民族與社會(huì)第二講:

什么是“民族”和“族群”馬戎北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系社會(huì)學(xué)人類(lèi)學(xué)研究所2004什么是“民族”？為什么把中國(guó)56個(gè)“民族”同時(shí)又統(tǒng)稱為“中華民族”？國(guó)外社會(huì)學(xué)中所說(shuō)的“Ethnicgroups”(族群)和“Nation”與我們目前中文里常說(shuō)的“民族”，兩者之間是什么關(guān)系？需要回答的問(wèn)題：一．“民族”定義問(wèn)題是民族研究基本理論的重要組成部分“民族”和“族群”的定義“民族”這個(gè)中文詞匯在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用：第一類(lèi)的應(yīng)用對(duì)象為55個(gè)“少數(shù)民族”；第二類(lèi)的應(yīng)用對(duì)象為中國(guó)各族群的整體（“中華民族”）。“民族”一詞在涉及到對(duì)國(guó)外群體：第一類(lèi)是以歷史上外國(guó)一些群體的傳統(tǒng)譯名（“日耳曼民族”、“阿拉伯民族”）；第二類(lèi)是“民族—國(guó)家”的主體族群的傳統(tǒng)譯名（“法蘭西民族”）。被人們習(xí)慣地冠之以“人”或“族”的群體：

“摩爾人”、科西嘉人”；“庫(kù)爾德族”、“穆斯林族”。問(wèn)題：?在中文里這兩類(lèi)詞匯中的“民族”是否是同一個(gè)概念？是否具有同樣的內(nèi)涵？其含義與西方現(xiàn)代文獻(xiàn)中常用的“族群”這個(gè)概念有什么不同？?西方文獻(xiàn)中的“民族”（Nation）通常表示政治實(shí)體，“族群”（Ethnicgroups）表示文化實(shí)體，中國(guó)人目前常說(shuō)的“民族”一詞到底是前者還是

后者？還是根據(jù)不同場(chǎng)合或?qū)偾罢呋驅(qū)俸笳撸扛?/p>

據(jù)中國(guó)的歷史及現(xiàn)實(shí)國(guó)情，中國(guó)的56個(gè)“民族”

是應(yīng)當(dāng)被稱之為“民族”（Nation）還是應(yīng)當(dāng)被稱之為

“族群”

（Ethnic

groups)?族群意識(shí)、民族意識(shí)如何產(chǎn)生和傳遞族群意識(shí)、民族意識(shí)不是生物遺傳人們對(duì)于自己所屬“群體”的認(rèn)識(shí)劃分為不同的層次。族群或民族群體之間的關(guān)系這種接觸和交往可能具有不同的層面

A.

可能停留在上層領(lǐng)導(dǎo)者或特定集團(tuán)（商人軍隊(duì)）之間。

B.

交往在彼此成員之間可能是十分廣泛和普

遍的。需要了解這些交往的具體形式與過(guò)程：這種交往的整體水平和深入的程度，而且還需要具體地調(diào)查分析在一個(gè)地區(qū)內(nèi)族群關(guān)系這種接觸和交往主要體現(xiàn)在哪些方面？族群關(guān)系的變化受到了哪些外界或內(nèi)部

因素的影響？注意：第一，多元的角度；第二，動(dòng)態(tài)變化。二.我國(guó)近代學(xué)術(shù)界對(duì)于“民族”定義的認(rèn)識(shí)1．中文“民族”一詞是如何出現(xiàn)并被我國(guó)學(xué)者和民眾所接受和使用

?“在中國(guó)古籍里，經(jīng)常使用‘族’這個(gè)字，也常使用民、人、種、部、類(lèi)，以及民人、民種、民群、種人、部人、族類(lèi)等字。但是，‘民’和‘族

’組合為一個(gè)名詞則是后來(lái)的事。1903年中國(guó)近代資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者梁?jiǎn)⒊讶鹗?德國(guó)的政治理論家、法學(xué)家J·K·布倫奇利的民族概念介紹到中國(guó)來(lái)以后，民族一詞便在中國(guó)普遍使用起來(lái)，其含義常與種族或國(guó)家概念相混淆，這與西歐的民族概念的影響有密切關(guān)系”（《中國(guó)大百科全書(shū)》（民族卷）

