中國工程造價(jià)咨詢企業(yè)招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的研究摘要本文是基于中國工程造價(jià)咨詢企業(yè)在工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理階段工作進(jìn)行的研究。隨著建筑市場的開放，各式各樣的工程造價(jià)咨詢企業(yè)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，這些企業(yè)中擁有相當(dāng)數(shù)量的具有豐富工作經(jīng)驗(yàn)、嚴(yán)謹(jǐn)工作素養(yǎng)的從業(yè)人員，他們是當(dāng)前工程建設(shè)中的寶貴財(cái)富。然而，許多代理機(jī)構(gòu)沒有認(rèn)清自己的行業(yè)定位及工作目標(biāo)，沒有充分發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，只是簡單的按照招標(biāo)人意愿完成招標(biāo)采購的流程性工作，沒有起到為項(xiàng)目增值、創(chuàng)收的作用。本文通過對(duì)現(xiàn)階段招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的研究，運(yùn)用KPI理論識(shí)別出了影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素，包括招標(biāo)方案、資格審查方案、承發(fā)包模式及合同類型選擇方案、評(píng)標(biāo)方案四部分的內(nèi)容，通過大量的文獻(xiàn)對(duì)這些問題進(jìn)行了分析和總結(jié)。通過繼續(xù)深入的研究，識(shí)別出了招標(biāo)代理業(yè)務(wù)四個(gè)關(guān)鍵因素各自的問題，即：招標(biāo)方案中的需求分析、招標(biāo)方式確定、標(biāo)段劃分；資格審查中資格預(yù)審與資格后審的選擇；各種承發(fā)包模式和合同類型的對(duì)比及選擇策略；評(píng)標(biāo)方案中評(píng)標(biāo)方法的選擇及評(píng)標(biāo)的組織、協(xié)調(diào)工作內(nèi)容。在分析和研究以上問題解決方法的基礎(chǔ)上，寫出了招標(biāo)方案編制指南、資格審查操作指南、評(píng)標(biāo)工作操作指南，并對(duì)于承發(fā)包模式和合同類型的選擇方法進(jìn)行了總結(jié)。關(guān)鍵詞：工程造價(jià)咨詢招標(biāo)代理招標(biāo)方案資格審查承發(fā)包模式合同條件評(píng)標(biāo)ResearchontheBiddingAgentBusinessBasedonChineseConstructionCostConsultationEnterpriseABSTRACTThisthesisisbasedontheChineseconstructioncostconsultationenterpriseinconstructionprojectbiddingphaseofthestudy.Withtheconstructionmarketopening,allkindsofconstructioncostconsultationenterprise,orprocuratorialagencyarisesatthehistoricmoment,theseenterpriseshaveaconsiderablenumberofrichworkexperienceandstrictworkingpersonnelofliteracy,theyarecurrentlypreciouswealthofprojectconstruction.However,manyagenciesdonotrecognizetheirindustrypositioningandworktarget,notfullyexerttheirprofessionaladvantage,simplyaccordingtothetendererintendcompletionofthebiddingprocess,notforprojectincomeandvalue.Thispaperbasedonthecurrentresearchofthebiddingagentbusiness,usingtheKPIidentifytheinfluencefactorofthebiddingagencybusiness，suchasbiddingscheme,thequalificationexaminationscheme,theexecutionofthecontracttypemodeandoptions,evaluationschemeoffourparts,throughextensiveliteratureontheseproblemsareanalyzedandsummarized.Thiscontinuedthroughthethoroughresearchtoidentifythebidding,themainproblemsoffourkeyfactors，suchasbiddingschemeofrequirementanalysis,biddingsection,dividedsection，thequalificationexaminationofthechoiceofthewaysofexamination，varioustypesofexecutionofthecontractandmodeandselectionstrategy，evaluationschemeevaluationmethodsselectionandevaluationprocess.Andwrotethebiddingschemeandwritecompilationguidequalificationexamination,operationguideline,evaluationworkoperationguide，fortheexecutionofthecontracttypemodeandmethodofchoiceissummarized.KeyWords:ConsultationofconstructioncostBiddingagentBiddingschemeThequalificationexaminationProjectprocurementmodeContractmodeMethodofEvaluating天津理工大學(xué)2010屆本科畢業(yè)論文目錄TOC\o"1-1"\h\z\t"標(biāo)題2,2,標(biāo)題3,3"第一章緒論 11.1研究背景和研究意義 11.1.1研究背景 11.1.2研究意義 21.2招標(biāo)代理制度研究 21.2.1中國招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的產(chǎn)生與發(fā)展 21.2.2招標(biāo)代理的相關(guān)法律規(guī)定 31.2.3招標(biāo)代理業(yè)務(wù)各階段工作內(nèi)容 51.3研究內(nèi)容和方法 81.3.1研究問題的界定 81.3.2研究內(nèi)容 101.3.3研究方法（技術(shù)路線） 10第二章影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之一——招標(biāo)方案 122.1招標(biāo)方案研究 122.1.1招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 122.1.2招標(biāo)方案包括的內(nèi)容 142.1.3招標(biāo)方案問題研究 152.2招標(biāo)方案問題分析 192.2.1需求分析應(yīng)對(duì)策略 192.2.2招標(biāo)方式選擇策略 202.2.3標(biāo)段劃分方法 212.3招標(biāo)方案編制指南 222.3.1工作范圍 232.3.2工作要求 232.3.3工作依據(jù) 232.3.4工作程序 232.3.5工作內(nèi)容 23第三章影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之二——資格審查方案 283.1資格審查問題研究 283.1.1資格審查方法選擇研究 283.1.2資格預(yù)審工作暴露出的問題 293.2資格審查問題分析 303.2.1資格審查方法選擇 303.2.2資格預(yù)審工作暴露問題的應(yīng)對(duì)策略 313.3資格審查操作指南 333.3.1工作范圍 333.3.2工作要求 333.3.3工作依據(jù) 333.3.4工作程序 333.3.5工作內(nèi)容 34第四章影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵之三——承發(fā)包模式及合同類型選擇方案 504.1承發(fā)包模式及合同類型研究 504.1.1承發(fā)包模式及特點(diǎn) 504.1.2合同類型及特點(diǎn) 624.2承發(fā)包模式及合同類型分析 634.2.1承發(fā)包模式優(yōu)缺點(diǎn)、適用條件及影響因素分析 634.2.2合同類型選擇的影響因素 694.3承發(fā)包模式及合同類型選擇 704.3.1承發(fā)包模式選擇 704.3.2合同類型選擇 72第五章影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之四——評(píng)標(biāo)方案 765.1評(píng)標(biāo)方法研究 765.1.1法律、法規(guī)對(duì)于評(píng)標(biāo)方法的相關(guān)規(guī)定 765.1.2常用評(píng)標(biāo)方法 765.2評(píng)標(biāo)方法分析 805.2.1經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法分析 805.2.2綜合評(píng)估法分析 885.3評(píng)標(biāo)方法優(yōu)化 915.3.1經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法優(yōu)化與改進(jìn) 915.3.2綜合評(píng)估法的優(yōu)化與改進(jìn) 945.4評(píng)標(biāo)工作操作指南 985.4.1工作范圍 985.4.2工作要求 985.4.3工作依據(jù) 985.4.4工作程序 985.4.5工作內(nèi)容 98結(jié)論與展望 110參考文獻(xiàn) 111致謝 114英文翻譯 116PAGE6天津理工大學(xué)2010屆本科畢業(yè)論文第一章緒論1.1研究背景和研究意義1.1.1研究背景進(jìn)入新千年以來，中國的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，隨著沿海地區(qū)的開發(fā)開放，各地基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目呈現(xiàn)出如火如荼的形勢【1】。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)了全行業(yè)的整體發(fā)展，建筑業(yè)中產(chǎn)生并發(fā)展出了一個(gè)新興的行業(yè)——工程造價(jià)咨詢。工程造價(jià)咨詢企業(yè)在建設(shè)項(xiàng)目全過程都發(fā)揮著重要作用，特別是在招標(biāo)代理階段，應(yīng)將“利用企業(yè)自身的專業(yè)優(yōu)勢幫助業(yè)主制定完善的招標(biāo)方案，編制嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的招標(biāo)文件，組織周密的開標(biāo)評(píng)標(biāo)等活動(dòng)，最終選擇出最適合的中標(biāo)人，為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)的咨詢服務(wù)，為中國的建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境”，作為咨詢企業(yè)的工作目標(biāo)。為了維護(hù)工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的順利進(jìn)行，我國先后出臺(tái)了若干法律法規(guī)，規(guī)范招投標(biāo)流程以及招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作，如表1.1所示。表1.1相關(guān)法律法規(guī)Table1.1Therelevantlawsandregulations《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令）2000年《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》(七部委12號(hào)令)2001年《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》(七部委30號(hào)令）2003年《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（七部委27號(hào)令）2005年《工程造價(jià)咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)部149號(hào)令）2006年《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》（建設(shè)部154號(hào)令）2007《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》和《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》試行規(guī)定(九部委56號(hào)令)2008年來源：自繪2010年，是我國施行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（中華人民共和國主席令第二十一號(hào)）的第十個(gè)年頭。十年來，我國建設(shè)工程招投標(biāo)管理體制的改革不斷深入，全國各地的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)逐漸形成了符合我國特點(diǎn)并具有相當(dāng)專業(yè)力量的咨詢企業(yè)，在不同的建設(shè)項(xiàng)目中發(fā)揮著巨大的作用。中國的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從無到有,業(yè)務(wù)范圍從小到大,對(duì)實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)管理專業(yè)化、社會(huì)化,提高工程建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)質(zhì)量起到了舉足輕重的作用。