高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理流程高速公路是交通大動脈，是經(jīng)濟發(fā)展的重要保障性基礎(chǔ)設(shè)施。高速公路工程建設(shè)項目通常都分布在自然和社會環(huán)境比較惡劣的地區(qū)，建設(shè)周期長，投資量大，技術(shù)難度高，管理的對象比較復(fù)雜，時刻面臨各種潛在的可控與不可控風(fēng)險，這就為高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理帶來了難度。對此就應(yīng)通過系統(tǒng)化的管理方式，識別風(fēng)險來源，劃分風(fēng)險類別，并按照風(fēng)險管理流程進行風(fēng)險管理。每個工程項目在建設(shè)過程當中都會面臨各種各樣的風(fēng)險，某個細微的疏漏都可能會埋下極大的風(fēng)險隱患。近幾年以來隨著管理理念的轉(zhuǎn)變、施工技術(shù)的進步及管理風(fēng)險手段的不斷創(chuàng)新，高速公路工程建設(shè)項目發(fā)生安全事故的數(shù)量相比以前有了大幅減少。但在現(xiàn)實中，很多高速工程項目在風(fēng)險管理方面仍以管理可控的、可預(yù)測的風(fēng)險因素為主，而沒有注重通過系統(tǒng)化的風(fēng)險管理體系設(shè)計從根源上管控工程項目風(fēng)險。1項目風(fēng)險概念界定項目風(fēng)險是“項目”和“風(fēng)險”兩個學(xué)術(shù)概念的有機結(jié)合。“風(fēng)險”是一個相對復(fù)雜的概念，在學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的概念界定；“項目”主要是指在既定的周期內(nèi)，在預(yù)算規(guī)定的期限內(nèi)，由相關(guān)組織完成并達到預(yù)期實施效益的一項一次性任務(wù)［1］。參考我國學(xué)者的研究成果，項目風(fēng)險不同于其他的一般風(fēng)險，其具備復(fù)雜性和動態(tài)性及一次性的特點，而且項目風(fēng)險要比一般經(jīng)濟風(fēng)險更大，因此會導(dǎo)致風(fēng)險源識別、評估和管理難度都將大大增加［2］?；谝陨嫌^點，可將高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險定義為高速公路建設(shè)單位為了完成項目建設(shè)目標，在施工管理、人力資源管理、設(shè)備管理、安全管理等方面面臨的各種風(fēng)險和不確定性。2項目風(fēng)險的類別以下將項目風(fēng)險按照工程特點、風(fēng)險來源、風(fēng)險形成、存在機理和影響范圍、內(nèi)外破壞力因素等不同，具體可以分為如圖1所示幾種。2.1自然和人為風(fēng)險自然和人為風(fēng)險是按照風(fēng)險源來劃分的，自然風(fēng)險是指因天氣、地質(zhì)變化而帶來的風(fēng)險。如暴雨、地震、滑坡、泥石流等造成的可能造成財產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險均屬自然風(fēng)險；在工程建設(shè)中因人為操作不當，違反操作規(guī)范流程等可能造成的財產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險屬人為風(fēng)險。如施工作業(yè)人員操作設(shè)備不規(guī)范，財務(wù)人員未能按照財務(wù)流程作業(yè)等造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失均屬人為風(fēng)險。2.2純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險是按照風(fēng)險具體后果的差異性來劃分的。投機風(fēng)險是指參與工程項目建設(shè)的人員為了獲取自身利益或發(fā)展機會而采取某些投機取巧的方法為工程項目帶來的直接或間接的風(fēng)險。投機風(fēng)險與工程項目參與者的利益直接相關(guān)，產(chǎn)生的后果是行為人通過投機獲得了利益，也為工程項目帶來了風(fēng)險的可能。純粹風(fēng)險與投機風(fēng)險不同，產(chǎn)生不會受人為因素的影響，行為人沒有獲得利益或相關(guān)活動的實施沒有為其帶來收益。簡而言之，純粹風(fēng)險就是指有絕對損失的可能性但沒有獲取收益的一種風(fēng)險。