集團(tuán)原則化小組：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]集團(tuán)原則化小組：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]確保金管理規(guī)定一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第1頁共10頁一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第一章總則第一條為規(guī)范一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(下列簡稱公司)的確保金管理工作，確?？蛻艏芭c公司訂立結(jié)算合同的非結(jié)算會(huì)員（下列簡稱非結(jié)算會(huì)員）的利益，有效防備風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理方法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司確保金封閉管理暫行方法》、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》等法律法規(guī)及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第二條本制度所稱的確保金，指客戶和非結(jié)算會(huì)員為了進(jìn)行期貨交易、交割、結(jié)算而寄存于公司的資金，屬于客戶和非結(jié)算會(huì)員全部。第三條公司從事確保金管理工作及有關(guān)崗位人員須恪守本制度。第二章確保金賬戶的開立、變更、撤銷第四條確保金賬戶涉及公司和非結(jié)算會(huì)員（期貨公司）的期貨確保金賬戶、公司在交易所的專用結(jié)算賬戶、公司客戶和非結(jié)算會(huì)員的內(nèi)部資金賬戶、客戶和非結(jié)算會(huì)員（非期貨公司）的期貨結(jié)算賬戶。期貨確保金賬戶是指公司和非結(jié)算會(huì)員(期貨公司)在期貨確保金存管銀行開立的用于寄存保證金的專用賬戶，涉及公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。專用結(jié)算賬戶是指期貨交易所為公司開立用于期貨交易結(jié)算的期貨交易所內(nèi)部賬戶。內(nèi)部資金賬戶是指公司為客戶和非結(jié)算會(huì)員開立的用于期貨交易結(jié)算的公司內(nèi)部賬戶。期貨結(jié)算賬戶是指客戶和非結(jié)算會(huì)員(非期貨公司)在期貨確保金存管銀行以本人或本單位名義開立的用于存取期貨確保金的銀行結(jié)算賬戶。第五條公司在同一家期貨確保金存管銀行，只能以公司及分支機(jī)構(gòu)名義分別開設(shè)一種期貨確保金賬戶。期貨確保金賬戶由公司統(tǒng)一開立、統(tǒng)一管理。未經(jīng)公司同意，任何部門及個(gè)人不得私自開立、變更或撤銷期貨確保金賬戶。一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第2頁共10頁第六條公司在開立、變更期貨確保金賬戶當(dāng)天，須按照規(guī)定的方式向所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)備，公司撤銷期貨確保金賬戶，須通過公司審批后，報(bào)監(jiān)管部門備案，公司在報(bào)送備案信息后來的第二日方可到銀行辦理撤銷手續(xù)。公司開立、變更、撤銷期貨確保金賬戶后須根據(jù)規(guī)定方式及時(shí)告知客戶及非結(jié)算會(huì)員。第七條公司結(jié)算部門在客戶與公司訂立經(jīng)紀(jì)合同、非結(jié)算會(huì)員與公司訂立結(jié)算合同后，為每一客戶或非結(jié)算會(huì)員開設(shè)內(nèi)部資金賬戶，用于客戶和非結(jié)算會(huì)員期貨確保金核算、日常結(jié)算處理。結(jié)算部門為客戶和非結(jié)算會(huì)員開立內(nèi)部資金賬戶后，應(yīng)及時(shí)告知財(cái)務(wù)部門備案。第八條客戶或非結(jié)算會(huì)員在使用期貨結(jié)算賬戶或期貨確保金賬戶辦理期貨交易出入金之前，須在公司進(jìn)行賬戶登記，經(jīng)公司確認(rèn)并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)后方可使用。客戶或非結(jié)算會(huì)員變更期貨結(jié)算賬戶或期貨確保金賬戶須在公司重新進(jìn)行賬戶登記。第三章確保金賬戶的管理第九條公司的期貨確保金賬戶與自有資金賬戶分開管理，專戶專存，執(zhí)行確保金封閉管理?？蛻艉头墙Y(jié)算會(huì)員寄存公司期貨確保金賬戶的確保金除用于客戶和非結(jié)算會(huì)員的交易、交割等期貨業(yè)務(wù)結(jié)算外，任何部門或者個(gè)人不得占用、挪用。第十條期貨確保金賬戶資金由公司財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一管理和統(tǒng)一調(diào)撥。