目錄TOC\o"1-3"\h\u28528前言 1163961、工程啟動(dòng)管理 223821．1準(zhǔn)備工作 242101．1．1押品質(zhì)檢 2219451．1．2落實(shí)監(jiān)管條件 2111371．1．3懸掛監(jiān)管牌 2226001．1．4制作工程工作安排表 3109491、2合同簽署-出具質(zhì)物清單 3161951．2．1合同簽署 3231881．2．2出具質(zhì)物清單 3184851．2．3建立工程檔案 489032、日常管理 4169232．1新工程的復(fù)檢 4191252．2特殊情況的處理及其匯報(bào) 4251122．2．1工程庫(kù)存到達(dá)預(yù)警下線 465372．2．2工程庫(kù)存低于質(zhì)押下限 417572．3人事管理 478362．3．1人員培訓(xùn) 4102682．3．2工程人員交接 524512．3．3監(jiān)管員考核 5232302．3．4點(diǎn)到管理 5307772．3．5請(qǐng)、休假管理 5224632．4合同、單據(jù)回收及整理、費(fèi)用報(bào)銷 542182．4．1合同、單據(jù)回收及整理 589122．4．2費(fèi)用報(bào)銷 6120232．5周報(bào) 659423、工程結(jié)束管理 6303893．1合同到期，監(jiān)管卻未到期 652503．2合同〔監(jiān)管〕到期，監(jiān)管工作仍未解除 7138093．3合同〔監(jiān)管〕未到期，人員需提前調(diào)離 74621附件1質(zhì)檢質(zhì)押物分類 827052附件2聲明格式 922374附件3監(jiān)管牌格式 1018213附件4工程監(jiān)管專員工作時(shí)間安排表 1118703附件5監(jiān)管員培訓(xùn)推進(jìn)與審查表 127186附件6平臺(tái)用章流程 1429752附件7工程啟動(dòng)報(bào)備表 169703附件8片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告 176501附件9工程人員交接記錄表 1916501附件10監(jiān)管人員工作考核表 203672附件11片區(qū)組長(zhǎng)工作考核表 2116130附件12請(qǐng)、休假申請(qǐng)單格式 224627附件13單據(jù)回收管理方法 2423333附件14原始憑證、發(fā)票整理及黏貼方法2922078附件15片區(qū)組長(zhǎng)周報(bào) 3124560附件16監(jiān)管專員周報(bào) 34前言片區(qū)組長(zhǎng)是平臺(tái)管理中不可或缺的中流砥柱，是連接平臺(tái)和監(jiān)管員最重要的紐帶，是公司文化與制度上傳下達(dá)的重要載體。作為片區(qū)的帶頭人，你們承上啟下，如何高效完成片區(qū)管理工作即是重中之重。在過(guò)去的一年里，大家默默耕耘收獲頗大，公司由江西搬遷至武漢，開(kāi)始承當(dāng)整個(gè)武漢區(qū)域的融資物流業(yè)務(wù)的操作與維護(hù)。這意味著平臺(tái)及全體工作人員擁有更大的開(kāi)展空間，與此同時(shí)也意味著承當(dāng)更多的責(zé)任，面臨更大的挑戰(zhàn)。因此，在新的一年公司對(duì)管理人員的職業(yè)素養(yǎng)都提出更高的要求。編寫《片區(qū)組長(zhǎng)操作手冊(cè)》目標(biāo)明確：一、將目前片區(qū)組長(zhǎng)的工作做全面的梳理，明確片區(qū)組長(zhǎng)的工作職責(zé)；二、通過(guò)操作手冊(cè)讓片區(qū)組長(zhǎng)能夠明確自己該做什么以及怎么做。三、通過(guò)此事學(xué)習(xí)，確定管理人員考核標(biāo)準(zhǔn)，為日后公司管理人員開(kāi)展提供優(yōu)勝劣汰的考核標(biāo)準(zhǔn)。如何高效的執(zhí)行并完成工作？如何到達(dá)事半功倍的效果？這是大家都要思考的問(wèn)題，請(qǐng)大家在學(xué)習(xí)過(guò)程中做到：認(rèn)真聽(tīng)講、勤做筆記、積極發(fā)問(wèn)、共同探討！愿我們攜手并進(jìn)，共同為公司、為自己創(chuàng)造更美好的未來(lái)！1、工程啟動(dòng)管理1．1準(zhǔn)備工作1．1．1押品質(zhì)檢片區(qū)組長(zhǎng)需在工程啟動(dòng)前對(duì)貨值比擬高的、有含量要求的押品〔如銅精礦、煤炭、銅稀土等〕進(jìn)行品味/含量的檢測(cè)，檢測(cè)機(jī)構(gòu)必須是具備資質(zhì)的權(quán)威機(jī)構(gòu)，企業(yè)出具的質(zhì)檢報(bào)告僅作為比對(duì)的參考使用。抽樣時(shí)，銀行、企業(yè)、片區(qū)組長(zhǎng)三方需在場(chǎng)，由銀行、企業(yè)進(jìn)行抽樣，片區(qū)組長(zhǎng)送至質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)檢抽，質(zhì)檢報(bào)告要求企業(yè)蓋公章確認(rèn)最后生效。質(zhì)檢報(bào)告一式四份〔一正三復(fù)〕，平臺(tái)商務(wù)處留正本，片區(qū)組長(zhǎng)、銀行、企業(yè)處留復(fù)印件。質(zhì)檢過(guò)程中片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)做好照片留底，并以郵件形式向平臺(tái)操作部、風(fēng)控部做好匯報(bào)工作，質(zhì)檢報(bào)告原件于當(dāng)周郵寄回平臺(tái)商務(wù)。附件1：需質(zhì)檢的押品目錄1．1．2落實(shí)監(jiān)管條件監(jiān)管條件是監(jiān)管員入駐工程后能夠正常的開(kāi)展監(jiān)管工作的保證，片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)按照公司的要求進(jìn)行逐一落實(shí)。工作條件：獨(dú)立的辦公電腦、獨(dú)立的辦公桌椅、網(wǎng)線、打印機(jī)、機(jī)、固定〔可共用〕，辦公用品由平臺(tái)提供，由片區(qū)組長(zhǎng)統(tǒng)一向平臺(tái)申請(qǐng)。領(lǐng)用物品名稱〔每個(gè)工程均按以件數(shù)發(fā)放〕U盤檔案袋水筆筆芯軟筆記本便貼回形針固體膠文件架文件袋文件宿條件：盡可能向企業(yè)爭(zhēng)取有利條件。片區(qū)小組長(zhǎng)需根據(jù)平臺(tái)操作部要求前往企業(yè)落實(shí)，并保持密切溝通。1．1．3懸掛監(jiān)管牌監(jiān)管牌是監(jiān)管方突顯監(jiān)管權(quán)威地位的重要標(biāo)記，是有效防止企業(yè)重復(fù)質(zhì)押，躲避公司的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。