但是,由于我國專業(yè)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作還處于剛剛起步的階段,業(yè)主及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對(duì)自身業(yè)務(wù)工作內(nèi)容認(rèn)識(shí)尚不全面,在實(shí)際工作的操作中往往只做了一些事務(wù)性的工作,并沒有真正發(fā)揮自身專業(yè)機(jī)構(gòu)的特長和優(yōu)勢，為建設(shè)項(xiàng)目在全生命周期中增加價(jià)值。1.1.2研究意義工程造價(jià)咨詢，是為建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的合理確定以及有效控制提供客觀、公正、合理的技術(shù)服務(wù)行業(yè)，它在依法維護(hù)建設(shè)各方的合法經(jīng)濟(jì)利益、確保國家利益和公共利益不受侵害等方面發(fā)揮越來越重要的作用。在建設(shè)工程的招標(biāo)代理階段，面對(duì)中國市場經(jīng)濟(jì)的要求,工程造價(jià)管理部門如何引領(lǐng)創(chuàng)建一個(gè)公平競爭的工程造價(jià)咨詢市場環(huán)境，工程造價(jià)咨詢企業(yè)如何通過自身努力促進(jìn)全行業(yè)健康發(fā)展，成為尤其迫切的研究課題。研究中國工程造價(jià)咨詢企業(yè)在招標(biāo)代理階段的業(yè)務(wù)，有如下重要意義：1.促進(jìn)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)明確今后的發(fā)展方向面對(duì)加入WTO后建筑市場開放所帶來的國際企業(yè)競爭壓力，建設(shè)項(xiàng)目投資融資、工程項(xiàng)目可行性研究、工程量清單計(jì)價(jià)、工程建設(shè)項(xiàng)目的索賠、審計(jì)等新業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，我國的造價(jià)咨詢企業(yè)面臨著各種各樣的壓力，只有在不斷實(shí)踐的同時(shí)積累經(jīng)驗(yàn)，做好理論研究，才有可能使企業(yè)具有緊迫感、危機(jī)感和責(zé)任感，才能認(rèn)清自己在新形式下的位置，明確今后的前進(jìn)方向。2.規(guī)范建設(shè)工程招標(biāo)代理活動(dòng)通過深入的研究以期提高招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平，針對(duì)過去一個(gè)時(shí)期曾出現(xiàn)的問題，找出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，同時(shí)也可以規(guī)范今后的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)工作流程，提高我國建設(shè)工程招投標(biāo)的水平，增強(qiáng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的競爭力。3.督促工程造價(jià)管理部門加強(qiáng)監(jiān)管力度在當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)的條件下，加強(qiáng)工程造價(jià)的管理工作，運(yùn)用一系列經(jīng)濟(jì)手段規(guī)范和引導(dǎo)市場各方主體行為，維護(hù)建筑市場的繁榮和穩(wěn)定，是工程造價(jià)管理部門的重要任務(wù)，研究招標(biāo)代理業(yè)務(wù)可以為相關(guān)管理部門提供理論依據(jù)，切實(shí)的應(yīng)對(duì)實(shí)際工作中出現(xiàn)的管理問題。1.2招標(biāo)代理制度研究1.2.1中國招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的產(chǎn)生與發(fā)展1.歷史背景1980年10月17日2.招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的產(chǎn)生中國的第一批招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)在1985年。當(dāng)初，為了避免盲目引進(jìn)，同時(shí)學(xué)習(xí)國際金融組織以及發(fā)達(dá)國家在政府采購方面的模式與經(jīng)驗(yàn)，我國成立了招標(biāo)機(jī)構(gòu)，那時(shí)這些機(jī)構(gòu)的職能分為兩部分：一部分設(shè)備辦理引進(jìn)手續(xù)，另一部分設(shè)備則是實(shí)施真正的招投標(biāo)。3.招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的發(fā)展在經(jīng)歷了招標(biāo)初始“接受三個(gè)委托，搞好三項(xiàng)任務(wù)”的階段之后，我國建設(shè)工程的招標(biāo)活動(dòng)走上了發(fā)展之路，而同時(shí)興起的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)也隨著招標(biāo)采購領(lǐng)域的擴(kuò)大而逐漸發(fā)展。1999年8月30日，第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第隨著招標(biāo)投標(biāo)法的頒布實(shí)施，中國各類采購領(lǐng)域也相應(yīng)出臺(tái)了規(guī)范招投標(biāo)行為的法律法規(guī)。與此同時(shí)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)也迎來了第一次全面的發(fā)展。從1985年成立的8家區(qū)域性招標(biāo)公司，到如今不完全統(tǒng)計(jì)的超過5000家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和超過80000人的從業(yè)人員?？梢哉f，我國招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的隊(duì)伍經(jīng)歷了一個(gè)從無到有，從產(chǎn)生到發(fā)展的歷史性階段，取得了突破性的成績，但是，成績的背后也存在這很多問題，發(fā)展的同時(shí)也暴露出了我們處在起步階段的諸多缺點(diǎn)與不足。因此，準(zhǔn)確的找出并解決現(xiàn)在招標(biāo)代理業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，成為了我國相關(guān)從業(yè)人員和研究學(xué)者的當(dāng)務(wù)之急。1.2.2招標(biāo)代理的相關(guān)法律規(guī)定1.對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件的規(guī)定如表1.2所示。表1.2法律對(duì)于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件的規(guī)定Table1.2Thebiddingagenciesprescribedbylaw法律名稱《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第十三條規(guī)定《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》（154號(hào)令）第八條規(guī)定具體規(guī)定1）有從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應(yīng)資金；2）有能夠編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量；3）有符合本法第三十七條第三款規(guī)定條件、可以作為評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家?guī)臁＃?）是依法設(shè)立的中介組織，具有獨(dú)立法人資格；（2）與行政機(jī)關(guān)和其他國家機(jī)關(guān)沒有行政隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系；（3）有固定的營業(yè)場所和開展工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)所需設(shè)施及辦公條件；（4）有健全的組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部管理的規(guī)章制度；（5）具備編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量；（6）具有可以作為評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家?guī)?；?）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它條件。來源：根據(jù)法規(guī)整理2.對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)的規(guī)定《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》（154號(hào)令）對(duì)于申請甲級(jí)、乙級(jí)資質(zhì)的規(guī)定,如表1.3所示。表1.3154號(hào)令對(duì)于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)的規(guī)定Table1.3154orderforbiddingagencyqualification級(jí)別甲級(jí)乙級(jí)暫定級(jí)年限取得乙級(jí)工程招標(biāo)代理資格滿3年取得暫定級(jí)工程招標(biāo)代理資格滿1年需滿足本辦法第八條規(guī)定金額近3年內(nèi)累計(jì)工程招標(biāo)代理中標(biāo)金額在16億元人民幣以上（以中標(biāo)通知書為依據(jù)，下同）近3年內(nèi)累計(jì)工程招標(biāo)代理中標(biāo)金額在8億元人民幣以上從業(yè)人員要求具有中級(jí)以上職稱的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專職人員不少于20人，其中具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于10人（其中注冊造價(jià)工程師不少于5人），從事工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)3年以上的人員不少于10人具有中級(jí)以上職稱的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專職人員不少于12人，其中具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于6人（其中注冊造價(jià)工程師不少于3人），從事工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)3年以上的人員不少于6人具有中級(jí)以上職稱的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)專職人員不少于12人，其中具有工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于6人（其中注冊造價(jià)工程師不少于3人），從事工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)3年以上的人員不少于6人技術(shù)人員要求技術(shù)經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人為本機(jī)構(gòu)專職人員，具有10年以上從事工程管理的經(jīng)驗(yàn)，具有高級(jí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)職稱和工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格技術(shù)經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人為本機(jī)構(gòu)專職人員，具有8年以上從事工程管理的經(jīng)歷，具有高級(jí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)職稱和工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格技術(shù)經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人為本機(jī)構(gòu)專職人員，具有8年以上從事工程管理的經(jīng)歷，具有高級(jí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)職稱和工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格資金注冊資本金不少于200萬元注冊資本金不少于100萬元注冊資本金不少于100萬元來源：根據(jù)法規(guī)整理3.對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容和范圍的規(guī)定（1）工作內(nèi)容《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（30號(hào)令）第二十二條規(guī)定了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容：招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)承擔(dān)招標(biāo)事宜。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以在其資格等級(jí)范圍內(nèi)承擔(dān)下列招標(biāo)事宜：1）擬訂招標(biāo)方案，編制和出售招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件；2）審查投標(biāo)人資格；3）編制標(biāo)底；4）組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場；5）組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，協(xié)助招標(biāo)人定標(biāo)；6）草擬合同；7）招標(biāo)人委托的其他事項(xiàng)。