第12章建設工程監(jiān)理12.1建設監(jiān)理制從1988年開始，在我國建設領域?qū)嵭辛艘豁椫卮蟾母?，這就是參照國際慣例，建設有中國特色的建設監(jiān)理制度。建設工程監(jiān)理制度是在建設工程領域?qū)嵭猩鐣?、專業(yè)化管理的結果，是建設領域由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的需要。建設工程監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。建設監(jiān)理的目的是促進建設者行為符合國家法律、法規(guī)、技術標準和有關政策，約束建設行為的隨意性和盲目性，確保建設行為的合法性、科學性，并對建設進度、費用、質(zhì)量目標進行有效的控制，實現(xiàn)合同的要求。建設監(jiān)理是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)育形成和發(fā)展起來的。起先，業(yè)主們越來越感到單靠自己來監(jiān)督管理工程建設的局限性和困難性，專業(yè)化和勞動分工理論的建立，使建設監(jiān)理的必要性逐步被人們認識。發(fā)展到今天，建設監(jiān)理已貫穿于建設活動的全過程。世界銀行和亞洲、非洲開發(fā)銀行等國際金融機構，都把實行建設監(jiān)理作為提供貸款的條件之一，建設監(jiān)理成為工程建設必須遵循的制度。我國正在加強培訓、積極實踐并參與國際建設監(jiān)理競爭。在1998年3月1日起施行的《中華人民共和國建筑法》中，列入了有關監(jiān)理的法律條文，2000年12月7日中華人民共和國建筑部與國家質(zhì)量監(jiān)督局聯(lián)合發(fā)布了《建設工程監(jiān)理規(guī)范》。建設監(jiān)理制度正向法制化、程序化發(fā)展，正逐步成為工程建設管理組織體系中的一個重要組成部分。

12.1.1建設監(jiān)理的范圍

下列建設工程必須實行監(jiān)理：（1）國家重點建設工程：依據(jù)《國家重點建設項目管理辦法》所規(guī)定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。（2）大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。（3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積5萬平方米以上的住宅建設工程。（4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。（5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。

12.1.2建設監(jiān)理的任務

在工程建設中，無論是全過程的建設監(jiān)理還是某一階段的建設監(jiān)理，建設監(jiān)理主要有“控制、管理、協(xié)調(diào)”這三方面的任務。（1）控制所謂控制是指投資控制、進度控制及質(zhì)量控制，通常稱為“三控制”。投資控制分為項目設計和施工兩個階段。在項目設計階段，以工程項目概算為基礎，審核并設計方案，估算造價能控制在投資范圍內(nèi)。在項目施工階段，應根據(jù)合同價，控制在施工過程中可能新增加的費用，監(jiān)測施工工程中各種費用的實際支出，正確處理索賠事宜，達到對工程實際價的控制。進度控制是對項目的各個階段的進度都要進行控制，因此要有一個總的控制進度計劃。由于施工階段是工程實體形成的階段，項目建設工期和進度很大程度上取決于施工階段的工期長短。因此，對施工進度進行的控制，是整個項目進度控制的關鍵階段。質(zhì)量控制是指在項目設計和施工的全過程中對形成工程實體的質(zhì)量進行的控制，包括設計方案質(zhì)量和材料、半成品、機具以及施工工藝質(zhì)量。設計質(zhì)量控制是工程項目質(zhì)量控制的起點。施工階段的質(zhì)量控制是整個項目質(zhì)量控制的重點階段。要建立健全有效的質(zhì)量監(jiān)督工作體系確保工程項目質(zhì)量達到預定的標準和等級要求。（2）管理管理任務涉及合同管理和信息管理兩個方面。合同管理是進行投資控制、質(zhì)量控制、進度控制的有效手段。監(jiān)理工程師通過有效的合同管理，確保工程項目的投資、質(zhì)量和進度三大目標的最優(yōu)實現(xiàn)。監(jiān)理工程師在現(xiàn)場進行合同管理，就是要一切按照合同辦事；要注意防止被索賠的可能，還要尋找向?qū)Ψ剿髻r的機會。信息管理又稱信息處理。監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中使用的主要方法是控制，控制的基礎就是信息。因此，要及時掌握準確、完整的信息，并迅速進行處理，使監(jiān)理工程師對工程項目的實施情況有清楚的了解，以便及時采取措施，有效地完成監(jiān)理任務。信息處理要有完善的建設監(jiān)理信息系統(tǒng)，充分利用計算機進行輔助管理，同時加強建設監(jiān)理文件檔案的管理。（3）協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)是指業(yè)主和承包商之間出現(xiàn)各種矛盾和問題時，作為監(jiān)理工程師及時、公正地進行協(xié)調(diào)和仲裁，維護雙方利益的任務。由于業(yè)主與承包商具有各自的經(jīng)濟利益，對問題有著不同的理解，因此協(xié)調(diào)是經(jīng)常性的任務。

12.1.3建設單位、監(jiān)理企業(yè)、承包單位之間的關系

雖然在工程承包合同中只有建設單位和承包單位兩個簽署主體，但在項目實施過程中，監(jiān)理企業(yè)卻是一個不可缺少的角色。建設單位與監(jiān)理企業(yè)之間是委托與被委托關系，他們之間通過合同來確定雙方的權利、義務、和責任，建設單位不得隨意干涉監(jiān)理企業(yè)的工作。監(jiān)理企業(yè)必須堅持“公正、獨立、自主”的原則開展工作。建設單位與承包單位之間是發(fā)包與承包的關系。承包單位按合同約定的要求完成工程，取得利潤。建設單位與承包單位各有相應的權利、義務和責任。監(jiān)理企業(yè)與承包單位之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關系，不存在經(jīng)濟法律關系。承包單位應按照承包合同的要求和監(jiān)理企業(yè)的指示施工，接受監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)督管理；而監(jiān)理企業(yè)應認真、勤奮地工作，認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求承包單位改正。對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的責任。在委托的工程范圍內(nèi)，建設單位和承包單位對對方的任何意見和要求（包括索賠要求），均必須首先向監(jiān)理機構提出，由監(jiān)理機構研究處置意見，再同雙方協(xié)商確定。當建設單位和承包單位發(fā)生爭議時，監(jiān)理機構應根據(jù)自己的職能，以獨立的身份判斷，公正地進行調(diào)解。當雙方爭議由政府建設行政主管部門調(diào)解或仲裁機關仲裁時，應當提供作證的事實材料。