1986：302）。

王韜最早使用漢文“民族”一詞，他在“洋務(wù)在用其所長(zhǎng)”（1882）一文中稱“我中國(guó)……幅員遼闊，民族殷繁”。

梁?jiǎn)⒊钤绨盐覈?guó)各族群稱為“民族”的學(xué)者（1901年），而且常與“民族主義”一詞并用。

黃遵憲最早對(duì)中國(guó)各族群冠之以“漢族”、“藏族

”、“蒙古族”這樣稱謂并與境外民族并列的，在

“駁革命書(shū)”（1903年）中稱“倡類(lèi)族者不愿漢族、鮮卑族、蒙古族之雜居共治，轉(zhuǎn)不免受治于條頓民族、斯拉夫民族、拉丁民族之下也”（韓景春、李毅夫，1985：22,27,33）。“中華民族”?孫中山先生早期把“中國(guó)人”稱為“一個(gè)民族”，稱“中國(guó)人的本性是一個(gè)勤勞的、和平的、守法的民族”（孫中山，1904：67）。他后來(lái)又提出“合漢、滿、蒙、回、藏諸地為一國(guó)，即合漢、滿、蒙、回、藏諸族為一人，------是曰民族之統(tǒng)一”（孫中山，1912），即當(dāng)時(shí)流行的“五族共和”的提法，把中國(guó)各族群均稱之為“族”，合在一起統(tǒng)稱為

“民族”。?梁?jiǎn)⒊?922年所著“中國(guó)歷史上民族之研究”一文中多次使用“中華民族”一詞。2．關(guān)于中文詞匯“國(guó)族”的提法?孫中山先生最早于1924年的《民族主義第一講》中把“Nation”表述為“國(guó)族”，稱“民族主義就是國(guó)族主義”。這即是說(shuō)，中國(guó)人反對(duì)帝國(guó)主義的“民族主義”（Nationalism）就是中華民族的“國(guó)族主義”。?袁業(yè)裕30年代提出“國(guó)族者即居住同一區(qū)域、生產(chǎn)技術(shù)相同，以及其他各方面均相類(lèi)似者謂之國(guó)族。民族為歷史進(jìn)行中自然演成之社會(huì)的形態(tài)，系由共同血統(tǒng)、生活、語(yǔ)言、宗教與風(fēng)俗習(xí)慣而結(jié)合一致之群眾集體”，提出“Nation大概系指有主權(quán)政治國(guó)家之人民，而Nationality一字則專(zhuān)指同語(yǔ)言與同習(xí)俗之民族”。可以看出袁業(yè)裕當(dāng)時(shí)即表示出把“Nation”譯作“國(guó)族”的意向。潘光旦先生1936年指出：

“有三個(gè)名詞是很容易相混的：一是國(guó)家，二是種族，三便是民族?！畤?guó)家’容易和‘民族’相混，例如西文的Nation一字，便有人譯作國(guó)家、民族，或國(guó)族?！瓏?guó)家的意義是政治的、法律的、經(jīng)濟(jì)的；種族的意義是生物學(xué)的與人類(lèi)學(xué)的；民族則介乎二者之間”（潘光旦，1995：48）。

寧騷教授在90年代再次提出“國(guó)族”，把與國(guó)家概念密切相連的“國(guó)族”（Nation和作為國(guó)族組成部分的“民族”（Nationality,ethnicgroups）相互區(qū)別他認(rèn)為“中華民族”因此可以定義為“國(guó)族”（寧騷，1995：5）。

梁?jiǎn)⒊?0年代曾提出“國(guó)民”的概念。有的日本學(xué)者也曾提出過(guò)，如用“國(guó)民”的概念來(lái)替代“中華民族”的概念，在思維邏輯上可以避免“中華民族”與各個(gè)“民族”（如漢族、蒙古族等）在名稱概念上的矛盾。英國(guó)學(xué)者吉登斯（Anthony

