試卷科目：基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷11)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.對(duì)杜邦分析法的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)杜邦分析法是用一種用來評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用的是財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況B)杜邦分析法最早由美國杜邦公司使用C)凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)D)企業(yè)的盈利能力綜合取決于企業(yè)的銷售利潤率、使用資產(chǎn)的效率和企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿[單選題]2.（）是股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征。A)期限性B)風(fēng)險(xiǎn)性C)流動(dòng)性D)永久性[單選題]3.（），中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。A)2014年4月10日B)2014年6月17日C)2014年11月10日D)2014年11月17日[單選題]4.配股和增發(fā)新股等未上市的股票，按（）估值。A)在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)B)基金資產(chǎn)的歷史成本C)在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)D)單位基金資產(chǎn)凈值[單選題]5.開放式基金的利潤分配依據(jù)是()。A)投資者持有的基金份額數(shù)量B)投資者購買基金份額的時(shí)間順序C)投資者的性質(zhì)D)投資者選擇的分紅方式[單選題]6.()是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A)地產(chǎn)B)寫字樓C)酒店D)養(yǎng)老地產(chǎn)[單選題]7.在有效的市場，基金管理人應(yīng)努力獲得()。A)超額收益B)經(jīng)濟(jì)利潤C(jī))大盤同樣的收益水平D)自然收益[單選題]8.以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A)市盈率=每股市價(jià)／每股收益B)市凈率=每股市價(jià)／每股凈資產(chǎn)C)統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多D)對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)[單選題]9.(2016年)我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為（）。A)靜態(tài)變量B)隨機(jī)變量C)非隨機(jī)變量D)動(dòng)態(tài)變量[單選題]10.按嵌入的條款分類，債券可分為（）。Ⅰ.可贖回債券Ⅱ.可回售債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅴ.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券和結(jié)構(gòu)化債券等?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅤC)Ⅰ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ[單選題]11.個(gè)人投資者以自然人身份進(jìn)行投資，具有的特征錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A)可投資的資金量較小B)投資相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)較少，專業(yè)投資能力不足C)風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)D)常常需要借助基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資[單選題]12.到期收益率，又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的（）現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A)過去B)現(xiàn)在C)未來D)全部[單選題]13.(2016年)CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A)aB)βC)γD)δ[單選題]14.按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A)資產(chǎn)=負(fù)債-所有者權(quán)益B)資產(chǎn)=所有者權(quán)益+負(fù)債C)資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D)資產(chǎn)=負(fù)債所有者權(quán)益[單選題]15.某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元。則該基金的投資收益為（）。A)20萬元B)52萬元C)32萬元D)40萬元[單選題]16.從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A)最低下限和向上浮動(dòng)制度B)最高上限和向下浮動(dòng)制度C)無區(qū)間浮動(dòng)制度D)固定比例制度[單選題]17.關(guān)于道瓊斯股票平均指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A)與標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)相比，成分股數(shù)量更少B)成分股中沒有公用事業(yè)類股票C)采用算術(shù)平均法來編制D)道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)的成分股股量不斷在增加[單選題]18.證券組合可行投資組合集的有效前沿是指（）。A)可行投資組合集的下邊沿B)可行投資組合集的上邊沿C)可行投資組合集的內(nèi)部邊沿D)可行投資組合集的外部邊沿[單選題]19.目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。A)玉米B)小麥C)橡膠D)棉花[單選題]20.下列不屬于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)的是（）。A)相對(duì)較好的物理屬性B)高度的發(fā)展性C)稀少D)繁多[單選題]21.（）對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A)基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)B)基金托管人C)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D)基金份額持有人[單選題]22.（）假設(shè)認(rèn)為，證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息。A)強(qiáng)有效市場B)無效市場C)半強(qiáng)有效市場D)弱有效市場[單選題]23.通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)的大小。A)下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差B)貝塔系數(shù)（β）C)跟蹤誤差D)方差[單選題]24.根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()A)利率B)Alpha系數(shù)C)相關(guān)系數(shù)D)Beta系數(shù)[單選題]25.根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該()。A)買入B)賣出C)清倉D)滿倉[單選題]26.下列各項(xiàng)關(guān)于基金估值中公允價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是()。A)由于市場交易價(jià)格變化多端，采用市場價(jià)進(jìn)行估值的風(fēng)險(xiǎn)比較大B)當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，一般采用交易價(jià)格作為其公允價(jià)值C)當(dāng)基金投資于交易不活躍的證券時(shí)，監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為D)當(dāng)基金投資于缺乏流動(dòng)性的證券時(shí)，可以委托第三方進(jìn)行估值[單選題]27.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是()。A)基金投資部管理制度B)股東的股權(quán)協(xié)議C)信息披露操作手冊(cè)D)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度[單選題]28.張先生打算在5年后獲得200000元，銀行年利率為12%，復(fù)利計(jì)息，張先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行()元。A)120000B)132320C)113485D)150000[單選題]29.(2016年)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場流動(dòng)性的大小取決于（）。A)存單發(fā)行的形式B)做市商的種類C)做市商的數(shù)量D)投資者的數(shù)量[單選題]30.（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A)直接分配基金份額B)固定紅利C)分紅再投資D)現(xiàn)金分紅[單選題]31.（）就是股票的市場價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A)市場靈敏度B)市場有效性C)市場長期性D)市場有機(jī)性[單選題]32.(2017年)下列敘述中錯(cuò)誤的是（）。A)普通股在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于優(yōu)先股B)優(yōu)先股的持有者無表決權(quán)C)在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，優(yōu)先股先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)D)優(yōu)先股利潤的順序優(yōu)先于普通股[單選題]33.假定某基金的總資產(chǎn)為120億元，總負(fù)債為34億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為50億份，那么其基金份額凈值為（）元。A)1.65元B)1.72元C)1.44元D)1.96元[單選題]34.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與()之間關(guān)系的道德規(guī)范。A)基金監(jiān)管B)職業(yè)C)投資人D)社會(huì)關(guān)系[單選題]35.大宗商品的投資方式不包括（）。A)購買大宗商品實(shí)物B)購買資源C)購買大宗商品相關(guān)債券D)投資大宗商品衍生工具[單選題]36.按規(guī)定，買斷式回購的期限最長不得超過（）天。A)31B)60C)91D)100[單選題]37.基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的()。A)上升B)下降C)不變D)無法判斷[單選題]38.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為稱為（）。A)離散型隨機(jī)變量B)連續(xù)型隨機(jī)變量C)中斷型隨機(jī)變量D)分布型隨機(jī)變量[單選題]39.關(guān)于有限合伙人和普通合伙人的表述，錯(cuò)誤的是()。