第21頁共21頁內(nèi)部信息?報告制度?電子版?____?寶麗華新?能源股份?有限公司?重大信息?內(nèi)部報告?制度第?一章總?則第一?條為規(guī)?范___?_寶麗華?新能源股?份有限公?司（以下?簡稱公司?或本公司?）的重大?信息內(nèi)部?報告制度?，明確公?司各部門?和分支機?構(gòu)的信息?收集和管?理辦法，?保證公司?及時、準(zhǔn)?確、全面?、完整地?披露信息?，根據(jù)《?____?證券法》?（以下簡?稱《證券?法》）、?《公開發(fā)?行股票公?司信息披?露實施細(xì)?則》（以?下簡稱《?實施細(xì)則?》）、《?____?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?（以下簡?稱《上市?規(guī)則》）?及其他有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?和公司《?章程》的?規(guī)定，結(jié)?合本公司?實際情況?，特制定?本制度。?第二條?公司應(yīng)?嚴(yán)格按照?《證券法?》、《實?施細(xì)則》?、《上市?規(guī)則》及?中國證監(jiān)?會、__?__證券?交易所、?公司《章?程》的有?關(guān)規(guī)定和?要求，做?好公司信?息披露工?作。第?三條公?司重大信?息是指所?有對公司?股票及衍?生品種交?易價格可?能產(chǎn)生較?大影響的?信息。?第四條?公司可能?發(fā)生、將?要發(fā)生或?正在發(fā)生?本制度規(guī)?定的重大?信息事項?時，公司?重大信息?報告義務(wù)?人應(yīng)及時?向公司董?事會秘書?、董事長?預(yù)報和報?告。第?五條公?司重大信?息報告義?務(wù)人包括?：1、?公司總經(jīng)?理、副總?經(jīng)理、各?部門負(fù)責(zé)?人；2?、公司控?股子公司?、分支機?構(gòu)負(fù)責(zé)人?、財務(wù)部?門負(fù)責(zé)人?；3、?公司派出?參股企業(yè)?的董事、?監(jiān)事和其?他高級管?理人員；?4、公?司控股股?東和實際?控制人；?5、持?有公司_?___%?以上股份?的其他股?東。第?六條公?司董事、?監(jiān)事、董?事會秘書?、其他高?級管理人?員及因工?作關(guān)系知?悉公司重?大信息的?人員，在?公司重大?信息事項?未公開披?露前負(fù)有?保密義務(wù)?。第七?條公司?各分支機?構(gòu)、控股?企業(yè)應(yīng)參?照本制度?制定相應(yīng)?規(guī)定，指?定專人為?重大信息?報告人，?確保及時?了解、知?悉和掌握?重大信息?并及時、?完整地上?報公司董?事會秘書?。1第?八條公?司董事會?秘書應(yīng)根?據(jù)實際情?況對公司?重大信息?報告義務(wù)?人及相關(guān)?人員進(jìn)行?重大信息?信預(yù)報、?報告和保?密等方面?的培訓(xùn)，?保證公司?重大信息?內(nèi)部報告?的及時、?準(zhǔn)確和完?整。第?二章重?大信息報?告的范圍?和內(nèi)容?第九條公?司重大信?息的范圍?包括定期?報告和臨?時報告。?第十條?公司的定?期報告包?括年度報?告、半年?度報告、?季度報告?。公司董?事會秘書?具體負(fù)責(zé)?公司定期?報告的披?露工作，?公司各部?門、分支?機構(gòu)及控?股企業(yè)應(yīng)?及時、準(zhǔn)?確、真實?、完整地?將定期報?告所涉及?的內(nèi)容資?料報送董?事會秘書?。第十?一條公?司董事會?秘書負(fù)責(zé)?掌握相關(guān)?信息和披?露公司的?臨時報告?。公司各?部門、分?支機構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)在以下?任一時點?最先發(fā)生?時，向公?司董事會?秘書預(yù)報?或報告可?能發(fā)生的?重大信息?事項：?1、公司?各部門、?分支機構(gòu)?及控股企?業(yè)擬將重?大事項提?交董事會?或監(jiān)事會?審議時；?2、有?關(guān)各方就?該重大事?項擬進(jìn)行?協(xié)商或談?判時；?3、部門?、分支機?構(gòu)、控股?企業(yè)負(fù)責(zé)?人及其他?重大信息?報告義務(wù)?人知悉或?理應(yīng)知悉?該重大事?項時。?第十二條?公司各部?門、分支?機構(gòu)及控?股企業(yè)應(yīng)?按照下述?規(guī)定向公?