論圖書館定題服務(wù)中的作品使用

定性服務(wù)是指目標(biāo)研究或盡快解決的問題，作為跟蹤對(duì)象，并定期或不定期地為研究人員提供可靠的文獻(xiàn)信息，直到主題結(jié)束或解決問題。定題服務(wù)從誕生之日起就和著作權(quán)、保密、合同等法律問題緊密地聯(lián)系在一起,如果解決不好,不僅制約圖書館定題服務(wù)工作的開展,還可能使圖書館陷入訴累之中。然而筆者通過中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫檢索后發(fā)現(xiàn),這方面的研究幾乎為空白。本文擬對(duì)這些法律問題進(jìn)行初步探討,以期拋磚引玉。1.1注冊(cè)服務(wù)存在版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)1.1.1接受定題服務(wù)的工作人員也有可能侵犯著作權(quán)圖書館在開展定題服務(wù)過程中,必然要使用作品。定題服務(wù)人員將收集到的文獻(xiàn)資料以題錄、索引、文摘、全文、譯文、綜述、匯編、專集、數(shù)據(jù)庫等情報(bào)產(chǎn)品形式提供給使用者,這一過程可能涉及復(fù)制、匯編、翻譯等著作權(quán)權(quán)能,使用作品不當(dāng)將構(gòu)成侵權(quán)。不過,根據(jù)現(xiàn)行著作權(quán)法規(guī)定,只要謹(jǐn)慎地使用作品,把作品使用限制在合理使用的范圍內(nèi),一般不會(huì)侵犯著作權(quán)?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》(以下簡稱《著作權(quán)法》)第22條第6項(xiàng)規(guī)定:“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究,翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品,供教學(xué)或者科研人員使用,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,不向其支付報(bào)酬,但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱,并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利,且不得出版發(fā)行。”定題服務(wù)過程中對(duì)作品的使用應(yīng)做到以下三點(diǎn):第一,用于定題服務(wù)的作品必須是已經(jīng)發(fā)表的,未發(fā)表的作品和著作權(quán)人聲明不得使用的作品,不能在定題服務(wù)中使用。第二,使用作品時(shí)應(yīng)指明作者姓名、作品名稱和出處,并且不能出版發(fā)行,這是作品使用人必須盡到的最低義務(wù)。指明作者姓名、作品名稱和出處是對(duì)作者著作人身權(quán)的尊重,而不出版發(fā)行該作品是為了保護(hù)作者的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。這里所說的出版發(fā)行是指復(fù)制作品并向公眾提供的行為。第三,必須在合理使用范圍以外使用作品時(shí),應(yīng)征得著作權(quán)人的同意,并按約定或法律規(guī)定的金額支付報(bào)酬。不僅圖書館存在侵犯著作權(quán)的可能,接受定題服務(wù)的科研人員也同樣有可能侵犯著作權(quán)。接受定題服務(wù)的人員侵犯著作權(quán)的行為主要表現(xiàn)在:不按著作權(quán)法要求使用作品,以至出現(xiàn)剽竊、抄襲等。我國著作權(quán)法第46條第5項(xiàng)規(guī)定,剽竊他人作品應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況,承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。1.1.2下載或下載文獻(xiàn)資料侵犯著作權(quán)在定題服務(wù)中,圖書館主要采用電子郵件、網(wǎng)頁瀏覽、Ftp下載,以及自動(dòng)推送服務(wù)系統(tǒng)等方式,將收集到的文獻(xiàn)信息傳送給課題研究人員。這幾種傳遞方式對(duì)著作權(quán)的影響各不相同。電子郵件是一種常用而且高效的信息傳送方式,定題服務(wù)人員可以將收集到的文獻(xiàn)信息通過電子郵件發(fā)送到科研人員指定的電子郵箱。因該種方式是直接將文件發(fā)送到用戶的郵箱,一般只有郵箱的主人或者課題組成員才能看到,作品的使用范圍有限,而且又是為科研服務(wù),符合著作權(quán)法關(guān)于合理使用的規(guī)定。