精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文檔---------------------------------------------------------------------2012年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》押密試卷(6)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，(1)根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于（）年，最低募集數(shù)額不得少于（）億元。A.10，5B.5，10C.5，2D.10，10(2)基金管理公司投資管理的基本目標是（）。(3)風險的大小用未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映，這種偏離程度由（）度量。A，收益率的方差B．收益率的偏度C．收益率的峰度D．收益率的均值(4)安全墊是風險資產投資可承受的（）損失限額。A.最低B.最高C.最優(yōu)D.最小(5)夏普指數(shù)、詹森指數(shù)屬于（）調整方法。A.杠桿調整B.期望效用理論C.基金分類D.等級調整(6)（）是由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異常現(xiàn)象。A.事件異常B.日歷異常C.公司異常D.會計異常(7)基金募集失敗，（）應承擔法定責任。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注冊登記機構(8)買入并持有策略是（）的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產配置的投資者。A.動態(tài)B.平衡型C.消極型D.積極型(9)（）是指執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金往來。A.資產保管B.資金清算C.資產核算D.投資運作監(jiān)督(10)復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調整所花費的交易成本（）。A.越大，越低B.越大，越高C.越小，越低D.越小，越高(11)開放式基金合同生效后6個月結束之日起（）日內，基金管理人必須將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。(12)兩極策略將組合中債券的到期期限（）。A.向左平移B.向右平移C.集中于波峰和波谷D.集中于兩極(13)證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經營性虧損由（）。A.基金投資人共同承擔B.基金管理人負責承擔C.基金托管人負責承擔D.基金發(fā)起人共同承擔(14)（）要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露，而不是僅向個別機構或投資者披露。A.準確性原則B.真實性原則C.完整性原則D.公平披露原則(15)（）的運作要保留一定的現(xiàn)金以應付贖回。A.貨幣市場基金B(yǎng).保本基金C.開放式基金D.封閉式基金(16)1924年3月21日誕生于美國的（）成為世界上第一個開放式基金。A.馬薩諸塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.蘇格蘭美國投資信托D.外國和殖民地政府信托(17)開放式基金要求保持不低于基金資產凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在（）以內的政府債券(中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外)。A.3%，六個月B.2.5%，一年C.5%，一年D.6%，一年(18)QDII基金應付贖回、交易清算等臨時用途借人現(xiàn)金的比例不得超過基金集合計劃資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%(19)我國開放式基金按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配比例一般以（）為基準計算。A.期末未分配利潤B.期末可供分配利潤C.應付利潤D.凈利潤(20)我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設立主體為（）。(21)如基金運作發(fā)生的費用（）基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A.大于B.小于C.等于D.大于等于(22)證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（），尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平。A.降低B.增加C.不變D.都有可能(23)2004年10月成立的國內第一只上市開放式基金是（）。A.南方積極配置基金B(yǎng).華夏上證50ETFC.匯豐晉信2016基金D.國投瑞銀瑞?；?24)處理成功的基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，（）日起轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3(25)基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出（）的特點。(26)（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。A.總經理B.董事會C.風險控制委員會D.投資決策委員會(27)（）是基金市場建立和發(fā)展的基礎。A.風險管理B.日常監(jiān)督C.信息披露D.權責分明(28)（）以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率。A.特雷諾指數(shù)B.道氏指數(shù)C.夏普指數(shù)D.詹森指數(shù)(29)應計收益率下降或上升1個基點時，債券價格波動性是（）。A.相同的B.不同的C.遞增的D.