來生產(chǎn)其他產(chǎn)品（包括消費品和投資品）的物品，如機器設(shè)備、廠房和其他建筑物、交通運輸設(shè)施等

物質(zhì)資本的特點：（1）物質(zhì)資本是投資過程的結(jié)果（2）物質(zhì)資本代表本期生產(chǎn)能力，也代表未來生產(chǎn)能力（3）具有耐用性。早期發(fā)展經(jīng)濟學家所強調(diào)的資本是指物質(zhì)資本。

91.3資本形成早期發(fā)展經(jīng)濟學家認為，在影響經(jīng)濟增長的三個生產(chǎn)要素中，自然資源已被歷史證明起不了決定性作用；勞動力在發(fā)展中國家一般比較多，不會成為障礙；發(fā)展中國家最缺少的生產(chǎn)資源是資本。因此，發(fā)展中國家要改變貧困落后的狀態(tài)，必須首先解決資本缺乏的問題，即要促進資本形成。

什么是資本形成:儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，投資又形成一定形式的資本，資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的過程。儲蓄——投資——資本——生產(chǎn)能力。“資本形成的實質(zhì)，是將社會現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來增加資本品存量，以便使將來可消費產(chǎn)品的擴張成為可能”（納克斯）早期的發(fā)展經(jīng)濟學家認為，要實現(xiàn)發(fā)展中國家的資本形成，就需要政府通過有計劃、大規(guī)模的投資來促進資本形成。

思考：上市公司通過資本市場籌集資金，進行投資，進而擴大生產(chǎn)能力。這個過程是否是資本形成。儲蓄的含義。10二、資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論繆爾達爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論羅森斯坦一羅丹的“大推進”理論萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論結(jié)論對資本作用的實證研究正確認識資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的作用

112.1納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論主要觀點*具體分析*政策含義*對該理論的批評*122.1.1主要觀點1953年，納克斯在《不發(fā)達國家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認為發(fā)展中國家之所以貧困是因為其經(jīng)濟中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論：“一國窮是因為它窮（Acountryispoorbecauseitispoor）”.132.1.2具體分析供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個死圈，很難打破低收入低購買力低生產(chǎn)率缺乏資本儲蓄能力小投資引誘小資本數(shù)量少低生產(chǎn)率供給方面需求方面142.1.3政策含義資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時作用，進入良性循環(huán)促進資本形成必須大規(guī)模增加儲蓄，擴大投資，產(chǎn)生相互需求，擴大市場容量152.1.4對該理論的批評發(fā)展中國家儲蓄率低并不僅僅是由于收入水平低，還由于社會、政治和其他制度方面缺乏鼓勵人們儲蓄和把儲蓄用于生產(chǎn)性投資的刺激因素。即使有了足夠的儲蓄和資本形成，經(jīng)濟增長還受到其他許多因素的限制納克斯將個人儲蓄作為儲蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲蓄和政府儲蓄，低估了發(fā)展中國家的儲蓄能力（實則不小，如中國）2008年中國國內(nèi)儲蓄率高達53％，美國為13%（2007年）、日本為26%（2007年）、印度為34（2008年）、韓國為30%（2008年）。

16課堂思考納克斯的理論是建立在封閉經(jīng)濟基礎(chǔ)上，如果擴展為開放經(jīng)濟，會有什么變化？東亞四小龍和中國是怎么樣突破貧困惡性循環(huán)的？172.2納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論主要觀點*具體分析*政策含義*對該理論的批評*182.2.1主要觀點1956年，納爾遜（Nelson,R.R.）在《不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論》中提出發(fā)展中國家的人口過快增長是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長超過人口增長，才能跳出“陷阱”，實現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟增長192.2.2具體分析人口增長與人均收入變動的關(guān)系*經(jīng)濟增長率與人均收入變動的關(guān)系*低水平均衡陷阱*20人口增長與人均收入變動的關(guān)系人均收入水平很低，人口增長率低人均收入提高，人口增長率提高人均收入到一定水平后，人口增長率穩(wěn)定下來缺陷：在人均收入達到一定水平之后，人口增長率會下降F人口增長率oAECB人均收入21經(jīng)濟增長率與人均收入變動的關(guān)系收入水平很低時，新增加收入被用來維持基本生活，經(jīng)濟增長率較慢，甚至為負數(shù)。在經(jīng)濟發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導致資本的增加，促進經(jīng)濟增長率的提高。但當人均收入達到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費，投資的份額相對減少，使經(jīng)濟增長率下降。E國民收入增長率oA'C'B'人均收入22低水平均衡陷阱人均收入低于OE時，國民收入增長率高于人口增長率，人均收入提高