公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要能夠在多家結(jié)算銀行開設(shè)期貨確保金賬戶，但必須指定一家結(jié)算銀行為主辦結(jié)算銀行。公司須在主辦結(jié)算銀行開設(shè)一種用于確保金封閉圈與自有資金間互相劃轉(zhuǎn)的專用自有資金賬戶。公司自有資金賬戶與確保金封閉圈互相隔離。公司根據(jù)需要，在確保金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過主辦結(jié)算銀行的期貨確保金賬戶和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。公司完畢臨時(shí)周轉(zhuǎn)后需要將調(diào)入的資金劃回自有資金賬戶的，只能從主辦結(jié)算銀行的確保金專用賬戶劃入專用自有資金賬戶，累計(jì)劃出金額不得不不大于前期累計(jì)劃入金額。第十一條除客戶和非結(jié)算會(huì)員出金及下列兩種狀況外，公司不得將資金劃出封閉圈。嚴(yán)禁以質(zhì)押等方式變相挪用占用確保金。(一)公司為收取手續(xù)費(fèi)、利息，劃回代客戶和非結(jié)算會(huì)員墊付的款項(xiàng)等，從確保金封閉圈向?qū)Ｓ米杂匈Y金賬戶劃款時(shí)，必須向主辦結(jié)算銀行出具劃撥資金專項(xiàng)闡明及有關(guān)憑證。一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第3頁共10頁(二)公司為滿足客戶及非結(jié)算會(huì)員在不同期貨交易所之間的交易需求，確保客戶及非結(jié)算會(huì)員的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能在專用自有資金賬戶與主辦結(jié)算銀行的確保金專用賬戶之間進(jìn)行劃款，同時(shí)必須向主辦結(jié)算銀行闡明該筆資金的用途。第十二條公司發(fā)生客戶穿倉時(shí)須及時(shí)以自有資金補(bǔ)足確保金，不得占用其它客戶的確保金。以自有資金補(bǔ)足確保金時(shí)，須通過專用自有資金賬戶調(diào)入主辦結(jié)算銀行確保金專用賬戶。公司在支付交易所席位費(fèi)、年會(huì)費(fèi)、電話費(fèi)或代客戶和非結(jié)算會(huì)員墊付有關(guān)費(fèi)用等，可將自有資金劃入期貨確保金賬戶。第四章結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金的管理第十二條結(jié)算準(zhǔn)備金是公司為交易結(jié)算在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的確保金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。結(jié)算擔(dān)保金是由公司依交易所規(guī)定繳納的，用于應(yīng)對該交易所結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。第十三條公司按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金，確?？蛻艉头墙Y(jié)算會(huì)員期貨交易的正常進(jìn)行以及客戶和非結(jié)算會(huì)員確保金安全。第十四條公司結(jié)算部門、財(cái)務(wù)部門為確保客戶和非結(jié)算會(huì)員在同一時(shí)點(diǎn)、不同交易所進(jìn)行期貨交易，必須每日監(jiān)控公司結(jié)算準(zhǔn)備金的變動(dòng)，在各交易所之間統(tǒng)一調(diào)撥、合理配備資金，保證交易的正常進(jìn)行。第十五條公司在交易所指定的銀行開立結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶，用于與交易所結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶之間進(jìn)行結(jié)算擔(dān)保金繳納、調(diào)節(jié)的資金劃轉(zhuǎn)。結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是指公司參加交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額。變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金是指公司結(jié)算擔(dān)保金中超出基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的部分，隨公司業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)節(jié)。結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)為公司的自有資金，以現(xiàn)金形式繳納。