司董事會?秘書報告?重大信息?事項的進(jìn)?展情況：?1、董?事會、監(jiān)?事會、股?東大會就?重大事項?作出決議?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?決議情況?；2、?公司就已?披露的重?大事項與?有關(guān)當(dāng)事?人簽署意?向書或協(xié)?議的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告意向書?或協(xié)議的?主要內(nèi)容?；上述?意向書或?協(xié)議的內(nèi)?容或履行?情況發(fā)生?重大變更?或者被解?除、終止?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?變更或者?被解除、?終止的情?況和原因?；3、?重大事項?獲得有關(guān)?部門批準(zhǔn)?或被否決?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?批準(zhǔn)或否?決情況；?4、重?大事項出?現(xiàn)逾期付?款情形的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告逾?期付款的?原因和相?關(guān)付款安?排；5?、重大事?項涉及主?要標(biāo)的尚?待交付或?過戶的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告有關(guān)?交付或過?____?戶事宜；?超過約?定交付或?過戶期限?三個月仍?未完成交?付或者過?戶的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告未如期?完成的原?因、進(jìn)展?情況和預(yù)?計完成的?時間，并?在此后每?隔三十日?報告一次?進(jìn)展情況?，直至完?成交付或?過戶；?6、重大?事項出現(xiàn)?可能對公?司股票及?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的其?他進(jìn)展或?變化的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告事項?的進(jìn)展或?變化情況?。第十?三條公司?各部門、?分支機構(gòu)?及控股企?業(yè)發(fā)生或?可能發(fā)生?下列事項?，應(yīng)及時?、準(zhǔn)確、?真實、完?整地向董?事會秘書?預(yù)報和報?告：1?、董事會?決議；?2、監(jiān)事?會決議；?3、股?東會決議?；4、?本制度第?十四條規(guī)?定應(yīng)報告?的交易，?包括但不?限于：?（1）購?買或者出?售資產(chǎn)；?（2）?對外投資?（包括委?托理財、?委托貸款?等）；?（3）提?供財務(wù)資?助；（?4）提供?擔(dān)保（反?擔(dān)保除外?）；（?5）租入?或者租出?資產(chǎn)；?（6）委?托或者受?托管理資?產(chǎn)和業(yè)務(wù)?；（7?）贈與或?者受贈資?產(chǎn)；（?8）債權(quán)?債務(wù)重組?；（9?）簽訂許?可使用協(xié)?議；（?10）轉(zhuǎn)?讓或者受?讓研究與?開發(fā)項目?。5、?本制度第?十五條規(guī)?定應(yīng)報告?的關(guān)聯(lián)交?易，包括?但不限于?：（1?）前款規(guī)?定的交易?；（2?）購買原?材料、原?料、動力?；（3?）購買產(chǎn)?品、商品?；（4?）提供或?者接受勞?務(wù)；（?5）委托?或者受托?銷售；?（6）與?關(guān)聯(lián)人共?同投資；?3（7?）其它通?過約定可?能引致資?源或者義?務(wù)轉(zhuǎn)移的?事項。?6、涉案?金額超過?____?萬元，并?且占公司?最近一期?經(jīng)審計的?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的重大?訴訟、仲?裁事項；?7、募?集資金投?資項目變?更；8?、業(yè)績預(yù)?告和業(yè)績?預(yù)測的修?正；9?、利潤分?配和資本?公積金轉(zhuǎn)?增股本事?項；1?0、導(dǎo)致?股票交易?異常波動?的澄清事?項；1?1、公司?出現(xiàn)下列?使公司面?臨重大風(fēng)?險的情形?之一：?（1）遭?受重大損?失；（?2）未清?償?shù)狡谥?大債務(wù)或?