遞減的(30)近年來，中國證監(jiān)會始終堅持以（）改革方向，不斷簡化、優(yōu)化基金產品審核程序，提高審核效率。A.結構化B.市場化C.國際化D.規(guī)范化(31)（）證券組合通常投資于市政債券。A.收入型B.避稅型C.增長型D.貨幣市場型(32)基金管理公司治理結構中不包括（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.消費者(33)根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念(34)（）是將產品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產品的特點和優(yōu)點，讓客戶了解產品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產品銷售給客戶。A.促銷B.代銷C.傳銷D.分銷(35)指數(shù)化的方法中（）適合于證券數(shù)目較小的情況。A.分層抽樣法B.優(yōu)化法C.方差最小化法D.相關系數(shù)最大法(36)證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）。A.降低B.上升C.不變D.無規(guī)律(37)基金托管部門獨立的（）包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。A.清算系統(tǒng)B.交割系統(tǒng)C.安全監(jiān)控系統(tǒng)D.托管業(yè)務技術系統(tǒng)(38)基金資產估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A.全部資產B.凈資產C.全部資產及所有負債D.負債(39)交易所上市交易的股指期貨合約以（）進行估值。A.市價B.收盤凈價C.估值當日結算價D.公允價值(40)（）則更看重管理公司本身素質的衡量。A.微觀衡量B.事后衡量C.公司衡量D.基金衡量(41)分紅再投資轉換為基金份額是指將應分配的（）折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A.期末未分配利潤B.期末可供分配利潤C.應付利潤D.凈利潤(42)基金管理人需在基金份額發(fā)售的（）日前．將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。A.1B.2C.3D.5(43)證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A.聯(lián)合財產B.集合財產C.獨立財產D.共有財產(44)關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是（）。(45)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個人所得稅D.增值稅(46)預期理論認為上升的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（）。A.維持不變B.下降C.上升D.兩者沒有明顯關系(47)基金市場營銷是圍繞（）而展開的。A.市場波動B.投資人需要C.基金產品創(chuàng)新D.基金市場發(fā)展(48)有效市場的最佳選擇是（）。A.積極型管理B.混合型管理C.消極型管理D.以上都不合適(49)按股票（）所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類等類型。A.收益行為B.價格行為C.風險行為D.內在價值(50)為了保證基金資產賬實、賬證相符，基金托管人必須定期核對基金全部賬戶的（）。A.重大合同B.開戶資料C.資產狀況D.交易情況(51)證券投資基金市場營銷涉及的內容不包括（）。A.營銷程序規(guī)范B.目標客戶確定C.營銷組合設計D.營銷過程管理(52)開放式基金應當保持不低于基金資產凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。A.5%B.30%C.15%D.10%(53)在基金的風險分析指標中，可以用（）反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A.貝塔值B.標準差C.持股集中度D.行業(yè)投資集中度(54)資產組合理論的提出者是（）。(55)我國第一只開放式基金——（），標志著我國基金業(yè)進入一個全新的發(fā)展階段。(56)買人并持有策略屬于（）型的長期再平衡策略。A.消極B.積極C.主動D.被動(57)封閉式基金的基金份額，經（）申請，（）核準，可以在證券交易所上市交易。A.基金份額持有人，證券交易所B.基金管理人，中國證監(jiān)會C.基金托管人，中國證監(jiān)會D.基金管理人，中國結算公司(58)對個別基金績效的衡量屬于（）。A.絕對衡量B.內部衡量C.微觀衡量D.實務衡量(59)基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為（）的金融資產和金融負債。A.持有至到期投資B.以公允價值計量且其變動計入當期損益C.貸款和應收款項D.可供出售的金融資產(60)基金進行利潤分配會導致基金份額凈值（）。A.不變化B.上升C.下降D.影響不確定二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多(1)基金持有證券的上市公司行為核算的內容有（）等。A.新股B.紅股C.紅利D.配股(2)反映股票基金投資業(yè)績的指標主要有（）。A.基金分紅B.已實現(xiàn)收益C.凈值增長率D.凈值增長率標準差(3)對多數(shù)開放式基金(不包括QDII基金)來說，在其放開申購、贖回后，則會披露每個開放日的（）。A.基金資產凈值B.基金份額凈值C.基金份額累計凈值D.基金清算凈值(4)關于個人投資者投資基金的稅收，以下說法不正確的是（）。A.目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅B.對個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，應征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳C.