2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝1第九章反傾銷規(guī)則

第一節(jié)傾銷與反傾銷概述一、傾銷的含義二、傾銷的分類三、傾銷的影響第二節(jié)《反傾銷協(xié)議》的主要內(nèi)容一、傾銷的確定二、調(diào)查程序三、反傾銷的具體措施*四、協(xié)商與爭端解決

2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝2第一節(jié)傾銷與反傾銷概述一、傾銷的含義二、傾銷的分類三、傾銷的影響四、傾銷與反傾銷五、反傾銷制度的歷史演進(jìn)與發(fā)展趨勢2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝3

傾銷一般是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格，將產(chǎn)品出口到另一國市場的行為。產(chǎn)品傾銷在國際貿(mào)易中由來已久，可追溯到20世紀(jì)初。傾銷行為一出現(xiàn)，就被—些國家認(rèn)為是不公平的貿(mào)易做法，并通過立法采取反傾銷措施予以抵制，以保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。加拿大1904年《海關(guān)關(guān)稅法》，在世界上首次系統(tǒng)地規(guī)定了反傾銷措施。為推動締約方普遍接受反傾銷規(guī)則，促進(jìn)反傾銷措施公正實(shí)施，避免反傾銷措施被濫用來對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)行長期保護(hù)，“烏拉圭回合”達(dá)成《關(guān)于實(shí)施〈1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定〉第6條的協(xié)議》(AgreementonImplementationofArticleVIofGATT1994)，即《反傾銷協(xié)議》。對所有世貿(mào)組織成員適用。一、傾銷的含義2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝4GATT第六條規(guī)定“一國產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的方法進(jìn)入另一國市場，如因此對某一締約國領(lǐng)土內(nèi)已建立的某項(xiàng)工業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性損害威脅，或者對某一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性障礙，這種傾銷應(yīng)該受到譴責(zé)”。可見法律上的傾銷由三個要件構(gòu)成：一是產(chǎn)品需是以低于正常價(jià)值的價(jià)格銷售；二是對進(jìn)口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了損害(實(shí)質(zhì)性損害、實(shí)質(zhì)性損害威脅和實(shí)質(zhì)性障礙)；三是這種損害與低價(jià)銷售有因果關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，傾銷是人為制造有利的貿(mào)易條件，達(dá)到多出口的目的，并非是這種商品真正具有國際競爭力，因此，傾銷對市場價(jià)格機(jī)制具有極大的殺傷力，傾銷幅度越大，對市場價(jià)格機(jī)制的扭曲程度越強(qiáng)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝5二、傾銷的分類

最早的傾銷的目的是掠奪更多的國際市場份額(即掠奪性傾銷)，但現(xiàn)今傾銷的目的各有不同，美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家傾銷的目的主要是鞏固歷史原因獲得的國際市場份額和壟斷地位(間歇性傾銷)，銷售國內(nèi)的剩余產(chǎn)品(偶然性傾銷)，打擊發(fā)展中國家的弱小產(chǎn)業(yè)，阻止發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的成長；而日本和新興工業(yè)國家的傾銷是爭奪國際市場，打擊競爭對手，加快本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，因此多使用持續(xù)性傾銷；許多發(fā)展中國家則是為了貿(mào)易平衡或貿(mào)易順差(獎勵傾銷)，也有的是出于報(bào)復(fù)或互惠傾銷。此外在傾銷的歷史上還使用國外匯傾銷、社會傾銷、財(cái)政傾銷等。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝6三、傾銷的影響傾銷的結(jié)果必然是進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)受損、失業(yè)增加、利潤下降、企業(yè)開工不足甚至破產(chǎn)(但長期來看，也可能會刺激該國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展)，約翰?杰克遜教授認(rèn)為，傾銷產(chǎn)品還對進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)存在三種潛在的損害：一是生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在無傾銷進(jìn)口產(chǎn)品情況下可能出現(xiàn)的增長被傾銷剝奪了；二是對進(jìn)口國與傾銷產(chǎn)品無直接競爭關(guān)系的產(chǎn)業(yè)的損害，三是對進(jìn)口國消費(fèi)傾銷產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)的損害(下游企業(yè)由于接受的信號錯誤而擴(kuò)大擴(kuò)大生產(chǎn)，但傾銷被制止后被擴(kuò)大的生產(chǎn)規(guī)模無法得到原材料的保證而被迫停產(chǎn)、限產(chǎn))。出口國則從中受益(規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得以形成、產(chǎn)業(yè)迅速壯大、占領(lǐng)國際市場、賺取外匯、減輕國內(nèi)的競爭程度、協(xié)調(diào)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等)，此外，傾銷對在進(jìn)口國市場銷售的第三國的出口也有負(fù)面作用，這是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來說的。如果從社會和消費(fèi)者的角度來看，則傾銷未必就一無是處，進(jìn)口國消費(fèi)者可以從進(jìn)口傾銷中低價(jià)獲得產(chǎn)品，從而有可能增進(jìn)該國的國家福利。但總的說來，傾銷不僅是一個經(jīng)貿(mào)問題，有時還會演化為政治問題，引發(fā)進(jìn)口國和出口國之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易摩擦和貿(mào)易報(bào)復(fù)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝7經(jīng)濟(jì)：低于成本(可變邊際成本)

