技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的再認(rèn)識

1技術(shù)進(jìn)步是一種新的產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型,主要包括三大企業(yè)社會再生產(chǎn)是人類社會發(fā)展的基礎(chǔ)?！耙粋€(gè)社會不能停止消費(fèi),同樣,它也不能停止生產(chǎn)。因此,每一個(gè)社會生產(chǎn)過程,從經(jīng)常的聯(lián)系和它不斷更新來看,同時(shí)也是再生產(chǎn)過程?！?“甚至在純粹的共產(chǎn)主義社會里不也有Ⅰv+m和Ⅱc的關(guān)系嗎?還有積累呢?”2因此,舍開社會制度因素,馬克思的社會再生產(chǎn)圖式及其基本理論分析框架,對于任何社會形態(tài)都是適用的,當(dāng)然對于社會主義社會也是如此。在馬克思的社會再生產(chǎn)圖式及公式中,投入的社會總資本為C+V,其中C表示不變資本,即社會生產(chǎn)中使用的全部生產(chǎn)資料價(jià)值;V表示可變資本,即轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)力的資本,它相當(dāng)于為社會勞動(dòng)力支付的工資總額。科學(xué)技術(shù)因素在馬克思的公式中是內(nèi)生化的,它們通過作用于C和V轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。馬克思認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步的作用主要表現(xiàn)為“一方面促進(jìn)社會勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展,另一方面也促進(jìn)不變資本使用上的節(jié)約?！?據(jù)此,本文將技術(shù)進(jìn)步方式分成如下三種類型:定義1凡是使不變資本增長率小于可變資本增長率的技術(shù)進(jìn)步,稱為節(jié)約不變資本的技術(shù)進(jìn)步;凡是使不變資本增長率大于可變資本增長率的技術(shù)進(jìn)步,稱為節(jié)約可變資本的技術(shù)進(jìn)步;凡是使不變資本增長率等于可變資本增長率的技術(shù)進(jìn)步,稱為中性技術(shù)進(jìn)步。顯然技術(shù)條件不變屬于中性技術(shù)進(jìn)步的特殊情形。限于篇幅,本文主要討論中性技術(shù)進(jìn)步條件下的馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論的基本原理和增長模型。本文完全放棄技術(shù)條件不變、資本有機(jī)構(gòu)成不變、剩余價(jià)值率不變、資本積累率不變等靜態(tài)假設(shè)條件,并仍然采用馬克思在研究擴(kuò)大再生產(chǎn)理論時(shí)的一些基本方法和簡化假設(shè):社會生產(chǎn)分為生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第一部類(Ⅰ)和生產(chǎn)消費(fèi)資料的第二部類(Ⅱ);不變資本(生產(chǎn)資料)中的勞動(dòng)手段和勞動(dòng)對象均在每一期內(nèi)完成一次周轉(zhuǎn);在每一期內(nèi),兩大部類之間必須滿足社會再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件。為便于數(shù)理分析,有必要將馬克思再生產(chǎn)理論中的一些常用概念與參數(shù)作如下量化處理:CⅠn,CⅡn,Cn分別表示第n期內(nèi)第一、二部類的不變資本和全社會總資本中的不變資本;VⅠn,VⅡn,Vn分別表示第n期內(nèi)第一、二部類的可變資本和全社會總資本中的可變資本;mⅠn,mⅡn,mn分別表示第n期末第一、二部類的剩余價(jià)值和全社會的剩余價(jià)值;TⅠn,TⅡn,Tn分別表示第n期末第一、二部類投入的總資本和全社會投入的總資本;GⅠn,GⅡn,Gn分別表示第n期末第一、二部類的國民收入和全社會的國民收入;kⅠn,kⅡn,kn分別表示第n期第一、二部類的資本有機(jī)構(gòu)成和全社會總資本有機(jī)構(gòu)成;aⅠn,aⅡn,an分別表示第n期第一、二部類的積累率和全社會擴(kuò)大再生產(chǎn)的總積累率;eⅠn,eⅡn,en分別表示第n期第一、二部類的剩余價(jià)值率和全社會的剩余價(jià)值率。