A)有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，并直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營管理B)普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力C)有限合伙人則負(fù)責(zé)出資，并以其出資額為限，承擔(dān)連帶責(zé)任D)普通合伙人主要代表整個(gè)私募股權(quán)投資基金對(duì)外行使各種權(quán)利，對(duì)私募股權(quán)投資基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任[單選題]40.下列對(duì)大宗商品投資的描述錯(cuò)誤的是（）A)具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B)在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售C)具有商品屬性D)用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品[單選題]41.某上市公司2015年度銷售商品取得的現(xiàn)金為1000萬元，支付各項(xiàng)稅費(fèi)150萬元，分配股利支付的現(xiàn)金為100萬元。則該公司2015年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為（）萬元。A)850B)750C)-100D)250[單選題]42.(2016年)根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于市場風(fēng)險(xiǎn)大小的是（）。A)貝塔系數(shù)B)期望值C)權(quán)重D)協(xié)方差[單選題]43.基金中基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金（）估值；基金中基金投資的境內(nèi)貨幣市場基金，按所投資基金前-估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計(jì)提估值日基金收益。A)估值日的份額凈值，B)收盤價(jià)C)估值前日的份額凈值D)最高價(jià)[單選題]44.一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。A)5個(gè)月B)6個(gè)月C)1年D)2年[單選題]45.俗話說?一手交錢，一手交貨?，但在有的債券交易中卻不適用，比如()。A)債券的分銷B)債券借貸的首期C)債券的T+0買入D)債券的T+1賣出[單選題]46.關(guān)于貨銀對(duì)付原則的說法，不正確的是()。A)貨銀對(duì)付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則B)貨銀對(duì)付已經(jīng)成各國證券市場普遍遵循的原則C)我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行貨銀對(duì)付制度D)對(duì)B股、基金等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中[單選題]47.（）是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。A)可回售債券B)可轉(zhuǎn)換債券C)可贖回債券D)資產(chǎn)證券化[單選題]48.營運(yùn)效率比率分為（）。Ⅰ流動(dòng)比率Ⅱ速動(dòng)比率Ⅲ短期比率Ⅳ長期比率A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]49.關(guān)于私募股權(quán)投資的退出機(jī)制，下列表述錯(cuò)誤的是()。A)二次出售常常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求B)私募股權(quán)投資基金的退出機(jī)制包括首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算C)管理層回購的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性D)破產(chǎn)清算是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IPO的私募股權(quán)投資項(xiàng)目提供退出途徑[單選題]50.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。A)潛力型基金B(yǎng))價(jià)值型基金C)成長型基金D)大盤股基金[單選題]51.下列方法不是基金業(yè)績的持續(xù)性分析與預(yù)測(cè)用到的方法的是（）。A)基于基金輸贏變化的或然表的方法B)基金收益序列的回歸系數(shù)檢驗(yàn)C)基金收益率排序的Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)的檢驗(yàn)D)基金利潤率的回歸系數(shù)檢驗(yàn)[單選題]52.下列不屬于金融債券的是()。A)證券公司短期融資券B)商業(yè)銀行債券C)地方政府債券D)政策性金融債[單選題]53.關(guān)于大宗交易，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行B)大宗交易申報(bào)只能在交易所交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行C)按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額D)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行[單選題]54.計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。A)市場指數(shù)收益率B)無風(fēng)險(xiǎn)收益率C)βp的最小二乘估計(jì)D)基金的平均收益率[單選題]55.下列不屬于投資者需求的影響因素的是()。A)投資期限B)收益要求C)風(fēng)險(xiǎn)容忍度D)股市行情變化[單選題]56.在交易期間，對(duì)于質(zhì)押式回購，質(zhì)押的國債的所有權(quán)仍屬于國債的()。A)受讓方B)發(fā)行人C)正回購方D)逆回購方[單選題]57.以下按照確定價(jià)原則辦理申購和贖回的基金是()。A)債券基金B(yǎng))混合型基金C)股票基金D)貨幣市場基金[單選題]58.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(B);加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A)33%，49%B)40%，50%C)55%，45%D)33%，50%[單選題]59.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理的功能是通過()實(shí)現(xiàn)的A)建倉B)賣空C)買空D)套期保值[單選題]60.下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是（）。A)持倉集中度分析B)持倉結(jié)構(gòu)分析C)持倉股本規(guī)模分析D)持倉成長性分析[單選題]61.美式期權(quán)是指（）。A)指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B)是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)[單選題]62.根據(jù)銀行間結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為()。A)全額結(jié)算和凈額結(jié)算B)托管人結(jié)算和券商結(jié)算C)雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算D)實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收[單選題]63.基金在證券交易所的證券賬戶是以()名義在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的。A)基金B(yǎng))托管人C)托管人和基金聯(lián)名D)基金管理公司和基金聯(lián)名[單選題]64.下列不是企業(yè)處于成熟期的特點(diǎn)的是（）。A)市場基本達(dá)到飽和B)產(chǎn)品更加標(biāo)準(zhǔn)C)邊際利潤逐漸降低D)公司的股價(jià)逐步上漲[單選題]65.根據(jù)2014年《公開募集證券基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合基金的要求的是()。A)股票投資比例：65%～80%B)股票投資比例：80%～95%C)股票投資比例：85%～100%D)股票投資比例：0%～20%，債券投資比例80%以上[單選題]66.（）是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A)基金資產(chǎn)估值B)證券投資基金C)共同基金D)單位信托[單選題]67.所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其()。A)本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化B)本金不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息隨通脹水平的高低進(jìn)行變化C)本金和利息都不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化D)本金和利息都隨通脹水平的高低進(jìn)行變化[單選題]68.下列關(guān)于我國短期融資券的說法中，正確的是（）。A)發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)B)僅在銀行間債券市場上流通C)短期融資券期限超過1年D)其特征與商業(yè)票據(jù)完全不同[單選題]69.陳小姐將1萬元用于投資某項(xiàng)目，該項(xiàng)目的預(yù)期收益率為10%，項(xiàng)目投資期限為3年，每年支付一次利息，假設(shè)該投資人將每年獲得的利息繼續(xù)投資，則該投資人三年投資期滿將獲得的本利和為（）元。A)13310B)13000C)13210D)13500[單選題]70.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，配股方案為每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（）元／股。A)16.25B)20C)23.33D)25[單選題]71.（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A)倫敦證券交易所B)泛歐證券交易所C)紐約證券交易所D)納斯達(dá)克證券交易所[單選題]72.投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是屬于（）。A)證券的回轉(zhuǎn)交易B)證券的賣出交易C)證券的競價(jià)交易D)證券權(quán)證交易[單選題]73.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(T日)的()對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。A)T-1日B)T日C)T+1日D)T+2日[單選題]74.以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系的說法錯(cuò)誤的是()。A)投資者的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動(dòng)大B)投資者的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的實(shí)際收益率大C)金融市場上風(fēng)險(xiǎn)與收益常常是相伴而生的D)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)期望得到更高的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬[單選題]75.（）威廉.夏普、約翰.林特耐和簡莫辛三位學(xué)者基于馬科維茨的均值方差模型，提出了資本市場理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型。A)20世紀(jì)40年代B)20世紀(jì)50年代C)20世紀(jì)60年代D)20世紀(jì)70年代[單選題]76.下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是（）。