者重大債?權(quán)到期未?或清償；?（3）?可能依法?承擔(dān)重大?違約或者?大額賠償?責(zé)任；?（4）計?提大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備；（?5）股東?會、董事?會決議被?法院依法?撤銷；?（6）公?司決定解?散或者被?有權(quán)機關(guān)?依法責(zé)令?關(guān)閉；?（7）公?司預(yù)計出?現(xiàn)資不抵?債；（?8）主要?債務(wù)人出?現(xiàn)資不抵?債或者進(jìn)?入破產(chǎn)程?序，公司?對相應(yīng)債?權(quán)未提取?足額壞帳?準(zhǔn)備；?（9）主?要資產(chǎn)被?查封、扣?押、凍結(jié)?或者被抵?押、質(zhì)押?；（1?0）主要?或者全部?業(yè)務(wù)陷入?停頓；?（11）?公司因涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機關(guān)調(diào)查?，或者受?到重大行?政、刑事?處罰；?（13）?____?證券交易?所認(rèn)定的?其他重大?風(fēng)險。?12、變?更公司名?稱、章程?、注冊資?本、注冊?地址、主?要辦公地?址和聯(lián)系?電話等；?13、?公司經(jīng)營?方針和經(jīng)?營范圍發(fā)?生重大變?化；1?4、變更?會計政策?或會計估?計；1?5、公司?董事、經(jīng)?理、財務(wù)?負(fù)責(zé)人及?其他高級?管理人員?提出辭職?或者發(fā)生?變化；?16、生?產(chǎn)經(jīng)營情?況或者生?產(chǎn)環(huán)境發(fā)?生重大變?化（包括?產(chǎn)品價格?、原材料?采購4價?格和方式?發(fā)生重大?變化等）?；17?、訂立與?生產(chǎn)經(jīng)營?相關(guān)的重?要合同，?可能對公?司經(jīng)營產(chǎn)?生重大影?響；1?8、新頒?布的法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策可能對?公司經(jīng)營?產(chǎn)生重大?影響；?19、獲?得大額政?府補貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或?者發(fā)生可?能對公司?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重?大影響的?其他事項?；20?、___?_證券交?易所認(rèn)定?的其他情?形。第?十四條公?司各部門?、分支機?構(gòu)及控股?企業(yè)涉及?的交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告：?1、交?易涉及的?資產(chǎn)總額?占公司最?近一期經(jīng)?審計的總?資產(chǎn)的_?___%?以上，同?時存在賬?面值和評?估值的，?以高者為?準(zhǔn)；2?、交易的?成交金額?（包括承?擔(dān)的債務(wù)?和費用）?占公司最?近一期經(jīng)?審計的凈?資產(chǎn)的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；3、?交易產(chǎn)生?的利潤占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?4、交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?5、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計年?度相關(guān)的?凈利潤占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元。?上述指標(biāo)?涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)?值，取絕?對值計算??！疤峁?財務(wù)資助?”、“提?供擔(dān)保”?和“委托?理財”等?交易，以?發(fā)生額為?計算標(biāo)準(zhǔn)?。在連續(xù)?十二個月?內(nèi)發(fā)生的?交易標(biāo)的?相關(guān)的同?類交易，?僅額應(yīng)當(dāng)?累計計算?。第十?五條公司?各部門、?分支機構(gòu)?及控股企?業(yè)涉及的?