企業(yè)合規(guī)監(jiān)管需要調(diào)查的內(nèi)容匯總?cè)诪楸竞弦?guī)監(jiān)管之目的，請(qǐng)XX公司提供下述文件清單中所列資料（為了保證調(diào)查的完整性，該清單沒(méi)有明確要求提交的其他類似文件也請(qǐng)一并提交）。我們將對(duì)基于本表提供的資料和信息嚴(yán)格保密。盡管如此，對(duì)于涉及商業(yè)秘密的資料，貴企業(yè)可在對(duì)秘密信息做保密處理后提供，或者提供不包含秘密信息的空白版本，或者就相關(guān)資料口頭對(duì)我們做出說(shuō)明。另外，對(duì)于相關(guān)資料和問(wèn)題回答我們可能會(huì)通過(guò)電話訪談或現(xiàn)場(chǎng)訪談的方式向貴企業(yè)做進(jìn)一步的確認(rèn)和合適，請(qǐng)理解。非常感謝貴公司的配合！合規(guī)監(jiān)管初步文件清單編號(hào)所需提供文件或信息已提供待提供不適用備注Part1：公司資信情況1.公司基本情況1.1公司基本情況介紹（包括名稱、設(shè)立日期、法定代表人、注冊(cè)地等）1.2公司及分公司（若有）設(shè)立、歷次變更及運(yùn)營(yíng)情況的說(shuō)明1.3公司設(shè)立至今的章程、股東會(huì)決議，董事會(huì)決議及其相關(guān)文件1.4公司股權(quán)架構(gòu)圖（追溯至實(shí)際控制人）；公司組織架構(gòu)圖（應(yīng)包含公司的部門(mén)設(shè)置、部門(mén)職責(zé)、部門(mén)人員規(guī)模；尤其是與本次合作相關(guān)的部分，請(qǐng)重點(diǎn)說(shuō)明）1.5股東之間合資合同以及其附屬文件、關(guān)聯(lián)文件1.6股東所持股權(quán)用于質(zhì)押、其他形式擔(dān)保、第三者權(quán)利或權(quán)屬爭(zhēng)議的相關(guān)資料1.7股東出資資產(chǎn)明細(xì)及設(shè)有質(zhì)押、抵押或其他第三者權(quán)利的相關(guān)資料1.8董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（特別是）的名單、簡(jiǎn)歷、背景資料及職位描述1.9公司對(duì)外投資總額、明細(xì)清單和有關(guān)文件1.10關(guān)于公司的經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)情況的簡(jiǎn)要說(shuō)明，尤其是本次合作的經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)情況（包括經(jīng)營(yíng)歷史、服務(wù)客戶等）1.11中國(guó)人民銀行信用報(bào)告2.公司證照情況2.1公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(曾用以及當(dāng)前使用的證照正,副本)2.2公司（特別是與本次合作相關(guān)的）已取得的目前從事的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)種類所需要的全部政府登記、許可、備案文件，如ICP備案、互聯(lián)網(wǎng)藥品信息服務(wù)資格證書(shū)等（與本次合作相關(guān)證書(shū)請(qǐng)做備注）；公司計(jì)劃取得的以上資料或其目前進(jìn)展情況說(shuō)明；3.公司內(nèi)部規(guī)則/管理3.1關(guān)于合規(guī)的內(nèi)部控制制度：包括但不限于：1.反腐敗政策2.反商業(yè)賄賂規(guī)定3.與醫(yī)藥學(xué)專業(yè)人士、醫(yī)療機(jī)構(gòu)往來(lái)政策4.數(shù)據(jù)合規(guī)政策5.個(gè)人信息保護(hù)政策6.保密政策3.2業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部規(guī)則：包括但不限于：1、業(yè)務(wù)流程2、推廣行為3、會(huì)議操作4、推廣資料審核5、業(yè)務(wù)文書(shū)模板6、競(jìng)品利益沖突7、推送信息等方面的文檔信息管理3.3人事相關(guān)內(nèi)部規(guī)則：請(qǐng)?zhí)峁┍敬魏献飨嚓P(guān)的包括但不限于以下的人事規(guī)則：1、就業(yè)規(guī)則2、招聘規(guī)則3、資格資質(zhì)管理規(guī)則4、培訓(xùn)規(guī)則5、考核規(guī)則6、員工利益沖突回避規(guī)則3.4貴企業(yè)是否通過(guò)簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同的方式雇用零售終端推廣人員？該等人員中是否存在非全職員工或兼職員工、勞務(wù)工、計(jì)時(shí)工、實(shí)習(xí)生等？