A)面額較小B)利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高C)只有一級(jí)市場，沒有明確的二級(jí)市場D)只有二級(jí)市場，沒有明確的一級(jí)市場[單選題]77.滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A)全額清算原則B)共同對(duì)手方制度C)貨銀對(duì)付原則D)分級(jí)結(jié)算原則[單選題]78.對(duì)于投資者而言，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（）。A)風(fēng)險(xiǎn)資本B)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C)預(yù)期報(bào)酬D)期望補(bǔ)償[單選題]79.（）不是按照計(jì)息方式分類的債券。A)固定利率債券B)浮動(dòng)利率債券C)零息債券D)貼現(xiàn)債券[單選題]80.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券特征的說法錯(cuò)誤的是（）。A)可轉(zhuǎn)換債券是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B)在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)債持有者是公司股東，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系C)可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)D)在轉(zhuǎn)股前，它是一種公司債券[單選題]81.下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量B)如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C)如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D)我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量[單選題]82.以下關(guān)于貨銀對(duì)付交收制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度B)貨銀對(duì)付制度可防范本金風(fēng)險(xiǎn)C)通過貨銀對(duì)付，保證證券和資金所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收D)貨銀對(duì)付制度就是?一手交錢、一手交貨?[單選題]83.分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)有()。Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.上市交易風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]84.為了對(duì)基金績效做出有效的衡量，須考慮的因素不包括（）。A)基金的投資收益B)時(shí)期區(qū)間C)基金管理規(guī)模D)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益[單選題]85.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(D)計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A)必要收益率B)無風(fēng)險(xiǎn)利率C)定期存款利息率D)存款準(zhǔn)備金率[單選題]86.基金的運(yùn)作費(fèi)不包括（）。A)過戶費(fèi)B)持有人大會(huì)費(fèi)C)審計(jì)費(fèi)D)上市年費(fèi)[單選題]87.上題中，該公司年末市盈率為()。A)25B)20C)30D)45[單選題]88.關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)應(yīng)確保自身的獨(dú)立性B)應(yīng)擁有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)來源、人力及其他資源C)確保監(jiān)管程序的合法性、公平性和公正性D)其責(zé)任必須由法律明確規(guī)定[單選題]89.某基金的印花稅為5萬元，交易傭金為10萬元，分紅續(xù)費(fèi)為2萬元，基金合同生效前的律師費(fèi)10萬元，支付基金管理人管理費(fèi)20萬元，基金合同生效前驗(yàn)資費(fèi)5萬元。則該基金的費(fèi)用為（）。A)52萬元B)37萬元C)47萬元D)32萬元[單選題]90.影響回購協(xié)議利率的因素有（）。Ⅰ抵押證券的質(zhì)量Ⅱ回購期限的長短Ⅲ交割的條件Ⅳ貨幣市場其他子市場的利率A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]91.下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯(cuò)誤的是()。A)2002年6月中國證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司B)2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C)合資基金公司的外資股東帶來了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念D)合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進(jìn)程的重要組成部分[單選題]92.(2016年)若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)______流動(dòng)性要求，以______預(yù)期收益。（）A)降低；降低B)提高；提高C)提高；降低D)降低；提高[單選題]93.某人希望在2年后取得本利和3萬元，用于支付一筆款項(xiàng)。若按單利計(jì)算，利率為10%，那么，他現(xiàn)在應(yīng)存入（）萬元。A)2B)2.5C)2.7D)1.9[單選題]94.關(guān)于期貨合約要素，下列敘述不正確的是()。A)交易期貨合約時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣B)期貨合約的交易時(shí)間是由交易者決定的C)期貨的合約月份由期貨交易所規(guī)定，交易者可選擇不同合約月份的期貨合約D)如果過了最后交易日仍未做對(duì)沖，就必須進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金結(jié)算[單選題]95.基金收益率的風(fēng)格分析需要（）的業(yè)績，且依賴于基準(zhǔn)指數(shù)的選擇，當(dāng)基準(zhǔn)指數(shù)相關(guān)性較低時(shí)較準(zhǔn)確。A)12~24個(gè)月B)20~36個(gè)月C)24~36個(gè)月D)36~48個(gè)月[單選題]96.可行集代表市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合，所有可能的組合都位于可行集的（）。A)內(nèi)部B)邊界C)內(nèi)部或邊界D)外部[單選題]97.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）。A)久期B)持股集中度C)凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差D)行業(yè)投資集中度[單選題]98.以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。A)最大回撤衡量投資管理人對(duì)上行風(fēng)險(xiǎn)以及下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力B)最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率C)最大回撤無法衡量損失的大小D)比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間[單選題]99.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是()。A)預(yù)期價(jià)值B)歷史價(jià)值C)預(yù)期值與現(xiàn)值的差值D)以一定利率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值[單選題]100.如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則()將不再有效。A)特雷諾指數(shù)B)夏普指數(shù)C)詹森指數(shù)D)CAPM模型[單選題]101.債券基金與債券的區(qū)別()。Ⅰ.債券基金的收益不如債券的利息固定Ⅱ.債券基金沒有確定的到期日Ⅲ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測(cè)Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)不同A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]102.（）是由全部有效投資組合構(gòu)成的集合。A)最小方差法B)均值方差法C)有效前沿D)資本資產(chǎn)定價(jià)模型[單選題]103.關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，下列表述正確的是()。A)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置通過捕捉各類資產(chǎn)的短期回報(bào)率波動(dòng)，增加投資組合回報(bào)率B)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的短期完全偏離C)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的有效性不存在爭議D)戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在調(diào)整資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力[單選題]104.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列()是完全正確的。A)遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻B)它們可以預(yù)示市場對(duì)未來利率走勢(shì)的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具C)在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率D)以上選項(xiàng)都對(duì)[單選題]105.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常（），主動(dòng)管理基金受到投資目標(biāo)和風(fēng)格不同的影響，跟蹤誤差（）。A)較低、較大B)較低、較低C)較大、較大D)較大、較低[單選題]106.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是（）。A)收入-成本=利潤B)收入-成本-費(fèi)用=利潤C(jī))收入-成本+費(fèi)用=利潤D)收入-費(fèi)用=利潤[單選題]107.根據(jù)投資方法的不同，ETF可以分為（）和（）。A)指數(shù)型；股票型B)開放型；封閉型C)指數(shù)型；積極管理型D)指數(shù)型；開放型[單選題]108.主動(dòng)收益=（）。A)證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益B)證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益C)證券組合的真實(shí)收益*基準(zhǔn)組合的收益D)證券組合的真實(shí)收益/基準(zhǔn)組合的收益[單選題]109.假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%，那么他現(xiàn)在需投資()元。A)100000B)100310C)103100D)93100[單選題]110.