（2）工作范圍《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》（154號(hào)令）第五條提到：“甲級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)各類工程的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。乙級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)只能承擔(dān)工程總投資1億元人民幣以下的工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。暫定級(jí)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，只能承擔(dān)工程總投資6000萬元人民幣以下的工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)?！薄豆こ淘靸r(jià)咨詢企業(yè)管理辦法》（149號(hào)令）也規(guī)定了不同資質(zhì)承擔(dān)業(yè)務(wù)的范圍：第十九條中規(guī)定，工程造價(jià)咨詢企業(yè)依法從事工程造價(jià)咨詢活動(dòng)，不受行政區(qū)域限制。甲級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè)可以從事各類建設(shè)項(xiàng)目的工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)。乙級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè)可以從事工程造價(jià)5000萬元人民幣以下的各類建設(shè)項(xiàng)目的工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)。1.2.3招標(biāo)代理業(yè)務(wù)各階段工作內(nèi)容30號(hào)令對(duì)于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容給出了相應(yīng)規(guī)定，而在實(shí)際操作中，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)接受招標(biāo)人的委托進(jìn)行的工作內(nèi)容還不盡相同，如下表1.4所示，給出了結(jié)合法律規(guī)定招標(biāo)代理各階段的工作內(nèi)容。表1.4招標(biāo)代理實(shí)際操作中的工作任務(wù)Table1.4Biddingtheactualoperationofthetask30號(hào)令相關(guān)規(guī)定實(shí)際操作階段劃分具體操作內(nèi)容招標(biāo)代理合同簽訂階段在這一階段，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)獲取業(yè)務(wù)信息，接受招標(biāo)人的委托，了解和熟悉招標(biāo)項(xiàng)目的工程特點(diǎn)以及招標(biāo)人各方面要求，為接下來擬定招標(biāo)方案打下良好的基礎(chǔ)，同時(shí)及時(shí)回答招標(biāo)人提出的疑問。通過雙方對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的溝通，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)為招標(biāo)人提供咨詢服務(wù)承諾書，經(jīng)招標(biāo)人同意后，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人簽訂招標(biāo)委托代理合同，委托合同中應(yīng)明確招標(biāo)人與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限、代理期限所需文件資料、酬金、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。擬訂招標(biāo)方案，編制和出售招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)方案擬定、招標(biāo)文件編寫階段工程招標(biāo)方案的擬訂是招標(biāo)代理工作的關(guān)鍵階段，合理的工程招標(biāo)方案有助于整個(gè)招標(biāo)代理工作的順利進(jìn)行。擬訂工程招標(biāo)方案的內(nèi)容包括選擇招標(biāo)方式、確定發(fā)包范圍和合同數(shù)量、確定具體實(shí)施時(shí)間等等。擬訂辦案過程中應(yīng)與招標(biāo)人充分溝通。編制招標(biāo)文件是招標(biāo)代理工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。招標(biāo)文件不僅是提供給招標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)的依據(jù)，而且其主要內(nèi)容也是簽定施工合同的基礎(chǔ)。各地區(qū)建設(shè)主管部門一般均有招標(biāo)文件的范本，招標(biāo)文件一般包括投標(biāo)須知前附表、投標(biāo)人須知、合同條款、合同格式(略)、工程技術(shù)規(guī)范、工程量清單編制、圖紙及其它資料等七大部分。30號(hào)令相關(guān)規(guī)定實(shí)際操作階段劃分具體操作內(nèi)容審查投標(biāo)人資格資格審查階段一般在公開招標(biāo)時(shí)才設(shè)置資格預(yù)審的程序，主要是為了審查投標(biāo)人的企業(yè)總體能力是否符合招標(biāo)工程的要求。評(píng)審過程中應(yīng)首先檢查投標(biāo)單位有無符合等級(jí)要求的資質(zhì)、有無總包資格、對(duì)特殊要求部分有無資質(zhì)或分包資格；其次應(yīng)注意對(duì)承包商報(bào)送資料的分析，著重考察其投標(biāo)是否具備較高的綜合競爭力；另外也可實(shí)地考察投標(biāo)人所報(bào)的正在施工或已完施工的建設(shè)工程，從而考察投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況、施工質(zhì)量和信譽(yù)等。編制標(biāo)底工程量清單編制階段工程量清單是招標(biāo)文件的組成部分，也是投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，因此工程量清單編制的正確性對(duì)招標(biāo)代理工作是否成功起了決定性的作用工程量清單應(yīng)依據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》、省、市建設(shè)行政管理部門的計(jì)價(jià)規(guī)定、招標(biāo)文件及其補(bǔ)充、達(dá)到國家規(guī)定設(shè)計(jì)深度的圖紙、相關(guān)設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和施工現(xiàn)場實(shí)際情況編制。組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場踏勘現(xiàn)場和答疑階段招標(biāo)代理人員根據(jù)招標(biāo)文件要求組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場后，要及時(shí)收集投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件提出的書面疑問，無疑問也應(yīng)要求投標(biāo)人出具書面高見。收集完整后，及時(shí)將所有的書面疑問反饋給招標(biāo)人，并幫助招標(biāo)人編寫書面答疑，作為補(bǔ)充招標(biāo)文件，如投標(biāo)人提出疑問較多，情況比較復(fù)雜時(shí)，還可專門召開答疑會(huì)進(jìn)行說明。組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，協(xié)助招標(biāo)人定標(biāo)組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)階段一般各地招標(biāo)辦對(duì)此程序有專門的規(guī)定，因此招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)需要嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。草擬合同合同簽訂階段招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，如果投標(biāo)書中提出的某些非實(shí)質(zhì)性偏離的不同意見而發(fā)包人也同意接受時(shí)，雙方應(yīng)就這些內(nèi)容通過談判達(dá)成書面協(xié)議，不改動(dòng)招標(biāo)文件合同條款中專用條款內(nèi)容將書面協(xié)議經(jīng)雙方簽字后作為合同協(xié)議書附錄成為合同的組成部分。一般合同書也應(yīng)根據(jù)各地建設(shè)主管部門的要求進(jìn)行備案。招標(biāo)人委托的其他事項(xiàng)來源：自繪招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作貫穿于招標(biāo)過程的始終，可以說，招標(biāo)活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)階段，都有賴于代理機(jī)構(gòu)細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，招?biāo)程序與代理工作對(duì)照如表1.5所示。表1.5招標(biāo)程序與招標(biāo)代理工作對(duì)照表Table1.5Thebiddingprocessandthebiddingworktable階段招標(biāo)程序招標(biāo)代理工作招標(biāo)活動(dòng)準(zhǔn)備招標(biāo)前期準(zhǔn)備簽訂招標(biāo)委托協(xié)議細(xì)化招標(biāo)方案，制定招標(biāo)實(shí)施計(jì)劃招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人簽訂招標(biāo)委托代理合同告知招標(biāo)人報(bào)建所需材料及報(bào)建時(shí)間根據(jù)了解的情況及時(shí)制定咨詢實(shí)施方案和配置操作人員。選擇招標(biāo)方式及確定具體實(shí)施時(shí)間發(fā)布資格預(yù)審公告或招標(biāo)公告發(fā)布資格預(yù)審公告或發(fā)布招標(biāo)公告編制資格預(yù)審文件資格預(yù)審發(fā)售資格預(yù)審文件資格審查發(fā)資審合格通知書、投標(biāo)邀請檢查投標(biāo)單位有無符合等級(jí)要求的資質(zhì)、有無總包資格、對(duì)特殊要求部分有無質(zhì)或分包資格應(yīng)注意對(duì)承包商報(bào)送資料的分析，著重考察其投標(biāo)是否具備較高的綜合競爭力實(shí)地考察投標(biāo)人所報(bào)的正在施工或已完施工的建設(shè)工程，從而考察投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況、施工質(zhì)量和信譽(yù)等編制發(fā)售招標(biāo)文件發(fā)售招標(biāo)文件編制招標(biāo)文件勘察現(xiàn)場召開投標(biāo)預(yù)備會(huì)現(xiàn)場考察招標(biāo)文件澄清、修改與補(bǔ)遺組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場及時(shí)投標(biāo)人疑問進(jìn)行書面反饋，必要時(shí)候召開答疑會(huì)投標(biāo)投標(biāo)人編制投標(biāo)文件投標(biāo)、接受投標(biāo)文件開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)遴選專家組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)開標(biāo)評(píng)標(biāo)定標(biāo)發(fā)中標(biāo)通知書編制招標(biāo)控制價(jià)組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，協(xié)助招標(biāo)人定標(biāo)發(fā)中標(biāo)通知書簽訂合同簽訂合同1.自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)協(xié)助招標(biāo)人選擇合同條件及承發(fā)包模式來源：自繪綜上所述，招標(biāo)代理階段的內(nèi)容既瑣碎又復(fù)雜，同時(shí)還要嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，這就要求招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)具有成熟的作業(yè)團(tuán)隊(duì)，完善的作業(yè)流程，和具有豐富經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員。本文旨在通過對(duì)以上各階段不同工作內(nèi)容的研究，找出現(xiàn)行工作的不足，并制定應(yīng)對(duì)策略，將招標(biāo)代理工作不斷完善。1.3研究內(nèi)容和方法1.3.1研究問題的界定目前中國的建設(shè)工程招標(biāo)活動(dòng)還處在一個(gè)發(fā)展中的階段，雖然隨著一些相關(guān)法律法規(guī)的頒布實(shí)施以及在實(shí)際操作中經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，招標(biāo)代理業(yè)務(wù)取得了長足的進(jìn)步，但是不可否認(rèn)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和建設(shè)市場規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，特別是國際企業(yè)加入帶來的競爭壓力，我國的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在各個(gè)方面都暴露出了若干問題。