在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入仍要征收個人所得稅D.投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時代扣代繳33%的個人所得稅(5)證券公司銷售機構申請基金代銷資格應具備的條件有（）。A.最近兩年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為B.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間C.凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定D.沒有發(fā)生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(6)基金估值的要求有（）。A.基金日常估值由基金托管人進行B.基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核D.基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人(7)《證券投資基金銷售適用性指導意見》圍繞投資人需要，從（）等方面對銷售機構的行為進行了規(guī)范。A.審慎調查B.產品風險評價C.基金投資人風險承受能力調查D.基金投資人風險承受能力評價(8)由商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要由于商業(yè)銀行（）。A.具有獨立法人資格，能承擔基金損失的責任B.具有網點、技術和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要C.具有健全的組織體系和風險控制能力，在現(xiàn)階段有利于基金的規(guī)范運作D.具有較高的預測能力，能夠給基金管理人提出合理化的建議(9)在明確投資目標時，應考慮（）。A.投資者風險偏好B.流動性需求C.時間跨度要求D.操作限制(10)基金進行利潤分配時，會導致（）。A.基金份額凈值上升B.基金份額凈值下降C.投資者收益增加D.分配前后價值不變(11)市場營銷控制過程包括（）。A.管理部門設定具體的市場營銷目標B.衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績，檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行C.分析當前業(yè)績和過去業(yè)績之間存在差異的原因D.管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入(12)用于衡量ETF運作效率的指標主要有（）。A.折(溢)價率B.周轉率C.費用率D.跟蹤偏離度(13)為了加強對基金從業(yè)人員，特別是行業(yè)高管、基金經理離職行為的規(guī)范，中國證監(jiān)會從（）等方面進行了具體規(guī)范。A.制度建設B.審計報告的內容C.審查報告的內容D.審計報告、審查報告的報備(14)各類資產的市場環(huán)境決定其（）。A.風險B.收益C.相關關系D.期限(15)采用歷史數(shù)據(jù)法推測未來的資產類別收益時，需要考慮的因素有（）。A.通貨膨脹預期B.不同歷史時期的經濟周期C.各類型資產的收益率D.不同類型資產之間的相關性(16)督察長的執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范有（）。A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經歷B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄C.應保持充分的獨立性，對基金及公司運作的合法、合規(guī)情況以及公司內部風險控制情況做出獨立、客觀、公正的判斷D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避(17)基金評價的角度有（）。A.對單個基金的分析評價B.對基金經理的分析和評價C.對基金公司的分析和評價D.對基金行業(yè)的分析和評價(18)經典績效衡量方法存在的問題有（）。A.CAPM模型的有效性問題B.SML誤定可能引致的績效衡量誤差C.基金組合的風險水平并非一成不變D.以單一市場組合為基準的衡量指標會使績效評價有失偏頗(19)證券投資基金利益共享、風險共擔的原則是指（）。A.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有B.基金服務只按規(guī)定收取一定比例的托管費、管理費，不參與基金收益分配C.投資者購買基金相當于用很少的基金購買了一籃子股票D.中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(20)中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件包括（）A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構B.財務穩(wěn)健、資信良好C.最近2年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰D.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可兌換貨幣(21)在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內（）等信息。A.偏離度絕對值在0.25%～0.5%的次數(shù)B.偏離度的最高值和最低值C.偏離度絕對值的簡單平均值D.偏離度相對值的簡單平均值(22)基金管理公司董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的（）為主要標準。A.投資收益水平B.合規(guī)運作情況C.內部風險控制情況D.市場風險控制情況(23)中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管的事項包括（）。A.基金托管資格核準B.商業(yè)銀行設立基金公司的核準C.商業(yè)銀行設立基金公司的監(jiān)管D.基金行業(yè)重大政策研究(24)證券投資政策是投資者為實現(xiàn)投資目標應遵循的基本方針和基本準則，主要包括（）等內容。A.