片區(qū)組長(zhǎng)需說(shuō)服企業(yè)同意在明顯處懸掛監(jiān)管牌，以確保我司監(jiān)管地位。假設(shè)企業(yè)拒絕態(tài)度較堅(jiān)決，可與銀行溝通由其出面協(xié)調(diào)解決。假設(shè)反復(fù)溝通無(wú)效，那么片區(qū)組長(zhǎng)以編號(hào)格式代替原有監(jiān)管牌貼至監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)，并向企業(yè)、銀行出具聲明。監(jiān)管牌的制作由當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)點(diǎn)公司的營(yíng)銷員配合。附件2：聲明格式附件3：監(jiān)管牌的格式〔通用版、標(biāo)號(hào)版〕1．1．4制作工程工作安排表片區(qū)組長(zhǎng)在充分了解企業(yè)的進(jìn)出庫(kù)情況、押品的屬性特點(diǎn)后制作工程的專有監(jiān)管操作方案報(bào)平臺(tái)操作部、風(fēng)控部審批。此方案是針對(duì)企業(yè)質(zhì)押物進(jìn)出庫(kù)時(shí)間制定專門的工程監(jiān)管專員工作時(shí)間安排。待方案通過(guò)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理審核通過(guò)后，片區(qū)組長(zhǎng)根據(jù)監(jiān)管專員工作安排表對(duì)監(jiān)管員工作進(jìn)行指導(dǎo)與巡檢。附件4：工程監(jiān)管專員工作時(shí)間安排表附件5：監(jiān)管員的培訓(xùn)方案1、2合同簽署-出具質(zhì)物清單1．2．1合同簽署合同的簽署工作原那么上由網(wǎng)點(diǎn)/本部營(yíng)銷員負(fù)責(zé)，片區(qū)組長(zhǎng)不參與合同的簽署工作。假設(shè)是工程所在地有分支機(jī)構(gòu)的銀行，在簽署合同時(shí)，片區(qū)組長(zhǎng)、營(yíng)銷員與銀行需共同確認(rèn)質(zhì)押物的品種、單價(jià)和最低監(jiān)管價(jià)值，并請(qǐng)銀行出具有關(guān)品種、單價(jià)、最低監(jiān)管價(jià)值的書面材料并至平臺(tái)。假設(shè)在工程所在地?zé)o分支機(jī)構(gòu)銀行，由平臺(tái)與營(yíng)銷員和銀行溝通，再至監(jiān)管工程處。1．2．2出具質(zhì)物清單質(zhì)物清單的簽發(fā)由平臺(tái)統(tǒng)一進(jìn)行管理。工程營(yíng)銷員通過(guò)郵件申請(qǐng)用章，片區(qū)組長(zhǎng)做好出具質(zhì)物清單前的盤點(diǎn)工作，確認(rèn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性并填寫《工程啟動(dòng)報(bào)備表》以郵件的形式發(fā)送至操作部、風(fēng)控部，待運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理同意后由風(fēng)控部出具質(zhì)物清單。鑒于此數(shù)據(jù)為監(jiān)管的起始期初數(shù)據(jù)，為重要數(shù)據(jù)，請(qǐng)片區(qū)組長(zhǎng)務(wù)必認(rèn)真、謹(jǐn)慎的對(duì)待。我司自出具質(zhì)物清單起進(jìn)入監(jiān)管程序，即對(duì)每日的進(jìn)出庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)，對(duì)貨物實(shí)施監(jiān)管，與銀行是否放款無(wú)關(guān)。附件6：印章使用管理方法附件7：工程啟動(dòng)報(bào)備表1．2．3建立工程檔案片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)建立所管轄區(qū)域內(nèi)所有工程的信息表，全面了解所管轄工程的一切信息〔包括但不限于：出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、工程啟動(dòng)時(shí)間、質(zhì)押物、監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)地址、質(zhì)押率、最低監(jiān)管價(jià)值、單價(jià)等〕并及時(shí)反應(yīng)至平臺(tái)，并做好工程相關(guān)信息〔包括但不限于銀行放款進(jìn)度、工程出現(xiàn)一場(chǎng)情況的記錄〕的記錄工作。2、日常管理2．1新工程的復(fù)檢片區(qū)組長(zhǎng)需在工程啟動(dòng)后的七個(gè)工作日內(nèi)對(duì)工程復(fù)檢兩遍，按照片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告的要求對(duì)監(jiān)管員的日常操作、監(jiān)管知識(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行檢查，并附上照片隨片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告一起發(fā)送至操作部。附件8：片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告2．2特殊情況的處理及其匯報(bào)2．2．1工程庫(kù)存到達(dá)預(yù)警下線監(jiān)管員在第一時(shí)間通知片區(qū)組長(zhǎng)后，片區(qū)組長(zhǎng)在詳細(xì)了解造成庫(kù)存預(yù)警的原因后，第一時(shí)間通知銀行、操作部、風(fēng)控部，由風(fēng)控部出具風(fēng)險(xiǎn)提示函，片區(qū)組長(zhǎng)做好風(fēng)險(xiǎn)提示函回執(zhí)的及時(shí)傳遞工作。片區(qū)組長(zhǎng)需密切關(guān)注每日的庫(kù)存變化情況和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的變化，并隨時(shí)保持密切聯(lián)系。。2．2．2工程庫(kù)存低于質(zhì)押下限片區(qū)組長(zhǎng)在接到監(jiān)管員的通知后第一時(shí)間通知銀行和直屬領(lǐng)導(dǎo)，并于當(dāng)天和監(jiān)管員一起進(jìn)駐企業(yè)實(shí)施監(jiān)管。片區(qū)組長(zhǎng)需做到每天跟車，詳細(xì)做好記錄工作和照片留底，直到在危機(jī)解除之后并得到平臺(tái)同意前方可離開(kāi)企業(yè)，否那么視為脫崗。片區(qū)組長(zhǎng)每天兩次匯報(bào)工程進(jìn)展情況〔12：00，17：00〕，并將郵件抄送給經(jīng)理。2．3人事管理2．3．