本文約定在變量上方加黑點(diǎn)表示該變量的增長率,如˙ΤT˙n,˙GG˙n,˙VV˙n分別表示社會總資本T、國民收入G和可變資本V的增長率。上述中:n=1,2,3,…;0<aⅠn,aⅡn,an<1;eⅠn,eⅡn,en>0。2“中性技術(shù)進(jìn)步條件”的證明原理1(中性技術(shù)進(jìn)步與資本有機(jī)構(gòu)成的關(guān)系)在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,社會總資本有機(jī)構(gòu)成(kn)保持逐期不變,即:kn+1=k,(n=1,2,…)。證明根據(jù)中性技術(shù)進(jìn)步的定義,有ΔCn+1Cn=ΔVn-1VnΔCn+1Cn=ΔVn?1Vn在上式兩邊同時(shí)加1,得ΔCn+1Cn+1=ΔVn-1Vn+1ΔCn+1Cn+1=ΔVn?1Vn+1即Cn-1Cn=Vn-1VnCn?1Cn=Vn?1Vn所以Cn-1Vn-1=CnVnCn?1Vn?1=CnVn即證畢。同理可以證明:kⅠn-1=kⅠn,kⅡn-1=kⅡn,即在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,第一、二部類資本有機(jī)構(gòu)成均保持逐期不變。原理1揭示了中性技術(shù)進(jìn)步與資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)在關(guān)系。同時(shí)也表明,在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,資本有機(jī)構(gòu)成kn,kⅠn,kⅡn是與時(shí)間變量n無關(guān)的常數(shù),所以下面可以直接用常數(shù)k,kⅠ,kⅡ來表示中性技術(shù)進(jìn)步條件下的社會總資本有機(jī)構(gòu)成和第一、二部類資本有機(jī)構(gòu)成。原理2(積累分配比例關(guān)系)在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,用于社會擴(kuò)大再生產(chǎn)的積累在不變資本與可變資本之間的分配比例保持逐期不變,即ΔCn-1ΔVn-1=ΔCnΔVn?n=1,2,?ΔCn?1ΔVn?1=ΔCnΔVn?n=1,2,?證明因?yàn)樵谥行约夹g(shù)進(jìn)步條件下有:由此易得:另一方面,結(jié)合原理1得:Cn-1Vn-1=CnVn(=k)可得:ΔCn-1ΔVn-1=ΔCnΔVn(=k)證畢。值得注意的是,在上述證明過程中,順便也證明了ΔCn/ΔVn=k.由于ΔCn+ΔVn表示總積累,因此原理2還表明:在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,用于可變資本的積累和用于不變資本的積累占總積累額的比例,均由資本有機(jī)構(gòu)成唯一確定并保持逐期不變(積累分配不存在偏好傾向)。這些積累分配比例具體為:用于可變資本的積累比例=1/(k+1),用于不變資本的積累比例=k/(k+1)。原理3(社會資本增長模型)在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,社會總資本的增長率˙Τn等于其不變資本的增長率˙Cn或可變資本的增長率˙Vn,即證明因?yàn)樵谥行约夹g(shù)進(jìn)步條件下有˙Cn=˙Vn,即˙Cn=ΔCnCn-1=ΔVnVn-1=˙Vn,根據(jù)數(shù)學(xué)中的等比定理有:ΔCnCn+1=ΔCn+ΔVnCn-1+Vn-1=ΔVnVn-1,而中間項(xiàng)ΔCn+ΔVnCn-1+Vn-1就是總資本增長率˙Τn,這樣就證明了˙Τn=˙Cn=˙Vn.由于第n-1期的剩余價(jià)值mn-1(=en-1Vn-1)中用于第n期積累的部分anmn-1(=anen-1Vn-1)分成為追加的不變資本ΔCn和追加的可變資本ΔVn,這樣,ΔCn+ΔVn=anen-1Vn-1(2)由原理1,資本有機(jī)構(gòu)成Cn/Vn=k,即Cn=kVn,所以ΔCn=kΔVn,將此式代入(2)式得:(1+k)ΔVn=anen-1Vn-1所以˙Vn=ΔVnVn-1=anen-11+k證畢。原理3揭示了中性技術(shù)進(jìn)步條件下社會總資本與其資本構(gòu)成中的不變資本與可變資本之間的增長關(guān)系,揭示了社會總資本增長的動(dòng)力機(jī)制。