不得用于商業(yè)用途不得用于商業(yè)用途Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse工程洽商管理流程Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse編制審核批準日期編制審核批準日期日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人、流程概述1.工程洽商申請審批（內(nèi)部確認）工程洽商的執(zhí)行與費用（工期）確認一般需要一段時間，在執(zhí)行前需經(jīng)內(nèi)部確認程序方可執(zhí)行，同時作為費用（工期）確認的依據(jù)?工程洽商前做成本預估?按權限審批?工程洽商執(zhí)行時效性要求比較高，在效率和風險之間尋求平衡2.工程洽商的統(tǒng)一管理部門為工程管理部統(tǒng)一對公司及各合作單位管理岀口，洽商的提岀、方案論證和結果統(tǒng)計都歸口到工程管理部，可以有效避免管理混亂，提高工作效率?所有公司部門提岀的工程洽商需匯總至公司工程管理部3.工程洽商執(zhí)行跟蹤確保工程洽商內(nèi)容執(zhí)行——4.工程洽商論證程序的影響因素：發(fā)起者、變更等級由于工程洽商論證涉及多層面、多專業(yè)、多部門，過程復雜，所以明確審批程序和部門職責，兼顧效率提高和風險控制，會直接影響工程洽商論證的科學性、準確性及效率工程管理部需注意避免工程洽商失控的情況5.工程洽商轉費用（工期）確認（外部確認）為避免動態(tài)成本不準確、結算沖突等，工程洽商在項目實施期間轉費用（工期）確認?費用（工期）確認的必須資料?增加現(xiàn)場管理的一些事務工作6.工程洽商及時體現(xiàn)在動態(tài)成本確保對工程洽商的及時掌握，避免結算階段超預期目標過多按月統(tǒng)計成本變化注意要求施工方每月申報已完工程洽商費用7.工程洽商統(tǒng)一分類對工程洽商的分類和統(tǒng)計、分析能持續(xù)優(yōu)化和改進工程洽商的流程，使其更科學、更有效?對工程洽商按照原因進行分類，并在洽商審批中進行統(tǒng)計?定期形成工程洽商的統(tǒng)計分析，反饋設計前端二、工作程序2.1工程洽商的發(fā)起及主要類型1）工程洽商由現(xiàn)場發(fā)起，包括建設單位提出和監(jiān)理單位、施工單位提出，主要類型包括以下幾種：a）現(xiàn)場需要：如，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構筑物及管線等）變化；合同補充及合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；b）建設方要求：公司要求、工程管理部要求c）其它：政府要求以及其它原因。22工程洽商的歸口管理1）工程洽商的歸口管理部門為工程管理部：a）工程管理部負責各有關部門提出的工程洽商變更要求的收集、整理。b）工程管理部負責所有工程洽商的管理，同時也是項目所有工程洽商的匯總部門。2.3工程洽商的提出及內(nèi)部審核歸口管理部門發(fā)起者審核過程審批工程管理部公司管理層要求工程管理部組織相關部門論證，成本合約部、開發(fā)設計部等參與驗證5萬以下需各部門聯(lián)簽，其中5萬以上（含）需報主管設計、成本、工程副總經(jīng)理審批、20萬以上（含）需報總經(jīng)理審批。除按金額外，工程管理部經(jīng)理可根據(jù)工程洽商性質(zhì)要求是否提請公司管理層審核審批。工程洽商的審批權限與工程洽商費用的審批權限一致。工程管理部施工單位/專業(yè)分包單位其他部門1）現(xiàn)場出現(xiàn)的工程洽商，無論是建設單位提出還是施工單位提出，均統(tǒng)一由施工單位首先填寫《工程洽商記錄單》并向監(jiān)理單位提交、還需提出有關的費用（工期）預估，監(jiān)理工程師接到施工單位《工程洽商記錄單》后到現(xiàn)場對工程變動情況進行調(diào)查，審核無誤后提交工程管理部相關專業(yè)工程師。