當(dāng)結(jié)算擔(dān)保金局限性時(shí)，公司根據(jù)交易所告知在新季度的第5個(gè)交易日前將補(bǔ)交數(shù)額劃入結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶。第五章非結(jié)算會(huì)員確保金的管理一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第4頁共10頁第十六條非結(jié)算會(huì)員的確保金涉及結(jié)算準(zhǔn)備金及交易確保金。非結(jié)算會(huì)員寄存在公司期貨確保金賬戶內(nèi)的確保金歸非結(jié)算會(huì)員全部。除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。第十七條公司按照結(jié)算合同商定原則向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算準(zhǔn)備金，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金以自有資金交納。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于合同商定的原則時(shí)，結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)下達(dá)追加確保金告知，非結(jié)算會(huì)員未在商定的時(shí)間內(nèi)追加確保金或平倉的，公司有權(quán)強(qiáng)行平倉。第十八條當(dāng)公司調(diào)節(jié)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時(shí)，結(jié)算部門須在當(dāng)天結(jié)算前向交易所和確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十九條公司對非結(jié)算會(huì)員按照合同商定的比例收取交易確保金，并有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定、市場狀況，或公司認(rèn)為必要時(shí)自行調(diào)節(jié)確保金比例，結(jié)算部門須將調(diào)節(jié)后的保證金比例及時(shí)按商定的方式告知非結(jié)算會(huì)員。第二十條公司對非結(jié)算會(huì)員存入公司期貨確保金賬戶的確保金實(shí)施分賬管理，為每一非結(jié)算會(huì)員設(shè)立內(nèi)部資金賬戶，按日序時(shí)登記核算每一非結(jié)算會(huì)員的出入金、盈虧、交易確保金、手續(xù)費(fèi)等。第二十一條非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與公司的期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨確保金賬戶辦理，其客戶出入金，只能通過該非結(jié)算會(huì)員的期貨確保金賬戶辦理。第六章出入金管理第二十二條公司本著安全、精確、快捷的原則為客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理出入金業(yè)務(wù)。第二十三條入金是指從客戶或非結(jié)算會(huì)員的期貨結(jié)算賬戶或期貨確保金賬戶向公司期貨保證金賬戶劃入資金的行為；出金是指從公司期貨確保金賬戶向客戶或非結(jié)算會(huì)員的期貨結(jié)算賬戶或期貨確保金賬戶劃出資金的行為。第二十四條客戶和非結(jié)算會(huì)員指定的期貨結(jié)算賬戶或期貨確保金賬戶必須通過公司登記確認(rèn)。客戶和非結(jié)算會(huì)員的出入金須通過開立在同一期貨結(jié)算銀行的期貨結(jié)算賬戶或期貨確保金賬戶與公司的期貨確保金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理，不得通過現(xiàn)金收付或公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理出入金。一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第5頁共10頁第二十五條客戶和非結(jié)算會(huì)員以貨幣資金增加確保金，以公司期貨確保金存管銀行到賬確認(rèn)為準(zhǔn)；客戶以有價(jià)證券在交易所充抵確保金，以在有關(guān)交易所辦理完充抵手續(xù)后，并在公司在交易所的專用結(jié)算賬戶上增加對應(yīng)資金后，確認(rèn)為資金到賬。第二十六條公司財(cái)務(wù)部門和結(jié)算部門有權(quán)對客戶和非結(jié)算會(huì)員入金進(jìn)行審核確認(rèn)，在對客戶和非結(jié)算會(huì)員確保金來源有疑義時(shí)，有權(quán)規(guī)定客戶和非結(jié)算會(huì)員提供必要的闡明或證明，并報(bào)告公司反洗錢工作小組?？蛻艉头墙Y(jié)算會(huì)員對從事期貨交易的資金來源的正當(dāng)性及其闡明的真實(shí)性負(fù)有確保義務(wù)。