人均收入超過OE，但低于OF時，人口比國民收入增長的更快，使人均收入降低，又回到OE附近。E是低水平均衡點（收斂）。人均收入高于OF，小于OG時，收入增長率高于人口增長率，人均收入提高。大于OG時，收入增長率低于人口增長率，人均收入減少。G點是高水平均衡點越過F點才能跳出陷阱，如果能越過F點，就順利地實現(xiàn)高水平均衡。思考：為什么現(xiàn)實中的人均收入沒有穩(wěn)定在一定水平？E國民收入增長率/人口增長率oAFCB人均收入A'C'B'G缺陷：人均收入似乎會穩(wěn)定在一定水平。與現(xiàn)實矛盾。23低水平均衡陷阱E缺陷：人均收入似乎會穩(wěn)定在一定水平。與現(xiàn)實矛盾。原因：假定人口增長率不變，其實會下降國民收入增長率/人口增長率oAFCB人均收入A'C'B'G高水平均衡點無限外移，這樣就不會陷入人口陷阱高水平均衡點無限外移，這樣就不會陷入人口陷阱3%左右的增長率低水平均衡陷阱國民收入增長率/人口增長率oAFCB人均收入A'C'B'G低水平均衡陷阱國民收入增長率/人口增長率oAFCB人均收入A'C'B'G隨著人均收入的提高，國民收入增長率先提高后下降的這一假定更符合后發(fā)國家，如日本、韓國等。1971年以來，美國GDP平均增長率為2.91%，人口平均增長率為1.03%。見下圖24美國GDP增長率和人口增長率252.2.3政策含義越過F點必須使人均收入快速增長，快于人口的增長，這就需要大規(guī)模的投資拉動，以跳出陷阱262.2.4對該理論的批評與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用在人均收入達到一定水平之后，人口增長率會下降同樣沒有考慮開放經(jīng)濟272.3繆爾達爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”繆爾達爾其人*主要觀點*《亞洲的戲劇》簡述*具體分析*政策含義*282.3.1繆爾達爾其人繆爾達爾是瑞典學派的領(lǐng)袖之一，制度經(jīng)濟學的主要代表，發(fā)展經(jīng)濟學的先驅(qū)人物。1974年他和自由主義經(jīng)濟學大師哈耶克一道，因他們“對經(jīng)濟的、社會的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”，共獲當年的諾貝爾經(jīng)濟學獎?？姞栠_爾早年畢業(yè)于法學院，后獲經(jīng)濟學博士學位，任大學教授，兩度當選議員，先后在政府的幾個職能部門做長官（20世紀40年代中期當選為瑞典戰(zhàn)后計劃委員會主席以及貿(mào)易與商業(yè)部長）曾在聯(lián)合國任職。由于繆爾達爾的經(jīng)濟學思想及其政治地位的影響，他成為瑞典這個福利國家的主要構(gòu)建者之一。岡納·繆爾達爾的經(jīng)濟學特征———關(guān)注現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟問題,試圖將其他學科的觀念引入經(jīng)濟學分析?？姞栠_爾的大半生都在研究種族關(guān)系、失業(yè)和貧困問題。292.3.2主要觀點繆爾達爾（Myrdal,G.K.）在1957年出版的《富國與窮國》，從社會結(jié)構(gòu)和文化因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑，涉及到這些國家的政治建構(gòu)、宗教傳統(tǒng)、人口及種族、教育等問題，還專門探討腐敗對經(jīng)濟增長的阻礙，使人們對貧困問題的復雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認識1968年的《亞洲的戲?。耗蟻唶业呢毨栴}研究》從社會結(jié)構(gòu)和文化因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑,使人們對貧困問題的復雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認識。