12.2工程監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師

12.2.1工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構。1監(jiān)理企業(yè)的組織形式按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。（1）公司制監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設立的企業(yè)法人。我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責任公司和監(jiān)理股份有限公司。（2）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指以中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織為一方，以外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人為另一方，在平等互利的基礎上，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，簽訂合同、制定章程，經(jīng)中國政府批準，在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔風險，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理企業(yè)。中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織同外國的企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權利義務，在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務的經(jīng)濟實體。2監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度（1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術能力、管理水平、業(yè)務經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準入控制的有效手段。工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動的基本條件，也是企業(yè)清償債務的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務的經(jīng)歷和成效。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務所資質(zhì)。其中，綜合資質(zhì)、事務所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設立丙級。甲級、乙級和丙級，按照工程性質(zhì)和技術特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g復雜程度又分為3個等級。（2）工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門辦理有關手續(xù)。新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應當先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，需要提交以下材料：工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表及相應電子文檔；企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程或合伙人協(xié)議；企業(yè)法定代表人、企業(yè)負責人和技術負責人的身份證明、工作簡歷及任命文件；工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表中所列注冊監(jiān)理工程師及其他注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊執(zhí)業(yè)證書；有關企業(yè)質(zhì)量管理體系、技術和檔案等管理制度的證明材料；有關工程試驗檢測設備的證明材料。（3）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序工程監(jiān)理企業(yè)申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，要向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門自受理申請之日起20日內(nèi)審查完畢，將審查意見和全部申請材料報國務院建設主管部門，國務院建設主管部門自受理申請材料之日起20日內(nèi)作出決定，其中涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據(jù)初審意見審批。工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務所資質(zhì)的，由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。工程監(jiān)理企業(yè)合并的，合并后存續(xù)或者新設立的工程監(jiān)理企業(yè)可以承繼合并前各方中較高的資質(zhì)等級，但應當符合相應的資質(zhì)等級條件。工程監(jiān)理企業(yè)分立的，分立后企業(yè)的資質(zhì)等級，根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件，按照本規(guī)定的審批程序核定。

12.2.2監(jiān)理工程師

監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。1監(jiān)理工程師的素質(zhì)具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術能力，能夠?qū)こ探ㄔO進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設有關各方共同完成工程建設任務。因此，監(jiān)理工程師應具備以下素質(zhì)：（1）較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結構工程建設涉及的學科很多，其中主要學科就有幾十種。作為一名監(jiān)理工程師，當然不可能掌握這么多的專業(yè)理論知識．但至少應掌握一種專業(yè)理論知識，至少應具有工程類大專以上學歷，并應了解或掌握一定的工程建設經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術、新設備、新材抖、新工藝，熟悉與工程建設相關的現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準。（2）豐富的工程建設實踐經(jīng)驗實踐經(jīng)驗是監(jiān)理工程師的重要素質(zhì)之一。據(jù)有關資料統(tǒng)計分析，工程建設中出現(xiàn)的失誤，少數(shù)原因是責任心不強，多數(shù)原因是缺乏實踐經(jīng)驗。實踐經(jīng)驗豐富則可以避免或減少工作失誤。工程建設中的實踐經(jīng)驗主要包括立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設計、工程招標投標、工程設計及設計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設備制造等方面的工作實踐經(jīng)驗。（3）良好的品德監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：熱愛本職工作；具有科學的工作態(tài)度；具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。（4）健康的體魄和充沛的精力盡管建設工程監(jiān)理是一種高智能的管理服務，以腦力勞動為主，但是，也必須具有健康的身體和充沛的精力，才能勝任繁忙、嚴謹?shù)谋O(jiān)理工作。尤其在建設工程施工階段，由于露天作業(yè)，工作條件艱苦，工期往往緊迫，業(yè)務繁忙，更需要有健康的身體，否則，難以勝任工作。我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應能力而設定的條件。2監(jiān)理工程師的法律她位監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎上。這是因為：第一，《中華人民共和國建筑法》明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，《建設工程質(zhì)量管理條例》賦予監(jiān)理工程師多項簽字權，并明確了規(guī)定監(jiān)理工程師的多項職責，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務是受建設單位委托從事監(jiān)理工作，其權利和義務在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中一般應享有的權利和應履行的義務。這些權利主要包括：（1）使用監(jiān)理工程師名稱；（2）依法自主執(zhí)行業(yè)務；（3）依法簽署工程監(jiān)理及相關文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；（4）法律、法規(guī)賦予的其他權利。而監(jiān)理工程師的主要義務則主要有：（1）遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關的技術標準和委托監(jiān)理合同開展工作；（2）恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益；（3）在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；（4）不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務；（5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章；（6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務水平。3監(jiān)理工程師的法律責任監(jiān)理工程師的法律責任與其法律地位密切相關，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎上。因而，監(jiān)理工程師法律責任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為；二是違反合同約定的行為。（1）違法行為現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責任專門作出了具體規(guī)定。例如，《建筑法》第35條規(guī)定：“工程監(jiān)理企業(yè)不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任?！薄吨腥A人民共和國刑法》第137條規(guī)定：“建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理企業(yè)違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！薄督ㄔO工程質(zhì)量管理條例》第36條規(guī)定：“工程監(jiān)理企業(yè)應當依照法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任?！保?）違約行為監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔相應的違約責任。當然，監(jiān)理企業(yè)在承擔違約賠償責任后，有權在企業(yè)內(nèi)部向有相應過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應當與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。其連帶責任的基礎是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權委托書。（3）安全生產(chǎn)責任安全生產(chǎn)責任是法律責任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。國家現(xiàn)行法律法規(guī)未對監(jiān)理工程師和建設單位是否承擔安全生產(chǎn)責任做出明確規(guī)定，所以，目前監(jiān)理工程師和建設單位承擔安全生產(chǎn)責任尚無法律依據(jù)。由于建設單位沒有管理安全生產(chǎn)的權力，因而不可能將不屬于其所有的權力委托或轉(zhuǎn)交給監(jiān)理工程師，在委托監(jiān)理合同中不會約定監(jiān)理工程師負責管理建筑工程安全生產(chǎn)。監(jiān)理工程師雖然不管理安全生產(chǎn)，不直接承擔安全責任，但不能排除其間接或連帶承擔安全責任的可能性。如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應當與質(zhì)量、安全事故責任主體承擔連帶責任。1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；2）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；3）與建設單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。