這些暴露出的問題在不同程度上都影響了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的發(fā)展和我國招標(biāo)代理活動(dòng)的有序進(jìn)行。從另一個(gè)層面來說，這也是我國建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)發(fā)展的一個(gè)基礎(chǔ)時(shí)期，出現(xiàn)問題是必然的，出現(xiàn)錯(cuò)誤是允許的，但這也為從事于建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)的研究學(xué)者和從業(yè)人員提出了今后的工作內(nèi)容，那就是，如何在日常事務(wù)中發(fā)現(xiàn)問題解決問題，國家的職能部門如何實(shí)施良好的監(jiān)督管理工作，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)如何通過加強(qiáng)自身的綜合實(shí)力去適應(yīng)新形勢下的發(fā)展。洪江浩在他2007年的《我國建設(shè)工程招標(biāo)代理發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策研究》一文中提出，在中國當(dāng)今體制下生存的工程造價(jià)咨詢企業(yè)面臨著三方面的困惑，其一表現(xiàn)在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可重復(fù)混亂；其二，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門眾多，備案手續(xù)繁瑣，效率低下；其三，對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一甚至矛盾，使代理機(jī)構(gòu)左右為難【1】。王慧娟在2009年的《淺議工程造價(jià)咨詢企業(yè)的監(jiān)督管理》一文中提出，由于長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的慣性作用,市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)育尚不完善,市場競爭機(jī)制尚不健全,中介市場的管理制度不科學(xué)、不完備以及政府監(jiān)督管理措施不得力等原因,使工程造價(jià)咨詢單位在社會(huì)經(jīng)營活動(dòng)中還存在著許多弊端，其中，工程造價(jià)咨詢管理部門的監(jiān)管工作亟待完善，監(jiān)督管理也需要加大力度【16】。何敏、宋杰在2009年的《工程造價(jià)咨詢行業(yè)的管理及咨詢企業(yè)發(fā)展方向的探討》一文中提出，由于我國提出建立獨(dú)立的工程造價(jià)咨詢政策較晚，相關(guān)政策法規(guī)未完全配套，政府對(duì)工程造價(jià)咨詢市場監(jiān)管力度不夠，行業(yè)協(xié)會(huì)管理不規(guī)范【17】。于克春在2008年的《清單模式下招標(biāo)代理服務(wù)應(yīng)重視的幾項(xiàng)工作》一文中提出，隨著《建筑工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2003）的頒布實(shí)施，我國的招投標(biāo)模式發(fā)生了很大的變化。由于工程量清單成為招標(biāo)文件的主要組成部分，使得招標(biāo)工作的外延變得更加廣泛，對(duì)招標(biāo)代理工作也出現(xiàn)了以下問題：招標(biāo)前期準(zhǔn)備工作不足；工程量清單編制質(zhì)量參差不齊；合同類型選擇不合理【13】。馬靜在2009年的《淺談?wù)袠?biāo)代理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展》一文中提出，“公開、公平、公正”是招標(biāo)工作的基本原則，但是目前個(gè)別代理機(jī)構(gòu)迫于某些壓力或是出于利益的驅(qū)動(dòng)，是這一原則受到了質(zhì)疑。同時(shí)，由于招標(biāo)代理屬于新興行業(yè)，目前行業(yè)門檻較低，管理手段和機(jī)制不夠健全，同時(shí)這一行業(yè)較其它中介相比利潤較高，因此各種各樣的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)如雨后春筍破土而出，在這個(gè)龐大的團(tuán)隊(duì)中難免存在個(gè)別企業(yè)的專業(yè)技術(shù)和服務(wù)水平不高，從業(yè)人員只顧眼前經(jīng)濟(jì)利益，缺乏行業(yè)自律意識(shí)、違規(guī)操作等現(xiàn)象，這給行業(yè)和機(jī)構(gòu)的整體形象造成了不良影響，進(jìn)而妨礙了整個(gè)行業(yè)的健康和諧發(fā)展【15】。甄長征、簡曉寧、閆長軍在2010年的《工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展中存在的問題及建議》一文中提出，目前中國工程造價(jià)咨詢企業(yè)暴露出了內(nèi)部的如下問題：未能體現(xiàn)公平、公正性；未能體現(xiàn)科學(xué)、合理性；企業(yè)員工素質(zhì)不高，內(nèi)部管理松散；代理機(jī)構(gòu)開展工作時(shí)缺乏全局觀念【3】。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的研究，并對(duì)于現(xiàn)在集中出現(xiàn)的問題進(jìn)行了列表分析，如表1.6所示。表1.6招標(biāo)代理業(yè)務(wù)各階段出現(xiàn)問題統(tǒng)計(jì)Table1.6Biddingagencybusinessproblemsateachstage招招標(biāo)階段作者招標(biāo)方案制定階段編制招標(biāo)文件階段資格預(yù)審階段標(biāo)底編制階段踏勘現(xiàn)場及答疑階段開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)階段合同擬定階段接受委托的其他事項(xiàng)胡萬紅（2006）√√√√√√√√甄長征、簡曉寧、閆長軍（2010）√√√林慶鑄（2010）√√√√段培鶴（2010）√√√彭中飛（2010）√√√戴世明、沈杰（2003）√√√√楊利民（2004）申玲（2002）√√√李霜云（2007）√√√√王登明（2009）√√√√王慧鑫（2009）√√√√合計(jì)94531792來源：根據(jù)文獻(xiàn)[3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13]整理通過初步的分析，總結(jié)出了我國現(xiàn)階段招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的工作現(xiàn)狀：在對(duì)各種文獻(xiàn)閱讀和研究后發(fā)現(xiàn)，目前中國的招標(biāo)代理活動(dòng)中，許多代理機(jī)構(gòu)是“徹底的為業(yè)主服務(wù)”，事事聽命于業(yè)主，沒有從自身的工作性質(zhì)和要求上對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，為項(xiàng)目增值做努力，只是按照已經(jīng)“約定俗成”的工作流程完成業(yè)主交給的工作內(nèi)容。我國的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)還處于起步階段，業(yè)主及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)本身對(duì)工作的認(rèn)識(shí)還不全面，導(dǎo)致許多招標(biāo)活動(dòng)流于形式，沒有真正發(fā)揮代理機(jī)構(gòu)自身作為專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的特長與優(yōu)勢，更談不上為項(xiàng)目增加價(jià)值的更高層次工作目標(biāo)要求。通過文獻(xiàn)的研究，并運(yùn)用KPI（KeyPerformanceIndicator）對(duì)于招標(biāo)代理業(yè)務(wù)工作內(nèi)容進(jìn)行分析，識(shí)別出了目前招標(biāo)代理階段所出現(xiàn)的問題集中體現(xiàn)在幾個(gè)階段，如圖1.1所示，包括：招標(biāo)方案的確定不甚合理，資格預(yù)審無法充分體現(xiàn)對(duì)于投標(biāo)人資格的要求，評(píng)標(biāo)方法選擇存在問題，以及承發(fā)包模式和合同條件選擇的問題。圖1.1招標(biāo)代理關(guān)鍵影響因素比例對(duì)比Figure1.1Thekeyperformanceindicatorofthebiddingagentcontrastratio來源：自繪1.3.2研究內(nèi)容通過對(duì)于文獻(xiàn)的研究，運(yùn)用KPI識(shí)別出了招標(biāo)代理工作各階段出現(xiàn)的問題，以及影響招標(biāo)代理工作的四大關(guān)鍵因素，即招標(biāo)方案、資格審查方案、承發(fā)包模式和合同類型選擇方案以及評(píng)標(biāo)方案。本文將按照這幾部分內(nèi)容分別召開研究和討論，利用以下幾節(jié)篇幅對(duì)于這四方面問題的法律規(guī)定、操作流程、現(xiàn)存問題進(jìn)行探討，并找出應(yīng)對(duì)策略，以便能為以后工作提供理論的依據(jù)。在建設(shè)工程項(xiàng)目組織招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行的全過程中，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的作用不可忽視。某些傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，代理機(jī)構(gòu)的職責(zé)就是幫助招標(biāo)人完成招標(biāo)的事務(wù)性工作，按照法律、行政法規(guī)履行相應(yīng)的手續(xù)，這其實(shí)是對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)作用的忽視。本文的研究對(duì)象是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，限定的范圍是工程建設(shè)項(xiàng)目，即土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、裝飾裝修工程等建設(shè)項(xiàng)目。致力于研究招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在自身工作的各個(gè)階段如何提高建設(shè)項(xiàng)目的投資價(jià)值，為招標(biāo)人在各階段做好有力的咨詢、保障工作及提供增值服務(wù)。1.3.3研究方法（技術(shù)路線）圖1.2技術(shù)路線Figure1.2TechnologyRoadmap第二章影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之一——招標(biāo)方案2.1招標(biāo)方案研究在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作的四個(gè)重點(diǎn)工作中，招標(biāo)方案的編制是其余三項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，只有明確了招標(biāo)項(xiàng)目的具體內(nèi)容，了解了招標(biāo)人的需求，才可以制定合理的招標(biāo)方案，并指導(dǎo)后續(xù)工作的順利進(jìn)行。招標(biāo)方案與其他三項(xiàng)工作環(huán)節(jié)的關(guān)系如圖2.1所示。圖2.1招標(biāo)方案與招標(biāo)代理其他三項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的關(guān)系Figure2.1Biddingschemeandtheotherthreekeytasksbiddingagent來源：自繪2.1.1招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析工程招標(biāo)要正確分析找我工程建設(shè)項(xiàng)目的使用功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能、環(huán)境影響和質(zhì)量、造價(jià)、工期等技術(shù)經(jīng)濟(jì)和管理特征以及相應(yīng)的采購需求目標(biāo)，據(jù)此編制科學(xué)、合理、可行的招標(biāo)方案，選擇確定招標(biāo)的各項(xiàng)評(píng)審因素和標(biāo)準(zhǔn)，并通過招標(biāo)選擇合適的工程承包人以及合理可行的工程施工組織設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的需求目標(biāo)。應(yīng)當(dāng)注意分析、把握以下影響、制約工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理的主要特征和采購需求。1.工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的主要特征如圖2.2所示。圖2.2工程建設(shè)項(xiàng)目的主要特征Figure2.2Themaincharacteristicsoftheconstructionproject來源：自繪2.工程建設(shè)項(xiàng)目的需求分析如圖2.3所示。圖2.3工程建設(shè)項(xiàng)目的需求分析Figure2.3Demandanalysisoftheconstructionproject來源：自繪2.1.2招標(biāo)方案包括的內(nèi)容招標(biāo)方案是以招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)、管理特點(diǎn)、條件和功能、質(zhì)量、價(jià)格、進(jìn)度需求為基礎(chǔ)，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制的招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施目標(biāo)、方式、計(jì)劃和措施。招標(biāo)方案包括的內(nèi)容如圖2.4所示。圖2.4招標(biāo)方案包含的內(nèi)容Figure2.4Biddingschemecontainsthecontent來源：劉慧等.