私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A)歐洲B)美國C)中國D)英國[單選題]111.基金的業(yè)績歸因不包括（）。A)資產(chǎn)配置B)業(yè)績比較基準(zhǔn)選擇C)行業(yè)選擇D)證券選擇[單選題]112.基金管理人常用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。A)單一對(duì)沖工具B)一籃子對(duì)沖工具C)定制的對(duì)沖工具D)以上均不正確[單選題]113.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)敞口，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)風(fēng)險(xiǎn)敞口是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度B)風(fēng)險(xiǎn)敞口只能通過唯一維度來進(jìn)行測(cè)量C)在某些多因子模型中，可以用偏離均值多少個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差來衡量對(duì)該因子的風(fēng)險(xiǎn)敞口D)有些風(fēng)險(xiǎn)敞口無法直接測(cè)量，但可以計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化對(duì)組合價(jià)值的影響程度，這就是風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)[單選題]114.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A)25%B)35%C)45%D)55%[單選題]115.下列關(guān)于本期利潤的說法不正確的是（）。A)是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和B)包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益C)該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值D)不能全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)[單選題]116.(2016年)下列不屬于權(quán)證的結(jié)算方式的是（）。A)權(quán)證持有人到期買入或賣出標(biāo)的證券B)到期進(jìn)行現(xiàn)金交割結(jié)算差價(jià)C)權(quán)證持有人到期放棄行權(quán)D)權(quán)證賣出方到期放棄行權(quán)[單選題]117.（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A)業(yè)績?cè)u(píng)估B)獨(dú)立研究C)基金銷售D)基金投資管理[單選題]118.債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A)流動(dòng)性偏好理論B)久期的特性C)理論期限結(jié)構(gòu)的特性D)套利原理[單選題]119.跨境投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ政治風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ稅收風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ交易和估值風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]120.(2016年)陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為（）。A)10%B)11%C)12%D)13%[單選題]121.（）是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場。A)同業(yè)拆借市場B)銀行間債券市場C)證券投資基金市場D)資本市場[單選題]122.正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評(píng)估（）。Ⅰ投資收益限度Ⅱ資產(chǎn)收益限度Ⅲ資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)容忍度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]123.（）系數(shù)度量的是資產(chǎn)收益率相對(duì)市場波動(dòng)的敏感性。A)αB)βC)ρD)σ[單選題]124.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使()。A)看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升B)看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降C)看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降D)看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升[單選題]125.中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。A)LIBOR(1周)B)1年期定期存款利率C)SHIBOR(隔夜)D)國債回購利率(7天)[單選題]126.（）是指為公司（包括買方和賣方）在規(guī)定投資目標(biāo)和限制內(nèi)，為最大化客戶投資組合價(jià)值而采用的交易流程。A)最佳執(zhí)行B)算法交易C)自動(dòng)交易D)程序化交易[單選題]127.貨幣市場工具有（）特點(diǎn)Ⅰ均是債務(wù)契約Ⅱ期限在1年以內(nèi)（含1年）Ⅲ本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高Ⅳ大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]128.下列說法正確的是（）A)道瓊斯股票價(jià)格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開始編制的，是一種加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)。B)標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司1976年開始編制的。C)滬深300指數(shù)編制目標(biāo)是反映中國證券市場股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況D)中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)[單選題]129.資本資產(chǎn)定價(jià)模型以（）理論為基礎(chǔ)。A)金融市場B)馬科維茨證券組合C)現(xiàn)代投資D)投資管理[單選題]130.()旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報(bào)。A)消極型投資策略B)積極型投資策略C)個(gè)人投資策略D)集體投資策略[單選題]131.(2018年)旨在下單時(shí)以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場的沖擊的交易算法是（）。A)時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法B)執(zhí)行偏差算法C)成交量加權(quán)平均價(jià)格算法D)跟量算法[單選題]132.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A)信用風(fēng)險(xiǎn)B)市場風(fēng)險(xiǎn)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D)其他風(fēng)險(xiǎn)[單選題]133.下列表述中，正確的是（）。Ⅰ做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌鲋信c投資者進(jìn)行買賣雙向交易Ⅱ做市商的利潤來源于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金Ⅲ在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中，做市商是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者Ⅳ在指令驅(qū)動(dòng)市場中，市場流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令A(yù))Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]134.歐洲最大的證券交易所是()。A)倫敦證券交易所B)泛歐洲證券交易所C)法蘭克福證券交易所D)布魯塞爾證券交易所[單選題]135.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成資產(chǎn)管理行業(yè)，以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是()。A)為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源B)提供各類投資機(jī)會(huì)C)對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)D)防范風(fēng)險(xiǎn)[單選題]136.(2016年)主動(dòng)收益的計(jì)算公式為（）。A)主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益B)主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益C)主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益D)主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益．[單選題]137.假定某投資者打算在2年后獲得12100元，年投資收益率為10%，根據(jù)復(fù)利計(jì)算，那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A)10000B)11000C)12000D)11500[單選題]138.深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。A)撮合成交B)集合競價(jià)C)最后一個(gè)報(bào)價(jià)定價(jià)D)最后一個(gè)成交價(jià)格為定價(jià)[單選題]139.基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括()。A)擔(dān)保費(fèi)B)過戶費(fèi)C)交易傭金D)證管費(fèi)[單選題]140.（）是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響。A)政策風(fēng)險(xiǎn)B)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C)利率風(fēng)險(xiǎn)D)購買力風(fēng)險(xiǎn)[單選題]141.()是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。A)內(nèi)在價(jià)值法B)相對(duì)價(jià)值法C)市場價(jià)值法D)證券價(jià)值法[單選題]142.()是指由于市場環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。A)最大回撤B)下行風(fēng)險(xiǎn)C)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D)事前事后指標(biāo)[單選題]143.下列屬于股權(quán)投資協(xié)議中重大事項(xiàng)的有()。Ⅰ.一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置;Ⅱ.一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行;Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易;Ⅳ.涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]144.