公司內(nèi)部審核控制程序 1目的對(duì)本公司管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行獨(dú)立、系統(tǒng)、全面、客觀的審核，評(píng)價(jià)管理體系的符合性與有效性，確保管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并向管理評(píng)審提供必要的輸入資料，為持續(xù)改進(jìn)提供決策依據(jù)。2范圍本程序適用于公司質(zhì)量／環(huán)境／職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核活動(dòng)。3職責(zé)3.1管理者代表a)負(fù)責(zé)管理體系內(nèi)部審核的總體策劃和領(lǐng)導(dǎo)工作；b)任命審核組長(zhǎng)和審核組成員；c)審查內(nèi)審計(jì)劃，批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告。3.2安全生產(chǎn)部安全生產(chǎn)部是本程序的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理體系的內(nèi)部審核。a)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃；b)負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核的實(shí)施；c)向管理者代表推薦內(nèi)審員，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；d)制定并發(fā)放內(nèi)部審核通知；e)為審核組提供審核所需文件和資料。3.3審核組長(zhǎng)a)編寫(xiě)具體審核實(shí)施方案，并組織實(shí)施內(nèi)部審核；b)核中遇到的重大障礙，尋求解決的途徑；c)編寫(xiě)內(nèi)部審核報(bào)告，并提交管理者代表審核，作為管理評(píng)審輸入資料。3.4內(nèi)審員a)配合、支持審核組長(zhǎng)的工作，編制內(nèi)部審核檢查表；b)收集現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)；c)開(kāi)具不符合報(bào)告；d)監(jiān)督整改并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。3.5各部門(mén)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，負(fù)責(zé)制定糾正措施并組織實(shí)施。4工作程序4.1管理體系內(nèi)部審核方案的制定4.1.1每年年初由管理者代表組織安全生產(chǎn)部制定年度管理體系內(nèi)部審核方案。策劃時(shí)應(yīng)考慮環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，擬審核活動(dòng)和區(qū)域的狀況、重要性，以及以往審核的結(jié)果等。4.1.2管理體系內(nèi)部審核方案的內(nèi)容包括：審核的目的、準(zhǔn)則、場(chǎng)所、范圍、頻次和時(shí)間安排等，由管理者代表審批，安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。4.1.3年度管理體系內(nèi)部審核方案，一般采用集中方式，按部門(mén)進(jìn)行。審核時(shí)應(yīng)考慮到部門(mén)的中心職能要素和關(guān)聯(lián)要素。4.1.4一般情況下，每年開(kāi)展一次內(nèi)部審核活動(dòng)，當(dāng)遇到下列情況時(shí)，由管理者代表批準(zhǔn)追加審核：a)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題或有重大顧客投訴及顧客連續(xù)投訴時(shí)；b)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)技術(shù)裝備等發(fā)生重大變化時(shí)；c)發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)境污染事故時(shí)；d)管理體系發(fā)生重大變化時(shí)。4.2審核的準(zhǔn)備4.2.1審核的組織管理者代表在內(nèi)審實(shí)施前指定審核組長(zhǎng)，確定審核組成員。4.2.2審核計(jì)劃編制審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，提前一周下發(fā)到各受審核單位，受審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：a)審核的目的、范圍及依據(jù)；b)審核組成員及分工；c)首、末次會(huì)議的時(shí)間；d)審核的時(shí)間、日程安排。4.2.3確定審核員審核員應(yīng)具有一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)，取得資格證書(shū)，由具有綜合評(píng)價(jià)能力并得到管理者代表授權(quán)的人員擔(dān)任，并與受審核單位無(wú)直接關(guān)系，以確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。4.2.4審核依據(jù)GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系 要求》；GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》；GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》；《管理手冊(cè)》；《程序文件》；有關(guān)圖紙、工藝、檢驗(yàn)等技術(shù)性文件；相關(guān)的法律、法規(guī)等。4.2.5編制檢查表審核組成員按照分工檢查的內(nèi)容編制內(nèi)部審核檢查表。檢查表應(yīng)包括：檢查的內(nèi)容、檢查方法、抽樣數(shù)量等，經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。4.2.6受審核部門(mén)作好準(zhǔn)備，確定陪同人員。4.3審核的程序4.3.1首次會(huì)議a)首次會(huì)議由最高管理層、管理者代表、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核組成員參加并簽到；b)會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，介紹審核的目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、審核方法、日程安排，征求受審核部門(mén)的意見(jiàn)，澄清審核計(jì)劃中不明確的問(wèn)題；c)最高管理者或管理者代表講話；長(zhǎng)決定。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a)審核員依據(jù)檢查表對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行審核；b)審核員通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)、驗(yàn)證管理體系的運(yùn)行情況；c)審核過(guò)程中，審核人員應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)檢查結(jié)果；d)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)與受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通并經(jīng)確認(rèn)；e)審核組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程；f)審核組長(zhǎng)組織審核人員將所有審核結(jié)果整理分析，確定不符合項(xiàng)及分類(lèi)，不符合內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、客觀；g)審核員填寫(xiě)不符合報(bào)告；h)審核組長(zhǎng)與被審核單位溝通。4.3.3末次會(huì)議a)參加首次會(huì)議的人員應(yīng)參加末次會(huì)議并簽到；b)末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，重申審核范圍、目的、依據(jù)、審核說(shuō)明，通報(bào)審核結(jié)果及不符合報(bào)告，提出糾正措施要求，宣讀審核報(bào)告。4.3.4糾正措施跟蹤驗(yàn)證a)責(zé)任部門(mén)收到不符合報(bào)告后，針對(duì)不符合項(xiàng)分析原因，制定糾正措施，并經(jīng)審核員認(rèn)可，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，由責(zé)任部門(mén)實(shí)施；b)安全生產(chǎn)部組織對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、協(xié)調(diào)，并委托審核員跟蹤驗(yàn)證采取的糾正措施的有效性，并記錄、填寫(xiě)驗(yàn)證效果；c)糾正措施未達(dá)到預(yù)期效果的，按《糾正措施控制程序》的要求，重新制定并實(shí)施糾正措施，必要時(shí)實(shí)施預(yù)防，按《預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。4.4編寫(xiě)審核報(bào)告審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)組織編寫(xiě)，審核報(bào)告的內(nèi)容包括：a)審核的目的、范圍、依據(jù)；b)審核組成員分工和受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人；c)審核起止日期；d)審核概況綜述；e)管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)。4.5審核資料的管理審核結(jié)束后，審核組將全部審核資料交安全生產(chǎn)部歸檔保存。4.6管理者代表按《管理評(píng)審程序》將內(nèi)部審核報(bào)告和糾正措施的執(zhí)行情況向管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告。4.