第七章技術性貿(mào)易措施規(guī)則

教學內(nèi)容:

第1節(jié)技術性貿(mào)易壁壘規(guī)則第2節(jié)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施規(guī)則第3節(jié)裝運前檢驗規(guī)則學習目標掌握世界貿(mào)易組織成員方制定、采用和實施技術法規(guī)、標準和合格評定程序的規(guī)則

了解世界貿(mào)易組織成員方制定、采用和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的規(guī)則

了解世界貿(mào)易組織成員方有關裝運前檢驗的規(guī)則

第一節(jié)技術性貿(mào)易壁壘規(guī)則

世界貿(mào)易組織《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》為成員方提供了制定、采用和實施技術性貿(mào)易措施的規(guī)則，鼓勵成員方采用國際標準和合格評定程序。一、技術性貿(mào)易壁壘問題

在當代國際貿(mào)易中，技術性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）已經(jīng)成為主要的非關稅壁壘形式。技術性貿(mào)易壁壘的定義

所謂技術性貿(mào)易壁壘，是指一國或地區(qū)以維護國家安全、保護人類和動植物健康和安全、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，采取的強制性或非強制性的技術性貿(mào)易措施，包括技術法規(guī)與標準、合格評定程序、包裝或標簽要求、產(chǎn)品檢驗檢疫制度、綠色壁壘和信息技術壁壘等，這些措施成為其他國家產(chǎn)品進入該國市場的障礙。二、技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議內(nèi)容（一）協(xié)議結構

《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》由1個序言、15個條款和3個附件組成（表5.1《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》結構）。協(xié)議序言部分認為，協(xié)議希望能夠確保技術法規(guī)與標準，包括包裝、標志與標簽要求，以及就一項產(chǎn)品是否符合技術法規(guī)與標準的合格評定程序等不至于構成國際貿(mào)易的不必要障礙。（二）適用與定義

《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》適用于所有產(chǎn)品（包括工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品）的技術法規(guī)、標準和合格評定程序，但不適用于為《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》所管轄的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，同時也不適用于政府采購規(guī)格和服務業(yè)標準。（二）適用與定義1、技術法規(guī)技術法規(guī)（technicalregulations）指強制性執(zhí)行的有關產(chǎn)品特性或相關工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)定，包括技術性法律、法規(guī)、條例以及術語、符號、包裝、標記或標簽要求等。作為技術法規(guī)，應具備三個條件：（1）適用于一個特定產(chǎn)品；（2）列出該產(chǎn)品的一個或一個以上的特征；（3）符合產(chǎn)品特征是強制性的要求。（二）適用與定義2、技術標準

技術標準（technicalstandard）指由公認機構批準，為共同和重復使用目的而制定且非強制執(zhí)行的有關產(chǎn)品特性或相關的工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南。3、合格評定程序合格評定程序（conformityassessmentprocedures）指任何直接或間接用于認定是否符合技術法規(guī)或標準要求的程序。主要包括抽樣、測試和檢驗程序；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和核準程序以及它們的組合運用程序。合格評定程序可以分為認證、認可和相互承認三種形式。認證還可分為產(chǎn)品認證和體系認證。案例一：日本的技術性貿(mào)易壁壘

為了保護國內(nèi)市場，日本一向實施TBT守門把關，嚴格限制外國產(chǎn)品進入本國市場。據(jù)統(tǒng)計，從2001年至2005年，日本總計通過WTO向各成員發(fā)布TBT通報154項，通報數(shù)量在所有WTO成員國中位居第二位，不僅通報文件的政策目標范圍十分廣泛，而且覆蓋的產(chǎn)品種類有著不斷擴大的趨勢。在通報的產(chǎn)品標準與法規(guī)方面，日本以保護國民健康安全和保護環(huán)境的名義，構筑了日本的市場準入門檻。1.名目繁多的技術法規(guī)