（）和標(biāo)準(zhǔn)差是估計(jì)資產(chǎn)實(shí)際收益率和期望收益率之間可能偏離程度的測(cè)度方法。A)均值B)方差C)協(xié)方差D)期望[單選題]145.QFII在中國境內(nèi)的投資受到的限制不包括（）方面。A)投資額度B)投資地域C)主體資格D)資金流動(dòng)[單選題]146.投資組合管理的步驟不包括（）。A)規(guī)劃B)執(zhí)行C)反饋D)控制[單選題]147.普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下（）A)互相需求B)互相約束C)互相轉(zhuǎn)化D)沒有關(guān)系[單選題]148.(2016年)按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A)股權(quán)類權(quán)證B)債權(quán)類權(quán)證C)其他權(quán)證D)認(rèn)股權(quán)證[單選題]149.在目前我國債券市場的質(zhì)押式回購中，（）回購是交易量最大、最為活躍的品種。A)3天B)5天C)1天和7天D)2天和6天[單選題]150.以藝術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法()。A)可以參考乖離率的計(jì)算公式來測(cè)定股票價(jià)格的背離程度B)有時(shí)也被稱為簡單過濾器規(guī)則C)是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形D)是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱[單選題]151.基金P當(dāng)月的實(shí)際收益率為5.5%。表10-1為該基金的基準(zhǔn)投資組合B的相關(guān)數(shù)據(jù)?；餚的超額收益率為（）。A)1.63%B)1.53%C)1.52%D)1.625%[單選題]152.消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)在于()。A)有效市場假說B)弱式有效市場假設(shè)C)無效市場假設(shè)D)市場信息不對(duì)稱假設(shè)[單選題]153.投資組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益()。A)先高后低B)越高C)不變D)越低[單選題]154.假設(shè)某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,其算術(shù)平均收益率為()。A)6%B)8%C)10%D)無法判斷[單選題]155.下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)D)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[單選題]156.(2016年)需要公司股東投票表決通過的事項(xiàng)不包括（）。A)公司日常業(yè)務(wù)B)公司合并C)公司解散D)公司分立[單選題]157.短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。A)證券公司；有擔(dān)保B)證券公司；無擔(dān)保C)商業(yè)銀行；有擔(dān)保D)商業(yè)銀行；無擔(dān)保[單選題]158.托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。A)在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B)最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D)最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查[單選題]159.某投資者對(duì)選擇私募股權(quán)投資品種的下列分析正確的是（）。A)風(fēng)險(xiǎn)投資的投資品種風(fēng)險(xiǎn)比較高，因此，長期預(yù)期收益率也會(huì)比較差B)私募股權(quán)投資的主要退出方式是企業(yè)清算C)私募股權(quán)投資比較適合短期投資D)成長權(quán)益的投資品種主要投資于具備成熟商業(yè)模式和穩(wěn)定客戶群體的企業(yè)股權(quán)[單選題]160.無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為（）。A)1B)-1C)某隨機(jī)數(shù)D)0[單選題]161.基金、股票與債券的差異不包括()。A)投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同B)信息披露程度不同C)所籌資金的投向不同D)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同[單選題]162.2013年6月，國內(nèi)市場資金面持續(xù)緊張，資金利率一路上行，出現(xiàn)?錢荒?。這主要體現(xiàn)了投資分析中的（）。A)操作風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D)信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]163.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的英文縮寫為（）。A)EUB)OECDC)AIFMDD)UCITS[單選題]164.公司債券的發(fā)行主體是（）。A)有限責(zé)任公司B)股份公司C)集體所有制公司D)混合所有制公司[單選題]165.（）可以用來衡量投資組合的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)A)波動(dòng)率B)跟蹤誤差C)主動(dòng)比值D)最大回撤[單選題]166.下列關(guān)于證券價(jià)格指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)在幾何平均法中，報(bào)告期和基期的股票平均價(jià)采用樣本股票價(jià)格的幾何平均數(shù)B)若選擇計(jì)算期的同度量因素作為權(quán)數(shù)，則被稱為派氏加權(quán)法C)目前我國的債券價(jià)格指數(shù)不包括中信債券指數(shù)D)國際上主要的債券價(jià)格指數(shù)包括美林債券指數(shù)、JP摩根債券指數(shù)、道瓊斯公司債券指數(shù)和摩根士丹利資本國際債券指數(shù)[單選題]167.債券久期是指()。A)債券的到期時(shí)間B)債券的剩余到期時(shí)間C)一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間D)債券利息[單選題]168.Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)法是將基金前后期的業(yè)績進(jìn)行排序，用Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)前后期基金業(yè)績排名順序是否有變化。如果前后排名（）時(shí)，則表明基金業(yè)績具有持續(xù)性。A)具有顯著正相關(guān)B)具有顯著負(fù)相關(guān)C)不具有相關(guān)性D)具有正相關(guān)[單選題]169.目前，我國對(duì)投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）買賣基金份額，（）印花稅。A)征收2%B)征收1%C)暫不征收D)征收4%[單選題]170.私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。A)杠桿收購B)首次公開發(fā)行C)管理層回購D)二次出售[單選題]171.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在()左右。A)40%～60%B)30%～40%C)20%～30%D)10%～20%[單選題]172.中國證監(jiān)會(huì)修訂了《試行辦法》，并于2013年3月向社會(huì)發(fā)布了征求意見稿，該稿反映了我國QDII設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向，主要修訂的內(nèi)容不包括（）。A)完善外匯額度管理的有關(guān)表述B)調(diào)整QDII產(chǎn)品投資金融衍生品的市場范圍C)根據(jù)實(shí)踐情況調(diào)整QDII產(chǎn)品的業(yè)績披露標(biāo)準(zhǔn)D)QDII資格準(zhǔn)入條件更加嚴(yán)格[單選題]173.(2015年)我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。A)最多；最低B)最少；最高C)最多；最高D)最少；最低[單選題]174.基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。A)估值頻率B)交易價(jià)格及其公允性C)估值方法的一致性和公開性D)基金的會(huì)計(jì)核算[單選題]175.以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法不正確的是（）。A)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)B)選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量指標(biāo)和科學(xué)的計(jì)算方法是正確度量風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)C)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分為事前與事后兩類D)事前指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況[單選題]176.關(guān)于保本金交易，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)在我國，現(xiàn)貨交易被稱為融資融券B)保證金除以證券總價(jià)值的比率稱為保證金率C)融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易D)融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易[單選題]177.道氏理論認(rèn)為市場波動(dòng)具有()。A)2種趨勢(shì)B)4種趨勢(shì)C)3種趨勢(shì)D)5種趨勢(shì)[單選題]178.下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（）。A)貝塔系數(shù)大于0時(shí)、該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場相反B)貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場一致C)貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場相反D)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場更大[單選題]179.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單發(fā)行時(shí)按面額平價(jià)發(fā)行，票面利率取決于（）。Ⅰ銀行的信用級(jí)別Ⅱ存單面額Ⅲ存單期限Ⅳ存單的供求關(guān)系A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]180.(2016年)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。A)月B)季C)周D)日[單選題]181.在對(duì)數(shù)據(jù)集中趨勢(shì)的測(cè)度中，適用于偏斜分布的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A)均值B)標(biāo)準(zhǔn)差C)中位數(shù)D)方差[單選題]182.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A)5個(gè)B)10個(gè)C)15個(gè)D)30個(gè)[單選題]183.小規(guī)?；鹣啾?，規(guī)模較大的基金的平均成本（）。A)更高B)沒法比較C)較低D)較高[單選題]184.普通股股票的收益不包括（）。A)股息B)紅利C)資本利得D)定期利息[單選題]185.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營業(yè)稅。