3.5零售終端推廣人員的業(yè)務(wù)分擔(dān)是如何決定的？對(duì)于同一名推廣人員負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)范圍是否有限制性的規(guī)定？3.6推廣業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，除了零售終端推廣人員工資以外，貴企業(yè)還會(huì)有哪些支出（尤其是直接或間接最終用于醫(yī)療機(jī)構(gòu)和藥劑師等醫(yī)藥學(xué)專業(yè)人士的支出）？通過(guò)什么方式管理該支出？3.6財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)部規(guī)則：請(qǐng)?zhí)峁┡c推廣人員相關(guān)的包括但不限于以下的財(cái)務(wù)規(guī)則：1、費(fèi)用報(bào)銷規(guī)則2、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則4.分包狀況4.1公司與線下藥店和電商等分包商的說(shuō)明分包情況、合作內(nèi)容和雙方權(quán)利義務(wù)4.2公司關(guān)于分包商管理的內(nèi)部規(guī)則或文件，包括但不限于：1、分包商合規(guī)/廉潔承諾函2、分包商使用標(biāo)準(zhǔn)3、分包商管理流程4、分包商盡調(diào)清單5、分包商合規(guī)培訓(xùn)情況4.3關(guān)于分銷業(yè)務(wù)與任何包括但不限于以下類型供應(yīng)商之間的合作合同：1、信息技術(shù)（提供技術(shù)支持）2、咨詢（提供咨詢服務(wù)）3、其他（如有）5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況5.1公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（含非專利技術(shù)）明細(xì)及登記/備案文件/質(zhì)押情況，包括但不限于商標(biāo)、專利、著作權(quán)（版權(quán)）、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、域名、專有技術(shù)等5.2公司使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的明細(xì)及登記/備案文件，包括但不限于發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、域名、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等5.3公司使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他第三方簽署的許可協(xié)議、品牌或?qū)Ｓ屑夹g(shù)使用協(xié)議等6.公司稅務(wù)及債務(wù)情況6.1公司最近3年的審計(jì)報(bào)告6.2公司最近3年接受稅務(wù)稽查（核查）情況相關(guān)資料及案件說(shuō)明6.3公司債務(wù)明細(xì)清單及情況說(shuō)明7.對(duì)外擔(dān)保情況7.1公司提供擔(dān)?？傤~、明細(xì)清單和有關(guān)文件8.公司與本次合作有關(guān)部門(mén)的勞動(dòng)人事情況8.1與本次合作有關(guān)部門(mén)員工表、組織結(jié)構(gòu)圖及其基本情況，主要包括員工人數(shù)及變化情況，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、雇傭形態(tài)、職位、工作年數(shù)、業(yè)務(wù)內(nèi)容8.2公司（與本次合作有關(guān)的部門(mén)）與其現(xiàn)任高級(jí)管理人員、一般雇員間簽訂的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等樣本8.3與本次合作有關(guān)部門(mén)簽訂的勞務(wù)派遣合同8.4員工離職、裁員等相關(guān)記錄資料8.5公司成立以來(lái)涉及公司和公司的任何高級(jí)管理人員的已提起、正在進(jìn)行或?qū)⒁l(fā)生的任何勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁或訴訟的一切相關(guān)資料和文件，包括仲裁或訴訟的相關(guān)文件、相關(guān)仲裁裁決或訴訟判決書(shū)及執(zhí)行和履行之當(dāng)前狀況9.重要合同情況9.1公司客戶清單及公司已履行完畢或正在履行的合同清單及副本，包括但不限于各業(yè)務(wù)合同、代理合同、互聯(lián)網(wǎng)/自媒體運(yùn)營(yíng)合同等重要合同9.2辦公場(chǎng)所租賃合同9.3關(guān)聯(lián)交易合同10.