日本的技術法規(guī)名目繁多，涉及紡織、機械制造、汽車制造、化學工業(yè)、農(nóng)業(yè)、食品等各個行業(yè)，而且在每個行業(yè)中，又有數(shù)項法規(guī)從不同方面同時規(guī)范。例如，在紡織工業(yè)方面有《產(chǎn)品含毒物質(zhì)限制法》、《商標管理法》、《外國標簽管理法》；機械制造方面有《日本工業(yè)規(guī)格》(JIS)、《日本認證制度》、《勞動安全與健康法》、《電氣用品取締法》等；汽車工業(yè)方面有《廢氣排放檢驗法》、《限制噪音法》；在化工方面有《藥品管理法》、《化妝品成分管理法》等；2、復雜的技術標準在日本，負責工業(yè)技術標準的起草和修改的機構是“日本工業(yè)標準調(diào)查會”（JISC）。它的職責除了起草和修改標準外，還為各有關省廳的大臣提供技術咨詢和建議，推進標準化工作的開展和普及工作。日本的技術標準一般相隔5年修訂一次，如《日本工業(yè)標準化法》迄今為止已經(jīng)修改了9次。日本的技術標準體系，主要體現(xiàn)在兩大標準制度和行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部標準上。3、嚴格的產(chǎn)品質(zhì)量認證制度與合格評定程序

日本的認證制度分強制型和自愿型兩類。強制型認證與合格評定以法律形式頒布執(zhí)行，其認證和評定的對象主要是消費品、電器產(chǎn)品、液化石油氣器具和煤氣用具等。消費品安全標志為S標志，電器產(chǎn)品安全標志為T標志。

目前日本有25項認證制度，強制性認證有以下4種：消費品安全認證，指使用不當可能發(fā)生事故的產(chǎn)品；電器產(chǎn)品安全認證，指使用中容易引起危險的產(chǎn)品；石油液化器具安全認證，如調(diào)壓器、高壓管道等；煤氣用具安全認證的產(chǎn)品。強制性認證的產(chǎn)品，在質(zhì)量、形狀、尺寸和檢驗方法都需要滿足特定的標準，否則不能生產(chǎn)和銷售。

自愿型認證由企業(yè)自愿申請，適用于強制型以外的產(chǎn)品，采用JIS(工業(yè)品標志)、JAC(農(nóng)產(chǎn)品標志)等標志系統(tǒng)。取得JIS標志的條件是產(chǎn)品符合日本JIS工業(yè)標準，表明質(zhì)量性能及其他技術要求，具備高水平的質(zhì)量管理實踐，能穩(wěn)定精確生產(chǎn)符合各有關標準的指定商品。無認證標志的產(chǎn)品，法律規(guī)定不得銷售或進口。日本的合格評定程序

日本合格評定程序的壁壘也是很嚴重的，它利用復雜的進口手續(xù)、苛刻的檢驗，對進口商品設置壁壘。2002年，日本對進口蔬菜的檢測從6項增加到60多項，日本農(nóng)林水產(chǎn)省規(guī)定，自2003年起在日本全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內(nèi)市場的大米必須標明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。

“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求凡市場上銷售的蔬菜都必須有認證標志。此外，日本《食品衛(wèi)生法》修改后已于2003年8月1日生效，對進口食品的檢驗措施被進一步強化。案例二：發(fā)達國家TBT的表現(xiàn)1.技術標準、法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防。

為了阻礙外國產(chǎn)品的進口，保護本國市場，許多國家制定了繁多嚴格的標準、法規(guī)，甚至用法律明確規(guī)定進口商品必須符合進口國標準。目前，歐共體擁有的技術標準就有10多萬個，德國的工業(yè)標準約有1.5萬種，據(jù)日本1994年3月調(diào)查的結果其就有8184個工業(yè)標準和397個農(nóng)產(chǎn)品標準。美國是目前公認的法制、法規(guī)比較健全的國家，其技術標準和法規(guī)之多就不必多說了。2.技術標準要求嚴格，讓發(fā)展中國家很難達到。

如西歐有些國家規(guī)定，面條內(nèi)的雞蛋含量要在13.5%以上，食鹽含量不能超過1%，不準加顏色等。歐共體的OKO一生態(tài)紡織品標準100中對服裝和紡織品中的某些物質(zhì)的含量要求高達PPb級，如對苯乙烯的要求是不超過5PPb，乙烯環(huán)乙烷不超過2PPb，這無疑給發(fā)展中國家的紡織出口貿(mào)易造成很大的難度，一方面由于技術有限，很難控制到PPb級，另一方面由于經(jīng)濟、實驗條件有限，而無法檢測出PPb級的物質(zhì)。如果讓發(fā)達國家的檢測機構檢測，費用相當昂貴，成本增高，從而起到了技術壁壘的作用。3.有些標準經(jīng)過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成技術壁壘。