①在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,擴(kuò)大再生產(chǎn)中社會總資本的增長率就等同于不變資本或可變資本的增長率。②社會總資本增長的動(dòng)力來源于上期的剩余價(jià)值(率)和當(dāng)期的積累(率),上期的剩余價(jià)值率en-1越高,用于積累的潛在絕對量就越大;當(dāng)期的積累率an越高,用于積累的相對量就越大,社會總資本增長公式中的anen-1實(shí)際上決定了擴(kuò)大再生產(chǎn)中可能的積累量(基于此,以下稱anen-1為積累系數(shù))。因此,社會總資本增長的決定性因素是資本積累,而資本積累的來源是剩余價(jià)值。原理4(兩部類資本增長關(guān)系)在兩部類同時(shí)處于中性技術(shù)進(jìn)步條件下,如果第一部類的消費(fèi)構(gòu)成(mx)∶V逐期不變4,那么(1)在第一部類可變資本增長的加速期,第一部類資本實(shí)現(xiàn)優(yōu)先增長,即˙ΤⅠn>˙ΤⅡn,˙CⅠn>˙CⅡn,˙VⅠn>˙VⅡn.(2)在第一部類可變資本增長的勻速期,兩大部類資本實(shí)現(xiàn)平行增長,即˙ΤⅠn=˙ΤⅡn?˙CⅠn=˙CⅡn?˙VⅠn=˙VⅡn.(3)在第一部類可變資本增長的減速期,第二部類資本實(shí)現(xiàn)優(yōu)先增長,即˙ΤⅠn<˙ΤⅡn,˙CⅠn<˙CⅡn,˙VⅠn<˙VⅡn.證明由于第一部類第n期的消費(fèi)基金(mx)1n和總積累aⅠneⅠn-1VⅠn-1均來自第n-1期的剩余價(jià)值eⅠn-1VⅠn-1,所以(mx)Ⅰn=eⅠn-1VⅠn-1-aⅠneⅠn-1VⅠn-1,即(mx)Ⅰn∶VⅠn-1=(1-aⅠn)eⅠn-1.又根據(jù)已知條件:(mx)Ⅰn∶VⅠn-1為逐期不變的常數(shù),所以(1-aⅠn)eⅠn-1也為常數(shù),不妨設(shè)其值為b,即(1-aⅠn)eⅠn-1=b(3)另一方面,根據(jù)擴(kuò)大再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件:Ⅰ(V+ΔV+m/x)=Ⅱ(C+ΔC),可得VⅠn-1+ΔVⅠn+(1-aⅠn)eⅠn-1VⅠn-1=CⅡn-1+ΔCⅡn即將式(4)、式(3)先后應(yīng)用于如下推導(dǎo)中:根據(jù)原理1和原理2:第一部類可變資本增長條件下有:ΔVⅠnΔCⅠn=ΡVⅠn-1CⅠn-1=1kⅠ,所以上式變?yōu)橛忠驗(yàn)樵诘谝徊款惪勺冑Y本增長的加速期有:ΔVⅠn-1VⅠn-2＜ΔVⅠnVⅠn-1=ΔCⅠnCⅠn-1,所以ΔVⅠn-1VⅠn-2＜ΔCⅠnCⅠn-1,即ΔVⅠn-1ΔCⅠn＜VⅠn-2CⅠn-1,將此應(yīng)用于(5)式得:˙CⅡn˙CⅠn＜1,即:˙CⅠn>˙CⅡn.再由原理3:˙ΤⅠn=˙CⅠn,=˙VⅠn?˙ΤⅡn=˙CⅡn=˙VⅡn,則有:˙ΤⅠn>˙ΤⅡn,˙CⅠn>˙CⅡn,˙VⅠn>˙VⅡn.同理,運(yùn)用式(5)可以證明:在可變資本增長的勻速期,˙ΤⅠn=˙ΤⅡn?˙CⅠn=˙CⅡn?˙VⅠn=˙VⅡn;在可變資本增長的減速期,˙ΤⅠn<˙ΤⅡn,˙CⅠn<˙CⅡn,˙VⅠn<˙VⅡn.證畢。原理4表明第一部類可變資本增減變化是導(dǎo)致兩部類資本優(yōu)先增長關(guān)系交替變化的直接原因。由原理4和兩部類資本增長公式,可以容易的導(dǎo)出如下推論:原理5(兩部類基本比例組合關(guān)系)在兩部類同時(shí)處于中性技術(shù)進(jìn)步條件下,如果第一部類的消費(fèi)構(gòu)成(mx):V逐期不變,那么兩部類積累率、剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成三對基本比例的組合關(guān)系是:(1)在可變資本增長的加速期滿足:aⅠnaⅡn＞eⅡn-1eⅠn-11+kⅠ1+kⅡ(2)在可變資本增長的勻速期滿足:aⅠnaⅡn=eⅡn-1eⅠn-11+kⅠ1+kⅡ(3)在可變資本增長的減速期滿足:aⅠnaⅡn＜eⅡn-1eⅠn-11+kⅠ1+kⅡ原理6(經(jīng)濟(jì)增長模型)在中性技術(shù)進(jìn)步條件下,經(jīng)濟(jì)增長率˙Gn等于社會總資本增長率˙Τn與技術(shù)(對資本增長率的)乘數(shù)系數(shù)αn之積加上技術(shù)變化率ρn,即˙Gn=αn˙Τn+ρn=1+en1+en-1?anen-11+k+en-en-11+en-1(6)其中:技術(shù)乘數(shù)系數(shù)αn=1+en1+en-1,社會總資本增長率˙Τn=anen-11+k,技術(shù)變化率ρn=en-en-11+en-1。