A)免征B)緩征C)按《基金法》征收D)按《稅法》征收[單選題]186.私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。A)首次公開發(fā)行B)借殼上市C)二次出售D)杠桿收購[單選題]187.債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益()。A)高于某個(gè)特定指數(shù)的收益B)與市場平均收益相同C)與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同D)高于市場平均收益[單選題]188.目前，QFII在A股市場的主要投資形式是()。Ⅰ.自營模式Ⅱ.基金模式Ⅲ.客戶資金管理模式Ⅳ.并購模式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]189.積極型股票投資戰(zhàn)略的目標(biāo)是()。A)實(shí)現(xiàn)平均收益B)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤C(jī))挑選價(jià)值低估股票超越大盤D)以上都不正確[單選題]190.下列不屬于國際證監(jiān)會(huì)組織的關(guān)于基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容的是()。A)相互提供信息B)確?？蛻羲凶C券的交割獨(dú)立于投資公司證券的交割C)提供自發(fā)性協(xié)助D)對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查[單選題]191.假設(shè)股票A的β值是3，在股票市場整體上漲了4％的情況下，股票A則會(huì)（）。A)上漲3％B)下跌12％C)上漲12％D)下跌3％[單選題]192.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，分公司設(shè)在（）。A)上海、香港B)深圳、北京C)上海、北京D)上海、深圳[單選題]193.（）是影響投資決策的重要考量因素A)流動(dòng)性B)投資期限C)稅收政策D)法律法規(guī)要求[單選題]194.按期權(quán)買方的權(quán)利分類，期權(quán)可分為()。A)歐式期權(quán)和美式期權(quán)B)認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)C)看漲期權(quán)和看跌期權(quán)D)實(shí)值期權(quán)和虛值期權(quán)[單選題]195.下列關(guān)于中央銀行債券說法錯(cuò)誤的是（）。A)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長期債務(wù)憑證B)中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等C)中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)D)中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種[單選題]196.內(nèi)外部因素通常包括（）。Ⅰ、流動(dòng)性要求Ⅱ、投資期限Ⅲ、法律法規(guī)要求Ⅳ、稅收情況以及特殊需求A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]197.（）是指交易指令下達(dá)后形成的市場交易價(jià)格與交易沒有下達(dá)的情況下市場可能的價(jià)格差額。A)沖擊成本B)買賣差價(jià)C)對(duì)沖費(fèi)用D)機(jī)會(huì)成本[單選題]198.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于收益率計(jì)算條款不包括()。A)必須采用總收益率B)必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率C)投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法D)收益計(jì)算可以使用估計(jì)的買賣開支[單選題]199.交易雙方約定在未來的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約稱為()。A)期貨合約B)期權(quán)合約C)互換合約D)遠(yuǎn)期合約[單選題]200.以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。A)大宗商品B)農(nóng)產(chǎn)品C)利率D)以上三種均是[單選題]201.銷售利潤率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率使用的是企業(yè)的（）。A)月度凈利潤B)季度凈利潤C(jī))半年凈利潤D)年度凈利潤[單選題]202.基金利潤中，其他收入不包括()。A)贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額B)手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益C)基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)D)管理人報(bào)酬[單選題]203.關(guān)于美國房地產(chǎn)投資信托的表述，錯(cuò)誤的是()。A)具有低分紅的性質(zhì)B)收入比傳統(tǒng)證券中的債券要高，比股票要低C)影響其收益的因素主要包括利率水平、股市景氣度和房地產(chǎn)市場景氣度D)房地產(chǎn)投資信托在公司層面免征企業(yè)所得稅[單選題]204.吳先生通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和行業(yè)發(fā)展前景，計(jì)劃對(duì)軍工行業(yè)股票進(jìn)行投資。隨后他通過財(cái)務(wù)報(bào)告分析選擇了6只業(yè)績較好的股票，又根據(jù)歷史價(jià)量走勢(shì)分析最終選定了3只進(jìn)行投資，以期獲得超額收益。據(jù)此，下列判斷錯(cuò)誤的是（）。A)吳先生構(gòu)造股票投資組合時(shí)采用的是自上而下的策略B)吳先生選股時(shí)運(yùn)用了技術(shù)分析方法C)吳先生認(rèn)為股票市場是強(qiáng)有效市場D)吳先生選股時(shí)運(yùn)用了基本分析方法[單選題]205.中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室每（）分別發(fā)行1年期和3年期中央銀行票據(jù)。Ⅰ周一Ⅱ周二Ⅲ周三Ⅳ周四A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]206.下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A)營運(yùn)效率比率B)流動(dòng)比率C)資產(chǎn)負(fù)債率D)速動(dòng)比率[單選題]207.(2018年)滬港通及深港通的開展，促進(jìn)了內(nèi)地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）。A)刺激人民幣資產(chǎn)需求B)完善國內(nèi)資本市場，倒逼內(nèi)地資本市場制度的改革C)降低了國內(nèi)證券市場的波動(dòng)性D)推動(dòng)跨境資本流動(dòng)[單選題]208.(2016年)QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在（）年以上。A)1B)2C)3D)5[單選題]209.(2016年)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征不包括（）。A)可以轉(zhuǎn)讓流通B)金額較大C)不記名D)能提前支取[單選題]210.下列描述投資策略錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A)研究部突出研究報(bào)告B)投資決策委員會(huì)參考資源部部提供的研究報(bào)告C)形成基金投資的投資范圍、投資目標(biāo)等總體投資策略D)投資部制定投資組合的具體方案[單選題]211.基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。Ⅰ.承銷證券;Ⅱ.提供擔(dān)保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]212.(2018年)在整個(gè)銀行間債券市場體系中，履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。A)中國人民銀行B)中國銀監(jiān)會(huì)C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)中央結(jié)算公司[單選題]213.預(yù)期損失又稱（）。Ⅰ條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度Ⅱ條件尾部期望Ⅲ尾部損失Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]214.(2017年)為了防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。下列各項(xiàng)所造成的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金墊付或彌補(bǔ)包括（）。Ⅰ．違約交收Ⅱ．技術(shù)故障Ⅲ．操作失誤Ⅳ．不可抗力A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]215.通過杜邦恒等式，一家企業(yè)的盈利能力綜合取決于（）。Ⅰ企業(yè)的資產(chǎn)總額Ⅱ企業(yè)的銷售利潤率Ⅲ使用資產(chǎn)的效率Ⅳ企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]216.相比傳統(tǒng)的手動(dòng)交易，（）可以極大地提高交易員的工作效率。A)算法交易B)價(jià)格交易C)風(fēng)險(xiǎn)交易D)成交量交易[單選題]217.(2017年)地方政府債券的發(fā)行機(jī)構(gòu)為（）。A)金融機(jī)構(gòu)B)地方政府C)公司和企業(yè)D)中央政府[單選題]218.1924年3月21日誕生予美國的?馬薩諸塞投資信托基金?成為世界上第一個(gè)()。A)契約型投資基金B(yǎng))開放式基金C)股票基金D)封閉式基金[單選題]219.下列關(guān)于主動(dòng)產(chǎn)品選擇的說法中，不正確的是（）。Ⅰ偏好成長風(fēng)格的基金經(jīng)理試圖挑選出盈利增長相對(duì)最慢的股票，從而可以獲得價(jià)格上漲所帶來的收益Ⅱ偏好價(jià)值風(fēng)格的基金經(jīng)理則試圖尋找相對(duì)便宜的股票，期望公司的市凈率、市盈率等比率會(huì)恢復(fù)到某一合理水平Ⅲ有些基金經(jīng)理既追求價(jià)值風(fēng)格，又追求成長效應(yīng)，這種策略被稱為比較不合理Ⅳ對(duì)于主動(dòng)投資者而言，偏離基準(zhǔn)組合不可能是其有意追求主動(dòng)收益的結(jié)果A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]220.算法交易與傳統(tǒng)的人工交易相比具有多方面的優(yōu)勢(shì)，表述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A)算法交易可以最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯(cuò)誤。B)算法交易模型確定后，可以在較長時(shí)期內(nèi)觀察其有效性利可復(fù)制性。C)算法交易通過計(jì)算機(jī)下單、減少了傳統(tǒng)交易在交易員上的人力投入。D)算法交不能確保復(fù)雜的交易及投資策略得以執(zhí)行。[單選題]221.(2017年)已知企業(yè)某年的息稅前利潤為5000萬元，企業(yè)當(dāng)年支付的所得稅費(fèi)用為1000萬元，支付的利息費(fèi)用為1000萬元，支付的職工薪酬為500萬元，企業(yè)當(dāng)年的凈利潤為（）萬元。A)4000B)3000C)3500D)2500[單選題]222.從銷售利潤率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤率成（）關(guān)系。A)正比；正比B)反比；反比C)正比；反比D)反比；正比[單選題]223.（）與（）的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場。