法國為了阻止英國糖果的進口而規(guī)定禁止含有紅霉素的糖果進口，而英國的糖果普遍采用紅霉素染色劑制造的；法國禁止含有葡萄糖的果汁進口，這一規(guī)定的意圖就在于抵制美國貨物，因為美國出口的果汁普遍含有葡萄糖這一添加劑。又如原西德曾制定過一部法律，規(guī)定禁止進口車門從前往后開的汽車，當時意大利生產(chǎn)的菲亞特500型的汽車正是這種形式，結果使其完全喪失了德國的市場。4.利用各國的標準的不一致性，靈活機動地選擇對自己有利的標準。

如法國規(guī)定純毛的服裝含毛率只需達到85%以上，就可以算作純毛服裝了，而比利時規(guī)定的純毛含毛率必須達到97%，聯(lián)邦德國則要求更高，只有當純毛的含毛率達到99%時，才能成為純毛的服裝，這樣對于德國來說，它出口時就選擇對方的標準，而防止純毛服裝的進口時就選擇自己的標準，而使得法國的羊毛制品在德國和比利時就難以銷售。5.技術標準、法規(guī)不僅在條文上可以限制外國產(chǎn)品的銷售，而且在實施過程中也可以對外國產(chǎn)品的銷售設置重重障礙。

如英、日汽車技術標準的實施，英國方面規(guī)定，日本銷往英國的小汽車可由英國派人到日本進行檢驗，如果發(fā)現(xiàn)有不符合英國技術安全的，可在日本檢修或更換零件，這種做法比較方便，但日本方面規(guī)定，英國銷往日本的小汽車運到日本后，必須由日本人進行檢驗，如不符合規(guī)定，英國則須雇日本雇員進行檢修。這種作法費時費工，加上日本有關技術標準公布遲緩，客觀上較大地妨礙了英國小汽車進入日本市場。

此外，一些國家還利用商品的包裝和標簽標準、法規(guī)給進口商品增加技術和費用負擔，設置技術壁壘。如德國和法國禁止進口外形尺寸與本國不同的食品罐頭；美國和新西蘭禁止利用干草、稻草、谷糠等作為包裝或填充材料，在某些情況下，這類包裝材料只有在提供了消毒證明后才允許使用；又如，某年，澳大利亞準備從我國南京某化工廠進口白油，澳方對產(chǎn)品質(zhì)量表示滿意，但因我國包裝規(guī)格高為900cm，與他們的包裝規(guī)格高為914cm不符，不便于流通周轉，這樣，包裝規(guī)格便成了貿(mào)易的壁壘，使100噸白油的出口未能成交。三、技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議規(guī)則（一）主要原則1、非歧視待遇原則以非歧視的方式實施技術性貿(mào)易壁壘，而不得在情況相同的成員之間造成武斷的或不合理的歧視；并且應確保在技術法規(guī)、標準和合格評定程序方面給予從另一成員領土進口的產(chǎn)品不低于其給予國內(nèi)相同產(chǎn)品的待遇（即國民待遇），或給予任何其他成員相同產(chǎn)品的待遇（即最惠國待遇）。（一）主要原則

2、必要性原則確保技術法規(guī)、標準和合格評定程序不對國際貿(mào)易構成不必要的障礙或變相限制；技術性貿(mào)易壁壘對貿(mào)易的限制不應超過為實現(xiàn)上述合法目標所必需的程度，亦即與所追求實現(xiàn)的合法目標相稱。（一）主要原則3、貿(mào)易影響最小原則努力采取對貿(mào)易影響最小的技術壁壘措施，為此，應評估上述目標不能實現(xiàn)時可能帶來的風險，并應隨環(huán)境和目標的改變而改變限制措施，使貿(mào)易影響最小化。（一）主要原則

4、透明度原則要求各成員政府履行及時公布、通知、提高合理的評論期和適應期以及設立國家咨詢點提供相關信息等義務。經(jīng)典案例：

歐美訴中國打火機“CR”法案

“CR”是“CHILD—RESISTANCE”的簡稱，即在打火機上加裝防止兒童開啟裝置并提高打火機安全性能的規(guī)定。CR法規(guī)最早始于美國。1993年，美國消費者保護委員會以保護兒童安全為由而制定標準，要求一次性氣體打火機加裝CR裝置。

因此在1993年7月美國頒布的CR法規(guī)中，要求出廠價低于兩美元的氣體打火機加裝CR裝置。顯然，該法規(guī)的出臺意在打擊當時充斥于美國市場的廉價中、日、韓氣體打火機，保護美國國內(nèi)打火機生產(chǎn)商的利益。因缺乏相應技術水平，這個法規(guī)的實施最終導致中國打火機大規(guī)模退出美國市場。