12.3監(jiān)理規(guī)劃12.3.1概述1建設工程監(jiān)理工作文件的構成建設工程監(jiān)理工作文件是指監(jiān)理企業(yè)投標時編制的監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同簽訂以后編制的監(jiān)理規(guī)劃和專業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理實施細則。（1）監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱是監(jiān)理企業(yè)在業(yè)主開始委托監(jiān)理的過程中，特別是在業(yè)主進行監(jiān)理招標過程中，為承攬到監(jiān)理業(yè)務而編寫的監(jiān)理方案性文件。監(jiān)理企業(yè)編制監(jiān)理大綱有以下兩個作用：一是使業(yè)主認可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務；二是為項目監(jiān)理機構今后開展監(jiān)理工作制定基本的方案。監(jiān)理大綱的內(nèi)容應當根據(jù)業(yè)主所發(fā)布的監(jiān)理招標文件的要求而制定。（2）監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理企業(yè)接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同之后，在項目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎上，結合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理企業(yè)技術負責人批準，用來指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。（3）監(jiān)理實施細則監(jiān)理實施細則與監(jiān)理規(guī)劃的關系可以比作施工圖設計與初步設計的關系。也就是說，監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎上，由項目監(jiān)理機構的專業(yè)監(jiān)理工程師針對建設工程中某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作編寫，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準實施的操作性文件。2建設工程監(jiān)理規(guī)劃的作用（1）指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作監(jiān)理規(guī)劃的基本作用就是指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作。建設工程監(jiān)理的中心目的是協(xié)助業(yè)主實現(xiàn)建設工程的總目標。實現(xiàn)建設工程總目標是一個系統(tǒng)的過程。它需要制定計劃，建立組織，配備合適的監(jiān)理人員，進行有效的領導，實施工程的目標控制。只有系統(tǒng)地做好上述工作，才能完成建設工程監(jiān)理的任務，實施目標控制。在實施建設監(jiān)理的過程中，監(jiān)理企業(yè)要集中精力做好目標控制工作。因此，監(jiān)理規(guī)劃需要對項目監(jiān)理機構開展的各項監(jiān)理工作做出全面、系統(tǒng)的組織和安排。（2）監(jiān)理規(guī)劃是建設監(jiān)理主管機構對監(jiān)理企業(yè)監(jiān)督管理的依據(jù)政府建設監(jiān)理主管機構對建設工程監(jiān)理企業(yè)要實施監(jiān)督、管理和指導，對其人員素質(zhì)、專業(yè)配套和建設工程監(jiān)理業(yè)績要進行核查和考評以確認其資質(zhì)和資質(zhì)等級，以使我國整個建設工程監(jiān)理行業(yè)能夠達到應有的水平。要做到這一點，除了進行一般性的資質(zhì)管理工作之外，更為重要的是通過監(jiān)理企業(yè)的實際監(jiān)理工作來認定它的水平。而監(jiān)理企業(yè)的實際水平可從監(jiān)理規(guī)劃和它的實施中充分地表現(xiàn)出來。（3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理企業(yè)履行合同的主要依據(jù)監(jiān)理企業(yè)如何履行監(jiān)理合同，如何落實業(yè)主委托監(jiān)理企業(yè)所承擔的各項監(jiān)理服務工作，作為監(jiān)理的委托方，業(yè)主不但需要而且應當了解和確認監(jiān)理企業(yè)的工作。同時，業(yè)主有權監(jiān)督監(jiān)理企業(yè)全面、認真執(zhí)行監(jiān)理合同。而監(jiān)理規(guī)劃正是業(yè)主了解和確認這些問題的最好資料，是業(yè)主確認監(jiān)理企業(yè)是否履行監(jiān)理合同的主要說明性文件。（4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料從監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部管理制度化、規(guī)范化、科學化的要求出發(fā)，需要對各項目監(jiān)理機構（包括總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師）的工作進行考核，其主要依據(jù)就是經(jīng)過內(nèi)部主管負責人審批的監(jiān)理規(guī)劃。通過考核，可以對有關監(jiān)理人員的監(jiān)理工作水平和能力作出客觀、正確的評價，從而有利于今后在其他工程上更加合理地安排監(jiān)理人員，提高監(jiān)理工作效率。從建設工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著丁程的進展而逐步調(diào)整、補充和完善。它在一定程度上真實地反映了一個建設工程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程記錄。因此，它是工程監(jiān)理企業(yè)的重要存檔資料。

12.3.2監(jiān)理規(guī)劃的編寫

監(jiān)理規(guī)劃是在總監(jiān)理工程師和項目監(jiān)理機構充分分析和研究建設工程的目標、技術、管理、環(huán)境以及參與工程建設的各方等方面的情況后制定的。監(jiān)理規(guī)劃要真正能起到指導項目監(jiān)理機構進行監(jiān)理工作的作用，監(jiān)理規(guī)劃中就應當有明確具體的、符合該工程要求的工作內(nèi)容、工作方法、監(jiān)理措施、工作程序和工作制度，并應具有可操作性。1建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)（1）工程建設方面的法律、法規(guī)工程建設方面的法律、法規(guī)具體包括三個方面：國家頒布的有關工程建設的法律、法規(guī)；工程所在地或所屬部門頒布的工程建設相關的法規(guī)、規(guī)定和政策；工程建設的各種標準、規(guī)范。（2）政府批準的工程建設文件政府批準的工程建設文件包括兩個方面：政府工程建設主管部門批準的可行性研究報告、立項批文；政府規(guī)劃部門確定的規(guī)劃條件、土地使用條件、環(huán)境保護要求、市政管理規(guī)定。（3）建設工程監(jiān)理合同在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，必須依據(jù)建設工程監(jiān)理合同以下內(nèi)容：監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的權利和義務，監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容，有關建設工程監(jiān)理規(guī)劃方面的要求。（4）其他建設工程合同在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，也要考慮其他建設工程合同關于業(yè)主和承建單位權利和義務的內(nèi)容。（5）監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計劃，擬投入的主要監(jiān)理人員，投資、進度、質(zhì)量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理工作階段性成果等內(nèi)容都是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)。2建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求（1）基本構成內(nèi)容應當力求統(tǒng)一監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作。因此，對整個監(jiān)理工作的組織、控制、方法、措施等將成為監(jiān)理規(guī)劃必不可少的內(nèi)容。這樣，監(jiān)理規(guī)劃構成的基本內(nèi)容就可以確定下來。至于某一個具體建設工程的監(jiān)理規(guī)劃，則要根據(jù)監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主簽訂的監(jiān)理合同所確定的監(jiān)理實際范圍和深度來加以取舍。（2）具體內(nèi)容應具有針對性監(jiān)理規(guī)劃基本構成內(nèi)容應當統(tǒng)一，但各項具體的內(nèi)容則要有針對性。這是因為，監(jiān)理規(guī)劃是指導某一個特定建設工程監(jiān)理工作的技術組織文件，它的具體內(nèi)容應與這個建設工程相適應。由于所有建設工程都具有單件性和一次性的特點，也就是說每個建設工程都有自身的特點，因此，不同的監(jiān)理企業(yè)和不同的監(jiān)理工程師在編寫監(jiān)理規(guī)劃的具體內(nèi)容時，必然會體現(xiàn)出自己鮮明的特色。（3）監(jiān)理規(guī)劃應當遵循建設工程的運行規(guī)律監(jiān)理規(guī)劃是針對一個具體建設工程編寫的，而不同的建設工程具有不同的工程特點、工程條件和運行方式。這也決定了建設工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然與工程運行客觀規(guī)律應具有一致性，必須把握、遵循建設工程運行的規(guī)律。只有把握建設工程運行的客觀規(guī)律，監(jiān)理規(guī)劃的運行才是有效的，才能實施對這項工程的有效監(jiān)理。此外，監(jiān)理規(guī)劃要隨著建設工程的展開進行不斷的補充、修改和完善。它由開始的“粗線條”或“近細遠粗”逐步變得完整、完善起來。在建設工程的運行過程中，內(nèi)外因素和條件不可避免地要發(fā)生變化，造成工程的實施情況偏離計劃，往往需要調(diào)整計劃乃至目標，這就必然造成監(jiān)理規(guī)劃在內(nèi)容上也要相應地調(diào)整。（4）總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人監(jiān)理規(guī)劃應當在總監(jiān)理工程師主持下編寫，這是建設工程監(jiān)理實施項目總監(jiān)理工程師負責制的必然要求。當然，編制好建設工程監(jiān)理規(guī)劃，還要充分調(diào)動整個項目監(jiān)理機構中專業(yè)監(jiān)理工程師的積極性，要廣泛征求各專業(yè)監(jiān)理工程師的意見和建議，并吸收其中水平比較高的專業(yè)監(jiān)理工程師共同參與編寫。（5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容與工程進展密切相關，沒有規(guī)劃信息也就沒有規(guī)劃內(nèi)容。因此，監(jiān)理規(guī)劃的編寫需要有一個過程，需要將編寫的整個過程劃分為若干個階段。監(jiān)理規(guī)劃編寫階段可按工程實施的各階段來劃分，前一階段工程實施所輸出的工程信息就成為后一階段監(jiān)理規(guī)劃信息。在監(jiān)理規(guī)劃的編寫過程中需要進行審查和修改，因此，監(jiān)理規(guī)劃的編寫還要留出必要的審查和修改的時間。（6）監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應當格式化、標準化需要選擇最有效的方式和方法來表示監(jiān)理規(guī)劃的各項內(nèi)容。圖、表和簡單的文字說明是采用的基本方法。所以，編寫建設工程監(jiān)理規(guī)劃各項內(nèi)容時應當采用什么表格、圖示以及哪些內(nèi)容需要采用簡單的文字說明應當作出統(tǒng)一規(guī)定。（7）監(jiān)理規(guī)劃應該經(jīng)過審核監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進行審核并經(jīng)批準。監(jiān)理企業(yè)的技術主管部門是內(nèi)部審核單位，其負責人應當簽認。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過業(yè)主的認可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。