1人員培訓(xùn)片區(qū)組長(zhǎng)需根據(jù)人員培訓(xùn)進(jìn)度表合格安排監(jiān)管員的培訓(xùn)進(jìn)度，在確認(rèn)監(jiān)管員能單獨(dú)熟悉工程操作情況后向操作部提交人員培訓(xùn)進(jìn)度表，在征得同意平臺(tái)前方可離開(kāi)工程。2．3．2工程人員交接片區(qū)組長(zhǎng)必須在場(chǎng)監(jiān)督及其檢查工程交接情況；庫(kù)存交接必須由片區(qū)組長(zhǎng)在場(chǎng)監(jiān)督盤庫(kù)。并在交接表上確認(rèn)簽字。片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)向銀行做好人員變更的通知工作，并在當(dāng)周內(nèi)將交接表遞交至銀行、平臺(tái)商務(wù)。附件9：工程人員交接表2．3．3監(jiān)管員考核對(duì)監(jiān)管員進(jìn)行考核，通過(guò)考核對(duì)表現(xiàn)欠佳的監(jiān)管員做好指導(dǎo)工作：對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的監(jiān)管員給與肯定，每月7號(hào)、25號(hào)將監(jiān)管員考核表發(fā)送至平臺(tái)人事〔郵箱：〕，同時(shí)平臺(tái)每季度對(duì)片區(qū)組長(zhǎng)日常工作進(jìn)行考核。附件10：供給鏈融資監(jiān)管專員考核表附件11：片區(qū)組長(zhǎng)工作考核表2．3．4點(diǎn)到管理片區(qū)組長(zhǎng)每天早上九點(diǎn)前將片區(qū)點(diǎn)到情況匯總至平臺(tái)人事，當(dāng)天下午五點(diǎn)前將點(diǎn)到情況以郵件形式匯報(bào)至平臺(tái)人事。2．3．5請(qǐng)、休假管理片區(qū)組長(zhǎng)負(fù)責(zé)管轄片區(qū)內(nèi)監(jiān)管員請(qǐng)、休假的初次審核，審核過(guò)后提交至平臺(tái)人事。附件12：請(qǐng)、休假格式2．4合同、單據(jù)回收及整理、費(fèi)用報(bào)銷2．4．1合同、單據(jù)回收及整理片區(qū)組長(zhǎng)需平臺(tái)單據(jù)管理的要求做好各項(xiàng)單據(jù)的回收及整理工作，做到不拖拉、完整、詳盡?；厥盏膱?bào)表單據(jù)包括：臺(tái)帳、出入庫(kù)單據(jù)、二級(jí)巡查表、監(jiān)管員考核表、人員交接表、銀行企業(yè)出具的文件、合作方人員變更授權(quán)函、監(jiān)管員工作日志等有效文件。附件13：?jiǎn)螕?jù)回收管理方法2．4．2費(fèi)用報(bào)銷片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)從控制本錢的角度，合理安排每天的巡檢路線和做好監(jiān)管員報(bào)銷單據(jù)的整理工作。平臺(tái)財(cái)務(wù)根據(jù)片區(qū)組長(zhǎng)周報(bào)的工作方案路線形給予車費(fèi)的審核報(bào)銷。假設(shè)出現(xiàn)方案變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)部門。附件14：財(cái)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷管理方法2．5周報(bào)片區(qū)組長(zhǎng)每周六對(duì)一周工作的歸納與總結(jié)，周報(bào)主要分為六大塊：①工程運(yùn)營(yíng)情況②片區(qū)人事管理情況③工程費(fèi)收情況④工程合同回收情況⑤倉(cāng)儲(chǔ)供給商保險(xiǎn)和消防資質(zhì)情況統(tǒng)計(jì)⑥本周工作小結(jié)與下周工作方案請(qǐng)各位組長(zhǎng)認(rèn)真仔細(xì)完成周報(bào)，在每周六上午11:00之前將周報(bào)發(fā)送至直屬領(lǐng)導(dǎo)，抄送至李群認(rèn)真催促監(jiān)管專員周報(bào)的完成。附件15:片區(qū)組長(zhǎng)周報(bào)附件16:工程監(jiān)管專員周報(bào)2.6信息系統(tǒng)3、工程結(jié)束管理片區(qū)組長(zhǎng)需在工程監(jiān)管期結(jié)束前一周內(nèi)向平臺(tái)報(bào)備工程結(jié)束時(shí)間，由平臺(tái)/片區(qū)組長(zhǎng)及時(shí)跟蹤，配合平臺(tái)取回解除質(zhì)押通知書和人員調(diào)動(dòng)安排。3．1合同到期，監(jiān)管卻未到期主要出現(xiàn)在與工行合作的質(zhì)押業(yè)務(wù)，主要是因?yàn)楣ば行杳堪肽旮鼡Q一次合同。片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)配合銀行做好合同的更換，并及時(shí)向銀行取回此一份合同的解除質(zhì)押通知書。3．2合同〔監(jiān)管〕到期，監(jiān)管工作仍未解除某此工程出現(xiàn)企業(yè)到期不還款或銀行不肯出具解除質(zhì)押物清單的情況，片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)向平臺(tái)及時(shí)反映銀行的態(tài)度，由平臺(tái)層面解決。在未得到平臺(tái)的通知或拿到銀行的解除質(zhì)押通知書前，片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)仍然做好工程監(jiān)管的管理工作。3．3合同〔監(jiān)管〕未到期，人員需提前調(diào)離因平臺(tái)人員安排需要，某此工程在大約到期前2周前將人員調(diào)離工程，片區(qū)組長(zhǎng)應(yīng)急時(shí)做好頂替工作，站好最后一班崗。附件1質(zhì)檢質(zhì)押物分類金屬類礦石類油品其他粗銅錳礦燃料油銅粉銅錠合金礦汽油銅泥燒結(jié)礦菜仔油海綿銅銅礦柴油銅粉銀礦銅棒銅礦陰極板金礦精煉渣鐵金粉煙囪灰球團(tuán)礦廢銅等銅產(chǎn)品附件2聲明致：武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)〔監(jiān)管方〕抄送：〔質(zhì)權(quán)人〕我司由于種種原因未能按照貴司〔武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)〕的監(jiān)管要求在監(jiān)管懸掛監(jiān)管標(biāo)識(shí)牌，取而代之的是一塊編號(hào)為：此標(biāo)識(shí)牌〔見(jiàn)附件〕與貴司監(jiān)管牌具有同等法律效應(yīng)，此聲明有效期等同監(jiān)管期。特此聲明！