環(huán)境管理體系認證－第三講主講教師：謝武明審核audit為獲得審核證據(jù)(3.3)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則(3.2)的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1:內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。內容回顧注2:外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方(如顧客)或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構.注3:當質量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”.注4:當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方(3.7)時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。內容回顧審核準則audit

criteria一組方針、程序或要求注:審核準則是用作與審核證據(jù)(3.3)進行比較的依據(jù)。審核準則(ISO14001:2004)審核員用來作為參考，與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。

注：要求可包括（但不僅限于）標準、指南、組織的要求、法律、法規(guī)等要求。內容回顧環(huán)境管理體系審核準則IS01400l標準（GB/T24001）適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求發(fā)布實施的符合標準要求的環(huán)境管理體系文件內容回顧審核方案audit

programme針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組(一次或多次)審核(3.1)注:審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動審核計劃audit

plan對一次審核(3.1)活動和安排的描述第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力審核范圍audit

scope審核(3.1)的內容和界限注:審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。能力

competence經(jīng)證實的個人素質以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力確定環(huán)境管理體系的范圍

確定環(huán)境管理體系范圍大體可以三種方式來界定：組織的管理權限（組織的行政管理范圍）組織的活動領域（組織的產(chǎn)品或服務及其實現(xiàn)過程或服務提供所涉及的范圍）組織的現(xiàn)場區(qū)域（組織的地域管理范圍）第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力（1）組織的管理權限①符合認證的管理范圍是組織能夠對其活動在行政上、財務上承擔責任，并處于一定區(qū)域的有關單位。即在管理上具備相對獨立性。②在該管理范圍內，組織管理者有權決定如何通過建立環(huán)境目標、指標和管理方案來實現(xiàn)環(huán)境方針，并有權配置環(huán)境管理體系建立、實施中所需的人、財、物力資源(可包括預算權和其它控權)。③組織管理者對該范圍內的投入(如原材料、合同方的勞動、服務)和產(chǎn)出(如產(chǎn)品、服務、貯存和分配、生產(chǎn)及廢棄物、污染物排放)承擔責任。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力（2）組織的活動領域應把握以下原則：①對組織環(huán)境管理體系所覆蓋的全部活動領域進行考察。應包括環(huán)境管理體系覆蓋的全部活動，特別強調應覆蓋組織的主要活動領域。②活動、產(chǎn)品、服務具有密切的內在聯(lián)系，審核范圍要涉及產(chǎn)品及服務。同時應關注活動的接口和傳遞性，對組織內部各相關職能部門、組織外部相關方施加影響，審核應體現(xiàn)出連續(xù)性。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力（3）組織的現(xiàn)場區(qū)域現(xiàn)場的定義是：在一個特定的區(qū)域內，在組織的控制下進行活動的全部場所。包括任何與原料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄材料相關的存貯區(qū)域和活動所需的設備或基礎設施，無論是否固定。組織實施審核的范圍可能是單一現(xiàn)場或多現(xiàn)場，都該在組織的管理權限控制范圍內，審核范圍中包含的有關活動領域均在該場所發(fā)生。所有現(xiàn)場都要按內審程序進行內部審核。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力審核原則審核的特征在于其遵循若干原則。這些原則使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改進其業(yè)績的信息。遵循這些原則是得出相應和充分的審核結論的前提，也是審核員獨立工作時，在相似的情況下得出相似結論的前提。以下原則與審核員有關:a)道德行為:職業(yè)的基礎對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力b)公正表達:真實、準確地報告的義務審核發(fā)現(xiàn)、審核結論和審核報告真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。c)職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力審核員珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其他相關方對他們的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力以下原則與審核有關，并通過獨立性和系統(tǒng)性來明確:d)獨立性:審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力e)基于證據(jù)的方法:在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法審核證據(jù)是能夠證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。本標準的其他條款所給出的指南建立在上述原則的基礎上。第一章與環(huán)境管理體系審核有關的

基本術語和定義第三節(jié)審核方案審核計劃審核范圍能力包括：前言引言

1范圍

2規(guī)范性引用文件

3術語

4環(huán)境管理體系要求附錄A（規(guī)范性附錄）本標準使用指南附錄B（規(guī)范性附錄）

ＧＢ/Ｔ24001與ＧＢ/Ｔ19001的聯(lián)系參考文獻第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點PDCA管理模式