法律：低于正常價(jià)值出口

政治：低于國內(nèi)價(jià)格

GATT第六條：傾銷應(yīng)被譴責(zé)

反傾銷的處理：征收反傾銷稅，而不是爭端解決(企業(yè)行為)

反傾銷的發(fā)展

反傾銷的實(shí)質(zhì)：貿(mào)易保護(hù)的手段

反傾銷法指的是調(diào)整進(jìn)口國反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)在對傾銷進(jìn)行調(diào)查、裁定和采取反傾銷措施過程中所發(fā)生的各種權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。反傾銷法的主要功能就是通過征收反傾銷稅，以制止外國產(chǎn)品以低于公平價(jià)值或正常價(jià)值的價(jià)格損害、威脅本國產(chǎn)業(yè)利益。四、傾銷與反傾銷2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝8五、反傾銷制度的歷史演進(jìn)與發(fā)展趨勢反傾銷法可以分為GATT/WTO反傾銷協(xié)議和各國國內(nèi)反傾銷法兩類。由于各國反傾銷立法的宗旨是保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)利益，因此容易保護(hù)過頭，各國的保護(hù)程度不一，為此，GATT/WTO反傾銷協(xié)議的主要目的是為各成員方反傾銷立法提供一個參照標(biāo)準(zhǔn)，以規(guī)范、協(xié)調(diào)各國國內(nèi)反傾銷立法，減少由于反傾銷立法的不一致引起的貿(mào)易壁壘和貿(mào)易爭端。從烏拉圭回合以來，各國國內(nèi)反傾銷法與WTO反傾銷協(xié)議越來越接近，但仍有許多問題，如美國《1916反傾銷法》就被WTO裁定非法，歐盟的“零幅計(jì)算法”也被印度上訴到WTO，并被認(rèn)定違反WTO反傾銷協(xié)議的規(guī)定，等等。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝9反傾銷制度的歷史演進(jìn)美國反傾銷制度的演變

歐盟反傾銷制度的演變

GATT/WTO反傾銷守則的演變

發(fā)展中國家反傾銷制度的演變2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝10《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第六條對反傾銷問題做了許多原則性規(guī)定，第1款規(guī)定：“規(guī)定用傾銷的手段將一國產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的方法進(jìn)入另一國市場內(nèi)，如因此對某一締約方領(lǐng)土內(nèi)已建立的某種產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)性損害威脅，或?qū)ζ鋰鴥?nèi)某一產(chǎn)業(yè)的新建產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性阻礙，這種傾銷應(yīng)受到譴責(zé)?！钡?款規(guī)定：“締約方為了抵消或防止傾銷，可以對傾銷的產(chǎn)品征收數(shù)量不超過這一產(chǎn)品的傾銷差額的反傾銷稅?！睆?qiáng)調(diào)傾銷成立的三個基本條件：傾銷存在、損害存在和傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。但由于GATT多輪談判在關(guān)稅上取得越來越豐碩的成果，關(guān)稅下降到較低水平，各國轉(zhuǎn)而尋求反傾銷保護(hù)，GATT對締約方國內(nèi)反傾銷立法沒有約束力，以及關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第六條本身也存在嚴(yán)重的缺陷(如實(shí)質(zhì)性損害的標(biāo)準(zhǔn)沒有明確規(guī)定、沒有明確的程序規(guī)則等)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝11為此，