第二十七條客戶及非結(jié)算會(huì)員入金到賬后，由公司財(cái)務(wù)部門告知結(jié)算部門并及時(shí)在交易結(jié)算系統(tǒng)增加客戶及非結(jié)算會(huì)員的權(quán)益。第二十八條客戶和非結(jié)算會(huì)員能夠通過書面、電話、傳真、銀期轉(zhuǎn)賬等方式出金。（一）客戶和非結(jié)算會(huì)員通過書面方式出金的，由其指定的資金調(diào)撥人到公司辦理；（二）客戶和非結(jié)算會(huì)員根據(jù)合同商定的傳真方式下達(dá)出金指令的，由資金調(diào)撥人將經(jīng)自己簽字或蓋章的資金調(diào)撥指令傳真到公司財(cái)務(wù)部門；（三）客戶和非結(jié)算會(huì)員通過電話下達(dá)出金指令的，有關(guān)部門須核對出金指令密碼，并同時(shí)錄音；（四）客戶通過銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)辦理出入金的，公司須與客戶訂立有關(guān)合同，并規(guī)定公司有關(guān)部門及客戶和非結(jié)算會(huì)員做好賬號(hào)及密碼管理。第二十九條當(dāng)收到客戶和非結(jié)算會(huì)員的出金指令后，結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制部門應(yīng)根據(jù)客戶或非結(jié)算會(huì)員的資金和風(fēng)險(xiǎn)狀況，核算出金指令的真實(shí)性和有效性。經(jīng)核準(zhǔn)后財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司規(guī)定辦理出金，及時(shí)在交易結(jié)算系統(tǒng)減少客戶或非結(jié)算會(huì)員的權(quán)益。第三十條每日結(jié)算后，公司與交易所、銀行及客戶和非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行對賬，結(jié)算部門與財(cái)務(wù)部門之間進(jìn)行對賬。第三十一條公司對有下列狀況之一的客戶和非結(jié)算會(huì)員限制出金：（一）客戶和非結(jié)算會(huì)員涉嫌重大違規(guī)，被期貨監(jiān)管部門、交易所調(diào)查；（二）客戶和非結(jié)算會(huì)員被司法部門凍結(jié)確保金；一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第6頁共10頁（三）客戶和非結(jié)算會(huì)員與公司的經(jīng)濟(jì)糾紛未了結(jié)；（四）期貨經(jīng)紀(jì)合同或合同中商定的其它情形。第三十二條在下列狀況公司有權(quán)從客戶和非結(jié)算會(huì)員確保金賬戶中直接劃轉(zhuǎn)確保金：（一）為客戶和非結(jié)算會(huì)員向交易所交存確保金或清算差額；（二）為客戶和非結(jié)算會(huì)員推行交割時(shí)所需支付的實(shí)物交割貨款或客戶和非結(jié)算會(huì)員未推行的違約罰款；（三）客戶和非結(jié)算會(huì)員因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或交易所予以經(jīng)濟(jì)處分時(shí)，公司代客戶和非結(jié)算會(huì)員支付的經(jīng)濟(jì)處分；（四）為客戶和非結(jié)算會(huì)員支付的倉租或其它費(fèi)用；（五）客戶和非結(jié)算會(huì)員的交易盈虧、應(yīng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款和其它費(fèi)用以及有關(guān)稅款；（六）客戶和非結(jié)算會(huì)員與公司訂立的書面合同中商定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定其它情形。第七章有價(jià)證券充抵確保金第三十三條經(jīng)公司同意，客戶和非結(jié)算會(huì)員可按交易所的有關(guān)規(guī)定將有價(jià)證券充抵確保金，但虧損、費(fèi)用、稅金等款項(xiàng)均須以貨幣資金結(jié)清。第三十四條有價(jià)證券為下列種類：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的原則倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它有價(jià)證券。第三十五條客戶和非結(jié)算會(huì)員以有價(jià)證券充抵確保金，須與公司訂立充抵合同，公司結(jié)算部門按照交易所及公司的有關(guān)規(guī)定，辦理有價(jià)證券的充抵手續(xù)，核定充抵金額。公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)交易所及公司同意的充抵金額，增加客戶和非結(jié)算會(huì)員的權(quán)益。