2）工程管理部專業(yè)工程師接到監(jiān)理工程師簽署意見的《工程洽商記錄單》后，到現(xiàn)場核對、確認情況，涉及經(jīng)濟變動時邀請成本合約部人員參加并給出初步評估意見，現(xiàn)場核對的重點包括：a）對工程洽商所修改的部位與現(xiàn)場進度進行確認（應做到文字內(nèi)容應明確具體、用詞應準確肯定，不能存在未盡事宜和不同理解的語句，盡量采用圖示表示位置尺寸，圖示內(nèi)容應標明軸線、尺寸、原圖做法或材質(zhì)，現(xiàn)變更后的做法或材質(zhì)，達到工程計量要求），及確認是否有返工索賠。b）特別關注不合理工程洽商，不合理工程洽商包括但不限于以下幾種情況：該洽商已經(jīng)辦理，現(xiàn)又出現(xiàn)的重復洽商；該洽商的工作內(nèi)容已經(jīng)包括在合同中的，無需再辦理的洽商；屬于施工單位工作失誤造成的工程洽商，女口，施工單位前期進度耽誤造成后期趕工費用增加、施工單位因質(zhì)量問題造成的工程返工及費用增加等。c）如影響其它專業(yè)施工則與相關專業(yè)工程師確認。3）工程管理部經(jīng)理對工程洽商申請進行審核后，填寫意見；原則上工程管理部應對可能發(fā)生的合同價款增減（即變更、洽商費用）進行預估，預估可由工程管理部及施工單位進行，預估的結果及依據(jù)應作為申請的附件資料，如影響到工期，需由工程管理部按照相關程序征詢相關部門意見。4）因特殊情況無法及時履行完畢審批手續(xù)的，工程管理經(jīng)理需與工程管理部標段負責人協(xié)商后（必要時需主管上級同意），可以先行實施，但必須保留準確的資料和情況說明。工程管理部應在工程洽商實施之日起15日內(nèi)盡快補齊所有手續(xù)。2.3工程洽商申請的內(nèi)部審批程序及權限（參考標準）估算費用審批崗位抄送1萬元（含1萬元）以下工程管理部門經(jīng)理成本合約部1?5萬（含5萬元）工程管理部門經(jīng)理、成本合約部負責人聯(lián)簽成本合約部5?20萬元（含20萬元）主管成本及主管工程副總聯(lián)簽成本合約部20萬以上總經(jīng)理成本合約部工程洽商如涉及施工圖紙的修改、完善等設計內(nèi)容，開發(fā)設計部還應參與審批并留存復印件。調(diào)高或者調(diào)低洽商費用授權的額度，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準后執(zhí)行2.4工程洽商的執(zhí)行1）《工程洽商申請審批單（內(nèi)部）》經(jīng)過內(nèi)部審批完成后，工程管理部組織參建單位會簽。2）工程洽商必須做到至少三方會簽才能生效，包括：業(yè)主、監(jiān)理、施工單位，設計方可以根據(jù)情況決定是否加入簽認。工程洽商記錄份數(shù)不應少于6份，其中建設方2份（工程管理部、成本管理部各1份），監(jiān)理單位1份，施工單位3份。工程洽商記錄編寫完成后，各方簽字，交監(jiān)理方，由監(jiān)理單位建立臺帳，并分發(fā)各單位。3）對于交叉索賠事項，工程管理部應在工程洽商單或會簽單中明確責任方。4）工程洽商在會簽完成后，工程管理部負責監(jiān)督由監(jiān)理單位填寫內(nèi)部編號、建立臺帳。臺帳內(nèi)容應具體詳盡，記錄每一工程洽商文件的編號、內(nèi)容、時間、施工單位、原因歸屬、執(zhí)行及完成情況等。監(jiān)理單位應及時更新工程洽商的臺帳。工程管理部每季度最后一個月的20日前應向成本合約部提供工程洽商臺帳，雙方核對。5）工程管理部應全過程跟蹤工程洽商發(fā)生、執(zhí)行及完成情況，督促施工單位按計劃完成并驗收；組織工程管理部對工程洽商實施前后的部位、狀態(tài)、工程量等通過各種形式鑒認，工程管理部門應簽字確認，尤其對于隱蔽工程工程洽商的現(xiàn)場簽認，還應附上前后實施對比圖片資料。監(jiān)理單位應及時跟蹤檢查，對不按工程洽商文件施工、驗收不合格、不經(jīng)監(jiān)理驗收而進行下道工序的情況，除扣除相關費用外，還要提請建設方對責任單位進行處罰。6）施工單位進行結算時應附工程洽商原件及相關驗收資料。建設方下發(fā)的通知、各種會議紀要、各種指令等文件，不能直接作為結算依據(jù)。