因此,就文獻(xiàn)傳遞方式而言,通過電子郵件向科研人員傳遞文獻(xiàn)資料,不會(huì)侵犯著作權(quán)。網(wǎng)頁瀏覽是指圖書館將收集到的文獻(xiàn)信息經(jīng)過處理后發(fā)布在網(wǎng)站上,由課題研究人員下載使用的一種定題服務(wù)文獻(xiàn)傳遞方式。與電子郵件方式相比,通過網(wǎng)頁瀏覽向科研人員提供文獻(xiàn)資料侵犯著作權(quán)的可能性要大得多。這是因?yàn)?作者對(duì)作品享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán),除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外,任何組織或者個(gè)人將他人的作品通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供,應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利人許可,并支付報(bào)酬。這里所說的“另有規(guī)定”,是指法律有關(guān)合理使用和法定許可使用的規(guī)定?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》(以下簡稱《條例》)第6條第3項(xiàng)規(guī)定:“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究,向少數(shù)教學(xué)、科研人員提供少量已經(jīng)發(fā)表的作品,可以不經(jīng)過著作權(quán)人同意,不支付報(bào)酬。”據(jù)此,通過網(wǎng)絡(luò)向?qū)W?？蒲腥藛T提供已發(fā)表的作品屬于合理使用的范疇,本身不會(huì)侵犯著作權(quán),但如果提供作品的方式存在瑕疵,就有可能侵犯著作權(quán)。網(wǎng)頁瀏覽方式就是有瑕疵的,這是因?yàn)?文獻(xiàn)資料通過網(wǎng)頁發(fā)布后,除了科研人員能夠下載使用外,其他人也能夠看到,如果不采取特殊手段予以限制,作品的傳播范圍就難以控制。雖然動(dòng)機(jī)是好的,但卻侵犯了作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。Ftp下載也是定題服務(wù)中常用的一種文獻(xiàn)傳遞方式。定題服務(wù)人員將收集到的信息存放在Ftp服務(wù)器上,供文獻(xiàn)資源使用者下載?？蒲腥藛T一般通過賬號(hào)和密碼登錄,保密性相對(duì)較強(qiáng)。但Ftp下載同樣存在侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問題,當(dāng)其他人也能夠通過Ftp站點(diǎn)瀏覽或下載提供給特定科研人員的文獻(xiàn)信息時(shí),圖書館就侵犯了上傳到Ftp站點(diǎn)上的作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。當(dāng)然,由于使用密碼訪問,一般情況下不會(huì)出現(xiàn)Ftp站點(diǎn)上的資料被未授權(quán)人獲取的情況,但科研人員若不注意保護(hù)賬號(hào)、密碼,隨意散布,也會(huì)導(dǎo)致對(duì)他人著作權(quán)的侵犯。信息自動(dòng)推送服務(wù)是通過信息推送系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的信息傳遞服務(wù)。通過信息推送系統(tǒng)提供定題服務(wù)時(shí),客戶端應(yīng)安裝專門的軟件才能獲得所需要的信息資料。信息推送系統(tǒng)提供的定題服務(wù),由于處于保密狀態(tài),不會(huì)侵犯著作權(quán),但如果獲得文獻(xiàn)的科研人員惡意使用作品,則侵犯著作權(quán)。1.1.3從版權(quán)法上的效果看,對(duì)作品的使用適應(yīng)配使用目的,也屬于合理使用有償定題服務(wù)是否侵犯著作權(quán)視情況而定。如果收費(fèi)是經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn),以補(bǔ)償開展定題服務(wù)的必要支出為標(biāo)準(zhǔn),既不存在營利目的,也不存在盈利事實(shí),那么對(duì)作品的使用就因符合“不以營利為目的”的標(biāo)準(zhǔn)而屬于合理使用,不侵犯著作權(quán)。