12.3.3監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容及其審核

1建設工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容建設工程監(jiān)理規(guī)劃應將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理企業(yè)承擔的責任及監(jiān)理任務具體化，并在此基礎上制定實施監(jiān)理的具體措施。建設工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容：建設工程概況；監(jiān)理工作范圍；監(jiān)理工作內(nèi)容；監(jiān)理工作目標；監(jiān)理工作依據(jù)；監(jiān)理機構的組織形式；監(jiān)理機構的人員配備計劃；監(jiān)理機構的人員崗位職責；監(jiān)理工作程序；監(jiān)理工作方法及措施；監(jiān)理工作制度和監(jiān)理設施。2建設工程監(jiān)理規(guī)劃的審核建設工程監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需要進行審核并經(jīng)批準。監(jiān)理企業(yè)的技術主管部門是內(nèi)部審核單位，其負責人應當簽認。監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：（1）監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標的審核依據(jù)監(jiān)理招標文件和委托監(jiān)理合同，看其是否理解了業(yè)主對該工程的建設意圖，監(jiān)理范圍、監(jiān)理丁作內(nèi)容是否包括了全部委托的工作任務，監(jiān)理目標是否與合同要求和設意圖相一致。（2）項目監(jiān)理機構結構的審核1）組織機構。在組織形式、管理模式等方面是否合理，是否結合了工程實施的具體特點，是否能夠與業(yè)主的組織關系和承包方的組織關系相協(xié)調(diào)等。2）人員配備。人員配備方案應從以下幾個方面審查：派駐監(jiān)理人員的專業(yè)滿足程度；專業(yè)人員不足時采取的措施是否恰當；派駐現(xiàn)場人員計劃表。（3）工作計劃審核在工程進展中各個階段的工作實施計劃是否合理、可行，審查其在每個階段中如何控制建設工程目標以及組織協(xié)調(diào)的方法。（4）投資、進度、質(zhì)量控制方法和措施的審核對三大目標的控制方法和措施應重點審查，看其如何應用組織、技術、經(jīng)濟、合同措施保證目標的實現(xiàn)，方法是否科學、合理、有效。（5）監(jiān)理工作制度審核主要審查監(jiān)理的內(nèi)、外工作制度是否健全。

12.4建設監(jiān)理組織

監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主簽訂委托監(jiān)理合同后，在實施建設工程監(jiān)理之前，應建立項目監(jiān)理機構。并將項目監(jiān)理機構的組織形式、人員構成及對總監(jiān)理工程師的任命書通知建設單位。項目監(jiān)理機構的組織形式和規(guī)模，應根據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務內(nèi)容、服務期限、工程類型、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等因素確定。

12.4.1建立項目監(jiān)理機構的步驟

（1）確定項目監(jiān)理機構目標確定項目監(jiān)理機構的總目標，并明確劃分監(jiān)理機構的分解目標。（2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容根據(jù)監(jiān)理目標和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進行分類歸并及組合。（3）項目監(jiān)理機構的組織結構設計選擇組織結構形式、確定管理層次和管理跨度、劃分項目監(jiān)理機構部門、制定崗位職責和考核標準、選派監(jiān)理人員。（4）制定工作流程和信息流程應按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作流程和信息流程，規(guī)范化的開展監(jiān)理工作。

12.4.2項目監(jiān)理機構的組織形式

項目監(jiān)理機構的組織形式是指項目監(jiān)理機構具體采用的管理組織結構，應根據(jù)建設工程的特點、建設工程組織管理模式、業(yè)主委托的監(jiān)理任務以及監(jiān)理企業(yè)自身情況而定。常用的項目監(jiān)理機構組織形式有：（1）直線制監(jiān)理組織形式特點是：項目監(jiān)理機構中任何一個下級只接受唯一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負責，項目監(jiān)理機構中不再另設職能部門。這種組織形式見圖12-1。圖12-1直線制監(jiān)理組織形式（2）職能制監(jiān)理組織形式職能制監(jiān)理組織形式是把管理部門和人員分為兩類：一類是以子項目監(jiān)理為對象的直線指揮部門和人員；另一類是以投資控制、進度控制、質(zhì)量控制及合同管理為對象的職能部門和人員。監(jiān)理機構內(nèi)的職能部門按總監(jiān)理工程師授予的權力和監(jiān)理職責有權對指揮部門發(fā)布指令。見圖12-2。圖12-2職能制監(jiān)理組織形式（3）直線職能制監(jiān)理組織形式直線職能制監(jiān)理組織形式是吸收了直線制監(jiān)理組織形式和職能制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點而形成的一種組織形式。直線指揮部門擁有對下級實行指揮和發(fā)布命令的權利，并對該部門的工作全面負責；職能部門是直接指揮人員的參謀，他們只能對下級部門進行業(yè)務指導，而不能對下級部門直接進行指揮和發(fā)布命令。見圖12-3。圖12-3直線職能制監(jiān)理組織形式（4）矩陣制監(jiān)理組織形式矩陣制監(jiān)理組織形式是由縱、橫兩套管理系統(tǒng)組成的矩陣性組織結構，一套是縱向的職能系統(tǒng)，另一套是橫向的子項目系統(tǒng)，見圖12-4。圖12-4矩陣制監(jiān)理組織形式

12.4.3項目監(jiān)理機構的人員配備及職責分工

1項目監(jiān)理機構的人員配備項目監(jiān)理機構中配備監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)應根據(jù)監(jiān)理的任務范圍、內(nèi)容、期限以及工程的類別、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等因素綜合考慮，并應符合委托監(jiān)理合同中對監(jiān)理深度的要求，能體現(xiàn)項目監(jiān)理機構的整體素質(zhì)，滿足監(jiān)理目標控制的要求。2項目監(jiān)理機構各類人員的基本職責施工階段，按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分別履行以下職責：（1）總監(jiān)理工程師職責。確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；審查分包單位的資質(zhì)；檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作；主持監(jiān)理工作會議；審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；審查和處理工程變更；調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；主持整理工程項目的監(jiān)理資料。總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；簽發(fā)工程開工、復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；審核簽認竣工結算；調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配。（2）總監(jiān)理工程師代表職責。負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；按總監(jiān)理工程師的授權、行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權利。（3）專業(yè)監(jiān)理工程師職責。負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作；負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告；核查進場材料、設備、購配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況；負責本專業(yè)的工程計量工作。（4）監(jiān)理員職責。在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況；復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；擔任旁站工作；做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理紀錄。