招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)2.1.3招標(biāo)方案問題研究1.需求分析不足謝劍鋒在《招標(biāo)方案設(shè)計(jì)研究》一文中指出：在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作中，招標(biāo)方案制定階段對(duì)于整個(gè)招投標(biāo)過程來說是一個(gè)重要階段，招標(biāo)方案設(shè)計(jì)的合理與否，將直接影響招投標(biāo)結(jié)果的理想與否。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在進(jìn)行代理業(yè)務(wù)時(shí)，首先應(yīng)對(duì)于招標(biāo)人進(jìn)行需求分析，明確其最根本的思想，以期更好的領(lǐng)會(huì)精神，使招標(biāo)方案的編制符合招標(biāo)人的意圖。然而在實(shí)際工作中，代理機(jī)構(gòu)往往忽視了溝通這一環(huán)節(jié)，或者在這一環(huán)節(jié)做的不足，導(dǎo)致招標(biāo)結(jié)果與招標(biāo)人的實(shí)際理想需求產(chǎn)生了較大程度的偏差，集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)肯定了用戶的不合理要求；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)否定了用戶的合理要求；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)忽視了招標(biāo)人的隱性要求。胡萬紅在《淺議建設(shè)工程施工招標(biāo)代理過程中應(yīng)注意的問題》一文中指出：招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在代理活動(dòng)中，應(yīng)認(rèn)真聽取招標(biāo)人的意見，熟悉了解招標(biāo)項(xiàng)目的工程特點(diǎn)、情況，以及招標(biāo)人各方面的需要，這可以為招標(biāo)方案的制定打下良好的基礎(chǔ)。現(xiàn)階段工作中，時(shí)常出現(xiàn)代理機(jī)構(gòu)越過招標(biāo)人的授權(quán)范圍進(jìn)行“代理行為”，違反了雙方簽訂的委托代理合同中的相關(guān)規(guī)定，代理機(jī)構(gòu)還承擔(dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任，這一方面是代理機(jī)構(gòu)沒有將自身的工作內(nèi)容嚴(yán)格控制在合理范圍之內(nèi)，另一方面也是由于對(duì)招標(biāo)人的需求分析存在不足導(dǎo)致的【4】。需求分析的問題表現(xiàn)如圖2.5所示。圖2.5需求分析不足導(dǎo)致的問題Figure2.5Demandanalysisproblemcausedbyinadequate來源：根據(jù)文獻(xiàn)[4]整理2.需求表述不清張峰在《試論招標(biāo)策略在現(xiàn)代企業(yè)管理中的效用》一文中指出【15】：需求表述就是將用戶的需求用文字、圖表等明確地表述出來,這一環(huán)節(jié)講究的是表述的全面性和準(zhǔn)確性。但常被招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)忽略的兩個(gè)事實(shí)是：第一,招標(biāo)人與廠商的信息不對(duì)等。雖然許多時(shí)候招標(biāo)人認(rèn)為已對(duì)某些服務(wù)非常熟悉,但這可能是一個(gè)認(rèn)識(shí)的誤區(qū)或概念的混淆。人們習(xí)慣使用某種服務(wù),其實(shí)是習(xí)慣了該貨物表現(xiàn)出來的性能,而不是對(duì)貨物本身的了解。常易犯試圖描述自己根本不了解的貨物的失誤。第二,招標(biāo)人對(duì)服務(wù)的專業(yè)知識(shí)是不足的。招標(biāo)人對(duì)專業(yè)知識(shí)往往是有局限的,許多工程建設(shè)項(xiàng)目使用了大量的先進(jìn)技術(shù),就連專業(yè)技術(shù)人員要全面了解也要非常困難,非專業(yè)人員就更難了。招標(biāo)人之所以產(chǎn)生上述的錯(cuò)誤,主要是不善于選擇表述服務(wù)的角度。要表述自身的需求，就要從招標(biāo)人的目的和要求出發(fā)，盡量回避自身不擅長或難以操作的表述。3.招標(biāo)方式選擇問題我國當(dāng)前的招標(biāo)方式主要包括：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)。針對(duì)選擇何種方式進(jìn)行招標(biāo)，主要招標(biāo)方式之間各有怎樣的優(yōu)勢和不足，本文進(jìn)行了文獻(xiàn)研究。王書娟在《試論我國招標(biāo)方式的完善》一文中分別討論了我國現(xiàn)行的招標(biāo)方式(公開招標(biāo)和邀請招標(biāo))存在的問題【14】，如表2.1、2.2所示。表2.1公開招標(biāo)存在的主要問題Table2.1Themainproblemsexistinginthepublicbidding以公開招標(biāo)為代表的傳統(tǒng)招標(biāo)方式存在的主要問題社會(huì)成本過高采購效率偏低難以保證采購資金效益最大化傳統(tǒng)招標(biāo)方式下，招投標(biāo)過程中所支出的交易成本偏高。招標(biāo)人方面，需要支付招標(biāo)文件編制、招標(biāo)代理、評(píng)標(biāo)場所、評(píng)標(biāo)專家報(bào)酬等費(fèi)用;投標(biāo)人方而，需要支付報(bào)名、差旅、投標(biāo)文件編制等費(fèi)用。在公開招標(biāo)情形下，投標(biāo)人少則一二十家，多則上百家，每個(gè)投標(biāo)人付出的投標(biāo)成本也多在萬元以上。由于最終中標(biāo)的只有一家，實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)費(fèi)用總和大于招標(biāo)節(jié)省的投資額的情形。從《招標(biāo)投標(biāo)法》有關(guān)公開招標(biāo)的規(guī)定來看，一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目確定后，還需經(jīng)過選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、發(fā)布招標(biāo)公告、進(jìn)行資格審查出售招標(biāo)文件、組織答疑和勘察現(xiàn)場、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、確定中標(biāo)人、結(jié)果公小、發(fā)中標(biāo)通知書、合同簽訂等一系列程序，所需時(shí)間至少30天以上。因而，自《招標(biāo)投標(biāo)法》頒布以來，招標(biāo)周期長、效率低就一直是各方反映較多的問題之一。傳統(tǒng)招標(biāo)方式下，公開招標(biāo)由于其競爭的充分性，被公認(rèn)為是提高資金使用效益的首選方式。但實(shí)際上，由于招標(biāo)人在招標(biāo)過程中需支出相當(dāng)?shù)恼袠?biāo)費(fèi)用，而中標(biāo)人的投標(biāo)費(fèi)用也必然要計(jì)入其投標(biāo)的成本，并最終轉(zhuǎn)移給招標(biāo)人承擔(dān)。更為關(guān)鍵的是，由于在招標(biāo)過程中，投標(biāo)人只有一次報(bào)價(jià)機(jī)會(huì)，投標(biāo)人不得在開標(biāo)后更改投標(biāo)報(bào)價(jià)及其他實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，對(duì)于相當(dāng)部分通用的貨物或者服務(wù)而言，并不能通過最充分的競爭來實(shí)現(xiàn)資金使用效益的最大化。來源：根據(jù)王書娟.試論我國招標(biāo)方式的完善整理表2.2邀請招標(biāo)存在的主要問題Table2.2Themainproblemsexistinginthetenderinvitation邀請招標(biāo)存在的問題條件設(shè)定存在法律盲區(qū)程序設(shè)計(jì)存在缺漏邀請招標(biāo)只向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)信息,限制了充分的競爭,對(duì)其他潛在投標(biāo)人明顯不公平。因此,這一方式的適用需要通過設(shè)置嚴(yán)格的條件加以限制。遺憾的是,《招標(biāo)投標(biāo)法》未對(duì)邀請招標(biāo)的具體條件作任何規(guī)定。目前,邀請招標(biāo)的條件主要是由《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》等部門規(guī)章予以規(guī)定,但是這些規(guī)定存在以下問題:①這些規(guī)定都僅僅是部門規(guī)章,效力有限;②這些規(guī)章均按照工程建設(shè)項(xiàng)目的具體事項(xiàng)劃分,無法適用于工程監(jiān)理等至今仍未出臺(tái)規(guī)章的事項(xiàng);③某些規(guī)章的規(guī)定存在立法空白點(diǎn)。在邀請招標(biāo)的審批程序方面,《招標(biāo)投標(biāo)法》僅規(guī)定“國家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目不適宜公開招標(biāo)的,經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn),可以進(jìn)行邀請招標(biāo)”。對(duì)于重點(diǎn)項(xiàng)目以外的其他“全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目”的邀請招標(biāo),缺乏相應(yīng)的審批程序規(guī)定。而對(duì)于采購活動(dòng)而言,一旦采購活動(dòng)已經(jīng)完成,違法行為已既成事實(shí),由于涉及合同糾紛的解決,甚至需對(duì)已進(jìn)場的施工隊(duì)伍進(jìn)行清退,糾正違法行為的成本很高,設(shè)置事前的邀請招標(biāo)審批程序無疑是必要的。在確定被邀請對(duì)象的程序方面,《招標(biāo)投標(biāo)法》只原則規(guī)定“招標(biāo)人采用邀請招標(biāo)方式的,應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。”問題是,對(duì)于如何確定這三個(gè)以上的“特定的法人或者其他組織”,《招標(biāo)投標(biāo)法》并無任何程序性規(guī)定,招標(biāo)人對(duì)此有極大的自由裁量權(quán)。來源：根據(jù)王書娟.試論我國招標(biāo)方式的完善整理鐘暉、程光栩在《建設(shè)工程招標(biāo)方式的研究》一文中對(duì)于兩種招標(biāo)方式進(jìn)行了比較【16】，如表2.3所示。這兩種招標(biāo)方式屬于我國現(xiàn)階段常用的兩種方法，各有特點(diǎn)，在建筑工程招投標(biāo)中起著舉足輕重的作用。但是，隨著建筑市場的不斷發(fā)展，加之經(jīng)濟(jì)全球化帶來的各種各樣的影響，這兩種招標(biāo)方式的不足也越來越明顯的體現(xiàn)出來。不僅對(duì)于招標(biāo)人的工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，同時(shí)，對(duì)于投標(biāo)人的工作也產(chǎn)生了很大的影響。尤其是在對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上，不僅加大了招標(biāo)人的投入，同時(shí)也增加了投標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，而且如果采用了不當(dāng)?shù)恼袠?biāo)方式，進(jìn)一步講，也是對(duì)于社會(huì)資源的一種極大的浪費(fèi)。表2.3兩種招標(biāo)方式優(yōu)缺點(diǎn)對(duì)比Table2.3Comparativeadvantagesanddisadvantagesoftwokindsofbidding公開招標(biāo)邀請招標(biāo)優(yōu)點(diǎn)可使招標(biāo)人在廣泛范圍內(nèi)選擇承包商或供應(yīng)商,投標(biāo)競爭激烈,擇優(yōu)效率高,并獲得有競爭性的商業(yè)報(bào)價(jià)。同時(shí)也可以在較大程度上避免招標(biāo)活動(dòng)中的賄標(biāo)行為,體現(xiàn)公平、公正、公開的市場競爭原則。這種方式不用發(fā)招標(biāo)廣告,不進(jìn)行資格預(yù)審,簡化了招標(biāo)程序,節(jié)約了招標(biāo)費(fèi)用和縮短了招標(biāo)時(shí)間。缺點(diǎn)該方式準(zhǔn)備招標(biāo)、對(duì)投標(biāo)申請者進(jìn)行資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)的工作量大,招標(biāo)時(shí)間長,費(fèi)用高。同時(shí),參加競爭的投標(biāo)者越多,每個(gè)參加者中標(biāo)機(jī)會(huì)就越小,風(fēng)險(xiǎn)越大,損失的費(fèi)用也就越多,而這種費(fèi)用的損失必然反映在標(biāo)價(jià)上,最終會(huì)由招標(biāo)人承擔(dān),浪費(fèi)大量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本。由于投標(biāo)競爭的激烈程度較差,有可能提高中標(biāo)的合同價(jià);也有可能排除了某些在技術(shù)上或報(bào)價(jià)上有競爭力的供應(yīng)商、承包商參與投標(biāo)。來源：自繪4.標(biāo)段劃分問題王紀(jì)黔【17】認(rèn)為，在當(dāng)今的建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，由于工程建設(shè)規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、工期長、綜合要求高，因此標(biāo)段劃分成為了必須考慮的問題。這就對(duì)招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)劃分標(biāo)段的能力提出了更高的要求，標(biāo)段劃分是否合理、科學(xué)，對(duì)整個(gè)招投標(biāo)乃至工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。