如果收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明顯高出開展定題服務(wù)的成本,出現(xiàn)營利現(xiàn)象,對(duì)作品的使用就超出了著作權(quán)法規(guī)定的合理使用范圍,應(yīng)征得著作權(quán)人同意并支付報(bào)酬。如果未獲得著作權(quán)人同意,也未向其支付報(bào)酬,則構(gòu)成對(duì)著作權(quán)的侵犯。1.2使用文獻(xiàn)資料1.2.1簽訂合理使用協(xié)議。圖書館在開展定題服務(wù)前,應(yīng)與課題研究人員就定題服務(wù)中的著作權(quán)保護(hù)簽訂合同,明確規(guī)定不得以違反著作權(quán)法規(guī)定的方式使用通過定題服務(wù)獲取的享有著作權(quán)的作品。合同簽訂后,因使用者原因而侵權(quán)的,圖書館可以用協(xié)議來保護(hù)自己,從而有效地避免著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。1.2.2使用密碼保護(hù)。在使用Ftp站點(diǎn)向被服務(wù)人員提供文獻(xiàn)資料時(shí),應(yīng)給他們配備賬號(hào)、密碼,只有合法用戶才能登錄相應(yīng)的Ftp站點(diǎn)瀏覽和下載文獻(xiàn)。這樣可以限制文獻(xiàn)信息的使用范圍,降低著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。但使用密碼保護(hù)的方式保護(hù)著作權(quán),還需要用戶的配合,合法用戶必須妥善保管自己的賬號(hào)和密碼,不得泄露和擴(kuò)散。1.2.3避免使用網(wǎng)頁瀏覽方式提供服務(wù)。當(dāng)文獻(xiàn)信息在網(wǎng)站上發(fā)布后,瀏覽網(wǎng)頁的人的范圍難以控制,他人也可以獲取圖書館提供給科研人員的文獻(xiàn)資料,因而增加了侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的可能性,所以圖書館應(yīng)盡可能避免使用。1.2.4發(fā)布免責(zé)聲明。網(wǎng)站上應(yīng)發(fā)布免責(zé)聲明,提醒用戶注意保護(hù)著作權(quán),將圖書館提供的文獻(xiàn)資料用于合法目的,并限制在合理使用的范圍內(nèi),若超出合理使用范疇?wèi)?yīng)取得著作權(quán)人同意,并根據(jù)約定支付報(bào)酬。2.1定題服務(wù)的內(nèi)容有定題服務(wù)涉及的保密事項(xiàng)包括兩類,一類是國家秘密,另一類是非國家秘密?！吨腥A人民共和國保守國家秘密法》(以下簡稱《保密法》)第2條規(guī)定:“國家秘密是關(guān)系國家的安全和利益,依照法定程序確定,在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。這些秘密事項(xiàng)包括:(1)國家事務(wù)的重大決策中的秘密事項(xiàng);(2)國防建設(shè)和武裝力量活動(dòng)中的秘密事項(xiàng);(3)外交和外事活動(dòng)中的秘密事項(xiàng)以及對(duì)外承擔(dān)保密義務(wù)的事項(xiàng);(4)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的秘密事項(xiàng);(5)科學(xué)技術(shù)中的秘密事項(xiàng);(6)維護(hù)國家安全活動(dòng)和追查刑事犯罪中的秘密事項(xiàng);(7)其他經(jīng)國家保密工作部門確定應(yīng)當(dāng)保守的國家秘密事項(xiàng)?！倍}服務(wù)跟蹤的是正在進(jìn)行的科研項(xiàng)目和決策部門的決策事項(xiàng),定題服務(wù)人員通過開展定題服務(wù)可能獲取大量的科研情報(bào)和決策信息,如果這些內(nèi)容屬于國家秘密的范疇,那么定題服務(wù)工作就會(huì)涉及到法定保密事項(xiàng)。非國家秘密事項(xiàng)是指根據(jù)《保密法》的規(guī)定,不屬于國家秘密范圍,而根據(jù)當(dāng)事人的約定必須予以保密的事項(xiàng)。這類秘密雖然不屬于國家秘密,但公開后仍然會(huì)給當(dāng)事人造成損害。因此,當(dāng)事人往往會(huì)要求涉密人員予以保密,定題服務(wù)工作規(guī)范對(duì)此一般也會(huì)做出明確規(guī)定。定題服務(wù)工作中涉及的非國家秘密事項(xiàng)主要是合同法意義上的保密事項(xiàng),有關(guān)該類事項(xiàng)的保密義務(wù)散見于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》等法律和規(guī)范性文件中。