12.5目標控制的任務

12.5.1設計階段目標控制任務監(jiān)理機構在設計階段目標控制的任務為：1投資控制在設計階段，監(jiān)理機構投資控制的主要任務是通過收集類似建設工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設工程投資目標規(guī)劃；開展技術經(jīng)濟分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設計單位力求使設計投資合理化；審核概（預）算，提出改進意見，優(yōu)化設計，最終滿足業(yè)主對建設工程投資的經(jīng)濟性要求。設計階段監(jiān)理工程師投資控制的主要工作，包括對建設工程總投資進行論證，確認其可行性；組織設計方案競賽或設計招標，協(xié)助業(yè)主確定對投資控制有利的設計方案；伴隨著設計各階段的成果輸出制定建設工程投資目標劃分系統(tǒng)，為本系統(tǒng)和后續(xù)階段投資控制提供依據(jù)；在保障設計質(zhì)量的前提下，協(xié)助設計單位開展限額設計工作；編制本階段資金使用計劃，并進行付款控制；審查工程概算、預算，在保障建設工程具有安全可靠性、適用性基礎上，概算不超估算，預算不超概算；進行設計挖潛，節(jié)約投資；對設計進行技術經(jīng)濟分析、比較、論證，尋求一次性投資少而全壽命經(jīng)濟性好的設計方案等。2進度控制在設計階段，監(jiān)理機構進度控制的主要任務是根據(jù)建設工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設計工期要求；根據(jù)設計的階段性輸出，由“粗”而“細”地制定建設工程總進度計劃，為建設工程進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設計單位一體化開展設計工作，力求使設計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設計所需要的基礎資料和數(shù)據(jù)；與外部有關部門協(xié)調(diào)相關事宜，保障設計工作順利進行。設計階段監(jiān)理工程師進度控制的主要工作，包括對建設工程進度總目標進行論證，確認其可行性；根據(jù)方案設計、初步設計和施工圖設計制定建設工程總進度計劃、建設工程總控制性進度計劃和本階段實施性進度計劃，為本階段和后續(xù)階段進度控制提供依據(jù)；審查設計單位設計進度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行；編制業(yè)主方材料和設備供應進度計劃，并實施控制；編制本階段工作進度計劃，并實施控制；開展各種組織協(xié)調(diào)活動等。3質(zhì)量控制在設計階段，監(jiān)理機構質(zhì)量控制的主要任務是了解業(yè)主建設需求，協(xié)助業(yè)主制定建設工程質(zhì)量目標規(guī)劃；根據(jù)合同要求及時、準確、完善地提供設計工作所需的基礎數(shù)據(jù)和資料；配合設計單位優(yōu)化設計，并最終確認設計符合有關法規(guī)要求，符合技術、經(jīng)濟、財務、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設工程的功能和使用要求。設計階段監(jiān)理工程師質(zhì)量控制的主要工作，包括建設工程總體質(zhì)量目標論證；提出設計要求文件，確定設計質(zhì)量標準；利用競爭機制選擇并確定優(yōu)化設計方案；協(xié)助業(yè)主選擇符合目標控制要求的設計單位；進行設計過程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，并及時與設計單位協(xié)調(diào)解決；審查階段性設計成果，并根據(jù)需要提出修改意見；對設計提出的主要材料和設備進行比較，在價格合理基礎上確認其質(zhì)量符合要求；做好設計文件驗收工作等。

12.5.2施工招標階段目標控制任務

在施工招標階段，監(jiān)理的主要工作有：（1）協(xié)助業(yè)主編制施工招標文件施工招標文件是工程施工招標工作的綱領性文件，又是投標人編制投標書的依據(jù)和評標的依據(jù)。監(jiān)理工程師在編制施工招標文件時，應當為選擇符合要求的施工單位打下基礎，為合同價不超過計劃投資、合同工期符合計劃工期要求、施工質(zhì)量滿足設計要求打下基礎，為施工階段進行合同管理、信息管理打下基礎。（2）協(xié)助業(yè)主編制標底應當使標底控制在工程概算或預算以內(nèi)，并用其控制合同價。（3）做好投標資格預審工作應當將投標資格預審看作公開招標方式的第一輪競爭擇優(yōu)活動，為選擇符合目標控制要求的承包單位做好首輪擇優(yōu)工作。（4）組織開標、評標、定標工作通過開標、評標、定標工作，協(xié)助業(yè)主選擇出報價合理、技術水平高、社會信譽好、保證施工質(zhì)量、保證施工工期、具有較高項目管理水平的施工承包單位。

12.5.3施工階段目標控制

建設工程的投資、進度（或工期）、質(zhì)量三大目標構成了建設工程的目標系統(tǒng)。為了有效地進行目標控制，必須正確認識和處理投資、進度、質(zhì)量三大目標之間的關系，并且合理確定和分解這三大目標。1建設工程三大目標之間的關系建設工程投資、進度、質(zhì)量三大目標兩兩之間存在著既對立又統(tǒng)一的關系。（1）建設工程三大目標之間的對立關系一般來說，如果對建設工程的功能和質(zhì)量要求較高，就需要采用較好的工程設備和建筑材料，就需要投入較多的資金；同時，還需要精工細作，嚴格管理，不僅增加人力的投入，而且需要較長的建設時間。如果要加快進度，縮短工期，則需要加班加點或適當增加施工機械和人力，這將直接導致施工效率下降，單位產(chǎn)品的費用上升，從而使整個工程的總投資增加；另一方面，加快進度往往會打亂原有的計劃，使建設工程實施的各個環(huán)節(jié)之間產(chǎn)生脫節(jié)現(xiàn)象，增加控制和協(xié)調(diào)的難度，不僅有時可能“欲速不達”，而且會對工程質(zhì)量帶來不利影響或留下工程質(zhì)量隱患。因此，不能奢望投資、進度、質(zhì)量三大目標同時達到“最優(yōu)”，而必須將投資、進度、質(zhì)量三大目標作為一個系統(tǒng)統(tǒng)籌考慮，反復協(xié)調(diào)和平衡，力求實現(xiàn)整個目標系統(tǒng)最優(yōu)。（2）建設工程三大目標之間的統(tǒng)一關系對于建設工程三大目標之間的統(tǒng)一關系。從質(zhì)量控制的角度，如果在實施過程中進行嚴格的質(zhì)量控制，保證實現(xiàn)工程預定的功能和質(zhì)量要求，則不僅可減少實施過程中的返工費用，而且可以大大減少投入使用后的維修費用。另一方面，嚴格控制質(zhì)量還能起到保證進度的作用。如果在工程實施過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時進行返工處理，雖然需要耗費時間，但可能只影響局部工作的進度，不影響整個工程的進度。2三大控制的含義建設工程投資、進度、質(zhì)量控制的含義既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。（1）建設工程投資控制的含義建設工程投資控制的目標，就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進度和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。（2）建設工程進度控制的含義建設工程進度控制的目標可以表達為：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。但是，進度控制往往更強調(diào)對整個建設工程計劃總工期的控制，因而上述“工程實際工期不超過計劃工期”相應地就表達為“整個建設工程按計劃的時間動用”，對于工業(yè)項目來說，就是要按計劃時間達到負荷聯(lián)動試車成功，而對于民用項目來說，就是要按計劃時間交付使用。由于進度計劃的特點，“實際工期不超過計劃工期”的表現(xiàn)不能簡單照搬投資控制目標中的表述。進度控制的目標能否實現(xiàn)，主要取決于處在關鍵線路上的工程內(nèi)容能否按預定的時間完成。當然，同時要不發(fā)生非關鍵線路上的工作延誤而成為關鍵線路的情況。（3）建設工程質(zhì)量控制的含義建設工程質(zhì)量控制的目標，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現(xiàn)工程預定的質(zhì)量目標。建設工程的質(zhì)量首先必須符合國家現(xiàn)行的關于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術標準和規(guī)范等有關規(guī)定，尤其是強制性標準的規(guī)定。因此，同類建設工程的質(zhì)量目標具有共性，不因其業(yè)主、建造地點以及其他建設條件的不同而不同。建設工程的質(zhì)量目標又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內(nèi)容更具體。任何建設工程都有其特定的功能和使用價值。由于建設工程都是根據(jù)業(yè)主的要求而興建，不同的業(yè)主有不同的功能和使用價值要求，即使是同類建設工程，具體的要求也不同。因此，建設工程的功能與使用價值的質(zhì)量目標是相對于業(yè)主的需要而言，并無固定和統(tǒng)一的標準。