對(duì)于大型項(xiàng)目，對(duì)標(biāo)段進(jìn)行細(xì)分，可以提高招標(biāo)的競爭性，然而這也帶來了一系列因細(xì)分標(biāo)段而產(chǎn)生的問題，如表2.4所示。表2.4細(xì)分標(biāo)段產(chǎn)生的問題Table2.4Excessivesectionpartitionproblems導(dǎo)致工期延長標(biāo)段銜接不利增加合同及現(xiàn)場管理難度招標(biāo)的規(guī)范化、程序化要求決定了招標(biāo)的時(shí)間較長，對(duì)于劃分標(biāo)段過多的工程，一旦某些標(biāo)段的招標(biāo)受到主觀或者客觀的原因影響，延長了招標(biāo)時(shí)間，將導(dǎo)致工程整體時(shí)間的延長，拖延了后續(xù)工期。同時(shí)，標(biāo)段劃分過細(xì)導(dǎo)致同時(shí)進(jìn)場的各家承包商相互干擾、影響，造成工程進(jìn)展不順，進(jìn)度受到影響。各標(biāo)段在招標(biāo)時(shí)都是以一個(gè)工程獨(dú)立考慮的。但是作為一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，各標(biāo)段之間是相互銜接相互聯(lián)系的，不可能完全獨(dú)立出來，因此，在施工過程中出現(xiàn)銜接問題就是不可避免的了。當(dāng)按進(jìn)度劃分標(biāo)段時(shí)候，會(huì)出現(xiàn)同一時(shí)期若干家施工單位同時(shí)進(jìn)場施工，標(biāo)段之間的交叉作業(yè)造成工作面相互搭接、相互干擾，因此導(dǎo)致了很多施工問題，工程變更和索賠也在所難免。管理人員不僅要抓好各項(xiàng)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制，還要及時(shí)協(xié)調(diào)、處理好各施工單位之間因交叉作業(yè)而引發(fā)的種種矛盾和問題，投入時(shí)問和精力去解決各種合同糾紛和工程索賠，使得管理人員超負(fù)荷工作，疲于應(yīng)付。來源：根據(jù)王紀(jì)黔.淺析標(biāo)段劃分對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的影響整理朱海琦【18】也在《招標(biāo)策劃中的標(biāo)段劃分、發(fā)包模式及總分包界定》一文中分析了標(biāo)段劃分的利與弊，如表2.5所示。表2.5劃分標(biāo)段的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)Table2.5Theadvantagesanddisadvantagesofsectionpartition優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)工期分標(biāo)段實(shí)施施工可以縮短工期。由于分標(biāo)段選擇不同的施工承包單位同時(shí)施工，可以投入足夠的人力、物力、財(cái)力，這為工期的縮短提供了保證。分標(biāo)段實(shí)施施工，由于現(xiàn)場有多個(gè)獨(dú)立的施工企業(yè)同時(shí)作業(yè)會(huì)增加臨時(shí)生產(chǎn)生活設(shè)施、材料堆場，容易造成對(duì)現(xiàn)場場地使用產(chǎn)生交叉干擾。競爭分標(biāo)段實(shí)施施工有利于競爭。由于施工現(xiàn)場有多個(gè)施工承包單位進(jìn)行施工，建設(shè)單位對(duì)各標(biāo)段的工程質(zhì)量、施工進(jìn)度、安全文明及總包的組織管理水平、協(xié)調(diào)組織能力等有一個(gè)較直觀的比較，所以它為各施工承包單位創(chuàng)造了一個(gè)公平競爭的舞臺(tái)。分標(biāo)段實(shí)施施工會(huì)造成建設(shè)單位管理工作量的增加，招標(biāo)的工作量也增大，由于管理對(duì)象增多，現(xiàn)場各標(biāo)段間的組織協(xié)調(diào)的工作也隨之增加。資金分期分標(biāo)段實(shí)施，資金也可相應(yīng)逐步到位，可以緩解企業(yè)的資金壓力。分標(biāo)段實(shí)施施工會(huì)造成投資的相應(yīng)增加。由于有多個(gè)施工企業(yè)分標(biāo)段施工.所以會(huì)造成進(jìn)場費(fèi)、大臨費(fèi)、措施費(fèi)的增加。來源：根據(jù)朱海琦.招標(biāo)策劃中的標(biāo)段劃分、發(fā)包模式及總分包界定整理2.2招標(biāo)方案問題分析2.2.1需求分析應(yīng)對(duì)策略通過文獻(xiàn)的閱讀與分析，明確了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)需求分析不足產(chǎn)生的問題，不僅影響招標(biāo)方案的編制，還可能導(dǎo)致整體招標(biāo)項(xiàng)目偏離招標(biāo)人的預(yù)期，導(dǎo)致工程偏差。針對(duì)這個(gè)問題，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與招標(biāo)人的溝通。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人進(jìn)行溝通的方式包括口頭和書面兩種方式，如圖2.6所示。圖2.6兩種溝通方式及其具體內(nèi)容Figure2.6Twokindsofcommunicationanditsspecificcontent來源：根據(jù)周宏正.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人溝通內(nèi)容與方式整理通過圖2.6可以看出，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該在制定招標(biāo)方案的階段充分利用口頭和書面溝通的方式，對(duì)于招標(biāo)人的需求和想法進(jìn)行充分的了解。2.2.2招標(biāo)方式選擇策略雖然目前現(xiàn)行的兩種招標(biāo)方式還存在這明顯的缺點(diǎn)與不足，但是基于我國建設(shè)工程招投標(biāo)工作還處在起步階段，行業(yè)體制還不完善，法律法規(guī)還有待健全，因此，現(xiàn)階段的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在選擇招標(biāo)方式的問題上還應(yīng)當(dāng)認(rèn)清形勢，從實(shí)際工程項(xiàng)目出發(fā)，在滿足招標(biāo)人對(duì)于項(xiàng)目的需求前提下，以法律為依據(jù)，選擇最適合的招標(biāo)方式。對(duì)于公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種方式，按照《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》的規(guī)定，國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門確定的國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目和各省、市、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目，以及全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)；有下列情況之一的，經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行邀請招標(biāo)：（1）項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的。（2）受自然地域環(huán)境限制的。（3）涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的。（4）擬公開招標(biāo)的費(fèi)用與項(xiàng)目的價(jià)值相比，不值得的。（5）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。除按照法律規(guī)定執(zhí)行之外，王書娟還提出了一系列完善招標(biāo)方式內(nèi)容的設(shè)想，如表2.6所示。表2.6完善招標(biāo)方式的若干設(shè)想Table2.6SomeSuggestionsofperfectingbidding推行電子招標(biāo)方式電子招標(biāo)是在遵循現(xiàn)有招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)的前提下,以電子信息系統(tǒng)為依托,通過互聯(lián)網(wǎng)完成信息發(fā)布、標(biāo)書下載、投標(biāo)、專家抽取、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同授予等工作環(huán)節(jié),其具體操作程序?yàn)?①招標(biāo)人在網(wǎng)絡(luò)招標(biāo)投標(biāo)平臺(tái)上建立招標(biāo)項(xiàng)目,記錄相關(guān)情況,并可隨時(shí)察看招標(biāo)進(jìn)度。②招標(biāo)人可利用網(wǎng)絡(luò)招投標(biāo)平臺(tái)提供的各種招標(biāo)文件模板編制招標(biāo)文件并上傳至服務(wù)器,自動(dòng)在多家媒體發(fā)布招標(biāo)公告,對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查。③在通過招標(biāo)人的資格審查后,潛在投標(biāo)人可下載招標(biāo)文件,根據(jù)其內(nèi)容完整地填寫系統(tǒng)自動(dòng)生成的空白表格,并將電子版投標(biāo)文件上傳至服務(wù)器,以備開標(biāo)時(shí)使用。④招標(biāo)人可以在網(wǎng)絡(luò)招投標(biāo)平臺(tái)的專家數(shù)據(jù)庫中自主選取或隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)專家。⑤在規(guī)定的開標(biāo)時(shí)間,由各投標(biāo)人解密投標(biāo)文件,并同意公開投標(biāo)文件。網(wǎng)絡(luò)招投標(biāo)平臺(tái)可根據(jù)事先規(guī)定的評(píng)分方法進(jìn)行系統(tǒng)打分,或直接交給評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行在線評(píng)標(biāo)工作,并確定中標(biāo)者及發(fā)送中標(biāo)通知書。⑥招標(biāo)人與中標(biāo)人利用電子數(shù)據(jù)交換方式訂立采購合同。推行電子反向拍賣方式電子反向拍賣,又稱網(wǎng)上競價(jià)采購或電子采購,是與一般“拍賣”相反的一種采購方式,采購人在電子競價(jià)采購平臺(tái)上發(fā)布采購信息后,各供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過多輪次的網(wǎng)上報(bào)價(jià),最終采購人確定報(bào)價(jià)最低的為中標(biāo)供應(yīng)商的采購方式。嚴(yán)格邀請招標(biāo)的條件設(shè)置應(yīng)當(dāng)明確其主要適用于以下項(xiàng)目:①所需貨物、工程或者服務(wù)的技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求,只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇的;②公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占招標(biāo)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。此外,由于涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)的項(xiàng)目并非一概不宜招標(biāo),可以考慮將部分適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的項(xiàng)目,納入邀請招標(biāo)的范圍。規(guī)范邀請招標(biāo)的程序在邀請招標(biāo)的事前監(jiān)管程序方而，有必要在立法中明確招標(biāo)人必須在招標(biāo)前報(bào)經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)，方可實(shí)行邀請招標(biāo)。為確保審批過程的公正性，在具體制度設(shè)計(jì)時(shí)可以考慮:（1）對(duì)于以技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇為由中請邀請招標(biāo)的，可引入專家論證程序，由專家組論證并出具意見，審批部門根據(jù)專家論證結(jié)果決定是否批準(zhǔn);（2）對(duì)于采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占招標(biāo)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大，具體比例認(rèn)定相當(dāng)重要，立法有必要通過測算做出科學(xué)的界定，便于實(shí)際操作;（3）對(duì)于涉及國家安全、國家秘密的事項(xiàng)，要與有關(guān)國家安全以及國家秘密的法律制度相銜接，同時(shí)可以考慮由相關(guān)管理部門出具確認(rèn)意見，作為項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)的依據(jù)之一。來源：根據(jù)王書娟.試論我國招標(biāo)方式的完善整理2.2.3標(biāo)段劃分方法張利榮【19】在《建設(shè)工程標(biāo)段劃分研究》一文中提出了標(biāo)段劃分的基本原則以及應(yīng)考慮的問題，如表2.7、2.8所示。表2.7標(biāo)段劃分的基本原則Table2.7Thebasicprinciplesofsectionpartition系統(tǒng)性原則建設(shè)工程是一個(gè)系統(tǒng)工程，如綜合的大型水利水電樞紐是一個(gè)復(fù)雜的巨系統(tǒng)，故其標(biāo)段劃分應(yīng)置于工程建設(shè)的全局中考慮，某個(gè)或幾個(gè)標(biāo)段劃分就局部而言可能不是最優(yōu)的，但符合總體最優(yōu)的要求。