2.3可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險是按照風(fēng)險能否管控或可預(yù)測來劃分的?？煽仫L(fēng)險是指工程項目管理主體對即將發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險進行管理管控的過程；不可控風(fēng)險是指在工程建設(shè)項目中雖然制定了相關(guān)管理風(fēng)險的政策和制度，但仍不可避免要發(fā)生的一種風(fēng)險。風(fēng)險能否可控與外界的客觀影響因素有關(guān)，也與風(fēng)險管理的水平有關(guān)。如果不對可控風(fēng)險進行及時管理和控制，其會轉(zhuǎn)化為不可控風(fēng)險；如果事先預(yù)知了某種不可控風(fēng)險發(fā)生的可能性而采取了必要的風(fēng)險防范措施，成功規(guī)避了風(fēng)險帶來的損失，則不可控風(fēng)險也會轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險。2.4已知風(fēng)險和未知風(fēng)險已知風(fēng)險和未知風(fēng)險是按照風(fēng)險的可預(yù)知程度來劃分的。已知風(fēng)險又被稱為可預(yù)知風(fēng)險，是指工程建設(shè)項目在風(fēng)險管理過程當中通過各種科學(xué)合理的推測和判斷，能夠預(yù)見到的即將發(fā)生的風(fēng)險；未知風(fēng)險又被稱為不可預(yù)測風(fēng)險，是指工程建設(shè)項目在風(fēng)險管理過程當中雖然通過各種科學(xué)合理的推測和判斷對各種可能發(fā)生的風(fēng)險進行了預(yù)判，但仍未預(yù)判到的可能發(fā)生的風(fēng)險。一般來說未知風(fēng)險產(chǎn)生的后果比較嚴重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財產(chǎn)損失［3］。3高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理特點高速公路建設(shè)項目與其他建設(shè)項目相比既有共同地地方也有特別大差異，其一般是國家建設(shè)項目，建設(shè)周期長，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，須挖掘隧道，建設(shè)橋梁，建設(shè)項目大都分布在人煙稀少，環(huán)境惡劣的地區(qū)，隨時都可能會遇到各種各樣的風(fēng)險。所以說高速公路建設(shè)的風(fēng)險管理難度極高，風(fēng)險管理所面臨的挑戰(zhàn)極大。以下將對高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理特點（詳見圖2）做一簡單論述。第一個是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具備客觀性。基于以上闡述的高速公路工程建設(shè)項目的基本特點可知，其管理要素眾多，涉及到人員、設(shè)備、財務(wù)、原材料等，由于周期和跨度長，管理過程也極為復(fù)雜。因此高速公路工程建設(shè)項目存在各種未知的不可控的風(fēng)險的可能性也就特別大，而且其中很多諸如外部客觀環(huán)境的變化所引發(fā)的風(fēng)險不是人為所能控制的，是客觀存在的。第二個是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具備多變性。高速公路工程建設(shè)項目的地區(qū)跨度特別大，外部環(huán)境復(fù)雜且多變。隨著時間的推移，工程建設(shè)項目所面臨的風(fēng)險也會不斷變化，比如在南方地區(qū)的項目一到梅雨季節(jié)就有可能會遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風(fēng)險；在架設(shè)橋梁時可能會遇到洪水沖垮設(shè)施的風(fēng)險等。除了以上客觀原因帶來的風(fēng)險外，高速公路工程建設(shè)項目因建設(shè)周期長，中途調(diào)動更換人員也可能會帶來人為造成風(fēng)險。如新到崗的財務(wù)管理人員因不熟悉流程，在計算成本時出現(xiàn)了錯誤，則會為項目帶來直接財產(chǎn)損失。三是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具備多樣性。因高速公路工程須在不同的施工環(huán)境的進行施工建設(shè)，針對每個不同的環(huán)境須采用不同的施工策略和風(fēng)險管理策略。