總之，他提出發(fā)展中國家的貧困問題是經(jīng)濟、政治、文化等因素綜合作用、循環(huán)積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。主要貢獻為“對經(jīng)濟的、社會的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”302.3.3《亞洲的戲劇》簡述(1)大多數(shù)經(jīng)濟學家斷言,在公平與增長之間存在著一種平衡(庫茲涅茨),而繆爾達爾則斷定不存在這樣的平衡,越公平則增長越快?？姞栠_爾(1970)認為由于貧困造成的生理與心理后果和窮人無法施展自己的才智,不平等將致使增長放慢。因為消費增長可以促使生產(chǎn)力增長,因此在發(fā)展中國家消費增長實際上就是投資增長。同樣,實行收入再分配的福利國家將刺激需求水平上升和增長速度加快。南亞國家的貧困與殖民掠奪有著歷史關(guān)系，但獨立后十幾年改觀不大。他認真考察了南亞人的“態(tài)度”和“制度”?！皯B(tài)度”指促使行為成為現(xiàn)實的信念和價值觀念的總和。宗教是大眾在貧困生活中的精神支柱,與經(jīng)過宗教改革高揚人性的西方的基督教不同,作為大多數(shù)人信奉的印度教還保留著幾千年前的觀念,這些觀念把大眾的目光引向來生,對現(xiàn)世苦難默默承受。而作為領(lǐng)導的精英對宗教的態(tài)度也是很傳統(tǒng)的,認可宗教所造成的社會等級制度,盡管宗教因素是阻礙現(xiàn)代化與現(xiàn)代化理念相悖的力量。312.3.3《亞洲的戲劇》簡述(2)制度難以發(fā)揮作用：由于南亞缺乏公平自由的競爭環(huán)境,所以使制度安排所做的一些傾斜難以真正達到目的,而且和難以克服的民眾以及精英的態(tài)度集合在一起,使經(jīng)濟步伐的前進十分緩慢。政策建議：首要的是,發(fā)展中國家必須在教育方面投入更多資金。其次,必須集中力量改善衛(wèi)生狀況,提供凈水和發(fā)展其他公共福利設(shè)施。第三,收入支援方案必須解決收入不平等問題以及發(fā)展中國家大多數(shù)公民收入不足的問題。

322.3.4具體分析經(jīng)濟發(fā)展的循環(huán)積累過程*發(fā)展中國家的分析*最重要的因素是資本形成不足和分配不均*33經(jīng)濟發(fā)展的循環(huán)積累過程在經(jīng)濟發(fā)展過程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢，即一個因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強化先前的因素（次級強化），使經(jīng)濟沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展34發(fā)展中國家的分析人均收入低→貧困→生活水平低下、營養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條件差、文化教育落后→人口質(zhì)量下降、勞動力素質(zhì)低→勞動生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→收入低→進一步強化了經(jīng)濟貧困，使發(fā)展中國家總是陷入低收入與貧困的累積性循環(huán)困境之中。側(cè)重勞動力質(zhì)量的分析，也包括資本不足的影響。是一個多因素循環(huán)積累的過程35最重要的因素是資本形成不足和分配不均產(chǎn)生低收入的原因有經(jīng)濟、政治、制度等多方面，但最重要的因素是資本形成不足和收入分配不均