項(xiàng)目管理原則建設(shè)工程是一個(gè)大項(xiàng)目，所劃定的每個(gè)標(biāo)段都是一個(gè)子項(xiàng)目，故標(biāo)段劃分要符合項(xiàng)目管理特點(diǎn)，綜合考慮工程布置、工期安排、實(shí)施區(qū)域和專業(yè)分工等各種情況，有利于業(yè)主統(tǒng)一管理，有利于發(fā)揮承包商的優(yōu)勢，有利于項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。經(jīng)濟(jì)性原則建設(shè)工程建設(shè)是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)效益是其追求的主要目標(biāo)，合理的標(biāo)段劃分能充分地利用社會(huì)資源，提高項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，降低工程造價(jià)來源：根據(jù)張利榮.建設(shè)工程標(biāo)段劃分研究整理表2.8標(biāo)段劃分應(yīng)考慮的問題Table2.8Sectionshouldconsidertheproblemofdivision工程特點(diǎn)標(biāo)段劃分應(yīng)考慮本項(xiàng)工程的特點(diǎn)，以利于工程的質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制。一個(gè)單項(xiàng)工程首先考慮總承包，通過一次性招標(biāo)確定承包單位;對(duì)工程場地集中、工程量較小目_技術(shù)簡單的工程可不分標(biāo)，對(duì)工程戰(zhàn)線長、工程量大、技術(shù)復(fù)雜目_專業(yè)跨度大的工程，應(yīng)考慮分標(biāo);對(duì)不具備一次性招標(biāo)條件的工程，可分段招標(biāo)確定承包單位。實(shí)踐中，有些標(biāo)段劃分很小很多的工程，其施工現(xiàn)場秩序較為混亂，造成建設(shè)單位協(xié)調(diào)事項(xiàng)多且難度大，由此增加了工程造價(jià)，還影響到工程建設(shè)的質(zhì)量，出了問題一時(shí)難以界定誰負(fù)責(zé)任。標(biāo)段間的銜接標(biāo)段劃分必須考慮各標(biāo)段之間的協(xié)調(diào)配合,避免各標(biāo)段承包商之間相互干擾,合理規(guī)劃好施工場地和臨時(shí)工程用地,對(duì)共用的道路、棄碴場等應(yīng)周密安排,盡量減少相互間的交叉作業(yè),對(duì)移交給另一個(gè)標(biāo)段的工作面應(yīng)重點(diǎn)明確,關(guān)鍵線路上的標(biāo)段一定要選擇信譽(yù)好、施工能力強(qiáng)的承包商,防止因工期、質(zhì)量等問題影響其他標(biāo)段的實(shí)施。業(yè)主的管理協(xié)調(diào)能力若業(yè)主是一個(gè)專業(yè)化的常設(shè)管理機(jī)構(gòu),擁有很強(qiáng)的管理實(shí)力,則可以把標(biāo)段劃分稍多些,否則標(biāo)段數(shù)應(yīng)該少些或考慮與一個(gè)承包商簽訂總的項(xiàng)目建設(shè)承包合同。如果一個(gè)投資項(xiàng)目很大,其中有許多復(fù)雜的專業(yè)項(xiàng)目,而自己的專業(yè)管理能力又不夠強(qiáng),則應(yīng)該考慮選擇總承包的形式,這樣雖然總承包價(jià)高些,但是可以避免各專業(yè)之間協(xié)調(diào)配合不當(dāng),造成返工浪費(fèi)、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。反之,若專業(yè)不多且多為常規(guī)項(xiàng)目,則可以考慮由業(yè)主直接與各專業(yè)承包商簽訂分包合同,這樣有利于業(yè)主控制總投資。市場狀況業(yè)主招標(biāo)的目的是在市場上找到優(yōu)秀的承包商,分標(biāo)的目的是吸引更多的承包商來參與競爭,以期用較低的價(jià)格選擇最好的承包商。而分標(biāo)太小,雖然參加投標(biāo)的承包商很多,但招標(biāo)和評(píng)標(biāo)工作量卻大大增加,關(guān)鍵是很難吸引有實(shí)力的承包商參與競爭,業(yè)主要承擔(dān)更大的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。分標(biāo)太大,有資格的承包商減少,可能因競爭不足而導(dǎo)致承包價(jià)格較高。業(yè)主應(yīng)根據(jù)市場供求狀況合理劃分標(biāo)段,標(biāo)段大小應(yīng)與承包商大小成正相關(guān)的關(guān)系,還可以考慮把部分小標(biāo)捆綁招標(biāo),通過有經(jīng)驗(yàn)的承包商進(jìn)行管理,將協(xié)調(diào)配合的責(zé)任通過市場方法轉(zhuǎn)移給承包商,當(dāng)然承包商因此而獲得相應(yīng)的費(fèi)用。來源：根據(jù)張利榮.建設(shè)工程標(biāo)段劃分研究整理2.3招標(biāo)方案編制指南2.3.1工作范圍1.工作起止自招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人簽訂委托合同后，依據(jù)招標(biāo)人的需求進(jìn)行招標(biāo)方案編制工作。2.工作內(nèi)容描述招標(biāo)方案是以招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)、管理特點(diǎn)、條件和功能、質(zhì)量、價(jià)格、進(jìn)度需求為基礎(chǔ)，依據(jù)有關(guān)法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制的招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施目標(biāo)、方式、計(jì)劃和措施。2.3.2工作要求編制招標(biāo)方案是為了有序、有效地組織實(shí)施招標(biāo)采購工作，應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和自身需求，確定招標(biāo)內(nèi)容范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式、標(biāo)段劃分、合同類型，投標(biāo)人資格條件，安排招標(biāo)工作目標(biāo)、順序和計(jì)劃，分解招標(biāo)工作任務(wù)，落實(shí)需要的資源、技術(shù)與管理?xiàng)l件。依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式與招標(biāo)組織形式應(yīng)報(bào)項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)或招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督部門備案。2.3.3工作依據(jù)根據(jù)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》(七部委30號(hào)令）編制。2.3.4工作程序招標(biāo)方案編制的程序如圖2.7所示。圖2.7招標(biāo)方案編制程序Figure2.7Thebiddingschemeformulatedprocedures來源：自繪2.3.5工作內(nèi)容1.熟悉工程建設(shè)項(xiàng)目背景、概況主要介紹工程建設(shè)項(xiàng)目的名稱、用途、建設(shè)地址、項(xiàng)目業(yè)主、資金來源、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、主要功能等基本情況，工程建設(shè)項(xiàng)目投資審批、規(guī)劃許可、勘察設(shè)計(jì)及其相關(guān)核準(zhǔn)手續(xù)等有關(guān)依據(jù)，已經(jīng)具備或正待落實(shí)的各項(xiàng)招標(biāo)條件。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以書面形式，了解工程的情況，如表2.9所示。表2.9工程建設(shè)項(xiàng)目背景概況研究表Table2.9工程建設(shè)項(xiàng)目背景相關(guān)核準(zhǔn)手續(xù)名稱用途建設(shè)地址項(xiàng)目業(yè)主資金來源規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)主要功能投資審批規(guī)劃許可勘察設(shè)計(jì)來源：自繪2.明確招標(biāo)內(nèi)容工程招標(biāo)范圍內(nèi)容主要包括工程施工現(xiàn)場準(zhǔn)備、土木建筑工程和設(shè)備安裝工程，具體如表2.10所示。表2.10工程招標(biāo)內(nèi)容范圍Table2.10Engineeringbiddingscope工程招標(biāo)內(nèi)容范圍工程施工現(xiàn)場準(zhǔn)備土木建筑工程設(shè)備安裝工程指工程建設(shè)必須具備的現(xiàn)場施工條件，包括通路、通水、通電、通信，乃至同氣、通熱，以及施工場地平整，各種施工和生活設(shè)施的建設(shè)等指房屋、市政、交通、水利水電、鐵路等永久性的土木建筑工程，包括土石方工程、基礎(chǔ)工程、混凝土工程、金屬結(jié)構(gòu)工程，裝飾工程、道路工程、構(gòu)筑物工程等包括機(jī)械、化工、冶金、電氣、自動(dòng)化儀表、給排水等設(shè)備和管線安裝，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、通信、消防、聲像系統(tǒng)以及檢測、監(jiān)控系統(tǒng)的安裝等來源：根據(jù)劉慧等.招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)整理工程施工招標(biāo)內(nèi)容、范圍應(yīng)正確描述工程建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量與邊界、工作內(nèi)容、施工邊界條件等。其中，施工的邊界條件包括地理邊界條件以及與周邊工程承包人的工作分工、銜接、協(xié)調(diào)配合等內(nèi)容。3.確定標(biāo)段劃分招標(biāo)項(xiàng)目需要?jiǎng)澐謽?biāo)段的，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合招標(biāo)人合理劃分標(biāo)段。一般情況下，一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)整體進(jìn)行招標(biāo)。但是，對(duì)于大型的項(xiàng)目，作為一個(gè)整體進(jìn)行招標(biāo)將大大降低招標(biāo)的競爭性，因?yàn)榉险袠?biāo)條件的潛在投標(biāo)人數(shù)量太少，這樣就應(yīng)當(dāng)將招標(biāo)項(xiàng)目劃分成若干個(gè)標(biāo)段分別進(jìn)行招標(biāo)。但也不能將標(biāo)段劃分得太小，太小的標(biāo)段將失去對(duì)實(shí)力雄厚的潛在投標(biāo)人的吸引力。招標(biāo)標(biāo)段劃分主要考慮以下相關(guān)因素：法律法規(guī)、工程承包管理模式工程管理力量、競爭格局、技術(shù)層面、工期與規(guī)模，具體內(nèi)容見表2.11所示。表2.11標(biāo)段劃分的影響因素Table2.11Thefactorsaffectingthesectionpartition標(biāo)段劃分主要考慮因素法律法規(guī)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》對(duì)必須招標(biāo)項(xiàng)目的范圍、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)段劃分做了明確規(guī)定，這是確定工程招標(biāo)范圍和劃分標(biāo)段的法律依據(jù)，招標(biāo)人應(yīng)依法、合理地確定項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容及標(biāo)段規(guī)模，不得通過細(xì)分標(biāo)段、化整為零的方式規(guī)避招標(biāo)。工程承包管理模式工程承包模式采用總承包合同與多個(gè)平行承包合同對(duì)標(biāo)段劃分的要求有很大差別。采用工程總承包模式，招標(biāo)人期望把工程施工的大部分工作都交給總承包人，并且希望有實(shí)力的總承包人投標(biāo)。同時(shí)，總承包人也期望發(fā)包的工程規(guī)模足夠大，否則不能引起其投標(biāo)的興趣。因此，總承包方式發(fā)包的一般是較大標(biāo)段工程，否則就失去了總承包的意義。而多個(gè)平行承包模式是將一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目分成若干個(gè)可以獨(dú)立、平行施工的標(biāo)段，分別發(fā)包給若干個(gè)承包人承擔(dān)，工程施工的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)隨之分散。但是工程施工的協(xié)調(diào)管理工作量隨之增大。工程管理力量招標(biāo)項(xiàng)目劃分標(biāo)段的數(shù)量，確定標(biāo)段規(guī)模，與招標(biāo)人的工程管理力量有關(guān)。標(biāo)段的數(shù)量、規(guī)模決定了招標(biāo)人需要管理合同的數(shù)量、規(guī)模和協(xié)調(diào)工作量，這對(duì)招標(biāo)人的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理人員的數(shù)量、素質(zhì)、工作能力都提出了要求。如果招標(biāo)人擬建立的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)比較精簡或管理力量不足，就不宜劃分過多的標(biāo)段。技術(shù)層面工程技術(shù)關(guān)聯(lián)性。凡是在工程技術(shù)和工藝流程上關(guān)聯(lián)性比較密切的部位，無法分別組織施工，不適宜劃分給兩個(gè)以上承包人去完成；工程計(jì)量的關(guān)聯(lián)性。有些工程部位或分部分項(xiàng)工程，雖然在技術(shù)和工藝流程方面可以區(qū)分開，但在工程量計(jì)量方面不容易區(qū)分，這樣的工程部位也不適合劃分為不同標(biāo)段；工作界面的關(guān)聯(lián)性。劃分標(biāo)段必須要考慮各標(biāo)段區(qū)域及其分界線的場地容量和施工界面能否容納兩個(gè)承包人的機(jī)械和設(shè)施的布置及其同時(shí)施工，或者更適合于哪個(gè)承包人進(jìn)場施工。