1967年6月，肯尼迪回合談判促成了《關(guān)于執(zhí)行關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六條的協(xié)議》，建立了統(tǒng)一的反傾銷標(biāo)準(zhǔn)和程序，加強(qiáng)對濫用反傾銷措施的限制，確立了它優(yōu)先于各國國內(nèi)法的地位，故此被美國拒絕(不承認(rèn)它的優(yōu)先權(quán))。1979年4月，東京回合達(dá)成《反傾銷守則》，對“損害”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定，取消了關(guān)于傾銷必須是造成“損害”的“主要原因”的要求，而只要“傾銷”是損害的原因之一即可(從這一點(diǎn)出發(fā)，有人認(rèn)為反傾銷是更寬的保障措施)，增加了“價(jià)格承諾”結(jié)案的方式，并給予發(fā)展中國家的特殊待遇。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝12烏拉圭回合簽署的《關(guān)于實(shí)施1994年GATT第六條的協(xié)議》，該協(xié)議對傾銷和損害的確定、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義、反傾銷調(diào)查和舉證、臨時措施和反傾銷稅的征收等作出了規(guī)定。同時還增加了反規(guī)避、司法審查、低于生產(chǎn)成本銷售等新條款，嚴(yán)格反傾銷程序，對發(fā)展中國家作出了更優(yōu)惠的安排。同時還針對GATT對各國反傾銷缺乏監(jiān)管、締約方無需向GATT報(bào)告其反傾銷實(shí)施的情況、對反傾銷及其它爭端解決的乏力等弱點(diǎn)，WTO《反傾銷協(xié)議》要求所有成員方每年應(yīng)向WTO反傾銷委員會提交其反傾銷立法、修改、對外實(shí)施反傾銷措施、行政復(fù)審等情況，并設(shè)立爭端解決機(jī)制，受理成員方之間的貿(mào)易爭端(含反傾銷爭端)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝13反傾銷制度的發(fā)展趨勢世界上最早的反傾銷是加拿大于1904年設(shè)立的，其后澳大利亞于1906年，南非于1914年，美國于1916年，日本于1920年，法國、新西蘭、英國于1921年，相繼立法。反傾銷法的第一波出乎意料的平靜了30年。在20世紀(jì)50年代開始，出現(xiàn)了一個更陡的反傾銷法國家數(shù)的增加趨勢(圖2)，根據(jù)GATT反傾銷協(xié)定，越來越多的國家和地區(qū)接受了反傾銷法，到20世紀(jì)70年代又出現(xiàn)了中斷。近30年，越來越多的國家設(shè)立反傾銷法。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝142023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝15第二節(jié)《反傾銷協(xié)議》的主要內(nèi)容一、實(shí)施反傾銷措施的基本要件二、反傾銷措施三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序四、協(xié)商與爭端解決2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝161、實(shí)體性內(nèi)容

傾銷的確定

損害的確定

傾銷與損害的因果關(guān)系

反傾銷措施

反傾銷稅的征收和價(jià)格承諾

2、程序性內(nèi)容

申訴、立案、調(diào)查、初裁、終裁、行政復(fù)審與司法審查

臨時反傾銷措施

價(jià)格承諾

反傾銷稅

追溯征收反傾銷稅《反傾銷協(xié)議》內(nèi)容：三個部分，兩個附件2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝17(一)實(shí)施反傾銷措施的基本要件

實(shí)施反傾銷措施必須具備的三個基本要件是：傾銷，損害，傾銷與損害之間的因果關(guān)系。

1．傾銷的確定傾銷是指，一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格，低于其在正常貿(mào)易中出口國供其國內(nèi)消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國市場。