第三十六條有價(jià)證券充抵期間，公司根據(jù)交易所對有價(jià)證券金額的調(diào)節(jié)和公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，對客戶和非結(jié)算會(huì)員的充抵金額進(jìn)行對應(yīng)調(diào)節(jié)。一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第7頁共10頁第三十七條公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定及與客戶和非結(jié)算會(huì)員訂立的合同，定時(shí)向客戶和非結(jié)算會(huì)員收取充抵手續(xù)費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用。第三十八條客戶和非結(jié)算會(huì)員以有價(jià)證券充抵確保金的，在彌補(bǔ)應(yīng)交確保金之后，方可辦理充抵解除手續(xù)，取回交存的有價(jià)證券。第三十九條有價(jià)證券充抵期間及期滿后，由于客戶或非結(jié)算會(huì)員的本身因素而不能清償有價(jià)證券充抵債務(wù)時(shí)，公司有權(quán)執(zhí)行強(qiáng)行平倉、將有價(jià)證券變現(xiàn)或兌現(xiàn)的權(quán)利。變現(xiàn)或兌現(xiàn)所得款項(xiàng)扣除變現(xiàn)或兌現(xiàn)費(fèi)用后，用于清償該有價(jià)證券充抵的確保金債務(wù)和有關(guān)債務(wù)，客戶或非結(jié)算會(huì)員應(yīng)承當(dāng)有價(jià)證券兌現(xiàn)或變現(xiàn)時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。如仍有局限性，公司有權(quán)依法向客戶或非結(jié)算會(huì)員追索。第八章確保金的結(jié)算管理第四十條公司對客戶和非結(jié)算會(huì)員的交易結(jié)算實(shí)施當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度，交易確保金按照合同商定的確保金比例收取，公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定、市場狀況，或公司認(rèn)為必要時(shí)自行調(diào)節(jié)確保金比例。第四十一條公司根據(jù)合同商定的原則向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)，按照結(jié)算合同商定的原則向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算手續(xù)費(fèi)。第四十二條公司按交易所公布的當(dāng)天結(jié)算價(jià)計(jì)算客戶和非結(jié)算會(huì)員的當(dāng)天盈虧。第四十三條客戶和非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)發(fā)生的交割貨款、交割手續(xù)費(fèi)、稅金和其它交割費(fèi)用(如出庫費(fèi)、入庫費(fèi)、倉儲(chǔ)費(fèi)等)，通過客戶和非結(jié)算會(huì)員的內(nèi)部資金賬戶進(jìn)行結(jié)算。第四十四條公司結(jié)算部門當(dāng)天結(jié)算后對當(dāng)天客戶和非結(jié)算會(huì)員的權(quán)益、交易所資金狀況逐一核對，向財(cái)務(wù)部門提供進(jìn)行確保金平衡試算的有關(guān)數(shù)據(jù)，并按照期貨確保金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送數(shù)據(jù)。第四十五條公司結(jié)算部門按月向財(cái)務(wù)部門提供結(jié)算月報(bào)。第九章確保金的財(cái)務(wù)核算第四十六條公司財(cái)務(wù)部門設(shè)立確保金明細(xì)賬，確保金明細(xì)賬對客戶和非結(jié)算會(huì)員的出入金、交易盈虧和交易手續(xù)費(fèi)等狀況進(jìn)行登記。確保金明細(xì)賬是財(cái)務(wù)賬冊的重要構(gòu)成部分。一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第8頁共10頁第四十七條公司財(cái)務(wù)部門每日結(jié)算后逐個(gè)查詢期貨確保金賬戶的資金變動(dòng)明細(xì)及余額，完成公司銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)端與銀行端的對帳，對銀期轉(zhuǎn)賬中出現(xiàn)的單邊賬要協(xié)調(diào)工程部門查明因素。第四十八條公司財(cái)務(wù)部門每日結(jié)算后與結(jié)算部門核對確保金明細(xì)及余額。