Giddens）：

“Nation”（現(xiàn)通常譯作“民族”）是“指居于擁有明確邊界的領(lǐng)土上的集體，此集體隸屬于統(tǒng)一的行政機(jī)構(gòu)”，

“Nation”（民族）和“Nationalism”（現(xiàn)通譯作“民族主義”）“均是現(xiàn)代國(guó)家的特有屬性”（吉登斯，1998：141）?！懊褡逯髁x”：“民族主義”（Nationalism）一詞在西方國(guó)家讀者中往往與建立獨(dú)立政治實(shí)體聯(lián)系在一起，如我們談到在一些地區(qū)存在少數(shù)族群的“地方民族主義”時(shí)，就會(huì)被西方讀者和媒體理解為當(dāng)?shù)卮嬖谥鴰в姓畏至褍A向的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)。三．斯大林的“民族”定義及其對(duì)中國(guó)的影響1．斯大林的“民族”定義：“民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”（斯大林，1913：294）。這一由中央馬恩列斯著作編譯局組織翻譯的正式版本，發(fā)行后其觀點(diǎn)和術(shù)語(yǔ)的譯法長(zhǎng)期被奉為不容質(zhì)疑的經(jīng)典。?

斯大林把“民族”區(qū)別于“種族”和“部落”，強(qiáng)調(diào)“民族不是普通的歷史范疇，而是一定時(shí)代即資本主義上升時(shí)代的歷史范疇”。他又堅(jiān)持要成為或被“定義”為一個(gè)“民族”，這4條標(biāo)準(zhǔn)缺一不可

“只有一切特征都具備時(shí)才算是一個(gè)民族”。他稱

“英吉利人、北美利堅(jiān)人和愛(ài)爾蘭人……是三個(gè)不同的民族”，這樣他就把“北美利堅(jiān)人”算為一個(gè)民族。同時(shí)他從不承認(rèn)猶太人是一個(gè)民族，因?yàn)楠q太人“在經(jīng)濟(jì)上彼此隔離，生活在不同的地域，操著不同的語(yǔ)言”，同時(shí)“波羅的海沿岸邊區(qū)的日耳曼人和拉脫維亞人”也不是民族（斯大林，1913：300，294，295）?；谕焕碛桑麍?jiān)持說(shuō)中國(guó)的回族因?yàn)闆](méi)有獨(dú)立語(yǔ)言，不能算是民族，只能算是一種宗教集團(tuán)。

“族群”（作為具有一定文化傳統(tǒng)與歷史的群體）與“民族”（作為與固定領(lǐng)土相聯(lián)系的政治實(shí)體）之間并沒(méi)有一道鴻溝，在一定的內(nèi)部和外部條件下，兩者之間是可以相互演變的

如外蒙古在一定條件下演變成一個(gè)政治實(shí)體。北美印第安人各部落曾是獨(dú)立的政治實(shí)體，但在一定的條件下演變成美國(guó)的一個(gè)族群。

處在純粹的文化群體、純粹的政治實(shí)體這兩個(gè)極端之間的是一個(gè)“連續(xù)鏈”，在這條連續(xù)鏈的兩端之間存在著無(wú)數(shù)個(gè)中間的過(guò)渡階段。

族群會(huì)在這個(gè)“連續(xù)鏈”上向某個(gè)端點(diǎn)移動(dòng)，它所具有的“政治實(shí)體”的性質(zhì)或者增強(qiáng)或者減弱。所以，一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的族群關(guān)系是多元和動(dòng)態(tài)的，而不是單一形態(tài)和固定不變的。關(guān)于民族的演變過(guò)程：?斯大林把歷史上人們共同體的發(fā)展程序表述為氏族──部落──部族──民族?！安孔濉敝甘桥`社會(huì)、封建社會(huì)的人們共同體，“民族則是資本主義上升時(shí)代形成的人們共同體。?國(guó)內(nèi)把這一程序表述為：氏族──部落──古民族──現(xiàn)代民族（馬寅，1995：155）。這種表述對(duì)人類(lèi)社會(huì)形態(tài)演變歷史進(jìn)程的劃分多少帶有單線進(jìn)化論的公式化色彩。2．國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)斯大林“民族”定義的看法完全贊成：“不論在哪一個(gè)歷史發(fā)展階段，要形成一個(gè)民族，必須具備斯大林講的那四個(gè)條件（也叫四個(gè)特征），缺少任何一個(gè)條件，都是不可能形成一個(gè)民族的”（牙含章，1982：1）。寧騷教授指出民族具有“原生形態(tài)”和