所以項目在建設(shè)過程當中也會面臨各種不可預(yù)知的經(jīng)濟、政治和社會風(fēng)險。這些風(fēng)險之間是相互聯(lián)系和制約的，形成了一個風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)，為風(fēng)險管理帶來者更大的挑戰(zhàn)。四是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具備復(fù)雜性。在對高速公路工程建設(shè)項目進行風(fēng)險管理過程當中須協(xié)調(diào)各種管理要素，包括人員、設(shè)備、原材料、物資耗材等。因項目分支部門較多，部門之間職責不同，所以協(xié)調(diào)的難度特別大，協(xié)調(diào)的周期很長。所以在項目風(fēng)險管理時，必須要做好各項防范工作，盡可能做到對各種可能發(fā)生的風(fēng)險有一個比較準確的預(yù)判，以降低風(fēng)險管理的難度。4高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理流程依據(jù)前人的研究研究成果和實踐經(jīng)驗，高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理遵照的基本流程是風(fēng)險識別、風(fēng)險分類、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控（詳見圖3）。4.1風(fēng)險識別風(fēng)險識別是高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)，也是前提和基礎(chǔ)。在進行風(fēng)險管理時，項目的管理團隊須準確識別風(fēng)險來源、風(fēng)險產(chǎn)生的原因、風(fēng)險的征兆。在風(fēng)險識別時要考慮到各種靜態(tài)因素和動態(tài)因素，對于可預(yù)知的風(fēng)險要分析其存在的原因，對于不可預(yù)知的風(fēng)險，要結(jié)合其他工程項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗及時防范。風(fēng)險識別應(yīng)從整體到局部。識別整體風(fēng)險時，應(yīng)該先羅列高速公路工程建設(shè)項目中通常會出現(xiàn)的各種問題，然后再將這些風(fēng)險層層分解到各個對應(yīng)的環(huán)節(jié)。一般來說，在風(fēng)險識別時時常會用到幾個技術(shù)工具：流程圖法與檢查表法、PHA預(yù)先分析法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法及SWOT分析法［4］。具體的風(fēng)險識別分為五個步驟，第一個是確定目標；第二個是確定工程項目的參與者；三是收集相關(guān)資料；四是項目風(fēng)險預(yù)測；五是識別項目中的潛在風(fēng)險（詳見圖4）。4.2風(fēng)險分類按照高速公路工程建設(shè)項目的具體特點，其風(fēng)險可能存在的風(fēng)險可分為環(huán)境風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險一般是指自然環(huán)境帶來的風(fēng)險和政策環(huán)境帶來的風(fēng)險兩類。前文已多次提及高速公路工程建設(shè)項目的建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，存在的客觀自然風(fēng)險較多，因此在工程在建設(shè)時須對項目所在地的氣候、地形、地質(zhì)條件、植被情況等進行綜合評估，以預(yù)測可能存在的自然環(huán)境風(fēng)險；此外政策風(fēng)險對工程項目的施工進度，資金來源等也會產(chǎn)生較大的影響。所以在項目建設(shè)時也應(yīng)時刻關(guān)注政策變化，以盡可能規(guī)避政策變化帶來的財務(wù)風(fēng)險。社會風(fēng)險是指工程項目在建設(shè)過程當中遇到的各種社會性的人為風(fēng)險。如有些項目在建設(shè)時項目團隊可能會與當?shù)厝罕姰a(chǎn)生沖突產(chǎn)生風(fēng)險；也可能會因破壞當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境而受到質(zhì)監(jiān)環(huán)保部門的處罰或被強制停工等產(chǎn)生的風(fēng)險。