鐵路客運專線四電工程建設(shè)項目監(jiān)理工作程序第一節(jié)監(jiān)理工作程序總流程2.任命監(jiān)理站總監(jiān)理工程師，成立監(jiān)理機構(gòu)2.任命監(jiān)理站總監(jiān)理工程師，成立監(jiān)理機構(gòu)5.編寫監(jiān)理規(guī)劃6.參加第一次工地會議7.核查設(shè)計圖紙、文件8.參加設(shè)計技術(shù)交底會議13.編寫監(jiān)理實施細則3.監(jiān)理站組織機構(gòu)和崗位設(shè)置、職責劃分、設(shè)施及設(shè)備配置4.收集和熟悉法律法規(guī)、標準規(guī)范、項目設(shè)計及審批文件、監(jiān)理大綱、施工合同14.審查工程開工報告15.組織召開工地例會16.組織召開專題會議1.簽訂委托監(jiān)理合同監(jiān)理項目控制的總流程20.審批施工總/年/季/月用款計劃19.制訂工程項目造價目標風險的防范對策20.審批施工總/年/季/月用款計劃19.制訂工程項目造價目標風險的防范對策28.施工過程巡視/檢查/旁站31.工程進度控制29.施工安全、環(huán)保控制32.工程造價控制33.審查分項/分部/單位工程質(zhì)量驗評資料34.審查竣工資料/工程竣工報驗單、竣工預(yù)驗收35.參加竣工驗收36.審查竣工結(jié)算報表37.工程保修期監(jiān)理39監(jiān)理資料歸檔結(jié)項38.編寫監(jiān)理工作總結(jié)18.審批施工總/年/季/月進度計劃17.制訂工程進度控制方案30.審查工程變更提案

第二節(jié)施工準備階段監(jiān)理工作程序監(jiān)理人員進場監(jiān)理人員進場協(xié)助業(yè)主現(xiàn)場交樁；審查施工控制樁測量報告，并現(xiàn)場復測協(xié)助業(yè)主現(xiàn)場交樁；審查施工控制樁測量報告，并現(xiàn)場復測復核檢查測量原始地面線復核檢查測量原始地面線圖紙會審、技術(shù)交底圖紙會審、技術(shù)交底施工組織設(shè)計、方案審查施工組織設(shè)計、方案審查召開第一次工地會議召開第一次工地會議核查承包商的進場人員、機械、材料等是否準備到位核查承包商的進場人員、機械、材料等是否準備到位工程開工，進入施工階工程開工，進入施工階段監(jiān)理