(1)正常價(jià)值的確定

(2)出口價(jià)格的確定

(3)傾銷幅度的確定2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝182．損害的確定《反傾銷協(xié)議》中的損害分三種情況：一是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害；二是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害威脅；三是進(jìn)口方建立生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)阻礙。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝19(1)實(shí)質(zhì)損害實(shí)質(zhì)損害指對進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的重大損害。對實(shí)質(zhì)損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定性證據(jù)，并應(yīng)審查以下內(nèi)容：第一，進(jìn)口產(chǎn)品傾銷的數(shù)量情況。包括調(diào)查期內(nèi)被控產(chǎn)品的進(jìn)口絕對數(shù)量，或相對于進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的相對數(shù)量，是否較此前有大量增長。第二，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價(jià)格的影響。包括調(diào)查期內(nèi)是否使進(jìn)口方同類產(chǎn)品的價(jià)格大幅下降，或在很大程度上抑制價(jià)格的上漲，或本應(yīng)該發(fā)生的價(jià)格增長。第三，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對國內(nèi)同類產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。應(yīng)考慮和評估所有影響產(chǎn)業(yè)狀況的有關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)，包括銷售、利潤、產(chǎn)量、市場份額、生產(chǎn)率、投資收益或設(shè)備利用率的實(shí)際和潛在的下降；影響國內(nèi)價(jià)格的因素；傾銷幅度的大??；對流動資金、庫存、就業(yè)、工資、增長率、籌措資本或投資能力的實(shí)際和潛在的消極影響等。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝20(2)實(shí)質(zhì)損害威脅實(shí)質(zhì)損害威脅指進(jìn)口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖尚未受到實(shí)質(zhì)損害，但可以明顯預(yù)見傾銷將對相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，且這種情形非常迫近。對實(shí)質(zhì)損害威脅的確定應(yīng)依據(jù)事實(shí)，而不是依據(jù)指控、推測或極小的可能性。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝21(3)產(chǎn)業(yè)建立受阻

產(chǎn)業(yè)建立受阻指進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的實(shí)際建立過程，而不是阻礙建立一個新產(chǎn)業(yè)的設(shè)想或計(jì)劃。產(chǎn)業(yè)建立受阻的確定必須有充分的證據(jù)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝22(4)損害的累積評估《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在一定條件下，進(jìn)口方可以累積評估從不同來源進(jìn)口的傾銷產(chǎn)品對本國產(chǎn)業(yè)的影響。這些條件是：第一，來自每個國家的產(chǎn)品的傾銷幅度超過了2%，即超過了“最低傾銷幅度”。第二，來自每個國家的傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口量并非可忽略不計(jì)，一般來講是指高于進(jìn)口方對該類傾銷產(chǎn)品進(jìn)口總量的3%；或者幾個出口國各自所占份額雖低于3%，但他們的總和超過進(jìn)口方進(jìn)口該傾銷產(chǎn)品總量的7%。第三，根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品之間的競爭條件及進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競爭條件，對進(jìn)口產(chǎn)品所作的累積評估是適當(dāng)?shù)摹?023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝233．傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查除進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的、其他可能使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素包括：(1)未以傾銷價(jià)格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格及數(shù)量。(2)需求萎縮或消費(fèi)模式的改變。(3)外國與國內(nèi)生產(chǎn)商之間的競爭與限制性貿(mào)易做法。(4)技術(shù)發(fā)展、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實(shí)績及生產(chǎn)率等。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查的已知因素不限于上述因素。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)查、審議其他方面的因素，并分析其對產(chǎn)業(yè)損害的影響，并且不應(yīng)把這些因素造成的產(chǎn)業(yè)損害歸咎于進(jìn)口產(chǎn)品傾銷。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝24(二)反傾銷措施反傾銷措施包括臨時反傾銷措施和最終反傾銷措施。1．臨時反傾銷措施臨時反傾銷措施是指，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)經(jīng)過調(diào)查，初步認(rèn)定被指控產(chǎn)品存在傾銷，并對國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成損害，據(jù)此可以在全部調(diào)查結(jié)束之前，采取臨時性的反傾銷措施，以防止在調(diào)查期間國內(nèi)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)受到損害。臨時反傾銷措施有兩種形式：一是征收臨時反傾銷稅；二是要求進(jìn)口商自裁決之日起，提供與臨時反傾銷稅數(shù)額相等的現(xiàn)金保證金或保函。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)自反傾銷案件正式立案調(diào)查之日起60天后，才能采取臨時反傾銷措施。這種措施的實(shí)施時間應(yīng)盡可能短，一般情況下不得超過4個月，特定情況下可以延長到6個月至9個月。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝252．最終反傾銷措施在全部調(diào)查結(jié)束后，如果有充分的證據(jù)證明被調(diào)查的產(chǎn)品存在傾銷，國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到損害，且傾銷與損害之間有因果關(guān)系，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以采取最終反傾銷措施。最終反傾銷措施采取征收反傾銷稅的形式。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝263.反傾銷稅的征收反傾銷稅是指在正常海關(guān)稅費(fèi)之外，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)對傾銷產(chǎn)品征收的一種附加稅。反傾銷稅的稅額不得超過所裁定的傾銷幅度。反傾銷稅的納稅義務(wù)人是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商，出口商不得直接或間接替進(jìn)口商承擔(dān)反傾銷稅。初裁時的反傾銷稅率與終裁的稅率不同時，其不足部分不再補(bǔ)交，而多交部分則應(yīng)退還。除非進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)以復(fù)審方式?jīng)Q定繼續(xù)維持反傾銷稅，反傾銷稅的征收應(yīng)自決定征收之日起不超過5年。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝274.價(jià)格承諾價(jià)格承諾是指，被控傾銷產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商與進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，出口商提高價(jià)格以消除產(chǎn)業(yè)損害，進(jìn)口方相應(yīng)地中止或終止案件調(diào)查。從實(shí)際效果講，價(jià)格承諾也屬于反傾銷措施的一種形式。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝28《反傾銷協(xié)議》對締結(jié)價(jià)格承諾協(xié)議的規(guī)定1．締結(jié)協(xié)議應(yīng)在進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)已經(jīng)作了肯定性的傾銷和損害的初步裁決后。2．如進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)認(rèn)為其接受出口商的價(jià)格承諾實(shí)際上不可行，如實(shí)際或潛在的出口商數(shù)量過大，或者其他原因，則可以不接受出口商的價(jià)格承諾要求。3．價(jià)格承諾可由進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)提出，但不得強(qiáng)迫出口商接受。4．價(jià)格承諾被接受后，應(yīng)出口商的請求或進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)決定，可以繼續(xù)完成傾銷和損害的調(diào)查。如果關(guān)于傾銷和損害的調(diào)查結(jié)論是否定的，則價(jià)格承諾自動失效；如結(jié)論是肯定的，價(jià)格承諾應(yīng)按照規(guī)定繼續(xù)有效。5．如果出口商違反了價(jià)格承諾協(xié)議，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定迅速采取行動，包括根據(jù)可獲得的最佳信息立即實(shí)施臨時反傾銷措施，并可立即追溯征收反傾銷稅。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝29三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序