362.3.5政策含義通過權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，使收入平等，增加窮人的消費，提高投資引誘并增加儲蓄，促進資本形成，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平，提高人均收入。這樣發(fā)展中國家將從低收入的循環(huán)積累過程中解脫，進入良性的循環(huán)積累的過程。繆爾達爾相信，通過發(fā)達國家的經(jīng)濟援助，通過現(xiàn)代化價值觀的傳播，通過發(fā)展中國家徹底的政治變革以及人民自身的努力，貧窮問題是可以得到克服的。372.4羅森斯坦一羅丹的“大推進”理論主要觀點：他認為發(fā)展中國家要有效地促進資本形成和經(jīng)濟增長，必須全面地、大規(guī)模地進行投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資?！按笸七M”理論的理論依據(jù)*“大推進”理論的實踐*對“大推進”理論的質(zhì)疑*38“大推進”理論的理論依據(jù)羅森斯坦一羅丹在40年代研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)問題時，提出了“大推進理論”。他認為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。

由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個別部門進行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通訊、供水、電力、學校、醫(yī)院等等都必須達到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達到一定規(guī)模才能同時建成這些基礎(chǔ)設(shè)施。

39“大推進”理論的實踐20世紀70年代，伊朗的巴列維王朝在美國的支持下，為了迅速實現(xiàn)現(xiàn)代化，進行了雄心勃勃的大規(guī)模均衡“大推進”投資，結(jié)果決策失誤，物價飛漲，工程停頓，人民怨聲載道，不久被霍梅尼政權(quán)取代。1957年，在莫斯科召開的各國共產(chǎn)黨和工人黨代表會議上。毛澤東提出15年在鋼產(chǎn)量上趕超英國（原材料短缺）。11月13日，《人民日報》社論提出要在生產(chǎn)戰(zhàn)線上來一個“大躍進”。1958年5月中共八大二次會議完全肯定了“大躍進”。提出“7年超過英國，15年趕上美國”的口號。8月，中共中央北戴河會議提出了1958年年產(chǎn)1080萬噸鋼的高指標和全國普遍建立人民公社的決定。到1958年8月，鋼產(chǎn)量只完成年計劃的1/3，2/3的任務(wù)要在剩下的1/3時間內(nèi)完成。鋼鐵和煤炭等生產(chǎn)能力也不能滿足翻番需要。在現(xiàn)有生產(chǎn)條件和正常辦法無法完成鋼鐵生產(chǎn)翻番的情況下，出現(xiàn)了全民大煉鋼鐵運動。40對“大推進”理論的質(zhì)疑沒有先例：很難找到一個國家是通過全面、大規(guī)模的投資推進工業(yè)化進程的，資本形成是一個逐步積累的過程。難以確定規(guī)模：大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€難以確定的量。比如道路的長度與密度是與經(jīng)濟發(fā)達程度相聯(lián)系的。再比如，在一個工業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會造成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對電力需求的增長，逐步擴大電力供給更合理。在現(xiàn)實生活中，收入增長與投資增長是相互促進的。一些縣里的雙向8車道公路，車倆稀少，嚴重浪費。應(yīng)逐步進行：基礎(chǔ)設(shè)施相互依存、互為條件并不必然導致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來完善。412.5萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論1957年，萊賓斯坦（Leibenstein,H.）提出了“最小臨界努力”理論，擴展了“低水平均衡陷阱”理論。低水平均衡陷阱產(chǎn)生的原因：因為經(jīng)濟中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的。只有當收入水平超過人口增長速度時，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。政策建議：擺脫陷阱必須有一個初始階段的大規(guī)模投資，形成一個最小臨界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推動經(jīng)濟跳出陷阱進行臨界最小努力所需的四個因素*42進行臨界最小努力所需的四個因素