第三節(jié)施工階段監(jiān)理工作程序開工準備（承包商）1質(zhì)量控制監(jiān)理工作程序開工準備（承包商）提交開工申請（承包商）審查開工條件（監(jiān)理單位）分部分項工程工序施工（承包商）自檢合格檢查工序質(zhì)量現(xiàn)場檢查、實驗室檢查（監(jiān)理單位）本分項分部工程各提交開工申請（承包商）審查開工條件（監(jiān)理單位）分部分項工程工序施工（承包商）自檢合格檢查工序質(zhì)量現(xiàn)場檢查、實驗室檢查（監(jiān)理單位）本分項分部工程各工序是否全部完成附有：施工組織設(shè)計附有：施工組織設(shè)計施工人員到場情況施工設(shè)備到場情況材料到場情況材料檢驗報告分包商（如有）資質(zhì)材料NN批準開工申請（監(jiān)理單位）批準開工申請（監(jiān)理單位）整改（承包商）整改（承包商）工序完成后自檢工序完成后自檢（承包商）進行處進行處理NY是Y是填報《質(zhì)量驗收通知單》填報《質(zhì)量驗收通知單》（承包商）檢查合格N檢查合格NY是Y是簽署《質(zhì)量驗收單》簽署《質(zhì)量驗收單》（監(jiān)理單位）①接下頁①接下頁②接下頁接上頁①接上頁②接上頁①接上頁②轉(zhuǎn)入下一分項分部工程施工填寫《中間交工證書》（承包商）審查分項分部工程質(zhì)量現(xiàn)場檢查質(zhì)量文件核查（監(jiān)理單位）審查合格計量（施、監(jiān)）簽署<中間交工證書>予以確認（監(jiān)理單位）竣工驗收文件資料準備（承包商）進行竣工預(yù)驗轉(zhuǎn)入下一分項分部工程施工填寫《中間交工證書》（承包商）審查分項分部工程質(zhì)量現(xiàn)場檢查質(zhì)量文件核查（監(jiān)理單位）審查合格計量（施、監(jiān)）簽署<中間交工證書>予以確認（監(jiān)理單位）竣工驗收文件資料準備（承包商）進行竣工預(yù)驗（承包商）申請工程竣工驗收（承包商）審查竣工驗收申請（監(jiān)理單位）驗收文件資料是否符合要求？現(xiàn)場初驗是否合格？本分項分部工程完成分項、分部工程驗收（監(jiān)理單位）分項、分部工程驗收（監(jiān)理單位）整改整改（承包商）NNYY本單位工程的各分項分部工程是否均完成本單位工程的各分項分部工程是否均完成N否Y是Y是進行處進行處理補補充再準備NN否NN否④接下頁Y是Y是④接下頁Y是Y是③③接下頁接上頁④接上頁③接上頁④接上頁③單位工程質(zhì)量驗收單位工程質(zhì)量驗收（監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)單位）單位工程初驗報告（監(jiān)理單位）組織單位工程驗收組織單位工程驗收建設(shè)（監(jiān)理）單位單位工程質(zhì)量驗收（政府質(zhì)量監(jiān)督站）竣工驗收（建設(shè)單位、單位工程質(zhì)量驗收（政府質(zhì)量監(jiān)督站）竣工驗收（建設(shè)單位、監(jiān)理單位）N否N否是否通過驗收？是否通過驗收？Y是Y是工程移交工程移交（建設(shè)單位、承包商）2進度控制監(jiān)理工作程序承包人編制、報送總進度計劃承包人編制、報送總進度計劃監(jiān)理工程師審查并簽署意見總監(jiān)審簽修改不同意承包人實施監(jiān)理工程師對進度計劃實施情況進行監(jiān)控同意滯后時嚴重滯后時總監(jiān)簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》承包人采取糾正措施總監(jiān)召集四方專題會議，分析原因，由施工單位制定糾偏措施總監(jiān)對補救方案進行審核，報業(yè)主同意批注后，簽發(fā)進度調(diào)整方案承包人進度調(diào)整計劃組織實施不同意不同意同意同意工程進度提前時檢查與其他工序的接口是否協(xié)調(diào)提前時3工期控制監(jiān)理工作程序根據(jù)工程承發(fā)包合同編制實施性施工組織設(shè)計根據(jù)工程承發(fā)包合同編制實施性施工組織設(shè)計施工單位監(jiān)理工程師審查按項目管理機構(gòu)或上級下達的年、季度計劃編制年、季、月施工計劃施工單位監(jiān)理工程師審查單位工程開工報告施工單位監(jiān)理工程師審批或參與審批審查施工圖及施工措施、審查投資、勞力、材料的落實、審查施工環(huán)境及安全措施組織施工施工單位監(jiān)理工程師檢查計劃工期與實際工程進展情況監(jiān)理工程師施工單位分析原因商討糾偏措施否可 信息反饋調(diào)整做好一周期計劃否否糾偏措施 有偏 無偏可4驗工計價監(jiān)理工作程序承包人統(tǒng)計并填報承包人統(tǒng)計并填報驗工計價申請表造價工程師和承包人到場核實同時提交：1.已完工程數(shù)量計算明細表；2.批準的變更設(shè)計及施工圖增減工程數(shù)量；3.工程檢查證；4.工程質(zhì)量評定表；5.試驗檢測報告；造價工程師審核工程數(shù)量總監(jiān)審簽驗工計價報表及工程款支付憑證監(jiān)理項目部報業(yè)主審批業(yè)主支付工程款造價工程師填寫驗工計價臺帳驗工的要求：1.質(zhì)量合格；2.數(shù)量準確；3.符合工程量清單的編制規(guī)定；4.項目齊全。造價工程師進行計價流程要求