若施工單位認為上述文件涉及工程洽商，應及時辦理正式的工程洽商文件。工程洽商統(tǒng)計分析1）工程管理部對工程洽商資料及時記錄、存檔，對工程洽商按照原因進行分類，并在審批中進行統(tǒng)計，定期形成工程洽商的統(tǒng)計分析，反饋設計前端，對工程洽商不斷優(yōu)化。2）成本合約部對工程洽商原因及類型、數(shù)量、成本進行統(tǒng)計和分析，對可能超成本控制目標的工程洽商類別在項目每周和月例會中及時發(fā)出預警。工程洽商費用（工期）確認1）工程管理部組織應在項目竣工前定期與施工單位完成工程洽商的費用確認手續(xù)，工程洽商是否計取費用，應按合同約定執(zhí)行，由施工單位上報工程洽商費用，經(jīng)成本合約部審核后報公司審定，見《工程洽商費用確認表（外部）》。2）《工程洽商費用確認表（外部）》需要結合《工程洽商費用審批表（內(nèi)部）》在公司內(nèi)部審批后生效。3）因為洽商導致（單項）目標成本被突破的處理程序，詳見《項目目標成本管理工作流程》。4）確認的工程洽商費用可作為結算依據(jù)，按照《項目工程結算管理工作流程》予以確認。三、工程洽商流轉程序1、工程洽商提出：施工單位、監(jiān)理單位或公司其它部門以書面形式（會議紀要或工作聯(lián)系單）向工程管理部提出變更內(nèi)容；2、工程管理部在收到工程洽商變更單后，填寫《工程洽商申請審批單（內(nèi)部）》，開始審批流轉，各相關部門（成本合約部、開發(fā)設計部）在收到審批單后，應于2日內(nèi)完成會簽；3、按照審批權限，完成洽商申請審批流程后，審批通過的洽商由工程管理部下發(fā)各部門。審批未通過的洽商，按照審批意見修改重新報批或取消。4、已會簽完成的工程洽商，工程管理部組織施工單位實施。并要求施工單位在變更實施完成后15日內(nèi)，上報工程洽商費用至成本合約部，由成本合約部負責確定費用，并填寫《工程洽商費用確認表》（內(nèi)、外部）簽字存檔，作為結算依據(jù)。四、相關記錄《工程洽商統(tǒng)計臺賬（模板）》《工程洽商記錄單》《工程洽商申請審批單（內(nèi)部）》《工程洽商費用確認表（外部）》《工程洽商費用審批表（內(nèi)部）》《變更洽商統(tǒng)一內(nèi)部編號體系》僅供個人用于學習、研究；不得用于商業(yè)用途Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse.Nurfurdenpers?nlichenfurStudien,Forschung,zukommerziellenZweckenverwendetwerden.Pourl'etudeetlarechercheuniquementadesfinspersonnelles;pasadesfinscommerciales.to員bkog^A.nrogeHKOTOpMeno^b3ygoiccH6yHeHuac^egoBuHHuefigo^^HMucno員B30BaTbCEbKOMMepqeckuxqe員ex.Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse以下無正文僅供個人用于學習、研究；不得用于商業(yè)用途Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse.Nurfurdenpers?nlichenfurStudien,Forschung,zukommerziellenZweckenverwendetwerden.Pourl'etudeetlarechercheuniquementadesfinspersonnelles;pasadesfinscommerciales.to員bkog^A.nrogeHKOTOpiueno^b3ymTflCH6yHeHMac^egoBuHHue肉go員冶hbiucno員B30BaTbCEbKOMMepqeckuxqe員ex.以下無正文僅供個人用于學習、研究；不得用于商業(yè)用途Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse.Nurfurdenpers?nl