工期與規(guī)模工程總工期及其進(jìn)度松緊對(duì)標(biāo)段的劃分也會(huì)產(chǎn)生很大的影響。標(biāo)段規(guī)模小，標(biāo)段數(shù)量多，進(jìn)場施工的承包人多，容易集中投入資源，多個(gè)工點(diǎn)齊頭并進(jìn)趕工期，但需要發(fā)包人有相應(yīng)的管理措施和充足及時(shí)的資金保障。劃分多個(gè)標(biāo)段雖然能引進(jìn)多個(gè)承包人進(jìn)場，但也可能標(biāo)段規(guī)模偏小，發(fā)揮不了規(guī)模效益，不利于吸引大型施工企業(yè)前來投標(biāo)，也不利于發(fā)揮特種大型施工設(shè)備的使用效率，從而提高工程造價(jià)，并容易導(dǎo)致產(chǎn)生轉(zhuǎn)包、分包現(xiàn)象。來源：根據(jù)劉慧等.招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)整理工程施工招標(biāo)應(yīng)依據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理承包模式、工程設(shè)計(jì)進(jìn)度、工程施工組織規(guī)劃和各種外部條件、工程進(jìn)度計(jì)劃和工期要求、各單項(xiàng)工程之間的技術(shù)管理關(guān)聯(lián)性以及投標(biāo)競爭狀況等因素，綜合分析研究劃分標(biāo)段，并結(jié)合標(biāo)段的技術(shù)管理特點(diǎn)和要求設(shè)置投標(biāo)資格預(yù)審的資格能力條件標(biāo)準(zhǔn)，以及投標(biāo)人可以選擇投標(biāo)標(biāo)段的空間。4.確定工程招標(biāo)順序工程施工招標(biāo)前應(yīng)首先安排相應(yīng)工程的項(xiàng)目管理、工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理或設(shè)備監(jiān)造招標(biāo)，為工程施工項(xiàng)目管理奠定組織條件。工程施工招標(biāo)順序應(yīng)按工程設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度的先后次序和其他條件，以及各單項(xiàng)工程的技術(shù)管理關(guān)聯(lián)度安排工程招標(biāo)順序。根據(jù)工程施工總體進(jìn)度順序確定工程招標(biāo)順序，一般應(yīng)遵循以下原則，如表2.12所示。表2.12招標(biāo)順序的確定依據(jù)Table2.12Thesequencedeterminedaccordingtothebidding施工準(zhǔn)備工程在前主體工程在后制約工期的關(guān)鍵工程在前輔助工程在后土建工程在前設(shè)備安裝在后結(jié)構(gòu)工程在前裝飾工程在后制約后續(xù)工程在前緊前工作在后工程施工在前工程貨物采購在后來源：根據(jù)劉慧等.招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)整理這其中，部分主要設(shè)備采購應(yīng)在工程施工之前招標(biāo)，以便據(jù)此確定工程設(shè)計(jì)或施工的技術(shù)參數(shù)。工程招標(biāo)的實(shí)際順序應(yīng)根據(jù)工程施工的特點(diǎn)、條件和需要安排確定。5.確定擬采用的招標(biāo)方式根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，依法選擇公開招標(biāo)或邀請過招標(biāo)方式；選擇國內(nèi)招標(biāo)或國際招標(biāo)；選擇何時(shí)的招標(biāo)方法和手段，包括：傳統(tǒng)紙質(zhì)招標(biāo)或電子招標(biāo)、一階段一次招標(biāo)或二階段招標(biāo)、框架協(xié)議招標(biāo)等。6.確定擬采用的資格審查方案資格審查包括資格預(yù)審和資格后審，這部分內(nèi)容將在第三章重點(diǎn)研究。7.確定擬采用的評(píng)標(biāo)方案評(píng)標(biāo)方案包括評(píng)標(biāo)方法的選擇及組織評(píng)標(biāo)工作等內(nèi)容，這部分內(nèi)容將在第五章重點(diǎn)研究。8.確定擬采用的承發(fā)包模式和合同類型（1）承發(fā)包模式。根據(jù)招標(biāo)工程的特點(diǎn)和招標(biāo)需要，按照承包人義務(wù)范圍大小，可分別選擇不同類型的承包模式。（2）合同類型。根據(jù)招標(biāo)工程的特點(diǎn)和招標(biāo)人采納的計(jì)價(jià)方式，合同類型一般有：固定總價(jià)合同、固定單價(jià)合同、可調(diào)價(jià)合同（包括可調(diào)單價(jià)和總價(jià)）、成本加酬金合同。此部分內(nèi)容詳見第四章。9.制定招標(biāo)工作目標(biāo)和計(jì)劃工程招標(biāo)工作目標(biāo)和計(jì)劃應(yīng)該依據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和招標(biāo)人的需求、工程建設(shè)程序、工程總體進(jìn)度計(jì)劃和招標(biāo)必須的順序編制，包括招標(biāo)工作的專業(yè)性與規(guī)范性要求以及招標(biāo)各階段工作內(nèi)容、工作時(shí)間及完成日期等目標(biāo)要求。招標(biāo)工作時(shí)間安排需特別注意法律法規(guī)對(duì)某些工作時(shí)間的強(qiáng)制性要求。招標(biāo)工作計(jì)劃是招標(biāo)方案的組成部分，但是，大型工程建設(shè)項(xiàng)目因制定整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃需要，往往在制定單項(xiàng)工程招標(biāo)方案前，已經(jīng)制定了整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目分類、分階段招標(biāo)規(guī)劃。中小型工程僅需要編制單項(xiàng)工程招標(biāo)方案的工作計(jì)劃。10.制定工程招標(biāo)工作分解方法工程招標(biāo)工作分解是對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作任務(wù)、內(nèi)容、工作目標(biāo)和工作職責(zé)，依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)的基本程序和工作要求，按照招標(biāo)人的崗位職責(zé)、人力資源、設(shè)備條件及相互關(guān)系分解配置，明確落實(shí)。11.制定工程招標(biāo)方案實(shí)施的措施為有效實(shí)施工程招標(biāo)方案，實(shí)現(xiàn)工程招標(biāo)工作目標(biāo)、計(jì)劃，應(yīng)結(jié)合工程招標(biāo)工作的特點(diǎn)和需要，研究采取相應(yīng)的組織管理和技術(shù)保證措施。工程總承包招標(biāo)方案可以結(jié)合工程總承包的類型特點(diǎn)、內(nèi)容范圍，抓住設(shè)計(jì)施工緊密結(jié)合的根本要求，參照工程施工招標(biāo)方案做相應(yīng)調(diào)整。

第三章影響招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素之二——資格審查方案3.1資格審查問題研究資格審查是指招標(biāo)人對(duì)潛在投標(biāo)人的經(jīng)營范圍、專業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、管理能力、業(yè)績、信譽(yù)等多方面評(píng)估審查，以判定其是否具有投標(biāo)、訂立和履行合同的資格及能力。資格審查既是招標(biāo)人的權(quán)利，也是大多數(shù)招標(biāo)項(xiàng)目的必要程序，它對(duì)于保障招標(biāo)人和投標(biāo)人的利益具有重要作用。3.1.1資格審查方法選擇研究1.資格審查的原則資格審查的內(nèi)容一般包括：申請人的資質(zhì)條件、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)績、信譽(yù)、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及其投入人員的資格能力，招標(biāo)人針對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目提出的其他要求。資格審查應(yīng)在堅(jiān)持“公開、公平、公正和誠實(shí)信用”的基礎(chǔ)上，遵守科學(xué)、擇優(yōu)和合法原則。資格審查應(yīng)遵循三大原則，即：科學(xué)原則、擇優(yōu)原則、合法原則。2.資格審查的方法按照《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》的有關(guān)規(guī)定，資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種方法，這兩種資格審查方法的對(duì)比如表3.1所示。表3.1兩種資格審查辦法的對(duì)比Table3.1Comparingthetwokindsofthequalificationexaminationmethod資格預(yù)審資格后審定義招標(biāo)人通過發(fā)布招標(biāo)資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請，并組織招標(biāo)資格審查委員會(huì)按照招標(biāo)資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)申請人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、類似項(xiàng)目業(yè)績、履約信譽(yù)、企業(yè)認(rèn)證體系等條件進(jìn)行評(píng)審，確定合格的潛在投標(biāo)人。在開標(biāo)后的初步評(píng)審階段，評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)資格條件對(duì)投標(biāo)人資格進(jìn)行評(píng)審，投標(biāo)資格評(píng)審合格的投標(biāo)文件進(jìn)入詳細(xì)評(píng)審。辦法合格制、有限數(shù)量制30號(hào)令第18條“采取資格后審的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明對(duì)投標(biāo)人資格要求的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法”優(yōu)勢減少評(píng)標(biāo)階段的工作量、縮短評(píng)標(biāo)時(shí)間、減少評(píng)審費(fèi)用、避免不合格投標(biāo)人浪費(fèi)不必要的投標(biāo)費(fèi)用。可以避免招投標(biāo)雙方資格預(yù)審的工作環(huán)節(jié)和費(fèi)用，縮短招投標(biāo)過程，有利于增強(qiáng)投標(biāo)的競爭性。不足因設(shè)置了招標(biāo)資格預(yù)審環(huán)節(jié)，延長了招標(biāo)投標(biāo)的過程，增加了招投標(biāo)雙方資格預(yù)審的費(fèi)用。投標(biāo)人過多時(shí)會(huì)增加社會(huì)成本和評(píng)標(biāo)工作量。適用條件適合于技術(shù)難度較大或投標(biāo)文件編制費(fèi)用較高，且潛在投標(biāo)人數(shù)量較多的招標(biāo)項(xiàng)目。比較適合于潛在投標(biāo)人數(shù)量不多的招標(biāo)項(xiàng)目。來源：根據(jù)劉慧等.招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)整理3.資格審查的方法選擇在現(xiàn)行的資格審查方法中，普遍采用資格預(yù)審的方法，那么，如何有效的進(jìn)行資格預(yù)審，選擇何種資格預(yù)審的方法，成為了研究的重點(diǎn)。3.1.2資格預(yù)審工作暴露出的問題由于資格預(yù)審較之資格后審有比較明確的優(yōu)勢，可以事先通過審查保證投標(biāo)者的能力，減輕了評(píng)標(biāo)的負(fù)擔(dān)，因此現(xiàn)階段我國大部分的招標(biāo)活動(dòng)采取此種形式。但同時(shí)，也暴露出了一系列問題。張劍銳（2010）指出【21】，資格預(yù)審是建設(shè)項(xiàng)目競爭性招標(biāo)和投標(biāo)的重要環(huán)節(jié)，由于法律法規(guī)不夠規(guī)范、招標(biāo)人認(rèn)識(shí)不足、投標(biāo)人造假舞弊等原因，不規(guī)范的資格預(yù)審已經(jīng)成為圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)源地。在現(xiàn)階段的資格預(yù)審活動(dòng)中存在著多方面的問題，如表3.2所示。表3.2資格預(yù)審中存在的問題及表現(xiàn)Table3.2Pre-qualificationofexistingproblemsandperformance問題表現(xiàn)招投標(biāo)主體存在犯罪行為近年來，資格預(yù)審活動(dòng)已經(jīng)成為建筑市場主體和招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)管部門關(guān)注的熱點(diǎn)環(huán)節(jié)。由于某些招標(biāo)投標(biāo)單位無視法律法規(guī)，資格預(yù)審活動(dòng)正日益成為圍標(biāo)、串標(biāo)、“先定后招”排斥潛在投標(biāo)人等違法違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)源地，大量金錢流入個(gè)人腰包，腐敗也就由此產(chǎn)生。招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)招標(biāo)人在發(fā)布資格預(yù)審公告時(shí)，故意縮小媒體受眾范圍，縮短發(fā)布時(shí)間，而內(nèi)定的投標(biāo)人可以提前預(yù)知準(zhǔn)備充分，以到最大限度地排斥潛在投標(biāo)人參與競標(biāo)的目的。在資格預(yù)審文件的編制中，招標(biāo)人設(shè)置極為苛刻的限定條件，而這些條件是針對(duì)某些投標(biāo)人的特點(diǎn)量身打造資格條件和標(biāo)準(zhǔn)，因此限制了一些有條件和能力