第四十九條每日結(jié)算后，財(cái)務(wù)部門根據(jù)結(jié)算部門提供的當(dāng)天結(jié)算數(shù)據(jù)、各交易所數(shù)據(jù)及各銀行賬戶當(dāng)天余額，進(jìn)行確保金平衡試算，編制《確保金試算平衡表》，出現(xiàn)單邊帳時(shí)，應(yīng)查明因素，及時(shí)告知結(jié)算部門調(diào)節(jié)。當(dāng)客戶在交易中造成確保金局限性時(shí)，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)報(bào)請公司以自有資金墊付，當(dāng)客戶出現(xiàn)爆倉損失不能追回時(shí)，由公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付。第五十條負(fù)責(zé)確保金平衡試算的人員應(yīng)每日將《確保金試算平衡表》報(bào)送主管領(lǐng)導(dǎo)，并妥善保管確保金試算平衡表及有關(guān)憑證，按月裝訂成冊，交存本部門統(tǒng)一歸檔管理。第十章營業(yè)部確保金管理第五十一條各營業(yè)部必須嚴(yán)格恪守公司確保金管理制度，并根據(jù)公司制度制訂具體實(shí)施細(xì)則和管理流程。第五十二條以營業(yè)部名義開立的期貨確保金賬戶由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司授權(quán)，營業(yè)部不得私自開立賬戶寄存客戶確保金。營業(yè)部確保金由公司統(tǒng)一調(diào)撥，未經(jīng)公司授權(quán)，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥資金。第五十三條營業(yè)部經(jīng)理及營業(yè)部財(cái)務(wù)和結(jié)算管理人員是營業(yè)部確保金管理的負(fù)責(zé)人，對營業(yè)部確保金的安全管理負(fù)有直接責(zé)任，對確保金管理中出現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)向公司財(cái)務(wù)部門、結(jié)算部門、合規(guī)部門等有關(guān)部門報(bào)告。第五十四條當(dāng)客戶提出大額出金申請時(shí)，營業(yè)部應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司財(cái)務(wù)部門，方便公司及時(shí)配備和調(diào)撥資金，確保出金的效率。第五十五條每日閉市后營業(yè)部應(yīng)將當(dāng)天確保金出入金狀況匯總，與公司財(cái)務(wù)部門、結(jié)算部門進(jìn)行核對，確保數(shù)據(jù)精確。第五十六條營業(yè)部結(jié)算人員應(yīng)及時(shí)配合公司結(jié)算、風(fēng)控部門完畢營業(yè)部客戶結(jié)算賬單、追加確保金告知的送達(dá)工作。第五十七條營業(yè)部財(cái)務(wù)應(yīng)及時(shí)登記確保金明細(xì)帳，定時(shí)與公司財(cái)務(wù)部門、結(jié)算部門及銀行對賬。一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司確保金管理制度第9頁共10頁第十一章責(zé)任及罰則第五十八條公司對有下列行為之一的，責(zé)令限期整治，予以直接負(fù)責(zé)人批評(píng)、警告或者調(diào)離工作崗位的解決，并在員工的月度考核中視情節(jié)予以扣分，扣除薪資。公司認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重，決定扣除的薪資額度超出月度考核調(diào)節(jié)的薪資范疇的，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)決定。（一）違反本制度規(guī)定為客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理出入金；（二）違反本制度規(guī)定開立、使用期貨確保金賬戶；（三）當(dāng)期貨確保金賬戶開立、變更及撤銷時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)向監(jiān)管部門和確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)備，或未按商定方式告知客戶和非結(jié)算會(huì)員；（四）有關(guān)人員未及時(shí)將客戶和非結(jié)算會(huì)員的資金變動(dòng)、賬號(hào)變更等變更信息輸入結(jié)算系統(tǒng)，或輸入操作錯(cuò)誤；（五）結(jié)算部門未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向財(cái)務(wù)部門報(bào)送客戶和非結(jié)算會(huì)員及交易所結(jié)算數(shù)據(jù)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送數(shù)據(jù)；（六）營業(yè)部未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向公司