(一)申請人申請一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)基于申請人的申請而開始。為保證申請人的產(chǎn)業(yè)代表性，《反傾銷協(xié)議》除了規(guī)定對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一般理解外，還規(guī)定了進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)對產(chǎn)業(yè)的代表性進(jìn)行審核?！斗磧A銷協(xié)議》進(jìn)一步規(guī)定，在表明支持或反對立案申請的企業(yè)中，若支持者的集體產(chǎn)量占支持者和反對者總產(chǎn)量的50%以上，且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的25%，這些支持者應(yīng)被認(rèn)為可代表該產(chǎn)業(yè)提出申請。申請必須以書面形式提出，內(nèi)容應(yīng)包括傾銷、損害及因果關(guān)系的有關(guān)材料，缺乏證據(jù)的簡單判斷不能滿足立案的要求。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝30(二)進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案

進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查申請人提供的申請材料的準(zhǔn)確性和充分性，以及申請企業(yè)的代表性，以便判定是否有足夠的證據(jù)證明立案調(diào)查是適當(dāng)?shù)?，并就立案問題作出決定。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝31(三)反傾銷調(diào)查

進(jìn)口方在正式?jīng)Q定立案調(diào)查后，應(yīng)立即發(fā)布立案公告。公告應(yīng)載明出口國的名稱、涉及的產(chǎn)品、開始調(diào)查的日期、申請書聲稱傾銷的依據(jù)和損害存在的概要說明。一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)在1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過從調(diào)查開始之后的18個月。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝32相關(guān)規(guī)定1．在調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡快終止。(1)無充分證據(jù)證明存在傾銷或產(chǎn)業(yè)損害，或者兩者之間沒有因果關(guān)系。(2)傾銷幅度，或傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量，或產(chǎn)業(yè)損害，是可忽略不計(jì)的。

2．調(diào)查的參與。公告發(fā)布后，被控產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商或其他利害關(guān)系方，有權(quán)要求參與反傾銷調(diào)查，陳述自己的觀點(diǎn)和意見。