A)QDII，QFIIB)債券通，基金互認(rèn)C)債券通，滬港通D)滬港通，深港通[單選題]224.下列屬于基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)的有（）。Ⅰ、交易與后臺(tái)清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用Ⅱ、交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格Ⅲ、對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足Ⅳ、公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]225.如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是()。Ⅰ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分Ⅱ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支Ⅲ.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分IV.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]226.（）指債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來損失的可能性。A)再投資風(fēng)險(xiǎn)B)提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C)通脹風(fēng)險(xiǎn)D)信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]227.優(yōu)先股的收益被限定為固定的（），當(dāng)公司盈利多時(shí)，相比普通股而言，優(yōu)先股獲利更少。A)息差收益B)股息收益C)分紅比例D)投資比例[單選題]228.目前，我國的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到（）。A)日B)季C)月D)年[單選題]229.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說法錯(cuò)誤的是（）。A)本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題B)資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C)現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因D)投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來收益[單選題]230.銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過（）。A)90%B)80%C)70%D)60%[單選題]231.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用()確定投資品種的公允價(jià)值。A)發(fā)行日開盤價(jià)B)發(fā)行日收盤價(jià)C)最近交易市價(jià)D)發(fā)行日平均價(jià)[單選題]232.（）的主要對(duì)象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長趨勢(shì)的企業(yè)，通過控股來確立企業(yè)市場地位、提升其內(nèi)在價(jià)值，到最后，通過各種渠道退出并取得收益。A)成長收益B)并購?fù)顿YC)危機(jī)投資D)風(fēng)險(xiǎn)投資[單選題]233.在保證金交易中上，交所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于（）A)30%B)40%C)50%D)60%[單選題]234.關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是()。A)債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券B)債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例C)債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率D)債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]235.()指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票,此法透明度較高。A)場外協(xié)議回購B)場內(nèi)公開市場回購C)要約回購D)憑證回購[單選題]236.結(jié)算代理制度是指經(jīng)()批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。A)國務(wù)院B)銀監(jiān)會(huì)C)證監(jiān)會(huì)D)中國人民銀行[單選題]237.將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出結(jié)算參與人相對(duì)于所有交收對(duì)手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金凈額的結(jié)算方式是（）。A)全額結(jié)算B)雙邊凈額結(jié)算C)分級(jí)結(jié)算D)多邊凈額結(jié)算[單選題]238.常用于對(duì)基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是（）。A)移動(dòng)平均收益率B)簡單收益率C)算術(shù)平均收益率D)幾何平均收益率[單選題]239.一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體（）以上無表決權(quán)股票、債券和基金。A)5%B)10%C)20%D)30%[單選題]240.(2015年)我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。A)證券交易所B)中國結(jié)算公司C)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)證券經(jīng)紀(jì)商[單選題]241.絕對(duì)收益歸因提供了考察（）的直觀方式。A)基金資產(chǎn)配置效果B)證券和行業(yè)收益C)基金投資組合分類選擇D)不同投資策略收益[單選題]242.下列不屬于股票的特征的是（）。A)收益性B)永久性C)風(fēng)險(xiǎn)性D)真實(shí)性[單選題]243.做市商可以分為()。Ⅰ.特定做市商Ⅱ.多元做市商Ⅲ.一般做市商Ⅳ.指定做市商A)Ⅰ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]244.凈資產(chǎn)收益率等于（）。Ⅰ凈利潤總額／所有者權(quán)益總額Ⅱ資產(chǎn)收益率×權(quán)益乘數(shù)Ⅲ銷售利潤率×凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)Ⅳ銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]245.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到特殊情況，可以暫停估值。這些情況不包括（）。A)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營業(yè)B)基金投資所涉及的證券交易所因其它原因暫停營業(yè)C)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D)基金持有人要求暫停基金估值時(shí)[單選題]246.正態(tài)分布是最重要的一類（）變量分布A)離散型規(guī)律B)離散型隨機(jī)C)連續(xù)型規(guī)律D)連續(xù)型隨機(jī)[單選題]247.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)一定的投資者來說，某資產(chǎn)的期望收益率越大，帶給投資者的效用（）；資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)越大，效用（）。A)越大；越小B)越大；越大C)越??；越小D)越?。辉酱骩單選題]248.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A)封閉式基金B(yǎng))開放式基金C)公司型基金D)ETF[單選題]249.(2016年)甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長10%，凈利潤增長8%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%。則2015年與2014年相比，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。A)銷售利潤率降低B)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低C)資產(chǎn)負(fù)債率上升D)資產(chǎn)收益率降低[單選題]250.可轉(zhuǎn)換債券的()一般是發(fā)行公司自己的普通股股票。A)標(biāo)的股票B)特殊股票C)計(jì)價(jià)股票D)競價(jià)股票[單選題]251.企業(yè)（）水平的高低是資本市場投資的基準(zhǔn)?風(fēng)向標(biāo)?。A)盈余B)成本C)凈利潤D)總資本[單選題]252.（）是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。A)私募股權(quán)B)不動(dòng)產(chǎn)C)大宗商品D)收藏品[單選題]253.下列()指標(biāo)的計(jì)算不是使用一張財(cái)務(wù)報(bào)表就可得出的A)資產(chǎn)負(fù)債比率B)銷售凈利率C)銷售毛利率D)存貨周轉(zhuǎn)率[單選題]254.質(zhì)押式回購是我國債券交易結(jié)算的主流品種之一，下列說法正確的是（）。Ⅰ在回購期間，資金融入方出質(zhì)的債券，回購雙方均不得動(dòng)用，質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸資金融出方所有Ⅱ在目前我國債券市場的質(zhì)押式回購中，1天和7天回購是交易量最大、最為活躍的品種Ⅲ在辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)前，市場參與者應(yīng)簽訂質(zhì)押式回購主協(xié)議Ⅳ在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購債券數(shù)量A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]255.當(dāng)改變估值技術(shù)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在（）以上的，基金管理人應(yīng)就所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性等咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。A)0．1％B)0．25％C)0．15％D)0．5％[單選題]256.(2016年)為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采?。ǎ?。A)競價(jià)交易制度B)分散交易制度C)集中交易制度D)分級(jí)交易制度[單選題]257.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)采用（）進(jìn)行計(jì)算。A)算數(shù)平均法B)派許加權(quán)法C)幾何平均法D)市值加權(quán)法[單選題]258.關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A)所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支，如果無法得出實(shí)際買賣開支，可以使用估計(jì)的買賣開支B)投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C)若實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分，而不得使用估計(jì)出的買賣開支D)若實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買賣開支[單選題]259.