確定投資目標B.確定投資規(guī)模C.構建投資組合D.確定投資對象(25)基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)的特征之一是系統(tǒng)管理嚴格，。其含義包括（）。A.系統(tǒng)運行，賬戶、密碼的管理B.系統(tǒng)管理工作與安全審計，數(shù)據(jù)備份C.系統(tǒng)應急與災難修復D.有害數(shù)據(jù)及計算機病毒預防、發(fā)現(xiàn)、報告及清除(26)可以用來計算E(rp)和σp2的計算機運用軟件有（）。A.MatlabB.SPSSC.EviewsD.0ffice(27)基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為（）。A.交易所交易資金清算B.全國銀行間市場資金清算C.場外資金清算D.地區(qū)銀行間資金清算E.(28)基金注冊登記機構具體業(yè)務包括()等。A.投資者基金賬戶管理B.基金份額注冊登記C.清算及基金交易確認D.建立并保管基金份額持有人名冊(29)基金托管人對會計核算進行復核的主要內容是基金賬務的復核以及（）。A.基金頭寸的復核B.基金資產凈值的復核C.基金財務報表的復核D.基金費用與收益分配復核(30)內部環(huán)境控制主要包括（）。A.建立科學的決策程序、高效的業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)B.加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制C.建立包括基金產品、投資人風險承受能力、運營操作等在內的風險評估體系D.建立健全內部授權控制體系(31)基金合同中披露（）。A.基金的目的和基金名稱B.基金運作方式C.確定基金發(fā)售日期、價格和費用的原則D.基金收益分配原則、執(zhí)行方式(32)買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在（）。A.支付模式B.收益情況C.有利的市場環(huán)境D.對流動性的要求(33)以下關于債券風險說法正確的是（）。A.在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大B.內部經營風險通過公司的運營效率得到體現(xiàn)C.未預期的通貨膨脹使債券投資的收益率產生波動，在通貨膨脹加速的情況下，將使債券投資者的實際收益率降低D.由于市場利率是用以計算債券現(xiàn)值折現(xiàn)率的一個組成部分，所有證券價格趨于與利率水平變化正向運動(34)下列屬于貨幣市場基金風險指標特性的是（）。A.投資組合的平均剩余年限越短，貨幣市場基金收益的利率敏感性越高，收益率可能越低B.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余年限在每個交易日均不得超過180天。C.一般情況下，貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，風險相應越大D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%(35)《證券投資基金法》對公開披露基金信息的（）等都作了明確規(guī)定。A.公開披露基金信息的主要原則B.披露文件類別C.禁止性行為D.強制性行為(36)中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責（）。。A.負責轄區(qū)內基金管理公司管理基金存續(xù)期間的信息披露監(jiān)管工作B.負責核查轄區(qū)內擬任基金管理公司股東情況并出具意見C.負責轄區(qū)內基金管理公司開業(yè)申請和分支機構設立申請的現(xiàn)場檢查工作D.協(xié)助中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部對有關基金的違規(guī)違法行為的核查(37)證券投資基金的費用主要包括（）。A.托管費、管理費B.申購費、贖回費C.基金轉換費D.信息披露費(38)最新價格的確定原則為（）。A.證券正常交易時，采用最新成交價B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用前一交易日收盤價C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價D.該證券停牌且當日無成交時，采用漲停價格(39)在基金營銷環(huán)境的要素中，公司的（）會對基金營銷產生重要的影響。A.股權結構B.經營流程C經營策略C.資本實力D.(40)久期綜合考慮了（），能較好地衡量債券的利率風險。A.債券的票面利率B.到期時問C.債券現(xiàn)金流D.市場利率對債券價格的影響三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選(1)開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當日接受贖回比列不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。（）(2)基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。（）(3)基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目需由投資決策委員會審批。（）(4)目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結算有限責任公司等不同模式。（）(5)基金管理人或代銷機構通常設立一個獨立的客戶服務部門、一套完整的客戶服務流程、一系列完備的軟硬件設施，以系統(tǒng)化的方式通過各種渠道為客戶服務。（）(6)基金經理必須具有5年以上證券投資管理的經歷。（）(7)特定客戶資產管理業(yè)務是與證券投資基金在性質上沒有較大差異。（）(8)基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。（）(9)會計師事務所需要對基金年度報告中的清算報告進行審計并出具意見。（）(10)公允價值變動損益指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產．交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。