對此項目在建設(shè)時必須要加強對人員的管理，協(xié)調(diào)好與地方政府和群眾的關(guān)系，規(guī)范施工，減少廢棄物污染，保護好環(huán)境。經(jīng)濟風(fēng)險是指工程在建期間因原材料價格波動、通貨膨脹等因素等來的不可預(yù)知的成本變化而可能引發(fā)的財務(wù)風(fēng)險。針對經(jīng)濟風(fēng)險，要準確預(yù)判原材料行情走勢，并依據(jù)往年的通貨膨脹指數(shù)預(yù)提部分成本費用。技術(shù)風(fēng)險是指在復(fù)雜環(huán)境中施工時可能遇到的各種無法解決的技術(shù)難題所造成的工期延誤，成本增大等風(fēng)險。針對技術(shù)風(fēng)險，項目在建設(shè)之前必須要加強分析論證，準確預(yù)判累次風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。管理風(fēng)險是指對人力資源、設(shè)備、安全等方面的管理出現(xiàn)問題時會造成管理和作業(yè)效率低下，工程不能如期完工做帶來的合同違約和財產(chǎn)損失風(fēng)險。公路工程建設(shè)項目涉及的管理要素多且雜，在管理時必須要建立完善的管理體系，運用現(xiàn)代管理方式加強對每個環(huán)節(jié)的管理。4.3風(fēng)險評估在風(fēng)險評估時須建立完善的風(fēng)險評估體系，在此體系下首先要評估整體風(fēng)險，然后再評估局部風(fēng)險。評估風(fēng)險時要為每個評估要素設(shè)定具體指標和可量化的標準，對已知和未知的風(fēng)險進行綜合整體評價，以防范或減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性。風(fēng)險評估的第一個階段是風(fēng)險預(yù)測，在預(yù)測時須建立一套完整的模型，將預(yù)設(shè)的風(fēng)險置于模型中進行推演并得出一個量化的標準值。在評價時既要對風(fēng)險定性還應(yīng)定量，常用的評價方法有歷史數(shù)據(jù)分析、主觀分析和專家賦分。4.4風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險評估完成之后就要針對已評估完成的風(fēng)險制定應(yīng)對方案，目的是將風(fēng)險發(fā)生和造成的損失降到最低。降低或減輕風(fēng)險的策略是否能達到既定的目的關(guān)鍵在于風(fēng)險是否可被預(yù)測。具體實施措施是，在減輕風(fēng)險時針對不同等級的風(fēng)險通過與技術(shù)團隊和專家溝通對項目實施的整個過程進行監(jiān)督和控制。對于可預(yù)測的風(fēng)險可提前做好防范預(yù)案或?qū)L(fēng)險轉(zhuǎn)化為不同類型的風(fēng)險（將不可控風(fēng)險轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險。除了減輕風(fēng)險外，還應(yīng)回避或預(yù)防風(fēng)險?；乇芑蝾A(yù)防風(fēng)險的實現(xiàn)手段主要有兩個，第一個是通過教育手段，第二個是通過技術(shù)手段［5］。通過教育方法回避或預(yù)防風(fēng)險是指工程建設(shè)項目通過加強對工程項目技術(shù)人員和作業(yè)人員的培訓(xùn)教育，使其掌握更多的風(fēng)險識別、風(fēng)險防范知識，能在自身工作崗位上規(guī)范作業(yè)，遵守安全管理制度，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；通過技術(shù)手段是指運用技術(shù)工具或風(fēng)險管理模型對每個細分環(huán)節(jié)的風(fēng)險進行識別和評估，確定不同的風(fēng)險影響因素，并運用各種可實現(xiàn)的方式消除各風(fēng)險因素［6］。高速公路工程建設(shè)項目產(chǎn)生風(fēng)險誘因是很多的，風(fēng)險管理的難度是特別大的，在這種前提下即使制定了各種風(fēng)險識別、分類、評估及應(yīng)對機制，但仍不可能完全規(guī)避、轉(zhuǎn)移或杜絕風(fēng)險。所以當發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險存在時就應(yīng)接受風(fēng)險，采取積極的應(yīng)對措施，通過過重方式減少或降低風(fēng)險造成的各種損失。須特別說明的是接受風(fēng)險一般適用