12.6施工合同管理與施工索賠

12.6.1施工合同管理1建設工程施工合同的訂立（1）對雙方有約束力的合同文件1）訂立合同時已形成的文件。施工合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及其附件；施工合同專用條款；施工合同通用條款；標準、規(guī)范及有關技術文件；圖紙：工程量清單；工程報價單或預算書。2）合同履行過程中形成的文件。合同履行過程中，雙方有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件也構成對雙方有約束力的合同文件，將其視為協(xié)議書的組成部分。（2）對合同文件中矛盾或歧義的解釋1）合同文件的優(yōu)先解釋次序。通用條款規(guī)定，上述合同文件原則上應能夠互相解釋、互相說明。但當合同文件中出現(xiàn)含糊不清或不一致時，上面各文件的排列順序就是合同的優(yōu)先解釋順序。2）合同文件出現(xiàn)矛盾或歧義的處理程序。按照通用條款的規(guī)定，當合同文件內(nèi)容含糊不清或不一致時，在不影響工程正常進行的情況下，由發(fā)包人和承包人協(xié)商解決。雙方也可以提請負責監(jiān)理的工程師作出解釋。（3）發(fā)包人和承包人的工作1）發(fā)包人的義務。通用條款規(guī)定以下工作屬于發(fā)包人應完成的工作：①辦理土地征用、拆遷補償、平整施工場地等工作，使施工場地具備施工條件，并在開工后繼續(xù)解決以上事項的遺留問題。②將施工所需水、電、電信線路從施工場地外部接至專用條款約定地點，并保證施工期間需要。③開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的施工場地內(nèi)的主要交通干道，保證施工期間的暢通，滿足施工運輸?shù)男枰?。④向承包人提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管線資料，保證數(shù)據(jù)真實，位置準確。⑤辦理施工許可證和臨時用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)以及可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設施法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)及其他施工所需的證件(證明承包人自身資質(zhì)的證件除外)。⑥確定水準點與坐標控制點，以書面形式交給承包人，并進行現(xiàn)場交驗。⑦組織承包人和設計單位進行圖紙會審和設計交底。⑧協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物、古樹名木的保護工作，并承擔有關費用。⑨發(fā)包人應做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。雖然通用條款內(nèi)規(guī)定上述工作內(nèi)容屬于發(fā)包人的義務，但發(fā)包人可以將上述部分工作委托承包方辦理，具體內(nèi)容可以在專用條款內(nèi)約定，其費用由發(fā)包人承擔。2）承包人的義務。通用條款規(guī)定，以下工作屬于承包人的義務：①根據(jù)發(fā)包人的委托，在其設計資質(zhì)允許的范圍內(nèi)，完成施工圖設計或與工程配套的設計，經(jīng)工程師確認后使用，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔。②向工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應進度統(tǒng)計報表。③按工程需要提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設施，并負責安全保衛(wèi)。④按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供在施工現(xiàn)場辦公和生活的房屋及設施，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔。⑤遵守有關部門對施工場地交通、施工噪音以及環(huán)境保護和安全生產(chǎn)等的管理規(guī)定，按管理規(guī)定辦理有關手續(xù)，并以書面形式通知發(fā)包人。發(fā)包人承擔由此發(fā)生的費用，因承包人責任造成的罰款除外。⑥已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負責已完成工程的成品保護工作，保護期間發(fā)生損壞，承包人自費予以修復。要求承包人采取特殊措施保護的單位工程的部位和相應追加合同價款，在專用條款內(nèi)約定。⑦按專用條款的約定做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構筑物、古樹名木的保護工作。⑧保證施工場地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關規(guī)定。交工前清理現(xiàn)場達到專用條款約定的要求，承擔因自身原因違反有關規(guī)定造成的損失和罰款。⑨承包人應做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。2施工準備階段的合同管理（1）施工進度計劃承包人應當在專用條款約定的日期，將施工組織設計和施工進度計劃提交工程師。工程師接到承包人提交的進度計劃后，應當予以確認或者提出修改意見。工程師對進度計劃對承包人施工進度的認可，不免除承包人對施工組織設計和工程進度計劃本身的缺陷所應承擔的責任。進度計劃經(jīng)工程師予以認可的主要目的，是作為發(fā)包人和工程師依據(jù)計劃進行協(xié)調(diào)和對施工進度控制的依據(jù)。（2）開工承包人應在專用條款約定的時間按時開工，以便保證在合理工期內(nèi)及時竣工。但在特殊情況下，工程的準備工作不具備開工條件，則應按合同的約定區(qū)分延期開工的責任。1）承包人要求的延期開工。承包人不能按時開工，應在不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式向工程師提出延期開工的理由和要求。工程師在接到延期開工申請后的48小時內(nèi)未予答復，視為同意承包人的要求，工期相應順延。如果工程師不同意延期要求，工期不予順延。如果承包人未在規(guī)定時間內(nèi)提出延期開工要求，工期也不予順延。2）發(fā)包人原因的延期開工。因發(fā)包人的原因施工現(xiàn)場尚不具備施工的條件，影響了承包人不能按照協(xié)議書約定的日期開工時，工程師應以書面形式通知承包人推遲開工日期。發(fā)包人應當賠償承包人因此造成的損失，相應順延工期。（3）支付工程預付款發(fā)包人不按約定預付，承包人在約定預付時間7天后向發(fā)包人發(fā)出要求預付的通知。發(fā)包人收到通知后仍不能按要求預付，承包人可在發(fā)出通知后7天停止施工，發(fā)包人應從約定應付之日起向承包人支付應付款的貸款利息，并承擔違約責任。（4）工程的分包施工合同范本的通用條件規(guī)定，未經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將承包工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何責任和義務。發(fā)包人通過復雜的招標程序選擇了綜合能力最強的投標人，要求其來完成工程的施工，因此合同管理過程中對工程分包要進行嚴格控制。承包人出于自身能力考慮，可能將部分自己沒有實施資質(zhì)的特殊專業(yè)工程分包，也可將部分較簡單的工作內(nèi)容分包。包括在承包人投標書內(nèi)的分包計劃，發(fā)包人通過接受投標書已表示了認可，如果施工合同履行過程中承包人又提出分包要求，則需要經(jīng)過發(fā)包人的書面同意。發(fā)包人控制工程分包的基本原則是，主體工程的施工任務不允許分包，主要工程量必須由承包人完成。經(jīng)過發(fā)包人同意的分包工程，承包人選擇的分包人需要提請工程師同意。工程師主要審查分包人是否具備實施分包工程的資質(zhì)和能力，未經(jīng)工程師同意的分包人不得進入現(xiàn)場參與施工。雖然對分包的工程部位而言涉及兩個合同，即發(fā)包人與承包人簽訂的施工合同和承包人與分包人簽訂的分包合同，但工程分包不能解除承包人對發(fā)包人應承擔在該工程部位施工的合同義務。同樣，為了保證分包合同的順利履行，發(fā)包人未經(jīng)承包人同意，不得以任何形式向分包人支付各種工程款項，分包人完成施工任務的報酬只能依據(jù)分包合同由承包人支付。3施工過程的合同管理（1）對材料和設備的質(zhì)量控制