糾紛、訴訟、仲裁和行政處罰10.1投訴：任何來(lái)自醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)藥學(xué)專業(yè)人士的，與本合作相關(guān)的投訴，以及對(duì)于該等投訴的調(diào)查處理情況，以及任何來(lái)自貴企業(yè)客戶的與本合作相關(guān)的投訴，以及對(duì)于該等投訴的調(diào)查處理情況10.2行政調(diào)查/處罰：任何與公司有關(guān)的（包括因公司行為導(dǎo)致公司客戶涉及行政程序的情形）行政程序（包括行政申請(qǐng)、行政處罰、行政裁決等）以及與其相關(guān)的調(diào)查、執(zhí)行等程序，包括但不限于：1、市場(chǎng)監(jiān)督管理局的行政處罰2、原食品藥品監(jiān)督管理局的行政處罰3、其他行政部門(mén)發(fā)出的調(diào)查通知、警告書(shū)、處罰書(shū)、稽查通知等10.3解約：任何貴企業(yè)客戶在合同期內(nèi)主動(dòng)要求解除或終止與本合作相類似的合同的事件描述（包括解除原因、后續(xù)處理結(jié)果等）10.4公司目前在中國(guó)境內(nèi)外正在進(jìn)行中或潛在的訴訟、仲裁、糾紛、行政調(diào)查情況10.5公司所有有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)涉及貴企業(yè)的查封、凍結(jié)及其他法院指令、強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序10.6所有涉及公司的目前尚未達(dá)成一致意見(jiàn)的協(xié)商或調(diào)解的詳細(xì)情況及有關(guān)證明文件11.其他需要說(shuō)明的有關(guān)問(wèn)題11.1公司在經(jīng)營(yíng)中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、貸款及擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)等，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)或來(lái)源11.2未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)可能產(chǎn)生重大影響的事件，包括公司目前預(yù)測(cè)對(duì)公司可能產(chǎn)生重大影響的有利于或者不利于公司的事件Part2：合作模式合規(guī)性1合作模式的運(yùn)作模式說(shuō)明（包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方式、收入來(lái)源、涉及文書(shū)示例、說(shuō)明、服務(wù)客戶、發(fā)展歷史等）2與貴企業(yè)有類似合作的企業(yè)名稱及合作情況概述3任何關(guān)于業(yè)務(wù)模式的可行性研究報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)或商務(wù)提案書(shū)，無(wú)論該等文件為公司自行制作還是委托第三方制作，也無(wú)論該等文件是供內(nèi)部參考還是向外部機(jī)構(gòu)提交4合作模式業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)說(shuō)明（包括但不限于業(yè)務(wù)人員情況、規(guī)模等）5合作模式業(yè)務(wù)涉及開(kāi)拓醫(yī)院/醫(yī)生/藥店/藥劑師/其他藥品銷售人員的主要渠道與方式說(shuō)明6合作模式業(yè)務(wù)涉及醫(yī)生/藥劑師/其他藥品銷售人員個(gè)人信息的收集、管理方式（包括存儲(chǔ)、出境等）說(shuō)明7合作模式業(yè)務(wù)涉及所有支出的說(shuō)明（包括但不限于明細(xì)、金額、方式等）8貴企業(yè)是否就合作模式向主管部門(mén)做過(guò)任何形式的報(bào)告或咨詢？報(bào)告和咨詢結(jié)果的說(shuō)明9關(guān)于合作模式與醫(yī)藥代表的關(guān)系的看法的說(shuō)明10貴企業(yè)近兩年來(lái)本合作相關(guān)業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)情況如何11報(bào)價(jià)合理性的說(shuō)明備注：1.本文件清單是為了協(xié)助律師參與對(duì)貴公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管而草擬的；2.由于目前對(duì)貴公司的情況了解有限，本文件清單僅是作為輔助律師了解