策劃(Plan)、實施（Do)；

檢查(Check)、改進(Action)W.EdwardsDeming(1900-1993)PlanDoCheckAct

Demingcycle環(huán)境管理體系運行模式借鑒了PDCA管理模式，將17個管理體系要素分為五個部分，完成各自功能。標準的基本內容和運行模式要回答5個W1個HWhat做什么？

Who誰來做？

When什么時候做？

Where在哪兒做?Why為什么做?How怎么做?ISO14001運行模式

檢查監(jiān)測和測量合規(guī)性評價不符合、糾正措施和預防措施記錄控制內部審核環(huán)境方針策劃環(huán)境因素法律法規(guī)和其它要求目標、指標和方案實施與運行資源、作用、職責和權限能力、培訓和意識信息交流文件文件控制運行控制應急準備和響應管理評審持續(xù)改進注:本標準基于策劃－實施－檢查－改進(PDCA)的運行模式。關于PDCA的含義簡要說明如下:—策劃:建立所需的目標和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針所期望的結果;—實施:對過程予以實施;—檢查:根據(jù)環(huán)境方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結果;—改進:采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的績效。3.2

持續(xù)改進

continual

improvement不斷對環(huán)境管理體系(3.8)進行強化的過程，目的是根據(jù)組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)，實現(xiàn)對整體環(huán)境績效(3.10)的改進。注:該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。3.3

糾正措施corrective

action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.15)的原因所采取的措施。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點3.4

文件document信息及其承載媒體。注1:媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。注2:摘編自GB/T19000-2000的3.7.2。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點3.5

環(huán)境environment組織(3.16)運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。注:從這一意義上，外部存在從組織(3.16)內延伸到全球系統(tǒng)。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點3.6

環(huán)境因素environmental

aspect一個組織(3.16)的活動、產(chǎn)品和服務中能與環(huán)境(3.5)發(fā)生相互作用的要素。注:重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響(3.7)的環(huán)境因素。3.7

環(huán)境影響environmental

impact全部或部分地由組織(3.16)的環(huán)境因素(3.6)給環(huán)境(3.5)造成的任何有害或有益的變化。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點環(huán)境因素及其環(huán)境影響關系圖例：活動、產(chǎn)品、服務環(huán)境因素環(huán)境影響人類受害空調制冷CFCs排放臭氧層破壞皮膚癌鼻腔癌白內障環(huán)境因素和環(huán)境影響描述

活動/產(chǎn)品/服務環(huán)境因素環(huán)境影響

鍋爐運行柴油消耗能源消耗鍋爐運行含SO2廢氣排放酸雨空調氟里昂泄露臭氧層破壞空調冷空氣供應

維護人體健康煤的運輸煤灰飄撒空氣污染電鍍含Ni廢水排放水體污染

3.8

環(huán)境管理體系environmental

management

system(EMS)組織(3.16)管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針(3.11)，并管理其環(huán)境因素(3.6)。注1:管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關聯(lián)的要素的集合；注2:管理體系包括組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序(3.19)、過程和資源。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點3.9

環(huán)境目標environmental

objective組織(3.16)依據(jù)其環(huán)境方針(3.11)規(guī)定的自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的。3.10環(huán)境績效environmental

performance組織(3.16)對其環(huán)境因素(3.6)進行管理所取得的可測量結果。注:在環(huán)境管理體系(3.8)條件下，可對照組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11),環(huán)境目標(3.9)、環(huán)境指標(3.12)及其他環(huán)境績效要求對結果進行測量。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點3.11

環(huán)境方針

environmental

policy由最高管理者就組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10)正式表述的總體意圖和方向。注:環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(3.9)和環(huán)境指標(3.12)提供了一個框架。3.12

環(huán)境指標

environmental

target由環(huán)境目標(3.9)產(chǎn)生，為實現(xiàn)環(huán)境目標所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織(3.16)或其局部。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點關系圖

環(huán)境方針環(huán)境目標環(huán)境目標環(huán)境目標環(huán)境指標環(huán)境指標環(huán)境指標環(huán)境指標環(huán)境指標3.13相關方interestedparty關注組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10)或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。3.14內部審核

internal

audit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織(3.16)對其設定的環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注:在許多情況下，尤其是對于小型組織，獨立性可通過與所審核活動無責任關系來體現(xiàn)。第二章GB/Ｔ24001－2004標準要點3.16

組織

rganization具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企