1）材料設備的到貨檢驗。對于發(fā)包人供應的材料設備，發(fā)包人供應材料設備的現(xiàn)場接收。發(fā)包人在其所供應的材料設備到貨前24小時，應以書面形式通知承包人，由承包人派人與發(fā)包人共同清點。材料設備接收后移交承包人保管。發(fā)包人供應的材料設備經(jīng)雙方共同清點接收后，由承包人妥善保管，發(fā)包人支付相應的保管費用。因承包人的原因發(fā)生損壞丟失，由承包人負責賠償。發(fā)包人不按規(guī)定通知承包人驗收，發(fā)生的損壞丟失由發(fā)包人負責。對于承包人采購的材料設備，承包人負責采購材料設備的，應按照合同專用條款約定及設計和有關標準要求采購，并提供產(chǎn)品合格證明，對材料設備質(zhì)量負責。承包人在材料設備到貨前24小時應通知工程師共同進行到貨清點。承包人采購的材料設備與設計或標準要求不符時，承包人應在工程師要求的時間內(nèi)運出施工現(xiàn)場，重新采購符合要求的產(chǎn)品，承擔由此發(fā)生的費用，延誤的工期不予順延。2）材料和設備使用前的檢驗。對于發(fā)包人供應材料設備。發(fā)包人供應的材料設備進入施工現(xiàn)場后需要在使用前檢驗或者試驗的，由承包人負責檢查試驗，費用由發(fā)包人負責。此次檢查試驗通過后，仍不能解除發(fā)包人供應材料設備存在的質(zhì)量缺陷責任。對于承包人負責采購的材料和設備。采購的材料設備在使用前，承包人應按工程師的要求進行檢驗或試驗，不合格的不得使用，檢驗或試驗費用由承包人承擔。工程師發(fā)現(xiàn)承包人采購并使用不符合設計或標準要求的材料設備時，應要求承包人負責修復、拆除或重新采購，并承擔發(fā)生的費用，由此延誤的工期不予順延。承包人需要使用代用材料時，應經(jīng)工程師認可后才能使用，由此增減的合同價款雙方以書面形式議定。由承包人采購的材料設備，發(fā)包人不得指定生產(chǎn)廠或供應商。（2）對施工質(zhì)量的監(jiān)督管埋1）工程質(zhì)量標準。承包人施工的工程質(zhì)量應當達到合同約定的標準。發(fā)包人對部分或者全部工程質(zhì)量有特殊要求的，應支付由此增加的追加合同價款，對工期有影響的應給予相應順延。無論何時，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量達不到約定標準的工程部分，均可要求承包返工。承包人應當按照工程師的要求返工，直到符合約定標準。因承包人的原因達不到約定標準，由承包人承擔返工費用，工期不予順延。因發(fā)包人的原因達不到約定標準，由發(fā)包人承擔返工的追加合同價款，工期相應順延。2）施工過程中的檢查和返工。工程質(zhì)量達不到約定標準的部分，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，可要求承包人拆除和重新施工，承包人應按工程師及其委派人員的要求拆除和重新施工，承擔由于自身原因?qū)е虏鸪椭匦率┕さ馁M用，工期不予順延。經(jīng)過工程師檢查檢驗合格后，又發(fā)現(xiàn)因承包人原因出現(xiàn)的質(zhì)量問題，仍由承包人承擔責任，賠償發(fā)包人的直接損失，工期不應順延。（3）隱蔽工程與重新檢驗1）檢驗程序。為承包人自檢和共同檢驗。2）重新檢驗。無論工程師是否參加了驗收，當其對某部分的工程質(zhì)量有懷疑，均可要求承包人已經(jīng)隱蔽的工程進行重新檢驗。重新檢驗表明質(zhì)量合格，發(fā)包人承擔由此發(fā)生的全部追加合同價款，賠償承包人損失，并相應順延工期；若檢驗不合格，承包人承擔發(fā)生的全部費用，工期不予順延。（4）施工進度管理1）承包人修改進度計劃。不管實際進度是超前還是滯后于計劃進度，只要與計劃進度不符時，工程師都有權通知承包人修改進度計劃。承包人應當按照工程師的要求修改進度計劃并提出相應措施，經(jīng)工程師確認后執(zhí)行。因承包人自身的原因造成工程實際進度滯后于計劃進度，所有的后果都應由承包人自行承擔。工程師不對確認后的改進措施效果負責，這種確認并不是工程師對工程延期的批準，而僅僅是要求承包人在合理的狀態(tài)下施工。2）暫停施工。當發(fā)生外部條件的變化；發(fā)包人應承擔責任的原因；協(xié)調(diào)管理的原因；承包人的原因，工程師可指示暫停施工。不論發(fā)生上述何種情況，工程師應當以書面形式通知承包人暫停施工，并在發(fā)出暫停施工通知后的48小時內(nèi)提出書面處理意見。承包人應當按照工程師的要求停止施工，并妥善保護已完工工程。承包人實施工程師作出的處理意見后，可提出書面復工要求。工程師應當在收到復工要求書后的48小時內(nèi)給予相應的答復。如果工程師未能在規(guī)定的時間內(nèi)提出處理意見，或收到承包人復工要求后48小時內(nèi)未予答復，承包人可以自行復工。施工合同范本通用條款中對延誤支付預付款和拖欠工程進度款兩種情況，給予了承包人暫時停工的權利。3）工期延誤。當發(fā)包人不能按專用條款的約定提供開工條件；發(fā)包人不能按約定日期支付工程預付款、進度款，致使工程不能正常進行；工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；設計變更和工程量增加；1周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；不可抗力；專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況時，可以順延工期。經(jīng)過工程師確認順延的工期應納入合同工期，作為合同工期的一部分。（5）設計變更管理1）工程師指示的設計變更。工程師依據(jù)工程項目的需要和施工現(xiàn)場的實際情況，可以就更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；增減合同中約定的工程量；改變有關工程的施工時間和順序；其他有關工程變更需要的附加工作等方面向承包人發(fā)出變更通知。2）變更價款的確定。承包人在工程變更確定后的14天內(nèi)，可提出變更涉及的追加合同價款要求的報告，經(jīng)工程師確認后相應調(diào)整合同價款。如果承包人在雙方確定變更后的14天內(nèi)，未向工程師提出變更工程價款的報告，視為該項變更不涉及合同價款的調(diào)整。工程師應在收到承包人的變更合同價款報告后的14天內(nèi)，對承包人的要求予以確認或作出其他答復。工程師無正當理由不確認或答復時，自承包人的報告送達之日起14天后，視為變更價款報告已被確認。工程師確認增加的工程變更價款作為追加合同價款，與工程進度款同期支付。（6）工程量的確認由于簽訂合同時在工程量清單內(nèi)開列的工程量是估計工程量，實際施工可能與其有差異，因此發(fā)包人支付工程進度款前應對承包人完成的實際工程量予以確認或核實，按照承包人實際完成永久工程的工程量進行支付。（7）支付管理1）允許調(diào)整合同價款的情況。當法律、行政法規(guī)和國家有關政策變化影響到合同價款；工程造價部門公布的價格調(diào)整；l周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；雙方約定的其他因素時，允許調(diào)整合同價款。工程師確認調(diào)整金額后作為追加合同價款，與工程款同期支付。2）工程進度款的支付。經(jīng)過確認核實的完成工程量對應工程量清單或報價單的相應價格計算應支付的工程款；設計變更應調(diào)整的合同價款；本期應扣回的工程預付款；根據(jù)合同允許調(diào)整合同價款原因應補償承包人的款項和應扣減的款項；經(jīng)過工程師批準的承包人索賠款等。發(fā)包人超過約定的支付時間不支付工程進度款，承包人可向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知。發(fā)包人在收到承包人通知后仍不能按要求支付，可與承包人協(xié)商簽訂延期付款協(xié)議，經(jīng)承包人同意后可以延期支付。發(fā)包人不按合同約定支付工程款，雙方又未達成延期付款協(xié)議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔違約責任。（8）不可抗力不可抗力，是指合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。建設工程施工中的不可抗力包括因戰(zhàn)爭、動亂、空中飛行物墜落或其他非發(fā)包人責任造成的爆炸、火災以及專用條款約定的風、雨、雪、洪水、地震等自然災害。4竣工階段的合同管理（1）工程試車