“次生形態(tài)”、“再次生形態(tài)”許多學(xué)者對(duì)斯大林的“民族”定義提出不同的觀點(diǎn)，為什么把我國(guó)少數(shù)民族都統(tǒng)稱為“民族

中國(guó)的這些“很弱小和經(jīng)濟(jì)十分不發(fā)達(dá)的民族，他們之中有許多停滯在資本主義以前的階段，沒(méi)有具備民族的四個(gè)特征，但是他們的歷史環(huán)境已經(jīng)改變?yōu)橘Y產(chǎn)階級(jí)時(shí)代了”，由于這些族群已經(jīng)在不同的程度上“被卷入資本主義旋渦中，已經(jīng)不同于古代民族，而是又一種類(lèi)型的現(xiàn)代民族”（馬寅，1995：160），所以也把他們統(tǒng)稱為“民族”。4．國(guó)內(nèi)有關(guān)“民族”譯名的討論（1）把經(jīng)典著作中有關(guān)民族的詞匯統(tǒng)一翻譯為

“民族”。?馬克思、恩格斯德文原著中，在講述有關(guān)民族問(wèn)題時(shí)，使用過(guò)4個(gè)德文詞，列寧、斯大林俄文原著中，使用5個(gè)俄文詞。而且各地各國(guó)情況，不同歷史時(shí)期的演變也很不同。?統(tǒng)一譯名的結(jié)果，在翻譯中就出現(xiàn)了這樣的句子：“……民族（Hapodhoctb）就發(fā)展成民族（Hauna），而民族（Hapodhoctb）的語(yǔ)言也就發(fā)展成為民族（Hauna）的語(yǔ)言”（斯大林，

1950：526-527）。國(guó)內(nèi)有關(guān)“民族”譯名的討論（2）認(rèn)為把經(jīng)典著作中的有關(guān)詞匯統(tǒng)一譯成

“民族”，不能解決“漢民族的形成問(wèn)題”的爭(zhēng)論，也不能解決中國(guó)現(xiàn)有的復(fù)雜的民族現(xiàn)象而且采取統(tǒng)一譯名“民族”后面加外文原文注釋的做法，很容易引起理解方面的混亂，不利于學(xué)術(shù)討論，也會(huì)產(chǎn)生政治歧義。四.當(dāng)前西方社會(huì)科學(xué)研究中的“民族”定義?1．西方社會(huì)科學(xué)研究文獻(xiàn)中與“民族”相關(guān)的詞匯?（1）“Ethnicity”，《牛津英語(yǔ)字典》1972年版的“補(bǔ)遺”（Supplement）和《美國(guó)傳統(tǒng)英語(yǔ)字典》（American

Heritage

Dictionary

of

the

EnglishLanguage）1973年版中。據(jù)說(shuō)第一個(gè)使用這個(gè)詞匯的是大衛(wèi)·瑞斯曼（David

Riesman），時(shí)間是1953年。?（2）“Race”，大多數(shù)人類(lèi)學(xué)者認(rèn)為（世界上）存在3個(gè)種族：白色人種（the

Caucasoid），蒙古人種（the

Mongoloid）和黑色人種（the

Negroid）”。?（3）“Nationality”，多見(jiàn)于50年代以前的著作，在60年代之后的英文文獻(xiàn)中就很少見(jiàn)了。60年代以來(lái)美國(guó)出版的有關(guān)馬列主義經(jīng)典著作英譯本中仍使用?，F(xiàn)各國(guó)移民局的“入境表”上，

“Nationality”這一項(xiàng)通常指的是“國(guó)籍”。?（4）“Nation”，《新英漢詞典》中對(duì)于“Nation”的解釋為：（1）民族，（2）國(guó)家，（3）（總稱）國(guó)民，（4）（北美印第安人等的）部落，部落聯(lián)盟，部落（或部落聯(lián)盟）的領(lǐng)地，（5）（中世紀(jì)或一些蘇格蘭大學(xué)中）同鄉(xiāng)（或同國(guó)）的學(xué)生們（1985：857）。2．安東尼·史密斯對(duì)于“Nation”（民族）的論述?1.