質(zhì)權(quán)人〔公章〕：法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽字人(簽字)：出質(zhì)人〔公章〕：法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽字人(簽字)：附件32油罐編號(hào)：〔合同編號(hào)〕罐號(hào)：HW002注：編號(hào)上需出質(zhì)人加蓋公章附件4工程監(jiān)管專員工作時(shí)間安排表出質(zhì)人：質(zhì)權(quán)人：時(shí)間工作內(nèi)容星期星期一星期二星期三星期四星期五星期六星期日08：00-08：30考勤考勤考勤考勤考勤附件5武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)融資物流業(yè)務(wù)監(jiān)管員培訓(xùn)推進(jìn)與審查表編號(hào)：RZ-SH-KX主題工程新入職監(jiān)管專員培訓(xùn)時(shí)間2023年7月26日地點(diǎn)河北省邯鄲市武安工程名稱江西康鑫銅業(yè)培訓(xùn)人潘小林監(jiān)管專員修建操作模式總量控制工程主管饒智來(lái)片區(qū)主管潘小林根底知識(shí)培訓(xùn)〔入職到崗兩周內(nèi)〕培訓(xùn)內(nèi)容：公司簡(jiǎn)介、平臺(tái)人員介紹及其職責(zé)、機(jī)構(gòu)介紹、業(yè)務(wù)模式介紹〔下午重復(fù)上午內(nèi)容，晚上考核點(diǎn)評(píng)〕培訓(xùn)要求：了解中遠(yuǎn)集團(tuán)的概況〔實(shí)力規(guī)模、行業(yè)地位、資源優(yōu)勢(shì)等〕。熟悉平臺(tái)人員的職責(zé)負(fù)責(zé)的工作、聯(lián)系方式，介紹各個(gè)部門的工作內(nèi)容及其分工考核點(diǎn)評(píng)：例如：通過(guò)兩周的學(xué)習(xí)，XXX能夠了解中遠(yuǎn)物流概況，掌握融資物流業(yè)務(wù)根底知識(shí)及中心各項(xiàng)規(guī)章制度等，并能夠較好的講述與表達(dá)，但仍不夠熟練。望今后進(jìn)一步加深學(xué)習(xí)。二、業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)第一階段：入職到崗第二天培訓(xùn)內(nèi)容：監(jiān)管員的崗位職責(zé)工作內(nèi)容、工程業(yè)務(wù)流程介紹與實(shí)操、專業(yè)名詞的解釋、制作報(bào)表、盤庫(kù)培訓(xùn)要求：培訓(xùn)監(jiān)管員的崗位職責(zé)和工作內(nèi)容，了解如何進(jìn)行工程的操作。質(zhì)押率、質(zhì)押物、最低監(jiān)管價(jià)值、質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人、監(jiān)管方、質(zhì)押下限、預(yù)警下限、風(fēng)險(xiǎn)敞扣、質(zhì)押物等培訓(xùn)報(bào)表的制作、保存、發(fā)送。培訓(xùn)庫(kù)存的清點(diǎn)方法。考核點(diǎn)評(píng)：例如：通過(guò)兩周的學(xué)習(xí)，XXX能夠了解中遠(yuǎn)物流概況，掌握融資物流業(yè)務(wù)根底知識(shí)及中心各項(xiàng)規(guī)章制度等，并能夠較好的講述與表達(dá)，但仍不夠熟練。望今后進(jìn)一步加深學(xué)習(xí)。第二階段：入職第三天培訓(xùn)內(nèi)容：強(qiáng)化工程業(yè)務(wù)流程與實(shí)操能力培訓(xùn)要求：在完成并掌握上一階段培訓(xùn)內(nèi)容根底上，熟練掌握工程業(yè)務(wù)流程，能夠按要求獨(dú)立完成各項(xiàng)監(jiān)管操作〔包括信息系統(tǒng)〕，并能與相關(guān)合作單位保持良好的溝通；掌握工程根底文件、啟動(dòng)文件及日常操作文件的內(nèi)容，并能夠理解與講述留存、登記上述文件的目的與意義；熟悉工程應(yīng)急預(yù)案〔啟動(dòng)條件、報(bào)告程序〕，掌握一些異常情況與突發(fā)事件的處理解決方法；熟悉并掌握出質(zhì)企業(yè)和監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)?？己它c(diǎn)評(píng)：例如：XXX通過(guò)一周的學(xué)習(xí)，能夠了解中遠(yuǎn)物流概況，掌握融資物流業(yè)務(wù)根底知識(shí)及中心各項(xiàng)規(guī)章制度等，并能夠較好的講述與表達(dá)，但仍不夠熟練。望今后進(jìn)一步加深學(xué)習(xí)。第三階段：監(jiān)管員獨(dú)立操作?！驳谒奶臁潮O(jiān)管員根據(jù)前兩階段的培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行獨(dú)立操作，片區(qū)組長(zhǎng)在旁監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正所犯錯(cuò)誤，片區(qū)組長(zhǎng)根據(jù)監(jiān)管員的操作情況選擇是否再進(jìn)行培訓(xùn)，片區(qū)組長(zhǎng)確認(rèn)監(jiān)管員能獨(dú)立操作后郵件通知人事部和副主管確認(rèn)方可離開(kāi)工程。平臺(tái)將進(jìn)行復(fù)查和考核監(jiān)管員。監(jiān)管員學(xué)習(xí)心得：培訓(xùn)總結(jié)：監(jiān)管專員XXX在培訓(xùn)期間，學(xué)習(xí)態(tài)度認(rèn)真積極、效率較高，完全掌握所學(xué)知識(shí)技能；對(duì)融資物流業(yè)務(wù)有深刻理解，將所學(xué)內(nèi)容與實(shí)際工作結(jié)合，提高工作效率，能夠總結(jié)工程情況并提出合理建議；能夠按要求獨(dú)立完成各項(xiàng)監(jiān)管工作，同時(shí)具備向其他監(jiān)管員進(jìn)行培訓(xùn)的根本能力?！不?qū)W習(xí)態(tài)度一般，效率一般，根本能夠掌握所學(xué)知識(shí)；對(duì)融資物流業(yè)務(wù)有一定認(rèn)識(shí)，將所學(xué)內(nèi)容與實(shí)際工作結(jié)合；能夠按要求獨(dú)立完成各項(xiàng)監(jiān)管工作?！嘤?xùn)人簽字：監(jiān)管員簽字：備注：接受培訓(xùn)的監(jiān)管專員在完成全部培訓(xùn)內(nèi)容后2日內(nèi)，遞交《培訓(xùn)總結(jié)報(bào)告》。附件6平臺(tái)用章流程一、主旨為了標(biāo)準(zhǔn)公司用章的管理和更順暢的為工程運(yùn)作提供蓋章協(xié)助，特此制訂此流程；公司平臺(tái)印章保管在風(fēng)控部，用章審批權(quán)在運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理，風(fēng)控部負(fù)責(zé)協(xié)助、監(jiān)控、執(zhí)行。