35.080.01CCS

A20

23 DB23/T

3298—2022軟件企業(yè)能力評(píng)估規(guī)范

0 黑龍江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB23/T

3298—2022 前言

................................................................................

II1

..............................................................................

12 規(guī)范性引用文件

....................................................................

13 術(shù)語(yǔ)和定義

........................................................................

14 評(píng)估原則

..........................................................................

25 評(píng)估組織

..........................................................................

26 軟件企業(yè)能力要求

..................................................................

27 軟件企業(yè)評(píng)估要求

..................................................................

48 評(píng)估監(jiān)督

..........................................................................

5附錄

A（規(guī)范性）評(píng)估流程..............................................................

6附錄

B（規(guī)范性）評(píng)估材料要求..........................................................

7DB23/T

3298—2022 本文件按照

GB/T

—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第

1

部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。龍江斯達(dá)浩普系統(tǒng)工程有限公司、哈爾濱工業(yè)大學(xué)軟件工程股份有限公司、中郵通建設(shè)咨詢有限公司、公司、中泰正信工程管理咨詢有限公司。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：——本文件為首次發(fā)布。IIDB23/T

3298—20221 范圍件企業(yè)評(píng)估要求和評(píng)估監(jiān)督。本文件適用于符合國(guó)家鼓勵(lì)政策的軟件企業(yè)能力的評(píng)估。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

19001

質(zhì)量管理體系要求GB/T

25000.51

系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評(píng)價(jià)（SQuaRE

部分：就緒可用軟件產(chǎn)品（RUSP）的質(zhì)量要求和測(cè)試細(xì)則SJ/T

11234

軟件過(guò)程能力評(píng)估模型SJ/T

11235

軟件能力成熟度模型3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1軟件企業(yè)業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。3.2符合國(guó)家鼓勵(lì)政策的軟件企業(yè)符合中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部

國(guó)家發(fā)展改革委

財(cái)政部

稅務(wù)總局公告

2021年第10號(hào)文件規(guī)定條件的軟件企業(yè)。3.3軟件產(chǎn)品務(wù)、系統(tǒng)。3.4DB23/T

3298—2022軟件企業(yè)能力水平的體現(xiàn)。3.5軟件企業(yè)能力評(píng)估對(duì)符合國(guó)家鼓勵(lì)政策的軟件企業(yè)進(jìn)行的綜合條件評(píng)價(jià)。4 評(píng)估原則企業(yè)自愿、公平公正、公開(kāi)透明、科學(xué)規(guī)范。5 評(píng)估組織5.1評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本文件要求組織開(kāi)展評(píng)估工作。5.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列條件：a)

經(jīng)中國(guó)軟件行業(yè)協(xié)會(huì)備案的黑龍江省省級(jí)軟件行業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)組織；b)

協(xié)會(huì)或組織內(nèi)設(shè)有評(píng)估機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)人員；c)

評(píng)估機(jī)構(gòu)已建立規(guī)范化的評(píng)估流程（見(jiàn)附錄

A）和評(píng)估管理體系；d)

已建立或正在建立網(wǎng)上受理評(píng)估系統(tǒng)；e)

具有完備的專家?guī)煜到y(tǒng)，專家?guī)炀邆湟欢〝?shù)量的行業(yè)專家、財(cái)稅專家、法律專家等滿足評(píng)估要求的專家資源；f)

能夠全過(guò)程組織開(kāi)展軟件企業(yè)評(píng)估工作。6 軟件企業(yè)能力要求6.1 企業(yè)資格6.1.1 依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)），具有獨(dú)立企業(yè)法人資質(zhì)。6.1.2 以軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)，并正常運(yùn)營(yíng)。6.1.3 企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品具有專利或計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等屬于本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.2 經(jīng)營(yíng)環(huán)境6.2.1 企業(yè)具有與軟件開(kāi)發(fā)相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。6.2.2 企業(yè)具有所需的軟件和硬件設(shè)施。6.2.3 企業(yè)具有所提供服務(wù)相關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)支撐環(huán)境（如：合法的開(kāi)發(fā)工具等）。6.2.4 企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，組織健全，管理規(guī)范，遵紀(jì)守法。6.3 研發(fā)能力6.3.1 企業(yè)擁有核心關(guān)鍵技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。DB23/T

3298—20226.3.2 匯算清繳年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用總額不低于企業(yè)銷售（營(yíng)業(yè)）收入總額的

。6.3.3企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用金額不得低于研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用總額的

60%。6.3.4 匯算清繳年度企業(yè)具有勞動(dòng)合同關(guān)系或勞務(wù)派遣、聘用關(guān)系的職工，其中月平均職工總?cè)藬?shù)的40%及以上應(yīng)具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，研究開(kāi)發(fā)人員月平均數(shù)量不得低于月平均職工總數(shù)的