3．聽證會及其他申辯機(jī)會。初裁之后，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)將會利用各種機(jī)會，進(jìn)一步核實(shí)涉訴雙方提供的證據(jù)材料，包括舉行聽證會，聽取評論意見及實(shí)地核查。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝334．快速審議。對于反傾銷調(diào)查期間未出口被控產(chǎn)品的廠商，如其在反傾銷征稅命令有效期間出口相同或相似產(chǎn)品，進(jìn)口方應(yīng)采取“快速審議”的辦法來確定這些廠商的單獨(dú)的反傾銷稅率。5．追溯征稅。指對那些在臨時措施適用之前90天內(nèi)進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域的產(chǎn)品，追溯征收最終反傾銷稅。追溯征稅的條件是：(1)被控產(chǎn)品存在造成損害的傾銷的歷史記錄，或者進(jìn)口商知道或理應(yīng)知道出口商在實(shí)施傾銷，并且該傾銷會造成損害。(2)損害是由于在相當(dāng)短的時期內(nèi)傾銷產(chǎn)品的大量進(jìn)入造成的。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝34(四)行政復(fù)審和司法審議1．行政復(fù)審行政復(fù)審主要是就繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進(jìn)行審查，以及論證損害是否會因取消或變更反傾銷稅而重新發(fā)生。如經(jīng)論證繼續(xù)征收反傾銷稅或按照原稅率征收反傾銷稅是不合理的，則應(yīng)終止或減少征收反傾銷稅。2．司法審議為保證各成員方公正實(shí)施反傾銷措施，《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，各成員在其國內(nèi)的反傾銷法律中應(yīng)包含司法審議機(jī)構(gòu)及程序。對最終裁決和行政復(fù)審決定等行政行為，利害關(guān)系方可以要求通過司法、仲裁或行政法庭按照程序迅速進(jìn)行審議。這類法庭、仲裁、行政法庭及程序，應(yīng)完全獨(dú)立于作出裁決或復(fù)審決定的行政主管機(jī)構(gòu)，保持其獨(dú)立性。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝35(五)其他規(guī)定(一)證據(jù)要求及對利害關(guān)系方信息的處理

(二)關(guān)于發(fā)展中成員的特別規(guī)定

(三)反傾銷措施委員會及其職能

(四)磋商和爭端解決任何成員方采取反傾銷措施，影響了其他成員方的利益，可以通過反傾銷的磋商和爭端解決途徑尋求解決。

《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，除該協(xié)議另有規(guī)定外，世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制同樣適用于反傾銷。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝36表1《反傾銷協(xié)議》結(jié)構(gòu)條款第一部分內(nèi)容第1條Principles原則第2條DeterminationofDumping傾銷的認(rèn)定第3條DeterminationofInjury損害的認(rèn)定第4條DefinitionofDomesticIndustry國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義第5條InitiationandSubsequentInvestigation發(fā)起和隨后進(jìn)行調(diào)查第6條Evidence證據(jù)第7條ProvisionalMeasures臨時措施第8條PriceUndertakings價(jià)格承諾第9條ImpositionandCollectionofAnti-Dumpingduties反傾銷稅的征收第10條Retroactivity追溯效力2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝37第11條DurationandReviewofAnti-DumpingDutiesandPriceUndertakings反傾銷稅和價(jià)格承諾的期限和審議第12條PublicNoticeandExplanationofDetermination公告和認(rèn)定的說明第13條JudicialReview司法審議第14條Anti-DumpingActiononBehalfofaThirdCountry代表第三國的反傾銷行動第15條DevelopingcountryMembers發(fā)展中國家成員第二部分第16條CommitteeonAnti-DumpingPractices反傾銷措施委員會第17條ConsultationandDisputeSettlement磋商和爭端解決第三部分第18條FinalProvisions最后條款附件1PROCEDURESFORON–THE–SPOTINVESTIGATIONSPURSUANTTOPARAGRAPH7OFARTICLE6根據(jù)地6條第7款進(jìn)行實(shí)地調(diào)查的程序附件2BESTINFORMATIONAVAILABLEINTERMSOFPARAGRAPH8OFARTICLE6按照第6條第8款課獲得的最佳信息2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝38

(1)專家組應(yīng)確定主管機(jī)關(guān)對事實(shí)的確認(rèn)是否適當(dāng)，以及對事實(shí)的評估是否無偏見和客觀的。如果是適當(dāng)?shù)?，則即使專家組可能得出不同的結(jié)論，而該評估也不得被推翻。