關(guān)聯(lián)交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)時，?應(yīng)當(dāng)及時?報告：?1、與公?司的關(guān)聯(lián)?自然人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上的?關(guān)聯(lián)交易?；2、?與公司的?關(guān)聯(lián)法人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?，且占公?司最近一?期經(jīng)審計?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的關(guān)聯(lián)?交易。?第三章重?大信息內(nèi)?部報告的?程序第?十六條按?照本制度?規(guī)定，重?大信息報?告義務(wù)人?應(yīng)在知悉?上述重大?信息時?5及時向?董事會秘?書報告，?并在兩個?工作日內(nèi)?將書面情?況說明和?相關(guān)文件?送達(dá)致董?事會秘書?。第十?七條董事?會秘書在?收到或知?悉重大信?息后，應(yīng)?及時向公?司總經(jīng)理?和董事長?匯報。?第十八條?董事會秘?書應(yīng)按照?相關(guān)法律?、法規(guī)以?及《上市?規(guī)則》和?公司《章?程》的有?關(guān)規(guī)定，?對上報的?重大信息?進(jìn)行分析?和判斷，?如需履行?信息披露?義務(wù)，董?事會秘書?應(yīng)立即向?公司董事?會、監(jiān)事?會匯報，?提請公司?董事會、?監(jiān)事會履?行相應(yīng)程?序，同時?按照規(guī)定?公開披露?。第四?章責(zé)任與?處罰第?十九條公?司各部門?、分支機?構(gòu)及控股?企業(yè)均應(yīng)?嚴(yán)格遵守?本制度規(guī)?定。由于?相關(guān)人員?失職導(dǎo)致?信息披露?違規(guī)，給?公司造成?嚴(yán)重影響?或損失時?，公司視?情節(jié)給與?相關(guān)責(zé)任?人批評、?警告、經(jīng)?濟處罰直?至解除職?務(wù)的處分?，并有權(quán)?追究相關(guān)?法律責(zé)任?。第五?章附則?第二十條?本制度未?盡事宜，?依照《上?市規(guī)則》?、《實施?細(xì)則》及?信息披露?的相關(guān)法?律、法規(guī)?執(zhí)行。?第二十一?條本制度?與有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)范性?文件沖突?時，按有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?執(zhí)行。?第二十二?條本制度?解釋權(quán)屬?公司董事?會。第?二十三條?本制度經(jīng)?公司董事?會審議通?過之日起?實施。?內(nèi)部信息?報告制度?電子版（?二）深?圳市aa?科技股份?有限公司?重大信息?內(nèi)部報告?制度第?一章總則?第一條?為加強深?圳市aa?科技股份?有限公司?（以下簡?稱“公司?”）的重?大信息內(nèi)?部報告工?作，明確?公司內(nèi)部?各部門和?各分支機?構(gòu)的信息?收集和管?理辦法，?確保公司?及時、真?實、準(zhǔn)確?、完整地?披露所有?對公司股?票及其衍?生品種交?易價格可?能產(chǎn)生較?大影響的?信息，根?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、《上海?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《證券?及期貨條?例》、《?深圳市a?a科技股?份有限公?司章程》?（以下簡?稱“《公?司章程》?”和《深?圳市aa?科技股份?有限公司?信息披露?管理規(guī)定?》（以下?簡稱“《?信息披露?管理規(guī)定?》”）的?有關(guān)規(guī)定?，結(jié)合公?司具體情?況，制定?本制度。?第二條?本制度所?述的重大?信息，是?指包括公?司的經(jīng)營?業(yè)績、債?權(quán)債務(wù)、?對外投資?、兼并收?購、業(yè)務(wù)?分拆、戰(zhàn)?略規(guī)劃、?生產(chǎn)計劃?、財務(wù)預(yù)?算等在內(nèi)?的，所有?可能對公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生重?