二、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)印章使用流程〔祥見(jiàn)附件〕1、因平臺(tái)開(kāi)展以及業(yè)務(wù)需要用章，申請(qǐng)人需要填寫書面《運(yùn)營(yíng)平臺(tái)印章使用申請(qǐng)表》，然后將該申請(qǐng)表提交至相關(guān)部門由部門主管審批簽字；待通過(guò)后提交至運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理審批簽字〔申請(qǐng)表形式以書面、郵件為主〕；2、申請(qǐng)人憑運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理已審批簽字的申請(qǐng)表至風(fēng)控部印章管理員蓋章；3、印章管理員做好印章使用登記，并提醒申請(qǐng)人在印章使用登記表上確認(rèn)簽字后，做統(tǒng)一存檔。三、異地申請(qǐng)使用印章流程〔詳見(jiàn)附件〕1、因工程需要使用印章〔質(zhì)物清單〕，由申請(qǐng)人將用章需求及范圍E-Mail至操作部部門主管，由部門主管簽字確認(rèn)后，報(bào)送運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理審批，運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理審批同意后，E-Mail通知印章管理員并抄送操作部部門主管；2、印章管理員使用印章并做好印章使用登記，將文件〔質(zhì)物清單〕交至操作部。3、由操作部補(bǔ)填寫《運(yùn)營(yíng)平臺(tái)用章申請(qǐng)表》并提交至運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批簽字；4、由操作部將已蓋文件〔質(zhì)物清單〕郵寄至申請(qǐng)人；〔如遇緊急情況，可先發(fā)送掃描件，原件隨后寄出〕5、申請(qǐng)人收到文件〔質(zhì)物清單〕并確認(rèn)無(wú)誤后，由操作部主管代申請(qǐng)人在印章使用登記表上簽字確認(rèn)。6、針對(duì)現(xiàn)有老工程用章申請(qǐng)：由片區(qū)組長(zhǎng)〔沒(méi)有片區(qū)的監(jiān)管員代為申請(qǐng)〕E-Mail說(shuō)明用章需求及范圍，需提前七個(gè)工作日發(fā)送至操作部郵箱，操作部需填寫印章使用申請(qǐng)表，逐級(jí)審批至運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理審批。通過(guò)后帶方可將所需蓋章文件到印章管理員處蓋章。7、用章完成后，由操作部將蓋章文件〔報(bào)表〕郵寄給片區(qū)組長(zhǎng)〔監(jiān)管員〕。8、為統(tǒng)一管理印章，片區(qū)每月只限申請(qǐng)使用印章一次，整理各自片區(qū)需用印工程的資料，以郵件形式告知平臺(tái)，最后，平臺(tái)統(tǒng)一打印蓋章并回寄。四、本流程的擬定或者修改由武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)供給鏈融資運(yùn)營(yíng)平臺(tái)負(fù)責(zé)，報(bào)公司運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理批準(zhǔn)后自公布之日起實(shí)施。最終解釋權(quán)歸武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)供給鏈融資運(yùn)營(yíng)平臺(tái)所有。附件：印章使用流程附件7融資物流業(yè)務(wù)工程啟動(dòng)報(bào)備表一、工程摘要〔啟動(dòng)時(shí)間年月日〕工程啟發(fā)動(dòng)：1.工程名稱：15.聯(lián)系郵箱：2.企業(yè)法人：16.監(jiān)管庫(kù)存/警戒庫(kù)存〔最低〕：3.法人聯(lián)系：17.工程啟動(dòng)時(shí)間：4.企業(yè)聯(lián)系人：18.保險(xiǎn)情況：5.聯(lián)系：19.初始核庫(kù)數(shù)量/價(jià)值：6.企業(yè)：20.應(yīng)收監(jiān)管費(fèi):7.聯(lián)系人郵箱：21.監(jiān)管費(fèi)率：8.監(jiān)管詳細(xì)地址：22.質(zhì)押物/質(zhì)押率：9.出質(zhì)人地址：10.授信銀行：23.合同期限：11.授信額度：24.監(jiān)管員：12.銀行聯(lián)系人：25.相關(guān)各方：質(zhì)權(quán)人:13.聯(lián)系：出質(zhì)人:14.銀行地址：26.營(yíng)銷員：監(jiān)管員：二、工程啟動(dòng)情況1.啟動(dòng)文件：□企業(yè)根本資料〔□倉(cāng)庫(kù)租賃協(xié)議〕□質(zhì)押物相關(guān)權(quán)屬證明□兩方合同2.監(jiān)管人員：人數(shù)〔_______名試用期□/正式□、是□/否□接受培訓(xùn)〕□工作服□工作證3.辦公場(chǎng)所：辦公室〔□獨(dú)立□共用〕□監(jiān)管牌〔_______塊〕□上墻資料4.辦公設(shè)備：電腦〔□獨(dú)立□共用□無(wú)〕□上網(wǎng)□□機(jī)□打印機(jī)□復(fù)印機(jī)5.所屬地區(qū)：□直轄市□省會(huì)城市□沿海城市□中等城市□縣級(jí)市及以下6.作業(yè)環(huán)境：□環(huán)境較好□環(huán)境一般□環(huán)境較差□環(huán)境極差7.住宿條件：□是否駐庫(kù)條件______________□床位□被褥□冷暖設(shè)備□其他8.飲食條件：□是否提供條件______________□費(fèi)用_較低_一般_費(fèi)較高_(dá)極高_(dá)_9.其他：三、工程乘車路線從出發(fā)至產(chǎn)生交通費(fèi)用為步行轉(zhuǎn)乘至產(chǎn)生交通費(fèi)用為步行轉(zhuǎn)乘至產(chǎn)生交通費(fèi)用為抵達(dá)工程所需時(shí)間約小時(shí)抵達(dá)工程所產(chǎn)生交通費(fèi)用合計(jì)為元角四、各方簽字確認(rèn)工程營(yíng)銷員簽字確認(rèn)：工程啟發(fā)動(dòng)簽字確認(rèn)：銀行客戶經(jīng)理簽字確認(rèn)：附件8片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告編號(hào)：巡查人：巡查時(shí)間：出質(zhì)人：質(zhì)權(quán)人：質(zhì)押下限/當(dāng)前庫(kù)存價(jià)值：監(jiān)管地點(diǎn)：監(jiān)管員：質(zhì)物品種/單價(jià)：檢查原因：()A例行檢查B工程啟動(dòng)初檢C人員更替檢查D問(wèn)題工程E監(jiān)管員違規(guī)操作備注：一、監(jiān)管標(biāo)識(shí)〔公司要求：掛貼在醒目位置，牢固不易脫落〕〔〕塊數(shù)〔〕位置醒目、掛貼牢固；C．