人口增長率。當一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破這個障礙。為了在經(jīng)濟體系中形成一種機制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達到或超過某一最低限度。（低水平均衡陷阱”理論中的兩個均衡點的變換）需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟。一個企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購買原材料等，因此，一個產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關(guān)系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟。因為企業(yè)必須保持一個最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟效益。43互補性互補性是指隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個人采取這種行為的成本降低或收益增加。44互補性引起的低水平均衡QWERT鍵盤由于使用者眾多，分攤到每個人的個人成本只有OE。盡管DVORAK鍵盤較優(yōu)，但因為使用人數(shù)少，其使用者須支付高昂的個人成本OD。只要少于“門檻”值OB，DVORAK鍵盤就無法與QWERT鍵盤競爭。45投資活動具有很強的互補性在一定區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以共用基礎(chǔ)設(shè)施，以節(jié)約成本；某些投入品可以被用于不同生產(chǎn)過程，對這些生產(chǎn)過程的投資增加，可以降低這些投入品的價格；不同的投資活動相互依賴，例如汽車生產(chǎn)投資與建設(shè)加油站的投資；某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，比如人力資本，總投資規(guī)模越大，分攤到每個企業(yè)的培訓成本就越低。46經(jīng)濟單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟：在單個企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加而降低，或者平均收益隨產(chǎn)量的增加而提高。47規(guī)模經(jīng)濟：國產(chǎn)和進口汽車成本的比較雖然國產(chǎn)汽車的成本曲線位置較低，但在產(chǎn)量很小時，其成本高達OD，B點是一個門檻，國產(chǎn)汽車產(chǎn)量一旦超過OB，就擁有價格優(yōu)勢，達到高水平均衡。482.6結(jié)論這些理論的結(jié)論是經(jīng)濟增長停滯、人均收入水平低下是發(fā)展中國家貧困的原因，而經(jīng)濟增長停滯、人均收入水平低下的根源在于資本形成不足因此，資本稀缺是經(jīng)濟發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長，必須大量積累資本、大幅提高投資水平492.7對資本作用的實證研究麥迪遜（AngusMaddison）于1970年考察了1950-1965年間阿根廷、巴西、斯里蘭卡等22個發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長情況，發(fā)現(xiàn)勞動力、資本、資本配置效率對經(jīng)濟增長的貢獻分別為35％、55％和10％。將這一結(jié)論與丹尼森（EdwardF.Denison）等人對發(fā)達國家的研究結(jié)果相比較，可以發(fā)現(xiàn)，資本投入增長對經(jīng)濟增長的貢獻在發(fā)展中國家要大于發(fā)達國家；資源配置效率的增長對經(jīng)濟增長的貢獻在發(fā)達國家要大于發(fā)展中國家。1972年，納迪里（M.IshaqNadiri）考察了1950-1965年間阿根廷、巴西、印度等14個國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長情況，分析結(jié)果是：在所考察的國家中，除以色列和日本以外，對經(jīng)濟增長貢獻最大的是要素（包括資本和勞動）投入量的增加，其中主要是勞動投入量的增加。與麥迪遜的結(jié)論的不同之處在于，納迪里認為要素投入中勞動的貢獻大于資本的貢獻。但他們都認為，全要素生產(chǎn)率（或資源配置效率）對經(jīng)濟增長的貢獻在發(fā)展中國家要小于發(fā)達國家，而資本對經(jīng)濟增長的貢獻在發(fā)展中國家要大于發(fā)達國家。50在現(xiàn)實中，是資本的增加在先，還是經(jīng)濟的增長在前呢？近年有學者研究了這個問題。他們選取101個國家四段時期（1965-1970、1970-1975、1975-1980、1980-1985）的經(jīng)濟增長率和固定資本投資數(shù)據(jù)進行回歸分析，發(fā)現(xiàn)：前一期的經(jīng)濟增長率與現(xiàn)期的固定資本投資之間的相關(guān)關(guān)系，明顯大于前一期的固定資本投資與現(xiàn)期的經(jīng)濟增長率之間的相關(guān)關(guān)系；人均實際收入的增長率主要與前一期和前兩期的人均實際收入增長率相關(guān)，與前一期的固定資本投資的相關(guān)性很??；固定資本投資則與前一期的人均實際收入增長率呈很強的相關(guān)關(guān)系。由此得出的結(jié)論是，資本增長與經(jīng)濟增長的因果關(guān)系是單向的，是經(jīng)濟增長引起資本增加，而不是相反。即使上述研究結(jié)論成立，也并不是說資本形成就不重要了。在當今絕大多數(shù)發(fā)展中國家，資本仍然是相對不足的生產(chǎn)要素，要改變貧窮落后面貌，需要大量的開發(fā)投資?，F(xiàn)在人們強調(diào)科技進步和人力資本的重要作用，但要發(fā)展科技和教育事業(yè)，仍然需要物質(zhì)資本來支持。所以，一個窮國要變富，就必須鼓勵投資。512.8正確認識資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的作用二次大戰(zhàn)后，很多發(fā)展中國家的儲蓄率或投資率都超過了10％，但并沒有實現(xiàn)經(jīng)濟上的起飛