大影響的?情形或事?件，按照?公司上市?地的法律?法規(guī)和監(jiān)?管規(guī)則，?該等信息?很可能需?要履行公?開披露義?務(wù)。第?三條公司?重大信息?內(nèi)部報告?制度是指?當(dāng)出現(xiàn)、?發(fā)生或即?將發(fā)生重?大信息時?，按照本?制度規(guī)定?負(fù)有報告?義務(wù)的有?關(guān)人員和?部門，應(yīng)?及時將有?關(guān)信息向?公司董事?長、總經(jīng)?理和董事?會秘書報?告的制度?。第四?條公司董?事會辦公?室是公司?信息披露?的管理部?門，公司?各部門、?分公司、?直接或間?接控股子?公司、控?股股東的?負(fù)責(zé)人和?/或聯(lián)絡(luò)?人為信息?報告人（?以下簡稱?為報告人?）。報告?人負(fù)有向?董事會秘?書和董事?會辦公室?報告本制?度規(guī)定的?重大信息?并提交相?關(guān)文件資?料的義務(wù)?。第五?條董事會?秘書應(yīng)將?內(nèi)部重大?事件、信?息在第一?時間向董?事長匯報?，涉及經(jīng)?營管理方?面的事項?向總經(jīng)理?辦公室匯?報并交由?總經(jīng)理辦?公室處理?，涉及董?事會審核?范圍內(nèi)的?事項經(jīng)董?事長批準(zhǔn)?后由董事?會審議，?須予對外?披露的事?項在向公?司總經(jīng)理?并向董事?長匯報后?安排披露?工作；需?要披露的?事項根據(jù)?《深圳市?aa科技?股份有限?公司信息?披露管理?規(guī)定》的?具體規(guī)定?進(jìn)行披露?。凡公開?披露的公?告應(yīng)在披?露時同時?報送董事?會、監(jiān)事?會閱知。?1第六?條報告人?及時履行?重大信息?報告義務(wù)?，并保證?提供的相?關(guān)文件資?料真實、?準(zhǔn)確、完?整，不存?在虛假記?載、誤導(dǎo)?性陳述或?重大遺漏?。報告人?對所報告?信息的后?果承擔(dān)責(zé)?任。第?二章重大?信息的范?圍第七?條公司法?人股股東?單位（含?本公司關(guān)?聯(lián)單位）?應(yīng)在以下?事項發(fā)生?時，及時?向公司董?事會秘書?和董事會?工作機構(gòu)?預(yù)報本單?位負(fù)責(zé)范?圍內(nèi)可能?發(fā)生的重?大信息：?1、單?位營業(yè)執(zhí)?照、公司?章程經(jīng)過?工商年檢?時；2?、單位名?稱、注冊?地址、營?業(yè)范圍、?聯(lián)系人和?聯(lián)系方式?發(fā)生變化?時；3?、單位將?持有本公?司股票進(jìn)?行抵押或?被司法凍?結(jié)時；?4、單位?擬就持有?的本公司?股權(quán)進(jìn)行?轉(zhuǎn)讓協(xié)商?或談判時?；5、?單位實際?控制人和?控股子公?司發(fā)生變?化時；?6、單位?發(fā)生重大?訴訟和仲?裁案件時?；7、?應(yīng)監(jiān)管部?門要求所?需報告的?其他專項?事宜。?上述3-?6款僅適?用于持有?本公司股?份___?_%以上?的股東單?位。第?八條公司?出現(xiàn)、發(fā)?生或即將?發(fā)生以下?情形時，?相關(guān)負(fù)有?報告義務(wù)?的人員應(yīng)?根據(jù)本制?度規(guī)定的?程序?qū)⒂?關(guān)信息向?董事長、?總經(jīng)理、?董事會秘?書報告：?1、召?開董事會?并作出決?議；2?、召開監(jiān)?事會并作?出決議；?3、召?開股東大?會或變更?召開股東?大會日期?____?；4、?召開股東?大會并作?出決議；?5、公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員開設(shè)股?票帳戶情?況及持有?公司股票?及變動情?況，公司?獨立董事?兼任其它?公司獨立?董事的情?況、公司?獨立董事?的聲明、?意見及報?告，公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?的職務(wù)變?動情況。?6、公?司發(fā)生以?下交易：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對外投?資（含委?托理財、?委托貸款?等）；（?3）向其?他方提供?財務(wù)資助?；（4）?提供擔(dān)保?；（5?）租入或?者租出資?產(chǎn)；（?6）委托?或者受托?管理資產(chǎn)?