精品文檔-下載后可編輯年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》?？荚嚲?2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》?？荚嚲?

單選題（共96題，共96分）

1.債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

2.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.5000萬

D.1億

3.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是（）。

A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.甲公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)

D.甲公司對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因

4.開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

5.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

①業(yè)務(wù)推廣

②協(xié)議簽訂

③服務(wù)提供

④注冊登記

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.②④

7.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

①公司治理

②內(nèi)部控制

③風(fēng)險(xiǎn)狀況

④業(yè)務(wù)質(zhì)量

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

8.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。

①股票期權(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

②自營業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

9.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。

①客戶身份核實(shí)

②客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

③是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

④是否存在全權(quán)委托行為

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

10.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。

①證券咨詢顧問

②證券投資顧問

③證券評估師

④證券分析師

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

11.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起40日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

12.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5~10年

D.終身

13.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

14.下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會(huì)組織

15.下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門檻

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

16.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

17.個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

18.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

②對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

19.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問

21.首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（?）。

A.發(fā)行額度、面值與價(jià)格

B.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.發(fā)行方式、發(fā)行對象

D.承銷機(jī)構(gòu)

22.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。

A.100

B.200

C.300

D.500

23.下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

24.（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。

A.備兌開倉

B.保證金

C.做市

D.行權(quán)

25.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

27.下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

28.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。

①數(shù)據(jù)安全保障措施

②數(shù)據(jù)分類分級

③信息系統(tǒng)權(quán)限管理

④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

29.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

①公司的董事

②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某

③A公司的實(shí)際控制人丙某

④為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

30.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

①出具警示函

②責(zé)令參加培訓(xùn)

③責(zé)令定期報(bào)告

④監(jiān)管談話

⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

31.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

②因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

③凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

④或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

32.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。

①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

③執(zhí)行股東會(huì)的央議

④制定公司的基本管理制度

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

33.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任

②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度

③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

34.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

35.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

36.未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

A.中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

37.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

38.下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

①期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；

②證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；

③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的；

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

39.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。

①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行

②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

③無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

④國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

40.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項(xiàng)有（）。

①股東的姓名

②各股東所持股份數(shù)

③各股東取得股份的日期

④各股東所持股票的編號

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.①②③④

41.下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。

①證券的存管和過戶

②證券交易所上市證券交易的清算和交收

③受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

④證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③

42.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。

①責(zé)令依法處理非法持有的證券

②沒收違法所得

③沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

④證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

43.保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。

①情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

②情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

③情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

④情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

44.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。

①董事會(huì)

②股東會(huì)

③監(jiān)事會(huì)

④總經(jīng)理

A.①②

B.①④

C.③④

D.②④

45.下列說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

46.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

47.對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.提交大額交易報(bào)告

B.提交可疑交易報(bào)告

C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

D.不予理睬

48.證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

49.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；3

C.5；1

D.7；5

50.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個(gè)A股賬戶

C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員

D.李明目前只申請開立了一個(gè)信用賬戶

51.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

52.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

53.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為

C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助

D.該公司分配股利或者增資的計(jì)劃

54.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

55.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

56.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)

D.利益保證承諾

57.中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

58.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

59.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

60.下列有關(guān)信息公開不實(shí)的法律責(zé)任中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

61.下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致

C.證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則

62.未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

63.按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。

A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款

C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款

D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

64.（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺(tái)賬

D.客戶信用證券賬戶

65.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

66.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

D.有公司住所

67.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法中，正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本為限對外承擔(dān)民事責(zé)任

B.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本對外承擔(dān)民事責(zé)任

D.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

68.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100

69.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

70.下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）

①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息

③托管機(jī)構(gòu)債券遺失

④注冊會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

71.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。

①已被機(jī)構(gòu)聘用

②最近3年未受過刑事處罰

③未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

72.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。

①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

③從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

④買賣法律明文禁止買賣的證券

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

73.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。

①利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

②違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

③隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

④中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

A.①③

B.①②③④

C.②③④

D.①②④

74.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。

①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下

③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)

④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

75.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。

①證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

②商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

③商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

④證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

76.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。

②在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

④根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

77.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。

①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令

②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收

③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券

④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

78.下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)的是（）。

①不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。

②認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

③不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。

④認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。

⑤除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外,以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來源。

A.①③⑤

B.②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

79.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。

①銀行存款

②購買國債

③購買中央銀行債券

④購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.②③④

80.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是（）

①另類子公司可以下設(shè)子公司

②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A.③④

B.①③

C.②③

D.①④

81.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。

①國家機(jī)關(guān)

②期貨交易所的Ⅰ作人員

③未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

④證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

A.③④

B.②④

C.①②

D.①②③④

82.證券研究報(bào)告主要包括（）。

①價(jià)值分析報(bào)告

②財(cái)務(wù)分析報(bào)告

③行業(yè)研究報(bào)告

④投資策略報(bào)告

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.②④

83.主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有（）情形之一的詢價(jià)對象，不得配售股票。

①采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)

②詢價(jià)對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

③未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金

④有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

84.以下（），屬于證券公司的高級管理人員。

①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某

②副總經(jīng)理王某

③獨(dú)立董事孫某

④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某

⑤董事會(huì)秘書陳某

⑥執(zhí)行委員會(huì)成員錢某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

85.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。

①避免利益沖突

②分散管理

③集中統(tǒng)一管理

④利益最大化

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①③④

86.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

87.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

①人員數(shù)量

②業(yè)務(wù)能力

③合規(guī)管理