25%。6.4 質(zhì)量保證6.4.1 建立了符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系。6.4.2 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，并具備軟件產(chǎn)品質(zhì)量保證和相關(guān)服務(wù)質(zhì)量能力。6.4.3 企業(yè)應(yīng)具備以下至少一項(xiàng)質(zhì)量管理及保障體系,

并保持持續(xù)有效運(yùn)行：a)

企業(yè)依據(jù)

GB/T

19001

質(zhì)量管理體系要求，建立了質(zhì)量管理體系，并持續(xù)有效運(yùn)行；b)

企業(yè)依據(jù)

SJ/T

11234

軟件過(guò)程能力評(píng)估模型或國(guó)際

CMMI

標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)了

能力評(píng)估；c)

企業(yè)已建立完善的軟件研發(fā)質(zhì)量管理體系和信息技術(shù)服務(wù)質(zhì)量管理體系,并持續(xù)運(yùn)行；d)

遵循

SJ/T

11235

軟件能力成熟度模型、GB/T

25000.51

和評(píng)價(jià)（SQuaRE

51

部分：就緒可用軟件產(chǎn)品（RUSP）的質(zhì)量要求和測(cè)試細(xì)則等標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展了提高產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和相關(guān)服務(wù)的全面質(zhì)量管理體系。6.5 產(chǎn)品和服務(wù)6.5.1 企業(yè)提供的軟件產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)應(yīng)符合國(guó)家及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。6.5.2 企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品具有專利或計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.5.3企業(yè)提供軟件產(chǎn)品完成并且質(zhì)量合格的證明文件，至少應(yīng)包括一項(xiàng)下列文件：a)

軟件檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)合格證明文件；b)

企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量自檢合格報(bào)告；c)

軟件工程竣工報(bào)告；d)

軟件產(chǎn)品用戶驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；e)

能夠證明軟件產(chǎn)品完成并且質(zhì)量合格的其他文件材料。6.5.4 信息技術(shù)服務(wù)應(yīng)符合下列條件：a)

企業(yè)具有承接信息技術(shù)服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)或標(biāo)準(zhǔn)；b)

具備提供信息技術(shù)服務(wù)的軟件和硬件等必要的設(shè)施；c)

有承接信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)資格的人員；d)

國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。6.6 業(yè)務(wù)收入6.6.1

[嵌入式軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入額不低于企業(yè)收入總額的

45%]。6.6.2 軟件產(chǎn)品自主開(kāi)發(fā)銷售及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)（營(yíng)業(yè)）收入額不低于企業(yè)收入總額的

45%

[式軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入不低于企業(yè)收入總額的

40%]。6.7 企業(yè)信譽(yù)6.7.1 企業(yè)信譽(yù)應(yīng)符合下列要求：DB23/T

3298—2022a)

企業(yè)遵守國(guó)家的法律和法規(guī)，合法經(jīng)營(yíng)，依法納稅；b)

企業(yè)的設(shè)立具有合理商業(yè)目的，且不以減少、免除或推遲繳納稅款為主要目的；c)

企業(yè)遵守國(guó)家及行業(yè)管理規(guī)定，遵守行業(yè)公約，維護(hù)行業(yè)行為秩序；d)

匯算清繳年度未發(fā)生重大安全事故、重大質(zhì)量事故、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等行為；e)

匯算清繳年度未發(fā)生違法行為。6.7.2 企業(yè)應(yīng)提供下列信譽(yù)證明文件或材料：a)

企業(yè)獲得的信用報(bào)告、榮譽(yù)證書(shū)、相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可和相關(guān)認(rèn)證等證明企業(yè)信譽(yù)的文件或材料；b)

企業(yè)對(duì)所出具的文件資料真實(shí)有效，并對(duì)其負(fù)責(zé)的承諾書(shū)。7 軟件企業(yè)評(píng)估要求7.1 評(píng)估流程評(píng)估流程見(jiàn)附錄A。7.2 評(píng)估材料要求評(píng)估材料要求見(jiàn)附錄B。7.3 評(píng)估實(shí)施要求7.3.1 評(píng)估申請(qǐng)7.3.1.1 申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)，應(yīng)按照本文件要求提交相應(yīng)的文件材料，文件材料種類及要求見(jiàn)附錄