和業(yè)務(wù)；?（7）贈?與或者受?贈資產(chǎn)；?（8）債?權(quán)或者債?務(wù)重組；?（9）?簽訂技術(shù)?及商標(biāo)許?可使用協(xié)?議、研究?開發(fā)項目?的轉(zhuǎn)移等?交易；（?10）可?能被公司?上市地交?易所認(rèn)定?為需要披?露的其他?交易，如?上述交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?：（1?）交易涉?及的資產(chǎn)?總額（同?時存在賬?面值和評?估值的，?以高者為?準(zhǔn)）占公?司最近一?期經(jīng)審計?總資產(chǎn)的?____?%以上；?（2）?交易的成?交金額（?包括承擔(dān)?的債務(wù)和?費用）占?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?（3）交?易產(chǎn)生的?利潤占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?凈利潤的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；（?4）交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（5）?交易標(biāo)的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計?年度相關(guān)?的凈利潤?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元。?上述指?標(biāo)涉及的?數(shù)據(jù)如為?負(fù)值，取?其絕對值?計算。?3（6）?公司證券?上市地上?市規(guī)則所?規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?7、與?公司關(guān)聯(lián)?人之間發(fā)?生的轉(zhuǎn)移?資源或者?義務(wù)的事?項，包括?但不限于?：（1?）本條第?6款規(guī)定?的交易事?項；（2?）購買原?材料、燃?料、動力?；（3）?銷售產(chǎn)品?、商品；?（4）提?供或者接?受勞務(wù)；?（5）委?托或者受?托銷售；?（6）與?關(guān)聯(lián)人共?同投資；?（7）?其他通過?約定可能?引致資源?或者義務(wù)?轉(zhuǎn)移的事?項等，如?上述關(guān)聯(lián)?交易達(dá)到?下列標(biāo)準(zhǔn)?之一的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告：?（1）與?公司的關(guān)?聯(lián)自然人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?的關(guān)聯(lián)交?易；（2?）與公司?的關(guān)聯(lián)法?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上，且占?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的關(guān)?聯(lián)交易；?（3）?公司證券?上市地上?市規(guī)則所?規(guī)定的其?他標(biāo)準(zhǔn)。?公司審?議需獨立?董事事前?認(rèn)可的關(guān)?聯(lián)交易事?項時，應(yīng)?在第一時?間通過董?事會秘書?將相關(guān)材?料提交獨?立董事進(jìn)?行事前認(rèn)?可?！?關(guān)聯(lián)人”?的范圍適?用相關(guān)法?律法規(guī)及?公司上市?地上市規(guī)?則之規(guī)定?。8、?涉案金額?超過__?__萬元?，并且占?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的重?大訴訟、?仲裁事項?；包括未?達(dá)到上述?標(biāo)準(zhǔn)或者?沒有具體?涉案金額?，但是可?能對公司?股票及其?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的訴?訟、仲裁?事項；?9.發(fā)生?重大虧損?或者遭受?重大損失?；10?、發(fā)生重?大債務(wù)、?未清償?shù)?期重大債?務(wù)或者重?大債權(quán)到?期未獲清?