一些實施高積累高投入發(fā)展戰(zhàn)略的國家，由于長期忽視技術(shù)進步，導致資源利用效率低下，形成了高投入低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟增長方式(環(huán)境、收入差距、技術(shù))

片面強調(diào)物質(zhì)資本形成，使人們把注意力集中于資本存量的增長，而忽視資本的合理配置。由于制度上的缺陷和市場機制發(fā)揮作用的環(huán)境不健全（政府過度干預），在一些發(fā)展中國家資本常常被投向一些效率低下的部門，甚至被用于奢侈性消費或中飽了特權(quán)階層的私囊。片面強調(diào)物質(zhì)資本投資，使一些發(fā)展中國家政府忽視人力資本投資。教育、營養(yǎng)、衛(wèi)生等支出即人力資本投資對經(jīng)濟發(fā)展有積極作用。不應(yīng)犧牲農(nóng)業(yè)為工業(yè)化提供資本積累，單純發(fā)展工業(yè)。并不是說資本形成不重要。要發(fā)展科技和教育，仍然要投入資本。所以，窮國要變富，必須鼓勵投資。52資本形成占GDP比例53中國是一個資本豐富還是缺乏的國家？樊綱：2000年，中國人均資本額為3673美元，而美國的這一數(shù)字為100636元，中國只占美國的3.65％。中國的資產(chǎn)性財產(chǎn)總額為38萬億元，也就是說，中國人均財產(chǎn)額為３萬元左右，如果除去10萬億元左右的居民自有住房，則人均財產(chǎn)額為２萬多元。呂冰洋：中國改革之初人均資本存量為496.9美元（1985年美元價格），到2003年，為3417.9美元（1985年美元價格）?！吨袊Y本積累：路徑、效率和制度選擇》，68頁，中國人民大學出版社，2007年根據(jù)永續(xù)盤存法的計算，2005年中國的資本存量為2000年的2.2倍，是美國2000年的8.1%。中國地區(qū)間資本密集度差別很大，上海是湖南、貴州、甘肅等地的10倍以上。542005年中國各省勞均資本存量北京41971.97浙江23145.27海南17050.57天津53867.42安徽6950.67四川7458.375河北14406.89福建17308貴州6031.682山西15284.48江西8679.953云南7461.504內(nèi)蒙古21912.4山東14855.21陜西10604.92遼寧18094.61河南8430.348甘肅6753.488吉林14976.35湖北12979.11青海16718.98黑龍江15620.62湖南6699.833寧夏15433.91上海69677.53廣東17911.15新疆23588.9江蘇22999.97廣西8111.428根據(jù)呂冰洋（2007）的資本存量計算得到。呂冰洋：《中國資本積累：路徑、效率和制度選擇》，68頁，中國人民大學出版社，2007年55補充材料：東亞金融危機與資本積累Krugman依據(jù)一些經(jīng)濟學家的研究，于1994年在《外交》雜志上指出，東亞的經(jīng)濟增長完全可以用要素投入的增加來解釋，全要素生產(chǎn)率沒有