“Nation”（民族）只是人們身份認(rèn)同多種類(lèi)別之一。2．對(duì)于“Nation”，史密斯認(rèn)為是除了性別、空間和階級(jí)之外的，在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的新一類(lèi)群體和身份認(rèn)同。3.

先有“民族主義”然后才產(chǎn)生“民族”。?與文化因素相關(guān)聯(lián)的“族群”在人類(lèi)歷史上即存在的，史密斯的“族群”（Ethnic

group）概念與中國(guó)歷史上的“族”的觀念相似。?史密斯討論的“Nation”（民族）概念是一個(gè)新的歷史時(shí)期出現(xiàn)的新范疇，這與列寧關(guān)于“民族是社會(huì)發(fā)展的資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代的必然產(chǎn)物和必然形式”（列寧，1914：413）觀點(diǎn)相近。史密斯提出的“民族”的兩種模式：?1．“市民的‘民族’模式”（a

civic

modelof

the

nation）：（1）歷史形成的領(lǐng)土，（）法律和政治共同體，（3）成員在法律和政治上的平等權(quán)利，（4）共同的文化和意識(shí)形態(tài)。?2．“族群的‘民族’模式”（an

ethnicmodel

ofthenation），（1）對(duì)血統(tǒng)和譜系重視超過(guò)基于領(lǐng)土的認(rèn)同；（2）在情感上有強(qiáng)大感召力和動(dòng)員效果（popularmobilization）；（3）對(duì)本土的文化（語(yǔ)言價(jià)值觀、習(xí)俗和傳統(tǒng)）的重視超過(guò)法律?！癗ation-state”（“民族-國(guó)家”）：?“State”（國(guó)家）指的是不同于其他社會(huì)機(jī)構(gòu)的、在一塊既定領(lǐng)土上壟斷性地實(shí)施強(qiáng)迫和壓制的公共機(jī)構(gòu)（Public

institutions）“Nation”（民族）指的是憑靠文化和政治契約而統(tǒng)一在一起的一個(gè)政治共同體，成員們分享其歷史文化和領(lǐng)土。?“民族”（Nation）的成員們分享共同的文化傳統(tǒng)，這與國(guó)家（State）公民們之間存在的純粹法律和科層制組織的聯(lián)系紐帶是完全不同的。?史密斯：“民族”（Nation）在概念上包含了兩組特征，一組是“公民的”（Civi）和領(lǐng)土的（Territorial），

另一組是族群的”（Ethnic）和血緣家系的（Genealogical），而在實(shí)際社會(huì)的各個(gè)個(gè)案當(dāng)中，這兩組維度是以各種不同的比例混合在一起，有的情況是第一組比重大，有的是第二組比重大。?“民族”（Nation）這個(gè)范疇可以涵蓋“族群”（Ethnicity）。五．關(guān)于“族群”概念在我國(guó)民族研究中的引入?“Ethnicity”出現(xiàn)于50年代，與美國(guó)族群關(guān)系研究的發(fā)展進(jìn)程密切相關(guān)。60年代“族群”（Ethnicgroups）這個(gè)詞匯也隨著港臺(tái)學(xué)者的著作被介紹進(jìn)來(lái)而逐漸出現(xiàn)在我國(guó)的研究文獻(xiàn)中。原”這兩個(gè)詞匯的內(nèi)涵在應(yīng)用中與史密斯的“民族”（Nation）比較接近：?（1）歷史形成的領(lǐng)土（“神州”），?（2）共同的神話傳說(shuō)和歷史記憶（三皇五帝），?（3）共同的文化傳統(tǒng)（以儒學(xué)為代表的“教化”）?（4）所有成員所具有的法律權(quán)利和義務(wù)（“普天之下，莫非王土。率土之濱，莫非王臣”），?（5）共同的經(jīng)濟(jì)生活（“士農(nóng)工商”結(jié)構(gòu)）。應(yīng)如何看待“民族”定義和譯法？?我們必須認(rèn)識(shí)到，要想對(duì)“民族”這個(gè)詞匯確定一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的“標(biāo)準(zhǔn)”定義是不可能的，我們需要做的是對(duì)來(lái)自不同國(guó)家的不同“民族”