償；1?1、可能?依法承擔(dān)?重大違約?責(zé)任或者?大額賠償?責(zé)任；?412?、公司或?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?層或員工?因涉嫌違?法違規(guī)被?有權(quán)機關(guān)?調(diào)查，或?者受到重?大行政、?刑事處罰?；13?、主要債?務(wù)人出現(xiàn)?資不抵債?或者進(jìn)入?破產(chǎn)程序?，公司對?相應(yīng)債權(quán)?未提取足?額壞帳準(zhǔn)?備；1?4、主要?資產(chǎn)被查?封、扣押?、凍結(jié)或?者被抵押?、質(zhì)押；?15、?生產(chǎn)經(jīng)營?情況或者?生產(chǎn)環(huán)境?發(fā)生重大?變化（包?括產(chǎn)品價?格和方式?發(fā)生重大?變化等）?；16?、發(fā)生與?保險經(jīng)營?相關(guān)的重?大人壽保?險合同、?重大分保?合同、重?大賠付事?項、重大?退保事項?等重大合?同或事項?；17?、獲得大?額政府補?貼等額外?收益，轉(zhuǎn)?回大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備或者發(fā)?生可能對?公司資產(chǎn)?、負(fù)債、?權(quán)益或經(jīng)?營成果產(chǎn)?生重大影?響的其他?事項；?18、公?司經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍發(fā)生?重大變化?時；1?9、變更?會計政策?或者會計?估計；?20、會?計師發(fā)表?有保留意?見報告；?21、?董事會就?公司發(fā)行?新股、可?轉(zhuǎn)換公司?債券或者?其他再融?資方案形?成相關(guān)決?議；2?2、中國?證監(jiān)會股?票發(fā)行審?核委員會?召開發(fā)審?委會議，?對公司新?股、可轉(zhuǎn)?換公司債?券發(fā)行申?請或者其?他再融資?方案提出?了相應(yīng)的?審核意見?；23?、聘任或?者解聘公?司審計的?會計師事?務(wù)所；?24、法?院裁定禁?止公司大?股東轉(zhuǎn)讓?其所持本?公司股份?；25?、任一股?東所持公?司___?_%以上?的股份被?質(zhì)押、凍?結(jié)、司法?拍賣、托?管或者設(shè)?定信托；?26、?公司大股?東或者實?際控制人?發(fā)生或者?擬發(fā)生變?更；2?7、變更?公司名稱?、公司章?程、注冊?資本、注?冊地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系5電話?等相關(guān)事?項；2?8、公司?董事會、?監(jiān)事會或?董事會各?專門委員?會成員發(fā)?生變更；?29、?重大宣傳?事項（含?網(wǎng)絡(luò)、報?紙、廣播?、電視及?其他傳媒?）；3?0、償付?能力不足?；31?、設(shè)立、?撤銷、合?并省級或?計劃單列?市一級的?分支機構(gòu)?，設(shè)立、?撤銷、合?并國外分?支機構(gòu)；?32、?中國保險?監(jiān)督管理?委員會對?公司和/?或分支機?構(gòu)出具有?關(guān)監(jiān)管處?罰意見；?33、?以上事項?未曾列出?，但負(fù)有?報告義務(wù)?的人員判?定可能會?對公司股?票或其衍?生品種的?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的情?形或事件?；34?、依據(jù)境?內(nèi)外上市?地監(jiān)管規(guī)?則所認(rèn)定?的其他重?大事項。?公司各?部門、分?公司、子?公司發(fā)生?的本條所?述的重大?事項，適?用本制度?的規(guī)定。?第九條?報告人應(yīng)?加強對與?信息披露?有關(guān)的法?律、法規(guī)?和/或規(guī)?范性文件?的學(xué)習(xí)與?理解，及?時了解和?掌握監(jiān)管?部門對信?息披露的?最新政策?要求，以?使所報告?的信息符?合規(guī)定。?第三章?信息報告?的程序及?責(zé)任劃分?第十條?公司董事?長或總經(jīng)?理是公司?信息披露?的第一責(zé)?任人。?董事會秘?書是公司?履行信息?披露義務(wù)?的具體責(zé)?任人，負(fù)?責(zé)向報告?人收集信?息、制作?信息披露?文件，對?外公開披?露信息及?與投資者?、監(jiān)管部?