金融衍生工具練習(xí)試卷6(題后含答案及解析)題型有：1.單項(xiàng)選擇題2.多項(xiàng)選擇題3.判斷題單項(xiàng)選擇題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。1．資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．企業(yè)特定的資產(chǎn)池B．特定的資產(chǎn)池企業(yè)C．企業(yè)一般資產(chǎn)D．特定的資產(chǎn)池一般資產(chǎn)正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具2．可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是()。A．美式權(quán)證B．歐式權(quán)證C．亞式權(quán)證D．百慕大式權(quán)證正確答案：D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具3．可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是()。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系、所有權(quán)關(guān)系B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C．所有權(quán)關(guān)系、所有權(quán)關(guān)系D．所有權(quán)關(guān)系、債權(quán)債務(wù)關(guān)系正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具4．可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是()。A．持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股B．持有人可以將普通股轉(zhuǎn)為債券C．發(fā)行人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股D．發(fā)行人可以將普通股轉(zhuǎn)為債券正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具5．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()年。A．1B．2C．3D．5正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具6．我國(guó)《可轉(zhuǎn)換債券管理辦法》規(guī)定,上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公開(kāi)募集說(shuō)明書(shū)前()個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。A．10B．15C．30D．60正確答案：C涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具7．某可轉(zhuǎn)換債券的債券面額為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為80,則其轉(zhuǎn)換價(jià)格為()元。A．80B．8C．25D．12.5正確答案：D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具8．下列情況中,不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是()。A．送股B．配股C．股票價(jià)格在某一日暴跌D．增發(fā)股票正確答案：C涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具9．通過(guò)資產(chǎn)證券化提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的(),便于投資者進(jìn)行投資。A．安全性B．收益性C．流動(dòng)性D．期限性正確答案：C涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具多項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。多選、少選、錯(cuò)選均不得分。10．對(duì)發(fā)行人而言,存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有()。A．市場(chǎng)容量大,籌資能力強(qiáng)B．上市手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單,發(fā)行成本低C．有助于發(fā)行公司吸引投資者關(guān)注,擴(kuò)大股東基礎(chǔ),改善投資者關(guān)系D．避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具11．根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為()等。A．不動(dòng)產(chǎn)證券化B．應(yīng)收賬款證券化C．信貸資產(chǎn)證券化D．未來(lái)收益證券化正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具12．資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多,主要包括()等。A．發(fā)起人B．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人C．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具13．某股票的看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)為38元,期權(quán)費(fèi)為3元,則當(dāng)?shù)狡谌展善眱r(jià)格為()元時(shí),該期權(quán)會(huì)被執(zhí)行。A．35B．37C．39D．41正確答案：A,B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具14．權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別有()。A．交易所交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約B．權(quán)證是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約C．交易所交易的期權(quán)具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間D．權(quán)證的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具15．根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn),可將權(quán)證分為()。A．股權(quán)類(lèi)權(quán)證B．債權(quán)類(lèi)權(quán)證C．基金類(lèi)權(quán)證D．其他權(quán)證正確答案：A,B,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具16．在美國(guó),住房抵押貸款大致可以分為()。A．優(yōu)級(jí)貸款B．AltA貸款C．次級(jí)貸款D．機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具17．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi),可分為()等種類(lèi)。A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品正確答案：A,B,C,D涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具判斷題本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B。18．與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具19．一般地說(shuō),凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易,可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具20．金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具21．金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱(chēng)性,期權(quán)的買(mǎi)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利,而期權(quán)的賣(mài)方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具22．期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者,因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù),因此無(wú)須開(kāi)立保證金賬戶(hù),也無(wú)須繳納保證金。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具23．金融期權(quán)交易在成交后,除了到期履約外,交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具24．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：B涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具25．期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)。()A．正確B．錯(cuò)誤正確答案：A涉及知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具26．套期保值者通過(guò)金融期權(quán)交易,既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有