B。7.3.1.2 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)文件材料的充分性、完整性、可用性進(jìn)行預(yù)審。7.3.1.3 評(píng)估機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)送企業(yè)能力評(píng)估受理通知。7.3.1.4 文件材料不符合評(píng)估要求的，評(píng)估機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)送不予受理通知并退回相關(guān)材料。7.3.2 評(píng)估初評(píng)7.3.2.1 申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)受理后，由評(píng)估機(jī)構(gòu)組織初評(píng)。7.3.2.2 評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)文件材料內(nèi)容的全面性進(jìn)行審核。7.3.2.3 評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)文件材料的主要內(nèi)容真實(shí)性進(jìn)行核查、抽查。7.3.2.4 未通過(guò)初評(píng)的，評(píng)估機(jī)構(gòu)向企業(yè)反饋結(jié)果并終止評(píng)估。7.3.3 系統(tǒng)評(píng)估7.3.3.1 申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)通過(guò)初評(píng)后，進(jìn)入系統(tǒng)評(píng)估階段。7.3.3.2 評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)文件資料的內(nèi)容逐條審核。7.3.3.3 評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)文件材料內(nèi)容如有疑問(wèn)，可要求企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充或澄清說(shuō)明。7.3.3.4 企業(yè)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供符合要求的補(bǔ)充材料或澄清說(shuō)明的，可暫停評(píng)估或終止評(píng)估。7.3.3.5評(píng)估結(jié)論為“通過(guò)”或“不通過(guò)”。全部滿足軟件企業(yè)能力評(píng)估要求，結(jié)論為“通過(guò)”，有一項(xiàng)不滿足軟件企業(yè)能力評(píng)估要求，結(jié)論為“不通過(guò)”。7.3.4 評(píng)估公示DB23/T

3298—20227.3.4.1 申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)通過(guò)系統(tǒng)評(píng)估后，進(jìn)入公示階段。7.3.4.2 公示信息在中國(guó)軟件行業(yè)協(xié)會(huì)的雙軟評(píng)估公共服務(wù)平臺(tái)發(fā)布，公示期為七天。7.3.4.3 公示期內(nèi)提出異議的，根據(jù)提出異議的內(nèi)容，按上級(jí)主管部門(mén)要求進(jìn)行相應(yīng)處理。7.3.5 證書(shū)發(fā)放7.3.5.1 公示期滿且無(wú)異議或提出異議經(jīng)核實(shí)不成立的，評(píng)估機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)頒發(fā)《軟件企業(yè)證書(shū)》。7.3.5.2 軟件企業(yè)證書(shū)由中國(guó)軟件行業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)制作頒發(fā)。7.3.6 客戶管理與服務(wù)7.3.6.1 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全軟件企業(yè)能力評(píng)估客戶管理系統(tǒng)。7.3.6.2 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)中的軟件企業(yè)客戶，采取定期或不定期的回訪，了解掌握企業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，做好相關(guān)服務(wù)工作。7.3.7 證書(shū)失效軟件企業(yè)獲得證書(shū)后，評(píng)估機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)軟件企業(yè)有以下情形之一的，取消《軟件企業(yè)證書(shū)》：a)

在申請(qǐng)?jiān)u估過(guò)程中提供虛假信息；b)

有逃避繳納稅款或幫助他人逃避繳納稅款等行為，或因違反《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》及其實(shí)施細(xì)則受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰；c)

在安全、質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)管理等方面有重大違法行為，受到有關(guān)部門(mén)處罰；d)

未及時(shí)報(bào)告使軟件企業(yè)評(píng)估條件發(fā)生變化的更名、分立、合并、重組以及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)重大變化等情況。8 評(píng)估監(jiān)督8.1 評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)接受上級(jí)行政主管部門(mén)的指導(dǎo)與監(jiān)督。8.2 參與軟件企業(yè)評(píng)估的工作人員如有下列行為之一的，由其所屬部門(mén)或機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予相應(yīng)處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：a)

違反評(píng)估工作程序和工作原則的；b)

濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；c)

違反評(píng)估工作保密規(guī)定要求的；d)

其他違反相關(guān)規(guī)定的行為。評(píng)估機(jī)構(gòu)通知企業(yè)補(bǔ)充相關(guān)材料

A附

錄

A（規(guī)范性）評(píng)估流程企業(yè)自愿申請(qǐng)企業(yè)向評(píng)估機(jī)構(gòu)提交軟件企業(yè)能力評(píng)估申請(qǐng)表（附：評(píng)估材料）可用性進(jìn)行預(yù)審需要補(bǔ)充相關(guān)材料的

不符合評(píng)估條件是否通過(guò)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)評(píng)估機(jī)構(gòu)向申報(bào)企業(yè)發(fā)送軟件企業(yè)能力評(píng)估受理通知評(píng)估機(jī)構(gòu)組織初評(píng)：包括企業(yè)資格、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、研發(fā)能力、質(zhì)量保證、產(chǎn)品和服務(wù)、業(yè)務(wù)收入、企業(yè)信譽(yù)七個(gè)方面。未通過(guò)是否通過(guò)初評(píng)通過(guò)系統(tǒng)評(píng)估：按照初