門及其他?社會各界?的溝通與?聯(lián)絡(luò)。董?事會秘書?為履行職?責(zé)，有權(quán)?了解公司?的財務(wù)和?經(jīng)營情況?，參加涉?及信息披?露的有關(guān)?會議，查?閱涉及信?息披露的?所有文件?，并要求?公司有關(guān)?部門和人?員及時提?供相關(guān)資?料和信息?。公司?董事會辦?公室是協(xié)?助董事會?秘書工作?的具體辦?事機構(gòu)，?具體負(fù)責(zé)?收集公司?內(nèi)部關(guān)于?重大事項?的各種報?告，向董?事會秘書?報告，并?負(fù)責(zé)進(jìn)行?對外信息?披露。?第十一條?公司各部?門、分公?司、子公?司及控股?股東為公?司內(nèi)部的?信息報告?6責(zé)任?人，負(fù)責(zé)?應(yīng)報告信?息的收集?、整理及?相關(guān)文件?的準(zhǔn)備、?草擬工作?，并按照?本制度的?規(guī)定向董?事會辦公?室報告信?息并提交?相關(guān)文件?資料。?第十二條?公司各部?門、分公?司、子公?司及控股?股東負(fù)責(zé)?人是所在?部門、分?公司、子?公司、控?股股東重?大事項報?告的第一?責(zé)任人。?分公司?、子公司?負(fù)責(zé)人負(fù)?責(zé)將發(fā)生?在分公司?或子公司?的重大事?件、信息?及時向總?公司相關(guān)?部門書面?匯報?？?公司各部?門在接到?報告后及?時向總經(jīng)?理室匯報?，可能構(gòu)?成披露條?件的，同?時抄報給?董事會秘?書?？?公司各部?門負(fù)責(zé)人?負(fù)責(zé)將各?部門發(fā)生?的重大事?件、信息?及時向總?經(jīng)理室匯?報，可能?構(gòu)成披露?條件的，?同時抄報?董事會秘?書。控?股股東負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)?將本單位?發(fā)生的重?大事件、?信息及時?向總經(jīng)理?室匯報，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時?抄報董事?會秘書。?第十三?條公司各?部門、分?公司、子?公司、控?股股東應(yīng)?指定專人?為信息聯(lián)?絡(luò)人，信?息聯(lián)絡(luò)人?是所在部?門、分公?司、子公?司、控股?股東重大?事項報告?的第二責(zé)?任人，負(fù)?責(zé)收集、?整理并向?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東負(fù)責(zé)人?呈報發(fā)生?的重大事?項，并第?一時間向?總經(jīng)理室?、董事會?辦公室報?告本制度?規(guī)定的重?大信息。?第十四?條未經(jīng)通?知公司董?事會辦公?室并履行?相關(guān)批準(zhǔn)?程序，公?司的任何?部門、分?公司及子?公司均不?得以公司?名義對外?披露信息?或?qū)σ雅?露的信息?做任何解?釋和/或?說明。?第十五條?董事會秘?書應(yīng)當(dāng)在?以下任一?時點最先?發(fā)生時，?及時向董?事會辦公?室提出披?露可能對?本公司股?票及其衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生較大影?響的重大?事項：?1、董事?會或者監(jiān)?事會就該?重大事項?形成決議?時；2?、有關(guān)各?方就該重?大事項簽?署意向書?或者協(xié)議?（無論是?否附加條?件或期限?）時；?3、任何?董事、監(jiān)?事或者高?級管理人?員知道或?應(yīng)當(dāng)知道?該重大事?項時。?第十六條?重大事項?處于籌劃?階段時可?暫緩報告?，但出現(xiàn)?下列情形?之一的，?7董事?會秘書應(yīng)?當(dāng)及時向?董事會提?請披露相?關(guān)籌劃情?況和既有?事實：?（一）該?重大事項?難以保密?；（二?）該重大?事項已經(jīng)?泄露或者?市場出現(xiàn)?傳聞；?（三）公?司股票及?其衍生品?種的交易?發(fā)生異常?波動。?第十七條?如果公司?已按照相?關(guān)法律法?規(guī)、上市?地上市規(guī)?則、《信?息披露管?理規(guī)定》?及本制度?的規(guī)定公?開披露重?大事項，?報告人還?應(yīng)當(dāng)按照?下述規(guī)定?持續(xù)報告?重大事項?的進(jìn)展情?況：（?一）董事?會、監(jiān)事?會