掛貼牢固，但位置較隱蔽；B．位置醒目，但掛貼不牢固，易脫離；D．標(biāo)識(shí)已脫落或無(wú)監(jiān)管標(biāo)識(shí)二、上墻資料資料名稱有無(wú)資料名稱有無(wú)備注監(jiān)管員崗位職責(zé)質(zhì)押區(qū)域示意圖〔不同質(zhì)權(quán)人用不同顏色分開(kāi)標(biāo)注或分開(kāi)繪制〕最低監(jiān)管價(jià)值通知書監(jiān)管區(qū)域出質(zhì)人預(yù)留印鑒工作時(shí)間表三、個(gè)人形象〔公司要求：干凈整潔〕辦公室衛(wèi)生情況優(yōu)良一般較差差宿舍衛(wèi)生情況優(yōu)良一般較差差著裝情況有無(wú)符合規(guī)定不符合規(guī)定〔〕工作證佩戴情況/累計(jì)次數(shù)有無(wú)佩戴合格佩戴不合格〔〕累計(jì)次數(shù)四：出質(zhì)人配合監(jiān)管工作情況五、貨物抽查盤點(diǎn)(可附明細(xì)，一般抽查不少于5筆，抽查樣本為價(jià)值量較高質(zhì)物)質(zhì)押物/品味實(shí)際庫(kù)存量賬面庫(kù)存量差距量解釋說(shuō)明差距量六、表單填寫情況表單名稱是否按照規(guī)定操作備注出庫(kù)單、入庫(kù)單、臺(tái)賬〔格式、質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人〕質(zhì)押物品名、品味、單價(jià)、質(zhì)押下限打印及時(shí)、整理標(biāo)準(zhǔn)、整齊有序簽字、蓋章及時(shí)、準(zhǔn)確、有效工作日志月報(bào)表七、辦公用品、生活用品盤點(diǎn)情況準(zhǔn)確無(wú)誤有缺少需添置〔〕八、總體扣分情況：〔對(duì)照監(jiān)管員考核表使用〕平安管理：扣〔〕分明細(xì)：儀容儀表：扣〔〕分明細(xì)：片區(qū)組長(zhǎng)點(diǎn)評(píng)工程情況：監(jiān)管點(diǎn)組長(zhǎng)簽字監(jiān)管員簽字：副主管簽字：附件9武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員交接記錄表出質(zhì)人質(zhì)權(quán)人名稱〔多個(gè)的分別列上〕監(jiān)管點(diǎn)名稱交接人工程交接日期工程交接日期承接人交接時(shí)的質(zhì)押物庫(kù)存量通過(guò)本《交接表》對(duì)于本監(jiān)管點(diǎn)交接工作確實(shí)認(rèn)與說(shuō)明：“原最初領(lǐng)用人〞自動(dòng)轉(zhuǎn)給承接人。承接人應(yīng)謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)完成各項(xiàng)工作的交接，在片區(qū)組長(zhǎng)的指導(dǎo)下如實(shí)詳細(xì)完成此表，對(duì)于本監(jiān)管點(diǎn)的周轉(zhuǎn)金〔局部監(jiān)管點(diǎn)包括押金〕隨著交接人與承接人的交接結(jié)束，監(jiān)管點(diǎn)所有權(quán)利與義務(wù)均在交接完成后自動(dòng)轉(zhuǎn)移至承接人。交接時(shí)質(zhì)押物最低控貨價(jià)值辦公室、宿舍衛(wèi)生狀況監(jiān)交人簽章確認(rèn)辦公配套設(shè)備數(shù)量詳細(xì)描述表單與資料交接情況詳細(xì)描述電腦質(zhì)押監(jiān)管標(biāo)識(shí)是否掛貼正常耳麥上墻資料是否齊全視頻攝像頭企業(yè)、監(jiān)管員授權(quán)書是否相符U盤質(zhì)押物與非質(zhì)押物是否分開(kāi)自行車交接前的單據(jù)是否歸類、有序存放辦公用品類數(shù)量詳細(xì)描述生活用品類數(shù)量詳細(xì)描述文件欄電飯煲、電磁爐、鍋文件夾熱水瓶、電熱壺蝴蝶夾臉盆、水桶、碗、湯盆檔案袋床上用品辦公消耗品類數(shù)量列出需補(bǔ)充添置的辦公用品應(yīng)知、應(yīng)會(huì)項(xiàng)詳細(xì)描述打印紙工作內(nèi)容筆記本工程郵箱膠水公司郵箱筆、筆芯公司網(wǎng)站回型針公司請(qǐng)休假制度附件10武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)融資物流業(yè)務(wù)監(jiān)管員工作考核表考核工程具體要求分值備注安全管理手工賬：三賬一表〔明細(xì)賬,總賬，質(zhì)押物貨位圖，報(bào)表〕準(zhǔn)確；按照合同規(guī)定找指定人簽字，蓋指定的預(yù)留印章20報(bào)表一次錯(cuò)誤對(duì)應(yīng)扣5分按平臺(tái)規(guī)定時(shí)間發(fā)送電子報(bào)表10報(bào)表一次錯(cuò)誤對(duì)應(yīng)扣3分及時(shí)、準(zhǔn)確的錄入物流監(jiān)管信息系統(tǒng)10延遲一次對(duì)應(yīng)扣3分熟悉業(yè)務(wù)知識(shí)和工程信息,包括質(zhì)押物、含量、單價(jià)、授信金額、最低監(jiān)管價(jià)值等8由片區(qū)、平臺(tái)進(jìn)行抽檢，一次對(duì)應(yīng)扣3分監(jiān)管員在上班時(shí)間需堅(jiān)守崗位，不允許脫崗、離崗8上班時(shí)間不在倉(cāng)庫(kù)或辦公室，一次對(duì)應(yīng)扣3分按照企業(yè)的進(jìn)出庫(kù)、經(jīng)營(yíng)情況、做好每天的盤點(diǎn)記錄和工作日記8有車輛出入庫(kù)時(shí)，不在現(xiàn)場(chǎng)記錄，一次對(duì)應(yīng)扣3分庫(kù)存到達(dá)預(yù)警第一時(shí)間匯報(bào)5無(wú)匯報(bào)，一次對(duì)應(yīng)扣5分按規(guī)定的匯報(bào)體系，匯報(bào)情況3監(jiān)管員一律找片區(qū)小組長(zhǎng)按平臺(tái)點(diǎn)到規(guī)定及時(shí)點(diǎn)到3一次對(duì)應(yīng)扣1分認(rèn)真填寫周報(bào)并及時(shí)匯報(bào)至片區(qū)組長(zhǎng)處3延遲一次對(duì)應(yīng)扣1分儀容儀表上班時(shí)間佩戴好工作證，工作服要求整齊干凈5一次對(duì)應(yīng)扣2分嚴(yán)禁和企業(yè)、銀行人員發(fā)生爭(zhēng)吵斗毆事件；向企業(yè)提出不合理索要要求5視情節(jié)嚴(yán)重，一次對(duì)應(yīng)扣3~5分保持通訊暢通3監(jiān)管員在更換通訊方式后第一時(shí)間通知平臺(tái)、小組長(zhǎng)、銀行；無(wú)法聯(lián)系，一次對(duì)應(yīng)扣2分報(bào)表打印及時(shí)、整理有序，報(bào)表必須擺放至平安地方，不允許其他人隨意接觸3片區(qū)組長(zhǎng)、風(fēng)控、副主管、經(jīng)理抽查；一次對(duì)應(yīng)扣1分監(jiān)管牌懸掛明顯、清晰2保持宿舍衛(wèi)生、勤清掃、生活用品擺放整齊，保持辦公室衛(wèi)生，不隨地丟垃圾2保持上墻資料的完整2最低監(jiān)管價(jià)值通知書復(fù)印件、企業(yè)、銀行預(yù)留印鑒復(fù)印件、工作時(shí)間安排表、考核表、工程人員聯(lián)系表、進(jìn)、出庫(kù)單、臺(tái)賬得分匯總100備注：A級(jí)〔總分為98分及以上〕：工程現(xiàn)場(chǎng)管理優(yōu)秀，監(jiān)管員勝任監(jiān)管崗位，圓滿完成監(jiān)管工作，工作中有突出表現(xiàn)。