申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需（）未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。A)1年B)2年C)3年D)5年[單選題]260.影響回購協(xié)議利率的因素不包括（）。A)回購協(xié)議的定價(jià)B)抵押證券的質(zhì)量C)回購期限的長短D)交割的條件1.答案:C解析:凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)知識(shí)點(diǎn)：掌握杜邦分析法；2.答案:C解析:流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征。股票持有人雖然不能直接從股份公司退股，但可以在股票市場上很方便地賣出股票來變現(xiàn)，在收回投資（可能大于或小于原出資額）的同時(shí)，將股票所代表的股東身份及其各種權(quán)益讓渡給受讓者。3.答案:A解析:2014年4月10日，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。4.答案:A解析:送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。知識(shí)點(diǎn)：理解不同投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形；5.答案:A解析:本題考查基金利潤分配。開放式基金的利潤分配是指基金管理人根據(jù)基金利潤情況，按投資者持有基金份額數(shù)量的多少進(jìn)行利潤分配。6.答案:A解析:地產(chǎn)，亦指土地,是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。7.答案:B解析:8.答案:D解析:相對(duì)于市盈率，市凈率在使用中有其特有的優(yōu)點(diǎn)：①每股凈資產(chǎn)通常是一個(gè)累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司；②統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多；③對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市凈率是更為理想的比較估值指標(biāo)。9.答案:B解析:隨機(jī)性是金融市場的重要特征之一。研究這些不確定事件的一般方法是將它們與數(shù)值聯(lián)系起來，然后運(yùn)用統(tǒng)計(jì)量來描述它們的特點(diǎn)。我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。10.答案:D解析:按嵌入的條款分類，債券可分為可贖回債券、可回售債券、可轉(zhuǎn)換債券、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券和結(jié)構(gòu)化債券等。11.答案:C解析:選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱12.答案:C解析:到期收益率，又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。知識(shí)點(diǎn)：掌握到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系；13.答案:B解析:CAPM利用希臘字母貝塔（β）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。14.答案:C解析:按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益。15.答案:D解析:投資收益是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。具體包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益、基金投資收益、衍生工投資收益。投資收益=20+20=40萬元。其中投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元屬于基金利潤的利息收入；贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元屬于其他收入，不屬于基金利潤的投資收益。16.答案:B解析:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)（現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會(huì)）、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限和向下浮動(dòng)制度。17.答案:B解析:在1929年，道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)又增加了公用事業(yè)類股票，使其所包含的股票達(dá)到65種，并一直延續(xù)至今。18.答案:B解析:存在無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)，可行投資組合集在標(biāo)準(zhǔn)差一預(yù)期收益率平面中表現(xiàn)為一個(gè)扇形區(qū)域。有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿，即可行投資組合集的上邊沿。19.答案:C解析:目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等。20.答案:D解析:貴金屬類大宗商品，通常具備相對(duì)較好的物理屬性、高度的發(fā)展性和稀少等特點(diǎn)，其中，黃金是貴金屬類大宗商品的典型代表。知識(shí)點(diǎn)：理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；21.答案:B解析:我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。知識(shí)點(diǎn)：掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體；22.答案:C解析:半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測(cè)、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。23.答案:B解析:通?？梢杂秘愃禂?shù)（β）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)的大小。24.答案:D解析:可將證券組合的貝塔系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定。25.答案:A解析:26.答案:A解析:本題考查基金資產(chǎn)估值需考慮的因素。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易，在這種情況下，市場交易價(jià)格是可接受的，也是可信的，直接采用市場交易價(jià)格就可以對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。27.答案:B解析:28.答案:C解析:復(fù)利現(xiàn)值的計(jì)算公式：PV=FV/(1+i)=200000/(1+12%)=113485(元)。29.答案:C解析:大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場一般采取做市商制度，做市商會(huì)通過回購協(xié)議將部分大額可轉(zhuǎn)讓定期存單抵押出去以獲得資金，但存單回購利率要高于國債回購利率。二級(jí)市場流動(dòng)性的大小取決于做市商的數(shù)量。30.答案:D解析:現(xiàn)金分紅是基金分紅采用的最普遍的形式。31.答案:B解析:市場有效性就是股票的市場價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。32.答案:A解析:優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)。33.答案:B解析:基金份額凈值=（基金資產(chǎn)-基金負(fù)債）/基金總份額=（120-34）/50=1.72（元）。34.答案:B解析:35.答案:C解析:大宗商品的投資方式包括:購買大宗商品實(shí)物、購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票、投資大宗商品衍生工具和投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。36.答案:C解析:買斷式回購是一種典型的回購交易，也是國外比較常見的一種交易方式。按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定。37.答案:B解析:基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降。38.答案:A解析:如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量。39.答案:A解析:本題考查合伙型基金。有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營管理40.答案:B解析:大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。典型的例子有谷物、小麥、銅、黃金和石油等。大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大。41.答案:A解析:經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量=銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金-支付的各項(xiàng)稅費(fèi)=1000-150=850萬元。分配股利支付的現(xiàn)金屬于籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量。經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金，收到的其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金，經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)，購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金等；投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：取得投資收益收到的現(xiàn)金，收到的其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金，投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)等；籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：取得借款收到的現(xiàn)金，收到的其他與籌資活有關(guān)的現(xiàn)金，分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金等。42.答案:A解析:貝塔系數(shù)（β）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場變化的敏感度。通過對(duì)貝塔系數(shù)的計(jì)算，投資者可以得出單個(gè)證券或證券組合未來將面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)狀況。43.答案:A解析:基金中基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值；基金中基金投資的境內(nèi)貨幣市場基金，按所投資基金前-估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計(jì)提估值日基金收益。44.答案:B解析:一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。45.答案:B解析:債券借貸首期采用券券對(duì)付結(jié)算方式，到期可采用券券對(duì)付、返券付費(fèi)解券和券費(fèi)對(duì)付結(jié)算方式中的任何一種。46.答案:D解析:47.答案:D解析:資產(chǎn)證