證明因?yàn)閲袷杖隚n=Vn+mn=Vn+enVn,5所以˙Gn=ΔGnGn-1=ΔVn+Δ(enVn)Vn-1+en-1Vn-1=ΔVn+en(1+˙Vn)Vn-1-en-1Vn-1Vn-1+en-1Vn-1=1+en1+en-1?˙Vn+e-en-11+en-16根據(jù)原理3:˙Τn=˙Vn=anen-11+k,并令1+en1+en-1=αn?en-en-11+en-1=ρn,上式變?yōu)楱BGn=αn˙Τn+ρn=1+en1+en-1?anen-11+k+en-en-11+en-1證畢。原理6直觀地揭示了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制:技術(shù)進(jìn)步不僅作用于剩余價(jià)值率的提高,表現(xiàn)為技術(shù)變化率越高,剩余價(jià)值率提高的幅度(en-en-1)就越大;同時(shí)技術(shù)進(jìn)步還作用于社會資本的增長,即通過技術(shù)乘數(shù)系數(shù)對社會資本增長率起放大作用(如果剩余價(jià)值率逐期提高,必然有αn>1,所以此時(shí)技術(shù)乘數(shù)系數(shù)αn對社會資本增長率起放大作用)。技術(shù)進(jìn)步的這種雙重作用,決定了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。原理7(兩部類經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系)在兩部類同時(shí)處于中性技術(shù)進(jìn)步條件下,如果兩大部類的剩余價(jià)值率相同,并且第一部類的消費(fèi)構(gòu)成(mx)∶V逐期不變,那么:(1)在第一部類可變資本增長的加速期,第一部類經(jīng)濟(jì)優(yōu)先增長,即˙GⅠn>˙GⅡn.(2)在第一部類可變資本增長的勻速期,兩大部類經(jīng)濟(jì)平行增長,即˙GⅠn=˙GⅡn.(3)在第一部類可變資本增長的減速期,第二部類經(jīng)濟(jì)優(yōu)先增長,即˙GⅠn<˙GⅡn.證明由于兩大部類的剩余價(jià)值率相同,則有eⅠn=eⅡn=en。此時(shí)由(6)式,中性技術(shù)進(jìn)步條件下的兩大部類經(jīng)濟(jì)增長模型分別為˙GⅠn=αn˙ΤⅠn+ρn=1+en1+en-1?aⅠnen-11+kⅠ+en-en-11+en-1˙GⅡn=αn˙ΤⅡn+ρn=1+en1+en-1?aⅡnen-11+kⅡ+en-en-11+en-1上面兩式的左右兩端分別相減,得˙GⅠn-˙GⅡn=αn(˙ΤⅠn-˙ΤⅡn)這表明(˙GⅠn-˙GⅡn)與(˙ΤⅠn-˙ΤⅡn)的正負(fù)符號是一致的,所以直接根據(jù)原理4,在第一部類可變資本增長的加速期有˙ΤⅠn-˙ΤⅡn＞0,因而此時(shí)有˙GⅠn-˙GⅡn＞0;同理,在第一部類可變資本增長的勻速期或減速期,則分別有˙ΤⅠn-˙ΤⅡn=0?˙ΤⅠn-˙ΤⅡn＜0,因而此時(shí)對應(yīng)地有˙GⅠn-˙GⅡn=0和˙GⅠn-˙GⅡn＜0。證畢。從原理7的證明過程不難發(fā)現(xiàn),導(dǎo)致兩部類經(jīng)濟(jì)優(yōu)先增長關(guān)系交替變化的直接原因,是兩部類資本優(yōu)先增長關(guān)系的交替變化所致,而原理4表明導(dǎo)致兩部類資本優(yōu)先增長關(guān)系交替變化的直接原因是可變資本增長變化。因此,綜上所述可以看出,兩部類經(jīng)濟(jì)優(yōu)先增長關(guān)系不存在永恒的單邊模式,即只優(yōu)先發(fā)展某一部類,如果這樣,兩部類的發(fā)展就會失衡,社會再生產(chǎn)就無法順利進(jìn)行。3按增長風(fēng)險(xiǎn)管理原理分析,可變資本增長與技術(shù)進(jìn)步相結(jié)合時(shí),主要有以下幾種主要的主要影響本文的主要結(jié)論有:①社會總資本增長率取決于上期的剩余價(jià)值(率)和當(dāng)期的積累(率),兩者的乘積決定了擴(kuò)大再生產(chǎn)中可能的積累量,這表明社會總資本增長的動(dòng)力來源于資本積累,而資本積累的來源是勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值或其轉(zhuǎn)化形態(tài)利潤。②經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是源于資本波動(dòng)、技術(shù)沖