實(shí)際上,定題服務(wù)涉及的保密事項(xiàng)不僅在法律規(guī)定上有所體現(xiàn),在一些開展定題服務(wù)的圖書館的網(wǎng)站上也能看到。如北京大學(xué)醫(yī)學(xué)圖書館定題服務(wù)簡介上聲明:“如有需要定題信息咨詢服務(wù)的用戶請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)項(xiàng)目的背景資料、研究現(xiàn)狀、進(jìn)展及主要關(guān)鍵詞。需要為項(xiàng)目保密者,我們將簽訂嚴(yán)格的保密合同。”而北京服裝學(xué)院圖書館定題檢索規(guī)范第3條規(guī)定:“涉及委托項(xiàng)目的內(nèi)容,負(fù)有保密的責(zé)任;未經(jīng)委托人的同意,不得對(duì)外泄露?！?.2定題服務(wù)人員是科技工作者保密工作過程中接觸到的秘密是定題服務(wù)人員必須遵守的行為準(zhǔn)則?！侗Ｃ芊ā返?條規(guī)定:“一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保守國家秘密的義務(wù)?！薄吨腥A人民共和國合同法》中涉及保密的條款達(dá)8條之多,如第60條第2款規(guī)定:“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)?！绷硗?從一定意義上說,定題服務(wù)人員也是科技工作者,他們?cè)诟櫿n題時(shí)所做的工作實(shí)際也是科研工作,如鄭州大學(xué)北校區(qū)圖書館對(duì)國家“八五”攻關(guān)項(xiàng)目“快速凝固低壓高活性氨合成催化劑”進(jìn)行跟蹤,其定題服務(wù)成果——“快速凝固低壓高活性氨合成催化劑情報(bào)服務(wù)”于1996年獲河南省優(yōu)秀科技情報(bào)成果二等獎(jiǎng)和全國化工系統(tǒng)科技情報(bào)成果三等獎(jiǎng)。《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》第6條規(guī)定:“科技工作者要成為保守國家秘密、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的模范。在對(duì)內(nèi)、對(duì)外的科技合作與交流及其他各種社會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,要切實(shí)保守國家秘密和單位的技術(shù)秘密?！鄙鲜鲆?guī)定都表明,保守秘密是定題服務(wù)人員必須履行的一項(xiàng)義務(wù),是定題服務(wù)人員的行為準(zhǔn)則。2.3加強(qiáng)定題服務(wù)工作人員的管理2.3.1制定嚴(yán)格的保密制度,并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行。用制度進(jìn)行管理會(huì)收到顯著成效,可以有效地防止泄密事件發(fā)生。2.3.2培養(yǎng)從業(yè)人員職業(yè)道德,形成自覺保守秘密的良好品質(zhì)。只有加強(qiáng)職業(yè)道德教育,將各項(xiàng)職業(yè)要求內(nèi)化為定題服務(wù)人員的行為準(zhǔn)則,他們才能在工作中自覺地遵守包括保密制度在內(nèi)的各項(xiàng)工作制度。2.3.3避免使用有瑕疵的文獻(xiàn)傳遞方式泄露他人科研信息。泄密有時(shí)是由于不恰當(dāng)?shù)男畔鬟f方式造成的,如使用網(wǎng)頁發(fā)布信息,可能造成科研秘密泄露。因此,在定題服務(wù)過程中應(yīng)避免使用可能泄密的信息傳遞和發(fā)布方式。對(duì)于正在申報(bào)的或備受關(guān)注的課題尤其要予以高度重視,防止資料或課題信息在傳遞過程中泄露而被惡意利用。2.3.4簽訂保密合同。當(dāng)定題服務(wù)過程中出現(xiàn)需要保密的情況時(shí),雙方可以簽訂合同,明確保密責(zé)任,規(guī)定泄密后的處理方法等。事實(shí)證明,由于在合同中對(duì)保密事項(xiàng)進(jìn)行了約定,使得定題服務(wù)人員對(duì)保密責(zé)任有了清晰的認(rèn)識(shí),從而不僅有利于保密工作的開展,也有利于發(fā)生泄密后的爭議解決。3.1圖書館與課題之間的合同關(guān)系定題服務(wù)關(guān)系是通過合同形成的一種民事法律關(guān)系。定題服務(wù)的開展是建立在雙方合意的基礎(chǔ)上,當(dāng)事人就定題服務(wù)事項(xiàng)協(xié)商一致后合同成立,并在當(dāng)事人之間形成合同關(guān)系。