（）(11)結算備付金賬戶是以托管人名義在中國結算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結算賬戶。（）(12)如果開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)好，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費收入也會隨之增加。（）(13)對個人投資者從基金分配中取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳30％的個人所得稅。（）正確錯誤(14)證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而降低，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平。（）(15)我國現(xiàn)有分級基金大多是簡單融資型分級基金。（）(16)對于按相關法規(guī)規(guī)定的估值原則不能客觀反映資產公允價值、管理人與托管人共同商定估值方法的情況，報表附注中應披露對該資產估值所采用的具體方法。（）(17)由于人類的心理及行為基本上是不穩(wěn)定的，因此投資者不能利用人們的行為偏差而長期獲利。（）(18)在有效市場下，證券價格對新利好信息進行了迅速調整。（）(19)行為金融理論認為，所有人包括專家在內都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經理也可能變得非理性。（）(20)基金產品是基金營銷管理的主體，基金產品本身能否適合基金投資者的需要在很大程度上決定了營銷的效果。（）(21)宏觀環(huán)境包括人口、經濟、政治、法律、技術、文化等因素。（）(22)一般的企業(yè)會計分期以年、半年、季度為單位，而基金的會計核算分期已經達到每天。(23)涉及重大事件揭示時，半年度報告只須披露支付給聘任會計師事務所的報酬。（）(24)基金管理人的職責包括編制中期和年度報告。（）(25)宏觀衡量主要是考察整個宏觀經濟對基金業(yè)績的影響。（）(26)基金招募說明書等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產品的風險收益特征及有關募集安排。（）(27)資本市場線的斜率代表了市場組合的夏普指數(shù)。（）(28)合并募集的分級基金，募集完成后，將基礎份額按比例分拆為不同風險收益特征的子份額，只能部分份額上市交易。（）(29)我國開放式基金的最低認購金額一般為10000元人民幣。（）(30)封閉式基金的認購價格一般采用1元基金份額面值加計0．01元發(fā)售費用的方式加以確定。（）(31)道氏理論認為開盤價是最重要的價格。（）(32)對企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅。（）(33)基金注冊登記機構應當提供每周基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。（）(34)在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券，組合線上的組合均是可行的。（）(35)公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的無限責任公司。（）(36)主動型基金伺時投資于股票和債券，以期通過在不同資產類別上的投資，實現(xiàn)收益與風險之間的平衡。（）(37)收益率曲線追蹤策略可以被視做水平分析的一種特殊形式。（）(38)基金托管人負責基金的投資操作，基金財產的保管由獨立于基金托管人的基金管理人負責。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制對投資者的利益提供了重要的保護。（）(39)根據(jù)DHS模型，在過度自信和過分偏愛自己所占有的私人信息兩種判斷偏差作用下，就會導致股票價格短期過度反應和長期的連續(xù)回調。（）A.正確B.錯誤C.放棄(40)基金經營活動所產生的利潤是基金利潤分配的基礎，基金利潤分配是基金投資者取得投資收益的唯一方式。（）A.正確B.錯誤C.放棄(41)為充分發(fā)揮證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體系的優(yōu)勢，中國證監(jiān)會授權各地方證濫局承擔一定的一線職責。（）(42)資本市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關系，而沒有給出任意證券或組合的收益風險關系。（）(43)多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略沒有任何免疫期限的現(xiàn)值，也不承擔任何市場利率風險，但成本往往較高0（）(44)基金經理主要依據(jù)股票投資價值報告來決定實際的投資行為。（）(45)保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）(46)與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。（）(47)基金組合表現(xiàn)本身的衡量著重在于反映組合本身的回報情況，并不考慮投資目標、投資范圍、投資約束、組合風險、投資風格的不同對基金組合表現(xiàn)的影響。（）(48)托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。（）(49)與傳統(tǒng)的基金申購方式相比，基金定期定額投資計劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的繁瑣手續(xù)，且具有風險控制效應、成本效應和復利效應等投資效果。（）(50)獨立于基金管理人并具有一定實力的保險公司可以擔任基金托管人。（）(51)流通性較強的債券在收益率上往往有一定折讓，折讓的幅度反映了債券流通性的價值。（）(52)各基金管理公司設有(中央)交易室，嚴格執(zhí)行交易行為準則，對基金經理的交易行為進行約束。（）(53)在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）(54)以客觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）(55)算術平均收益率一般可以用于對平均收益率的無偏估計。