第第頁(yè)省（?。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號(hào)………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》全真模擬試卷D卷附

解析考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》中所稱合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合（）的資質(zhì)條件。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙人企業(yè)B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者C.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人D.名下金額資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的個(gè)人投資者2、有限責(zé)任公司董事會(huì)，其成員的個(gè)數(shù)可以為（）。A.1B.2C.5D.153、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.54、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處于（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.20D.105、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.7B.10C.15D.206、申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。A.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)B.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改7、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書(shū)面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.1個(gè)以上的合伙人9、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；510、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)11、投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。A.80%B.60%C.100%D.50%12、參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）家。A.2B.3C.4D.513、微軟雅黑擅自改變募集資金用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.15萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下14、上市公司最近（）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.515、我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（）。A.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平B.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平C.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職D.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平16、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)（）年。A.5B.3C.2D.417、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的信息公開(kāi)之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債券類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次対外公告該項(xiàng)目之日D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移18、公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其（）提出申請(qǐng)。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)19、下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，另有規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③20、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。A.《中華人民共和國(guó)公司法》B.《中華人民共和國(guó)證券法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《證券交易管理?xiàng)l例》21、證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，（）除外。A.財(cái)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.期貨行情信息D.人員22、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的（）A.公平原則B.公開(kāi)原則C.公正原則D.同股同價(jià)原則23、證券經(jīng)紀(jì)人的證書(shū)由（）統(tǒng)一印制、編號(hào)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券公司C.國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)D.經(jīng)紀(jì)公司24、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說(shuō)法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序25、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A.因有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體D.上市公司26、下列選項(xiàng)中，不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《上市公司信息披露管理辦法》27、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.1528、將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為（）A.新設(shè)分立B.創(chuàng)設(shè)分立C.派生分立D.吸收分立29、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%30、關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，可使用筆名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明31、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，（）負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)32、（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金33、融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融資保證金比例＝保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100%B.融資保證金比例＝保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格）×100%C.融資保證金比例＝保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)）×100%D.融資保證金比例＝保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)）×100%34、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下35、我國(guó)于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)實(shí)行的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.申請(qǐng)制D.注冊(cè)制36、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5％37、證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司（）報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.季度B.月度C.年度D.半年度38、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立（）。A.信用資金臺(tái)賬B.信用交易擔(dān)保資金賬戶C.信用資金賬戶D.融資專用資金賬戶39、證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化40、未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)41、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)42、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)。A.1B.2C.3D.543、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)（）人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A.50B.100C.150D.20044、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)45、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展“薦股軟件”銷(xiāo)售，應(yīng)將營(yíng)銷(xiāo)宣傳資料報(bào)（）備案。A.證券交易所B.住所地證監(jiān)局C.證監(jiān)會(huì)D.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)46、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）天內(nèi)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.15B.20C.30D.4547、采?。ǎ╀N(xiāo)售的股票，其限售期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。A.轉(zhuǎn)銷(xiāo)方式B.代銷(xiāo)方式C.直銷(xiāo)方式D.助銷(xiāo)方式48、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式49、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是（）項(xiàng)目必須相同。A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話50、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.5000元以上5萬(wàn)元以下C.2000元以上2萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ2、證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采?。ǎ?。I.監(jiān)管談話II.責(zé)令處分有關(guān)人員III.出具警示函IV.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV3、根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說(shuō)法正確的有（）。I.《證券法》對(duì)證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門(mén)對(duì)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定III.《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)IV.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4、下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是（）。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》Ⅱ.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》Ⅲ.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是（）。I.《公司法》II.《刑法》III.《證券法》IV.《物權(quán)法》A.I.II B.I.III C.I.III.IVD.III.IV6、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。I.除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案II.證券公司不得采取做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品III.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開(kāi)集方式承銷(xiāo)的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品IV.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II7、微軟雅黑下列各項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。I.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量II.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券III.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格IV.單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV8、微軟雅黑證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為有（）。I.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收II.接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向品種數(shù)量時(shí)間的全權(quán)委托III.以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用IV.