(2)在專家組認(rèn)為本協(xié)定的有關(guān)規(guī)定可以作出一種以上允許的解釋時，如主管機(jī)關(guān)的措施符合其中一種允許的解釋，則專家組應(yīng)認(rèn)定該措施符合本協(xié)定。四、協(xié)商與爭端解決(第17條第6款)2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝392023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝40第三節(jié)反傾銷實(shí)踐與我國對策一、國際反傾銷實(shí)踐的發(fā)展趨勢二、中國面臨的反傾銷形勢三、非市場經(jīng)濟(jì)問題——起源與發(fā)展四、中國對外反傾銷的特點(diǎn)五、中國應(yīng)對外國對華反傾銷策略2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝41一、國際反傾銷實(shí)踐的發(fā)展趨勢資料來源:(1)Blonigen,B.A.andPrusa,T.J.(2001),Antidumping,NBERWorkingPaperSeries;(2)WTOantidumpingstatistics,availableat/english/tratop_e/adp_e/adp_e.htm2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝42二、中國面臨的反傾銷形勢印度、歐盟、美國、阿根廷、土耳其、巴西、南非、澳大利亞等是對華反傾銷的主要國家(見圖5)；對華反傾銷趨勢越來越強(qiáng)，2006年竟有三分之一多的案件是針對中國的(見圖6)；而且是在全球反傾銷減少的背景下發(fā)生的(見圖7);未來對華反傾銷指控還會保持較高的水平，對此要高度重視，而行政復(fù)審的增多既給我國企業(yè)帶來了機(jī)遇，但也可能變成一種挑戰(zhàn)。非市場經(jīng)濟(jì)問題

2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝432023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝442023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝452023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝46三、非市場經(jīng)濟(jì)問題——起源與發(fā)展