B級(jí)〔總分為97-93分〕：工程現(xiàn)場(chǎng)管理良好，監(jiān)管員根本勝任監(jiān)管崗位，能夠獨(dú)立完成監(jiān)管工作。C級(jí)〔總分92-85分〕：工程現(xiàn)場(chǎng)管理根本合格，監(jiān)管員根本到達(dá)監(jiān)管崗位標(biāo)準(zhǔn)，能夠完成監(jiān)管工作，但存在很多問(wèn)題，必須及時(shí)整改。D級(jí)〔總分為85分及以下〕：工程現(xiàn)場(chǎng)管理不合格，監(jiān)管員不能到達(dá)監(jiān)管員崗位標(biāo)準(zhǔn)。附件11武漢中遠(yuǎn)國(guó)際貨運(yùn)融資物流業(yè)務(wù)片區(qū)組長(zhǎng)工作考核表考核工程具體要求分值參與考核的部門備注工程管理出現(xiàn)瞞報(bào)、謊報(bào)、不報(bào)視情節(jié)嚴(yán)重，降級(jí)或辭退接受客戶、銀行、監(jiān)管員的賄賂視情節(jié)嚴(yán)重，降級(jí)或辭退執(zhí)行平臺(tái)各項(xiàng)管理要求和匯報(bào)體系請(qǐng)養(yǎng)成郵件匯報(bào)的良好工作習(xí)慣；視情節(jié)嚴(yán)重，降級(jí)或辭退工程運(yùn)營(yíng)平安率20平臺(tái)工程低于最低下線，一次對(duì)應(yīng)扣10分管理監(jiān)管員的日常監(jiān)管工作；公正、公平的對(duì)監(jiān)管員進(jìn)行考核15平臺(tái)片區(qū)承當(dāng)連擔(dān)責(zé)任，如平臺(tái)或公司巡檢中出現(xiàn)表現(xiàn)分在D以下的監(jiān)管員，對(duì)應(yīng)扣5分；維護(hù)銀行、客戶的關(guān)系，并做好效勞工作12平臺(tái)接銀行投訴，一次對(duì)應(yīng)扣5分；接客戶合理性投訴，一次對(duì)應(yīng)扣3分。接銀行口頭表?yè)P(yáng)，一次對(duì)應(yīng)加5分。書面表?yè)P(yáng)，一次對(duì)應(yīng)加8分執(zhí)行操作部要求，按匯報(bào)的路線、時(shí)間檢查工程、周報(bào)等并及時(shí)匯報(bào)10操作部一次對(duì)應(yīng)扣3分配合風(fēng)控部要求，對(duì)低于預(yù)警下線或出現(xiàn)平安風(fēng)險(xiǎn)的工程進(jìn)行應(yīng)急處理10風(fēng)控部一次對(duì)應(yīng)扣3分配合平臺(tái)商務(wù)對(duì)合同、有效單據(jù)進(jìn)行及時(shí)回收6商務(wù)一次對(duì)應(yīng)扣3分配合平臺(tái)人事對(duì)監(jiān)管員的培訓(xùn)、考勤、請(qǐng)休假進(jìn)行管理6人事一次對(duì)應(yīng)扣3分配合平臺(tái)財(cái)務(wù)控制巡檢本錢及做好監(jiān)管員報(bào)銷工作6財(cái)務(wù)一次對(duì)應(yīng)扣3分儀容儀表上班時(shí)間一律著正裝，佩帶工作證5操作部風(fēng)控部周一至周四，周五可著休閑裝；一次對(duì)應(yīng)扣2分保持通暢3更換號(hào)碼時(shí)需第一時(shí)間告知副主管、銀行、監(jiān)管員、人事部建立工程信息檔案3保持宿舍、辦公室的衛(wèi)生2綜合素質(zhì)2語(yǔ)言表達(dá)、溝通能力、協(xié)調(diào)能力得分匯總100備注：A級(jí)〔總分為98分及以上〕：管理優(yōu)秀，勝任片區(qū)組長(zhǎng)的崗位標(biāo)準(zhǔn)，工作中有突出表現(xiàn)。B級(jí)〔總分為97-93分〕：管理良好，根本勝任片區(qū)組長(zhǎng)的崗位標(biāo)準(zhǔn)，能夠獨(dú)立完成監(jiān)管工作。C級(jí)〔總分92-85分〕：管理根本合格，根本到達(dá)片區(qū)組長(zhǎng)的崗位標(biāo)準(zhǔn)，能夠完成監(jiān)管工作，但存在很多問(wèn)題，必須及時(shí)整改。D級(jí)〔總分為85分及以下〕：管理不合格，不能到達(dá)片區(qū)組長(zhǎng)的崗位標(biāo)準(zhǔn)。附件12請(qǐng)假申請(qǐng)單年月日申請(qǐng)人部門名稱申請(qǐng)日期請(qǐng)假時(shí)間自年月日至年月日共計(jì)：天假期類別□事假□病假□婚假□喪假□補(bǔ)休□其他請(qǐng)假理由說(shuō)明片區(qū)組長(zhǎng)意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述〔片區(qū)組長(zhǎng)填寫〕離崗時(shí)間和到崗時(shí)間離崗時(shí)間：年月日時(shí)分到崗時(shí)間：年月日是分假期間緊急聯(lián)系人事簽字運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理簽字備注注：1、無(wú)片區(qū)組長(zhǎng)意見(jiàn)，假單視為無(wú)效2、對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)做簡(jiǎn)單概述3、此單據(jù)有片區(qū)組長(zhǎng)發(fā)給人事4、離崗可推遲，提前離崗視為脫崗；到崗時(shí)間可提前，推遲按照遲到或曠工休假申請(qǐng)單年月日申請(qǐng)人部門名稱申請(qǐng)日期休假時(shí)間自年月日至年月日共計(jì)：天休期類別□事假□病假□婚假□喪假□補(bǔ)休□其他休假理由說(shuō)明片區(qū)組長(zhǎng)意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述〔片區(qū)組長(zhǎng)填寫〕離崗時(shí)間和到崗時(shí)間離崗時(shí)間：年月日時(shí)分到崗時(shí)間：年月日是分假期間緊急聯(lián)系人事簽字運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理簽字備注注：1、無(wú)片區(qū)組長(zhǎng)意見(jiàn)，假單視為無(wú)效2、對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)做簡(jiǎn)單概述3、此單據(jù)有片區(qū)組長(zhǎng)發(fā)給人事4、離崗可推遲，提前離崗視為脫崗；到崗時(shí)間可提前，推遲