2001年9月，歐盟根據(jù)成員國國內(nèi)打火機制造商提出的要求，也制定了針對中國打火機出口的CR法案。該法案要求對在歐洲市場銷售的價格在2歐元以下的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全鎖。該法案一旦被通過，受法案“安全標準”限制，年產(chǎn)金屬外殼打火機6億多只，銷量占世界市場份額70%以上的溫州打火機將因制造成本大增面臨退出歐洲市場的危險。

為抵制歐盟CR法案出臺，溫州煙具行業(yè)協(xié)會組成了抵制歐盟CR法案的交涉團，在外經(jīng)貿(mào)部有關官員的陪同下赴歐交涉。交涉團在溝通、交涉中一方面表示，中國重視保護消費者的利益，對各國制定合理的、科學的安全標準予以理解。 另一方面詳細闡述了抵制CR法規(guī)的理由，即出口價低于2歐元的打火機應該安裝“安全鎖”，這個表面上是以安全為目的、實質(zhì)上是建立在產(chǎn)品價格基礎上的法規(guī)，缺乏科學依據(jù)，是對自由貿(mào)易設置壁壘，有違WTO公平競爭原則。同時，由于中國幾乎是歐盟市場上唯一生產(chǎn)出口價格低于2歐元打火機的國家，所以CR法規(guī)是一項針對中國產(chǎn)品的歧視性措施，違背了WTO非歧視性原則。

對中方代表團提出的抗辯意見，歐盟方面基本沒有異議，并表示理解。盡管2002年5月中旬，歐盟依然通過了從2004年6月起正式實施的CR標準。但在接下來的一年多來，由行業(yè)協(xié)會、政府和企業(yè)組成的交涉團沒有停止與歐盟間的溝通和抗辯，這一系列工作對歐盟產(chǎn)生了進一步的影響。

2003年12月9日，歐盟《通用產(chǎn)品安全規(guī)定指令》(GPSD)緊急委員會召開相關會議決定，歐盟原對打火機制造商、進口商及零售商分別從2004年6月19日和2005年6月19日起強制執(zhí)行CR的決議不再生效。這意味著以行業(yè)協(xié)會為主體的交涉團取得了抗辯的成功。

然而，2006年2月8日，歐盟安全委員會仍然以維護兒童安全為由通過了新的CR法案，在此次的CR法案中，去掉了以2歐元為界限增加兒童安全鎖的條款，認定所有在歐盟市場上銷售的打火機都必須安裝兒童安全鎖。新的CR法案最終于2007年3月11日起正式實施。討論：案例啟示技術性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟效應

從技術性貿(mào)易壁壘的實施過程來看，主要表現(xiàn)為對進口產(chǎn)品的數(shù)量控制機制和價格控制機制。一方面，從靜態(tài)角度考察，技術性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為一種數(shù)量控制機制。這是因為，技術性貿(mào)易壁壘的實施就是制定標準與法規(guī)，并據(jù)此對進口品進行檢查。在壁壘未形成或尚未實施前，進口可自由進行，這時技術性貿(mào)易壁壘的作用是零配額。而壁壘一旦形成，并且實施，技術性貿(mào)易壁壘對進口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制作用。

另一方面，從動態(tài)的角度考察，技術性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為由數(shù)量控制—價格控制—數(shù)量控制……這樣一個循環(huán)往復的過程。這是因為，技術的進步必然導致進口產(chǎn)品技術性貿(mào)易壁壘的跨越，而進口產(chǎn)品要跨越技術性貿(mào)易壁壘，就必須依據(jù)技術性貿(mào)易壁壘的規(guī)定，改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術水平，或者改進產(chǎn)品的包裝，使之符合一國國內(nèi)的技術標準、規(guī)定或者法規(guī)。這些產(chǎn)品的改進毫無疑問將增加進口產(chǎn)品的成本。

由此帶來的成本的上升，必然要求進口產(chǎn)品提高產(chǎn)品的銷售價格，從而削弱了產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢，因此此時的技術性貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為一種價格控制機制。當所有的進口產(chǎn)品都跨越技術性貿(mào)易壁壘之后，價格控制機制將不再起作用。隨著東道國技術創(chuàng)新的逐步深入，新的技術標準會不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術法規(guī)之中，這就對進口產(chǎn)品形成一種新的數(shù)量控制機制，即新的技術性貿(mào)易壁壘又形成了。（二）相關義務1、國際標準化2、“可駁回”推定3、協(xié)調(diào)化4、相互認可5、“等效”接受（三）綜合性要求1、透明度要求《技術性