（）(56)分級基金中，一般將預期風險較高的子份額稱為A類份額，預期風險較低的子份額稱為B類份額。（）(57)中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）(58)同等風險的情況下，全球投資組合應該能夠比嚴格意義上的國內組合帶來更高的長期收益。(59)基金管理人按照規(guī)定對基金信托人的會計核算進行復核并出具復核意見。（）(60)基金管理人僅負責基金的投資管理。（）A.正確B.錯誤C.放棄答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，(1):C(2):D基金管理公司投資管理的基本目標是圍繞客戶產生的。(3):A單個證券與證券組合的收益與風險。見教材第十一章十二節(jié)，P256。(4):B掌握保本基金的保本策略。見教材第二章第六節(jié)，P45。(5):A了解基金評級方法。見教材第二章第九節(jié)，P54。(6):C掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。見教材第十一章第五節(jié)，P288。(7):C(8):C(9):B熟悉基金資產托管業(yè)務。見教材第五章第一節(jié)，P109。(10):B(11):C(12):D【考點】熟悉積極債券組合管理、消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。見教材第十四章第三節(jié)，P346。(13):A(14):D了解信息披露的實質性原則與形式性原則。見教材第九章第一節(jié)，P187。(15):C掌握基金合同、招募說明書的重要信息。見教材第九章第三節(jié)，P197。(16):A了解證券投資基金的起源與發(fā)展。見教材第一章第五節(jié)，P10。(17):C掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內容。見教材第十章第四節(jié)，P234。、(18):B了解QDII的投資對象。見教材第二章第八節(jié)，P50(19):B掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規(guī)定。見教材第八章第二節(jié)，P181。(20):B基金發(fā)起人是封閉式基金的設立主體。(21):A掌握各種費用的計提標準及計提方式。見教材第七章第二節(jié)，P170。(22):A(23):A了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。見教材第一章第六節(jié)，P17。(24):C掌握LOF份額轉托管的概念。見教材第三章第二節(jié)，P76。(25):AA(26):D了解基金管理公司的投資決策機構。見教材第四章第三節(jié)。P91。(27):C熟悉基金信息披露監(jiān)管的內容。見教材第．十章第四節(jié)，P232。(28):C(29):A熟悉測算債券價格波動性的方法。見教材第十四章第二節(jié)，P338。(30):B掌握基金募集申請核準的主要程序和內容。見教材第十章第四節(jié)，P228。(31):B熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點。見教材第十一章第一節(jié)，P250。(32):D(33):B(34):A掌握基會市場營銷的內容。見教材第六章第一節(jié)，P136。(35):A【考點】熟悉積極債券組合管理、消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。見教材第十四章第四節(jié)，P348。(36):A熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟。見教材第十一章第一節(jié)，P251。(37):D了解基金托管人的機構設置與技術系統(tǒng)。見教材第五章第二節(jié)，P114。(38):C掌握基金資產估值的概念。見教材第七章第一節(jié)，P161。(39):C掌握我國基金資產估值的方法。見教材第七章第一節(jié)，P165。(40):C【考點】掌握績效衡量問題的不同視覺。見教材第十五章第一節(jié)，P357。(41):D掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規(guī)定。見教材第八章第二節(jié)，P181。(42):C(43):C(44):AA(45):B熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規(guī)定。見教材第八章第三節(jié)，P183。(46):C熟悉幾種主要的期限結構理論。見教材第十四章第一節(jié)，P335。(47):B了解基金市場營銷的含義與特征。見教材第六章第一節(jié)，P129。(48):C【考點】熟悉股票投資組合管理基本策略。見教材第十三章第二節(jié)，P314。(49):B【考點】熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數(shù)及股票風格管理。見教材第十三章第三節(jié)，P317。(50):C掌握基金財產保管的內容。見教材第五章第三節(jié)，P117。(51):A(52):A(53):A掌握股票基金的分析方法。見教材第二章第二節(jié)，P32。(54):A資產組合理論是哈里·馬柯威茨提出的。(55):A2001年9月，我國第一只開放式基金——“華安創(chuàng)新”誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越，標志著我國基金業(yè)進入了一個全新的發(fā)展階段。(56):A了解資產配置的主要分類方法和類型。見教材第十二章第三節(jié)，P302。(57):B了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。見教材第三章第三節(jié)，P63。(58):C(59):B掌握基金會計核算的特點。見教材第七章第三節(jié)，P172。(60):C熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響。