5安全控制和文明施工監(jiān)理工作程序5.1安全控制監(jiān)理流程 不符合不符合不符合流程承包人編制、報審施工安全組織設(shè)計（方案）安全監(jiān)理工程師審查審查內(nèi)容：1.安全管理體系是否健全2.安全管理人員是否持證上崗3.安全措施、安全應(yīng)急救援預(yù)案是否符合實際并切實可行總監(jiān)審批承包人組織實施安全監(jiān)理工程師監(jiān)督檢查1.責令承包人立即進行整改2.緊急情況總監(jiān)先下停工令后報業(yè)主3.安全隱患消除并經(jīng)監(jiān)理分部總監(jiān)確認后方可恢復施工繼續(xù)施工工程竣工驗收檢查內(nèi)容：1.人的不安全行為2.機械的不安全狀態(tài)3.施工現(xiàn)場安全防護和通道及安全警示標志4.施工用料（爆炸品、易燃品、模板、襯砌臺車、腳手架）安全5.施工方法是否符合安全的要求6.施工用電安全情況7.不良地質(zhì)對安全的影響8.其他不安全行為修改要求

5.2安全施工監(jiān)理基本程序危險、有害性辨識、分析危險、有害性辨識、分析危險程度分級準備安全評價現(xiàn)場踏勘、準備資料影響因素、事故機制制定安全對策、措施事故發(fā)生的可能性危險源辨識定性、定量評價選擇、確定評價方法單元劃分制定安全應(yīng)急救援預(yù)案作出安全評價結(jié)論編制報告分析事故危險、有害因素辨識定性、定量評價安全對策措施結(jié)論、建議

5.3文明施工監(jiān)理程序流程不符合流程不符合符合同意同意不同意不同意不同意同意不符合符合承包人編制并報送文明施工方案監(jiān)理項目部簽收承包人按批準的文明施工方案組織施工審查內(nèi)容1.是否符合國家有關(guān)政策2.監(jiān)理工程師對實施情況是否符合設(shè)計文件及合同要求進行檢查監(jiān)督檢查內(nèi)容1.承包人是否已按已審批的文明施工方案組織施工；2.承包人文明施工措施是否到位；3.承包人廢水、棄碴、泥漿、垃圾排放和植被恢復及噪音污染情況，是否符合達標條件。承包人編制文明施工總結(jié)施工原因總監(jiān)簽發(fā)監(jiān)理通知向業(yè)主報告請求變更設(shè)計完善監(jiān)理工程師審查總監(jiān)審批監(jiān)理工程師跟蹤驗證進入正常施工承包人整改要求6環(huán)保施工控制流程流程不符合符合同意同意不同意不同意不同意同意不符合流程不符合符合同意同意不同意不同意不同意同意不符合符合承包人編制并報送環(huán)境保護措施監(jiān)理工程師審查承包人按批準的環(huán)境保護措施組織施工審查內(nèi)容1.是否符合國家有關(guān)政策2.監(jiān)理工程師對實施情況是否符合設(shè)計文件及合同要求進行檢查審查內(nèi)容1.設(shè)計措施是否到位、合理并便于施工2.承包人水保、環(huán)保體系建立和運行情況是否符合要求3.承包人廢水、棄碴、泥漿、垃圾排放和植被恢復情況承包人編制環(huán)境保護總結(jié)施工原因總監(jiān)簽發(fā)監(jiān)理通知向業(yè)主報告請求變更設(shè)計完善安全環(huán)保監(jiān)理室審查總監(jiān)審批監(jiān)理工程師跟蹤驗證進入正常施工承包人整改要求7變更設(shè)計監(jiān)理工作程序按工程進度進行驗工計價和按工程進度進行驗工計價和工程款支付不同意不同意不同意同意同意同意提議單位：設(shè)計單位、監(jiān)理項目部承包人、業(yè)主。原設(shè)計單位：負責工程變更設(shè)計(或業(yè)主認可的承包人設(shè)計)提議單位提出變更理由和有關(guān)資料填寫工程變更申請單設(shè)計單位：審查監(jiān)理工程師：審查業(yè)主：批準監(jiān)理項目部：下達《工程變更令》業(yè)主：審批報告并批準下發(fā)承包人：提交《工程合同變更申請報告》1.依據(jù)鐵道部或業(yè)主變更設(shè)計的規(guī)定；2.現(xiàn)場核實變更的原因。要求流程