冷戰(zhàn)時期

GATT第6條對傾銷的定義是：一國產(chǎn)品以低于正常價(jià)格的方式進(jìn)入另一國商業(yè)，傾銷的確定應(yīng)根據(jù)以下方法確定：(a)在正常的貿(mào)易過程中，一項(xiàng)產(chǎn)品從一國出口到另一國，該產(chǎn)品的出口價(jià)格低于其本國內(nèi)消費(fèi)的相同產(chǎn)品的可比價(jià)格，或者，(b)如果不存在該相同產(chǎn)相的銷售時，傾銷幅度應(yīng)通過：(i)與向一個適合的第三國出口的相同產(chǎn)品的可比價(jià)格進(jìn)行比較而確定；(ii)與原產(chǎn)地國的生產(chǎn)成本，加上合理數(shù)額的銷售費(fèi)用以及利潤進(jìn)行比較而確定；上述三種確定正常價(jià)值的可比方法都假定了出口國具有市場價(jià)格和市場經(jīng)濟(jì)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝4760年代的發(fā)展1960年,美國財(cái)政部受理了捷克斯洛伐克自行車一案。美國采用的是某市場經(jīng)濟(jì)國家類似產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)或出口價(jià)作為國營貿(mào)易國家的正常價(jià)值。隨后,在對關(guān)于來自捷克斯洛伐克的海氈布頭罩,衣服及帽子一案中,財(cái)政部在1962年再一次拒絕使用出口商國內(nèi)價(jià)格而使用第三國類似產(chǎn)品價(jià)格?？夏岬匣睾线_(dá)成的《反傾銷守則》是第一部國際反傾銷守則,它是在美蘇關(guān)系緩和情況下生效的,給予了國營貿(mào)易國家在GATT法律下的正常身份，制定了處理國營貿(mào)易國家傾銷的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，摒棄了在非市場經(jīng)濟(jì)國家中尋求市場價(jià)格的方法。使反傾銷當(dāng)局在采用替代國價(jià)格確定正常價(jià)值時具有極大的自由裁量權(quán)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝4870年代的演變1973年采用結(jié)構(gòu)價(jià)格來確定國營貿(mào)易國家的公平價(jià)格被財(cái)政部以海關(guān)法規(guī)的形式被美國法采納。1974年美國貿(mào)易法案其納入反傾銷法之中。1978年，美國財(cái)政部規(guī)定當(dāng)相同或類似產(chǎn)品在除美國外的其他市場經(jīng)濟(jì)國家中并不生產(chǎn)時,可采用一種屬于市場經(jīng)濟(jì)體制的替代國來計(jì)算其結(jié)構(gòu)價(jià)值。東京回合反傾銷守則在關(guān)于國營貿(mào)易國際傾銷問題上重申了1967年反傾銷守則的條款。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝49補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼守則進(jìn)一步提供了計(jì)算國營貿(mào)易國家傾銷幅度的標(biāo)準(zhǔn)，對GATT早期文本和1979年反傾銷守則中含糊、有歧義的措辭進(jìn)行了很大的澄清。一是明確規(guī)定對國營貿(mào)易國家的傾銷幅度可以采用替代國方法來確定,即采用真實(shí)價(jià)格或結(jié)構(gòu)價(jià)格,或這兩種方法都不能確定時,以進(jìn)口國價(jià)格為基礎(chǔ)進(jìn)行確定；二是規(guī)定不僅可以而且可優(yōu)先使用結(jié)構(gòu)價(jià)值來確定傾銷幅度。而在反傾銷守則中則不能選用結(jié)構(gòu)價(jià)值的方法；三是特別強(qiáng)調(diào)，如果其他方法都不足以確定傾銷幅度時,可以采用進(jìn)口國市場的價(jià)格。反傾銷守則中也沒有這一條款；四是明確了計(jì)算傾銷幅度的不同方法的順序，替代國價(jià)格或替代國結(jié)構(gòu)價(jià)格的使用優(yōu)于進(jìn)口國市場價(jià)格的使用，而在反傾銷守則中這兩種方法具有同等地位。但對如何選擇替代國還沒有明確規(guī)定，這為進(jìn)口國提供自由裁量權(quán)的空間。東京回合2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝50反傾銷協(xié)議規(guī)定了對非市場經(jīng)濟(jì)國家出口產(chǎn)品正常價(jià)值的方法，其后，各國根據(jù)WTO反傾銷協(xié)議關(guān)于非市場經(jīng)濟(jì)國家出口產(chǎn)品正常價(jià)值的規(guī)定修改國內(nèi)反傾銷法。非市場經(jīng)濟(jì)反傾銷制度從此確立。烏拉圭回合2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝51到2007年底，有74個國家和地區(qū)承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。WTO成立以來，對華反傾銷的國家和地區(qū)中，歐盟仍視中國為有條件的市場經(jīng)濟(jì)國家，美國、加拿大、印度、土耳其、韓國、墨西哥、哥倫比亞、埃及、以色列、波蘭也沒有承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，而這些還沒有承認(rèn)中國為市場經(jīng)濟(jì)國家的國家和地區(qū)的對華反傾銷案恰恰是比較多的(1995年到2004年對華反傾銷案見圖8)。2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝52中國對外反傾銷起步較晚、數(shù)量較少;主要集中在化學(xué)工業(yè);調(diào)查的時間過長,均為18個月;大多被裁定為課征反傾銷稅,除終止和撤訴案(共3件)外,均為征稅結(jié)案;申訴對象相對集中,日本(26)、韓國(24)、歐盟(21)、美國(20)占了總案的68.4%。四、中國對外反傾銷的特點(diǎn)2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝53分類產(chǎn)品名稱案件數(shù)合計(jì)化學(xué)工業(yè)聚酯薄膜，丙烯酸酯，二氯甲烷，聚苯乙烯，飼料級L－賴氨酸鹽酸鹽，聚酯切片，己內(nèi)酰胺，鄰苯二酚，苯酐，丁苯橡膠，聚氯乙烯，TDI，苯酚，MDI，乙醇胺，三氯甲烷，氯丁橡膠，水合肼，三氯乙烯，雙酚A，初級形態(tài)二甲基環(huán)體硅氧烷，三元乙丙橡膠，呋喃酚，環(huán)氧氯丙烷，PBT樹脂，辛醇，丁醇，壬基酚，雙酚A，甲已酮，丙酮108造紙工業(yè)新聞紙，銅版紙，未漂白牛皮箱紙板，耐磨紙，電解電容器紙14冶金工業(yè)冷軋硅鋼片，不銹鋼冷軋薄板，冷軋板卷8紡織工業(yè)滌綸短纖維，錦綸6、66長絲，氨綸7輕工業(yè)核苷酸類食品添加劑2農(nóng)產(chǎn)品馬鈴薯淀粉1電子工業(yè)非色散位移單模光纖3醫(yī)藥工業(yè)磺胺甲惡唑1合計(jì)144表2中國對外反傾銷案件行業(yè)分類統(tǒng)計(jì)表(1997—2007.9)2023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝542023/10/9暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊仕輝55加強(qiáng)各國反傾銷程序法和WTO爭端解決策略的研究建立靈活多樣的雙邊反傾銷磋商和合作機(jī)制對華反傾銷申訴和立案階段，外方處于主動地位，但我方也可以有所作為，積極預(yù)防。