見教材第八章第二節(jié)，P180。二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多(1):A,B,C,D了解基金會計核算的主要內容。見教材第七章第三節(jié)，P173。(2):A,B,C掌握股票基金的分析方法。見教材第二章第二節(jié)，P32。(3):B,C熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。見教材第九章第四節(jié)，P199。(4):C,D(5):A,B,C,D了解基金銷售機構的資格條件。見教材第六章第四節(jié)，P145。(6):B,C,D掌握我國基金資產估值的方法。見教材第七章第一節(jié)，P164、P165。(7):A,B,C,D熟悉基金銷售適用性的內容。見教材第六章第五節(jié)，P152～153。(8):B,C了解基金托管人的市場準入規(guī)定。見教材第五章第一節(jié)，P111。(9):A,B,C熟悉資產配置的基本步驟。見教材第十二章第一節(jié)，P294。(10):B,D熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響。見教材第八章第二節(jié)，P180。(11):A,B,D掌握基金市場營銷的內容。見教材第六章第一節(jié)，P134。(12):A,B,C,D了解ETF的投資風險及其分析方法。．見教材第二章第七節(jié)，P48。(13):A,B,C,D了解基金行業(yè)人員離任審計及離任審查。見教材第十章第五節(jié)，P248。(14):A,B,C熟悉各類資產配置策略的一般特征以及在資產配置中的具體運用。見教材第十二章第三節(jié)，P304。(15):A,B,C,D熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用。見教材第十二章第二節(jié)，P296。(16):A,B,C,D(17):A,B,C了解基金評價的三個角度。見教材第二章第十節(jié)，P53。(18):A,B,C,D(19):A,B掌握證券投資基金的概念與特點。見教材第一章第一節(jié)，P3。(20):A,B,D熟悉基金管理公司的市場準人規(guī)定。見教材第四章第一節(jié)，P83。(21):A,B,C熟悉凈值偏離度信息披露的要求。見教材第九章第六節(jié)，P207。(22):B,C了解獨立董事制度和督察長制度。見教材第四章第五節(jié)，P101。(23):A,B,C熟悉基金監(jiān)管機構對基金市場的監(jiān)管。見教材第十章第二節(jié)，P228。(24):A,B,D熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟。見教材第十一章第一節(jié)，P252。(25):A,B,C,D了解基金托管人的機構設置與技術系統(tǒng)。見教材第五章第二節(jié)，P114。(26):A,B,C單個證券與證券組合的收益與風險；第十一章第二節(jié)，P259。(27):A,B,C(28):A,B,C,D(29):A,B,C,D掌握基金會計復核的內容。見教材第五章第五節(jié)，P119。(30):A,C,D熟悉基金銷售機構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。見教材第六章第七節(jié)，P158。(31):A,B,C,D掌握基金合同、招募說明書的重要信息。見教材第九章第三節(jié)。P195。(32):A,B,C,D買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合策略之比較。見教材第十二章第三節(jié)，P309～310。(33):A,B,CD項是錯誤的，由于市場利率是用以計算債券現(xiàn)值折現(xiàn)率的一個組成部分，所有證券價格趨于與利率水平變化反向運動（本解析由<ahref='/search/UserCenter/nexus/people/9265036'target='_blank'><strong>shuicai</strong></a>提供）(34):B,C,D掌握貨幣市場基金的分析方法。見教材第二章第四節(jié)，P40。(35):A,B,C了解我國基金信息披露制度體系。見教材第九章第一節(jié)，P191。(36):A,B,C,D(37):A,B,C,D熟悉基金費用的種類。見教材第七章第二節(jié)，P168。(38):A,C熟悉ETF份額申購、贖回清單與內容。見教材第三章第二節(jié)，P74。(39):A,C,D掌握基金市場營銷的內容。見教材第六章第一節(jié)，P131。(40):B,C,D掌握債券基金的分析方法。見教材第二章第四節(jié)，P37。三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選(1):1(2):1掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。見教材第三章第二節(jié)，P71。(3):1熟悉投資決策委員會的主要職責。見教材第四章第三節(jié)，P91。(4):1了解對基金托管銀行的監(jiān)管。見教材第十章第三節(jié)，P237。(5):1了解基金客戶服務的方式。見教材第六章第三節(jié)，P141。(6):0掌握對投資管理人員的基本行為規(guī)范。見教材第十章第五節(jié)，P244。(7):0了解開展特定客戶資產管理業(yè)務的準人條件。見教材第四章第四節(jié)，P96。(8):0(9):1了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。見教材第九章第二節(jié)，P194。(10):1(11):1熟悉基金資產賬戶的種類。見教材第五章第三節(jié)，P114。(12):1掌握封閉式基金與開放式基金的概念及區(qū)別。見教材第一章第四節(jié)，P9。(13):B對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳20%的個人所得稅。(14):1(15):1了解分級基金的類型。見教材第二章第九節(jié)，P52。(16):1熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。見教材第九章第四節(jié)，P203。(17):0了解行為金融理論的背景、