8信息（文件資料）監(jiān)理工作程序8.1信息管理總程序總監(jiān)理工程師質(zhì)量控制進度總監(jiān)理工程師質(zhì)量控制進度控制投資控制合同管理監(jiān)理項目部承包人材料供應(yīng)過程質(zhì)量、供貨時間、合同履約、協(xié)調(diào)等信息設(shè)計變更等信息監(jiān)理組協(xié)調(diào)管理安全環(huán)保管理業(yè)主8.2文件資料管理流程圖監(jiān)理合同監(jiān)理中標監(jiān)理合同監(jiān)理中標編制各種文件、規(guī)章制度、辦法。編制各種文件、規(guī)章制度、辦法。圖紙會審記錄、設(shè)計交底紀要。第一次工地例會紀要。施工組織設(shè)計、施工方案審查記錄等。進場準備階段進場準備階段工程開工/復工報審表開工審批工程開工/復工報審表開工審批監(jiān)理細則、監(jiān)理月報、會議紀要、監(jiān)理日記、監(jiān)理總結(jié)監(jiān)理細則、監(jiān)理月報、會議紀要、監(jiān)理日記、監(jiān)理總結(jié)施工階段施工階段組織協(xié)調(diào)資料環(huán)水保管理資料安全管理資料進度控制資料質(zhì)量控制資料合同管理資料投資控制資料組織協(xié)調(diào)資料環(huán)水保管理資料安全管理資料進度控制資料質(zhì)量控制資料合同管理資料投資控制資料《工程竣工初驗報審表》《工程質(zhì)量評估報告》《工程竣工初驗報審表》《工程質(zhì)量評估報告》工程竣工初驗收工程竣工初驗收工程驗收記錄竣工驗收移交工程驗收記錄竣工驗收移交備案文件備案文件竣工備案竣工備案

9試驗檢測執(zhí)行程序試驗檢測執(zhí)行程序流程圖前期準備前期準備現(xiàn)場檢測檢測成果選擇儀器設(shè)備參數(shù)現(xiàn)場試驗檢測原始數(shù)據(jù)檢驗和處理檢驗結(jié)果判讀繪制圖表和文字報告試驗檢測資料整編提交試驗檢測結(jié)果編制施工組織設(shè)計結(jié)束開始制定試驗檢測方法人員及組織機構(gòu)儀器設(shè)備準備技術(shù)準備明確試驗檢測目的和內(nèi)容選擇試驗檢測方法和儀器

第四節(jié)竣工驗收階段監(jiān)理工作程序1工程竣工初驗程序總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理部和駐地監(jiān)理組有關(guān)人員參加業(yè)主對工程進行的竣工驗收。1.1由駐地監(jiān)理組督促施工單位按鐵道部及業(yè)主的有關(guān)規(guī)定，編制工程竣工文件和交驗資料，并對其工作過程進行監(jiān)督，各級監(jiān)理機構(gòu)對編制質(zhì)量進行檢查，按規(guī)定做好監(jiān)理資料的整理、匯總歸檔。1.2各級監(jiān)理機構(gòu)參加業(yè)主組織的對本項目竣工初驗前的檢查，對存在的問題，指令施工單位及時整改，對整改結(jié)果進行復查，達到初驗的要求。1.3各級監(jiān)理機構(gòu)提出本項目質(zhì)量評估初步意見。評估初步意見包括：工程概況、施工單位基本概況、主要施工方法、工程質(zhì)量狀況、施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量事故及處理情況、初步結(jié)論。1.4各級監(jiān)理機構(gòu)參加由業(yè)主組織的對本項目的驗收，總監(jiān)理工程師、駐地監(jiān)理組組長參與重要問題的討論，對驗收中存在的問題和處理意見，督促施工單位及時整改，并在相應(yīng)的表上簽署意見。工程竣工初驗程序施工單位完成合同工程自檢合格施工單位完成合同工程自檢合格不合格 不合格協(xié)助業(yè)主組織全面檢查設(shè)計、施工、監(jiān)理、接管單位參加 協(xié)助業(yè)主組織全面檢查設(shè)計、施工、監(jiān)理、接管單位參加合格合格工程質(zhì)量安全監(jiān)督部門質(zhì)量安全監(jiān)督報告業(yè)主提出申請工程質(zhì)量安全監(jiān)督部門質(zhì)量安全監(jiān)督報告業(yè)主提出申請《初驗申請表》業(yè)主業(yè)主組織初驗專業(yè)組現(xiàn)場檢查初驗專業(yè)小組記錄表專業(yè)組現(xiàn)場檢查初驗專業(yè)小組記錄表臨管試運營

2項目竣工驗收監(jiān)理程序臨管試運營施工單位提交施工單位提交竣工圖質(zhì)量保證資料工程結(jié)算資料監(jiān)理工程師組織初驗和審核工程完成情況質(zhì)量保證資