散布非公開(kāi)披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV9、投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形有（）。I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定II.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年III.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年IV.1年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV10、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、（）等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ11、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)在下列（）工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目列入觀察名單，且以其中較早者為準(zhǔn)。I.與客戶簽署保密協(xié)議II.實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息III.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)Ⅳ、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。I.訂立公司章程II.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款I(lǐng)II.選任董事和監(jiān)事IV.申請(qǐng)登記注冊(cè)A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV13、證券公司反洗錢(qián)工作基本制度包括（）。I.客戶身份識(shí)別制度II.大額交易和可疑交易報(bào)告制度III.信息披露制度IV.交易記錄保存制度A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV14、微軟雅黑證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。I.人力資源II.財(cái)務(wù)狀況III.合規(guī)制度IV.收購(gòu)制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV15、個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括（）。I.非公開(kāi)發(fā)行證券采用廣告II.公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式III.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票IV.向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II17、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。I.間接為期貨交易提供擔(dān)保II.代客戶保管交易密碼III.為期貨交易提供融資IV.提供期貨行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV18、下列關(guān)于存托憑證發(fā)行人條件的說(shuō)法正確的有（）。I.為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛II.最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛III.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為IV.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV19、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ20、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。Ⅰ.保管基金資產(chǎn)Ⅱ.遵守基金契約Ⅲ.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用Ⅳ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說(shuō)法正確的有（）。I.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增II.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制IV.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬(wàn)股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬(wàn)股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。Ⅰ.合規(guī)運(yùn)作Ⅱ.盈虧Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Ⅳ.交易狀況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24、下列選項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10％II.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪III.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開(kāi)立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度IV.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II25、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)（）。I.獨(dú)立建賬II.統(tǒng)一管理III.分賬管理IV.獨(dú)立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ27、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說(shuō)法，正確的有（）。I.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)II.證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還證券，并用于證券買(mǎi)賣(mài)III.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項(xiàng)IV.證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門(mén)A.II.III B.III.IV C.II.IV D.I.III28、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。Ⅰ.股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、微軟雅黑基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別表現(xiàn)在（）。I.募集方式不同II.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同III.募集對(duì)象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV31、發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券III.增資擴(kuò)股IV.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IV D.III.IV32、金融機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。I.具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)II.接受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管III.切實(shí)履行主動(dòng)管理責(zé)任，不具備條件的情況下再進(jìn)行轉(zhuǎn)委托Ⅳ、可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.I.IIB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.II.III.IV33、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶技露的內(nèi)容包括（）。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.管理能力和業(yè)績(jī)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ、法律風(fēng)險(xiǎn)A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV34、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。Ⅰ.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作Ⅱ.持有發(fā)行人股份Ⅲ.未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ35、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。I.產(chǎn)品銷(xiāo)售II.客戶回訪III.收益承諾IV.服務(wù)提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV36、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。I.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、證券公司同時(shí)有以下（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷(xiāo)該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ38、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性II.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)情況變化，更改委托人的委托價(jià)格III.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II39、下列有關(guān)期貨市場(chǎng)的表述正確的有（）。Ⅰ.我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度Ⅱ.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率Ⅲ.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格Ⅳ.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買(mǎi)入指數(shù)組合來(lái)進(jìn)行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ41、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的是（）。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)II.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。I.為客戶從事期貨交易提供融資II.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易III.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)V.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV43、我國(guó)《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。Ⅰ.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量Ⅱ.虛假陳述Ⅲ.虛買(mǎi)虛賣(mài)Ⅳ.內(nèi)幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ44、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)（）。Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅳ為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、微軟雅黑公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ46、下列說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式Ⅱ.全額包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式Ⅲ.余額包銷(xiāo)是指證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ47、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍Ⅳ.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ48、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。I.民主集中II.相對(duì)集中III.權(quán)責(zé)統(tǒng)一Ⅳ、權(quán)責(zé)分離A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III49、證券公司除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下（）措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份。I.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件II.回訪客戶III.實(shí)地査訪IV.向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV50、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】A、C兩項(xiàng)，企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1000萬(wàn)元；D項(xiàng)，個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬(wàn)元。2、【答案】C【解析】本題考查股東會(huì)的職權(quán)。3、【答案】D【解析】贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用;贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000×1.05=10500(元)，贖回費(fèi)用=10500×0.5%=52.5(元)，贖回金額=10500-52.5=10447.5(元)。