合同關(guān)系是一種特殊的民事法律關(guān)系,是由民法的特別法——合同法進(jìn)行調(diào)整的、具有權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系331-334。作為定題服務(wù)合同法律關(guān)系的主體,圖書館和被跟蹤課題的課題組之間互享合同權(quán)利,互負(fù)合同義務(wù)。圖書館有要求對(duì)方提供完成定題服務(wù)所必需的課題信息、保護(hù)通過定題服務(wù)獲得的享有著作權(quán)的作品的著作權(quán)、支付必要報(bào)酬(如果是有償合同的話)等權(quán)利,同時(shí)負(fù)有全面履行合同的義務(wù)。課題組則享有按合同約定獲得符合合同要求的文獻(xiàn)信息服務(wù)的權(quán)利,同時(shí)負(fù)有支付報(bào)酬、保護(hù)著作權(quán)等義務(wù)。3.2定題服務(wù)合同3.2.1合同標(biāo)的是文獻(xiàn)信息服務(wù)。定題服務(wù)是圖書館定期或不定期地為課題研究者提供經(jīng)過篩選、整理的文獻(xiàn)信息,直至課題完成或關(guān)鍵問題解決的一種連續(xù)性的文獻(xiàn)信息服務(wù),因此,定題服務(wù)合同的標(biāo)的就是文獻(xiàn)信息服務(wù)。3.2.2合同一方主體是課題組。就以課題為跟蹤對(duì)象的定題服務(wù)來說,定題服務(wù)合同的當(dāng)事人包括圖書館和接受服務(wù)的課題組。也就是說,在定題服務(wù)合同中,課題組必然要作為一方主體加入到定題服務(wù)法律關(guān)系中來。之所以是課題組而不是課題組成員,是因?yàn)檎n題研究是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)共同協(xié)作進(jìn)行的,在這個(gè)團(tuán)隊(duì)中,課題負(fù)責(zé)人是其代表,可以代表課題組和圖書館簽訂定題服務(wù)合同,該合同對(duì)課題組全體成員有效。3.2.3定題服務(wù)合同存在推定形式。當(dāng)事人未用語言、文字表達(dá)其意思表示,僅用行為向?qū)Ψ桨l(fā)出要約(直接要約),對(duì)方接受該要約,并以做出一定或指定的行為作承諾而成立的合同,其合同形式為推定形式,它是口頭形式和書面形式以外的一種重要合同形式370-372。定題服務(wù)中存在推定形式。一些圖書館在開展定題服務(wù)前并未與課題組進(jìn)行聯(lián)系,而是通過學(xué)?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)獲得課題信息,并有選擇性地主動(dòng)向課題組成員提供與課題有關(guān)的文獻(xiàn)信息,此時(shí)如果對(duì)方接受這種服務(wù),那么定題服務(wù)合同成立。如果對(duì)方未接受,那么圖書館所做的工作只是一種常規(guī)性文獻(xiàn)信息服務(wù),而非一般意義上的定題跟蹤服務(wù)。此時(shí),不存在定題服務(wù)合同,定題服務(wù)合同關(guān)系未成立。3.2.4定題服務(wù)合同多為無償合同。由于很多圖書館是將定題跟蹤服務(wù)作為自己主動(dòng)服務(wù)教學(xué)科研的一項(xiàng)常規(guī)性工作開展的,而未就自己的服務(wù)要求對(duì)方提供報(bào)酬,因此,定題服務(wù)合同多為無償合同。3.3圖書館應(yīng)當(dāng)推行有償服務(wù)3.3.1建議使用書面形式。定題服務(wù)的跟蹤對(duì)象一般是重要課題或項(xiàng)目,往往涉及保密和著作權(quán)保護(hù)等,這些事項(xiàng)處理不好會(huì)引起糾紛和侵權(quán)責(zé)任的產(chǎn)生,如果對(duì)之沒有明確約定,會(huì)讓圖書館陷入訴累。因此,定題服務(wù)合同最好采用書面合同形式,將雙方的權(quán)利與義務(wù)予以明確。這樣一旦發(fā)生糾紛,有據(jù)可查,容易舉證,便于分清責(zé)任。3.3.2建議簽訂有償合同。定題服務(wù)需要花費(fèi)圖書館一定的人力資源,文獻(xiàn)信息資料的打印、復(fù)制、編輯也需要成本,一味地實(shí)行無償服務(wù),對(duì)圖書館來說非可持續(xù)發(fā)展之道。另外從民法、合同法的基本原則出發(fā),也應(yīng)該實(shí)行有償服務(wù)。《民法通則》第4條規(guī)定,民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公平的原則?！逗贤ā返?條也規(guī)定,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。公