1）竣工前的試車。對于單機無負荷試車。由于單機無負荷試車所需的環(huán)境條件在承包人的設備現(xiàn)場范圍內(nèi)，因此安裝工程具備試車條件時，由承包人組織試車。對于聯(lián)動無負荷試車。進行聯(lián)動無負荷試車時，由于需要外部的配合條件，因此具備聯(lián)動無負荷試車條件時，由發(fā)包人組織試車。由于設計原因試車達不到驗收要求，發(fā)包人應要求設計單位修改設計，承包人按修改后的設計重新安裝。發(fā)包人承擔修改設計、拆除及重新安裝的全部費用和追加合同價款，工期相應順延。由于設備制造原因試車達不到驗收要求，由該設備采購一方負責重新購置或修理，承包人負責拆除或重新安裝。設備由承包人采購的，由承包人承擔修理或重新購置、拆除及重新安裝的費用，工期不予順延；設備由發(fā)包人采購的，發(fā)包人承擔上述各項追加合同價款，工期相應順延。由于承包人施工原因試車達不到要求，承包人按工程師要求重新安裝和試車，并承擔重新安裝和試車的費用，工期不予順延。試車費用除已包括在合同價款之內(nèi)或?qū)Ｓ脳l款另有約定外，均由發(fā)包人承擔。工程師在試車合格后不在試車記錄上簽字，試車結束24小時后，視為工程師已經(jīng)認可試車記錄，承包人可繼續(xù)施工或辦理竣工手續(xù)。2）竣工后的試車。如果發(fā)包人要求在工程竣工驗收前進行或需要承包人在試車時予以配合，應征得承包人同意，另行簽訂補充協(xié)議。試車組織和試車工作由發(fā)包人負責。（2）竣工驗收1）竣工驗收程序。承包人申請驗收→發(fā)包人組織驗收→驗收→驗收后的管理2）竣工時間的確定。工程竣工驗收通過，承包人送交竣工驗收報告的日期為實際竣工日期。工程按發(fā)包人要求修改后通過竣工驗收的，實際竣工日期為承包人修改后提請發(fā)包人驗收的日期。（3）工程保修工程竣工驗收之前，承包人應與發(fā)包人簽訂質(zhì)量保修書，作為合同附件。1）質(zhì)量保修期。保修期從竣工驗收合格之日起計算。當事人雙方應針對不同的工程部位，在保修證書內(nèi)約定具體的保修年限。2）質(zhì)量保修責任。屬于保修范圍、內(nèi)容的項目，承包人應在接到發(fā)包人的保修通知起7天內(nèi)派人保修。承包人不在約定期限內(nèi)派人保修，發(fā)包人可以委托其他人修理；發(fā)生緊急搶修事故時，承包人接到通知后應當立即到達事故現(xiàn)場搶修.（4）竣工結算1）竣工結算程序。承包人遞交竣工結算報告→發(fā)包人的核實和支付→移交工程2）竣工結算的違約責任。發(fā)包人收到竣工結算報告及結算資料后28天內(nèi)無正當理由不支付工程竣工結算價款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔違約責任；發(fā)包人收到竣工結算報告及結算資料后28天內(nèi)不支付工程竣工結算價款，承包人可以催告發(fā)包人支付結算價款。發(fā)包人在收到竣工結算報告及結算資料后56天內(nèi)仍不支付，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價，也可以由承包人申請人民法院將該工程依法拍賣，承包人就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。工程竣工驗收報告經(jīng)發(fā)包人認可后28天內(nèi)，承包人未能向發(fā)包人遞交竣工結算報告及完整的結算資料，造成工程竣工結算不能正常進行或工程竣工結算價款不能及時支付時，如果發(fā)包人要求交付工程，承包人應當交付；發(fā)包人不要求交付工程，承包人仍應承擔保管責任。

12.6.2施工索賠

1概述索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。1）按索賠目的分類?？煞譃楣て谒髻r和費用索賠。由于非承包人的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當施工的客觀條件改變導致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經(jīng)濟損失。2）按索賠事件的性質(zhì)分類?？煞譃楣こ萄诱`索賠、工程變更索賠、合同被迫中止的索賠、工程加