4、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處于5萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。5、【答案】B【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。6、【答案】A【解析】申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)的處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。7、【答案】C【解析】證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門(mén)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。8、【答案】A【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有2個(gè)以上合伙人；②有書(shū)面合伙協(xié)議；③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。9、【答案】A【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。10、【答案】B【解析】在普通投資者中請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提鐵相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)的情形下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。11、【答案】D【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50％。12、【答案】A【解析】證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。13、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。14、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。15、【答案】A【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。16、【答案】B【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年。17、【答案】A【解析】A選項(xiàng)，觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。18、【答案】D【解析】本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。19、【答案】C【解析】考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項(xiàng)說(shuō)法均正確。20、【答案】D【解析】上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有《證券法》和《公司法》等；主要法規(guī)有《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》等。21、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。22、【答案】A【解析】所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利；其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。所以答案選A23、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。24、【答案】A【解析】集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位;犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)；犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。25、【答案】B【解析】為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。26、【答案】C【解析】證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》27、【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合《上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。28、【答案】A【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在。29、【答案】B【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。30、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。31、【答案】B【解析】《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息32、【答案】B【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。33、【答案】A【解析】融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100%。34、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。35、【答案】D【解析】我國(guó)于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。36、【答案】D【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10％的。37、【答案】C【解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理38、【答案】A【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為客戶開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。39、【答案】D【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕消息，故D錯(cuò)誤。40、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。41、【答案】A【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。42、【答案】B【解析】考察財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。43、【答案】D【解析】考察擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。44、【答案】D【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；④暫時(shí)停止交易；⑤采取其他緊急措施。45、【答案】D【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，將“薦股軟件”銷(xiāo)售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。46、【答案】C【解析】從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序的第三步是協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。47、【答案】B【解析】我國(guó)證券法規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。48、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。故選項(xiàng)D不正確。49、【答案】C【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第20條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。50、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)企業(yè)登記，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。2、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。3、【答案】A【解析】Ⅳ項(xiàng)，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》4、【答案】B【解析】第Ⅱ項(xiàng)屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。5、【答案】B【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。6、【答案】B【解析】I項(xiàng)，除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。II項(xiàng)，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。7、【答案】C【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。8、【答案】C【解析】I選項(xiàng)，在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，屬于正常履職，不屬于禁止性行為。9、【答案】C【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。（2）兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。（4）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。（5）其他情形。10、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。11、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。12、【答案】D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。13、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、保密制度等反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，制定反洗錢(qián)內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，按照反洗錢(qián)預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力，履行反洗錢(qián)義務(wù)。14、【答案】C【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)與其人力資源狀況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)。15、【答案】A【解析】個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，且符合下列條件：①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；③所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；⑥最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑦最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。16、【答案】D【解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開(kāi)發(fā)行證券。17、【答案】A【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：1、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。18、【答案】B【解析】存托憑證發(fā)行人條件：（1）《證券法》第13條關(guān)于股票公開(kāi)發(fā)行的基本條件；（2）為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；（3）最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛；（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為；19、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。20、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。21、【答案】C【解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約；(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。22、【答案】C【解析】科創(chuàng)板放寬漲跌幅限制：1、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。2、新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。23、【答案】A【解析】略24、【答案】A【解析】II選項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪；IV選項(xiàng)，證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。25、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。26、【答案】A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。27、【答案】D【解析】II項(xiàng)，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。IV項(xiàng)，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。28、【答案】B【解析】在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。29、【答案】C【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。30、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同點(diǎn)：1、募集方式和對(duì)象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同31、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責(zé)：1、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。32、【答案】A【解析】金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。33、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。34、【答案】A【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。35、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷(xiāo)售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選