按照遲到或曠工附件13單據(jù)回收管理方法〔一〕本方案制定的重要單據(jù)包括：工程報(bào)備初期：出質(zhì)人根本資料工程啟動(dòng)初期：工程啟動(dòng)報(bào)備表、營(yíng)銷員啟發(fā)動(dòng)交接表、貨物保管協(xié)議〔下稱“兩方協(xié)議〞〕工程運(yùn)營(yíng)過(guò)程中①監(jiān)管員：日常工作臺(tái)賬和出入庫(kù)單據(jù)、工作日志②片區(qū)組長(zhǎng)：片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告、監(jiān)管員考核表、工程人員交接表、監(jiān)管員培訓(xùn)推進(jìn)及審查表、監(jiān)管費(fèi)水單、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議〔下稱“三方合同〞〕③風(fēng)控部巡檢：整改通知書、風(fēng)險(xiǎn)提示函、巡檢報(bào)告、低于最低監(jiān)管價(jià)值通知書④質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人：質(zhì)物最低監(jiān)管價(jià)值通知書、質(zhì)物價(jià)風(fēng)格整通知書、提貨通知書、解除質(zhì)押通知書、合作方人員變更授權(quán)函工程實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的所有單據(jù)原件均交至片區(qū)組長(zhǎng)存檔保管〔二〕本方案所含回收單據(jù)具體回收時(shí)間確認(rèn)如下：?jiǎn)螕?jù)種類責(zé)任人回收時(shí)限備注工程啟動(dòng)初期工程啟動(dòng)報(bào)備表啟發(fā)動(dòng)原件須在工程啟動(dòng)后三個(gè)工作日內(nèi)歸檔工程啟動(dòng)后一個(gè)工作日內(nèi)工程信息表須以郵件形式發(fā)送兩方協(xié)議項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)單據(jù)三方合同啟發(fā)動(dòng)/片區(qū)組長(zhǎng)銀行放款后七個(gè)工作日內(nèi)合同必須歸檔含郵寄時(shí)間在內(nèi)臺(tái)賬和出入庫(kù)單據(jù)片區(qū)組長(zhǎng)原件每周六整理完畢后統(tǒng)一郵寄至平臺(tái)裝訂成冊(cè)〔封面見(jiàn)附件1〕片區(qū)組長(zhǎng)巡檢報(bào)告監(jiān)管員考核表工程人員交接表監(jiān)管員培訓(xùn)推進(jìn)及審查表監(jiān)管費(fèi)水單企業(yè)付款后立即銀行、企業(yè)出具的文件〔見(jiàn)正文〕至平臺(tái)合作方人員變更授權(quán)函至平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)提示函一個(gè)工作日內(nèi)至平臺(tái)整改通知書依據(jù)整改日期而定監(jiān)管員工作日志包括日/月工作總結(jié)與方案〔兩個(gè)月收一次〕其他工程相關(guān)有效文件要求：1、以上工程運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的所有有效文件的郵寄，均有片區(qū)組長(zhǎng)直接負(fù)責(zé)。文件郵寄時(shí)間按表格中規(guī)定時(shí)間統(tǒng)一郵寄，對(duì)于所郵寄的文件須整理及監(jiān)管員每周工程單據(jù)需裝訂成冊(cè)前方可郵寄，假設(shè)未按規(guī)定執(zhí)行，扣其績(jī)效。標(biāo)準(zhǔn)原因郵寄不及時(shí)郵寄文件不達(dá)郵寄要求郵寄文件未整理備注考核分?jǐn)?shù)5分3分2分每分對(duì)應(yīng)扣其當(dāng)月績(jī)效10元2、建立片區(qū)文件收集及郵寄登記并做好相關(guān)文件記錄。片區(qū)組長(zhǎng)在工程操作過(guò)程中，及時(shí)收集工程一切相關(guān)有效文件，做好整理核查并妥善保管，在公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)統(tǒng)一郵寄至平臺(tái)存檔。單據(jù)存檔各片區(qū)每周一統(tǒng)一郵寄上周各工程相關(guān)文件、周三周四整理檢查各文件單據(jù)的真實(shí)性及有效性。周五之前進(jìn)行統(tǒng)一匯總并填寫周報(bào)上交領(lǐng)導(dǎo)。單據(jù)存檔建立單據(jù)管理信息表〔見(jiàn)附件2〕其中包括但不限于單據(jù)類型、單據(jù)回收時(shí)間、單據(jù)有效性等并做好各單據(jù)的核對(duì)與記錄工作。單據(jù)編號(hào)〔五〕單據(jù)流轉(zhuǎn)〔見(jiàn)以下圖〕附件一附件二〔工程單據(jù)回收后電子檔案〕附件14原始憑證、發(fā)票整理及黏貼方法

第一條為強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)平臺(tái)會(huì)計(jì)根底工作，提高會(huì)計(jì)憑證整理、裝訂和會(huì)計(jì)檔案管理的質(zhì)量，使會(huì)計(jì)根底工作制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，結(jié)合實(shí)際，制訂本方法。

第二條本方法適用于納入武漢中遠(yuǎn)融資物流運(yùn)營(yíng)平臺(tái)〔以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)平臺(tái)〕。

第三條原始憑證需由單位內(nèi)勤或經(jīng)辦人按照本方法要求在統(tǒng)一印制的單據(jù)粘貼單上進(jìn)行粘貼、整理、簽字后，方可報(bào)賬。

第四條原始憑證應(yīng)按照以下要求進(jìn)行粘貼、整理，不得隨意、無(wú)序粘貼。〔一〕原始憑證進(jìn)行粘貼時(shí)，必須使用統(tǒng)一印制的單據(jù)粘貼單、差旅費(fèi)報(bào)銷匯總單等相關(guān)單據(jù)，不得使用自行印制或購(gòu)置的單據(jù)粘貼單和差旅費(fèi)報(bào)銷單等。

〔二〕原始憑證應(yīng)按照末級(jí)會(huì)計(jì)科目〔如辦公費(fèi)、招待費(fèi)等〕進(jìn)行分類整理，同類末級(jí)會(huì)計(jì)科目的原始憑證應(yīng)粘貼在一起。

〔三〕同類原始憑證如果數(shù)量較多，大小不一，應(yīng)按憑證規(guī)格的大小進(jìn)行分類，同一張單據(jù)粘貼單上所粘貼的憑證盡量保持大小一致。每張單據(jù)粘貼單所粘貼的憑證不得過(guò)多，規(guī)格較大的憑證〔如購(gòu)住宿〕可粘貼2-6張；規(guī)格較小的憑證〔如停車費(fèi)、過(guò)路過(guò)橋費(fèi)、定額餐飲發(fā)票等〕可粘