項(xiàng)目代建風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避策略

項(xiàng)目審批制度是國(guó)家建設(shè)投資體制改革的產(chǎn)物。項(xiàng)目審批制度的引入與目前的建設(shè)市場(chǎng)還存在許多問題。項(xiàng)目本身是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括項(xiàng)目投資、質(zhì)量、進(jìn)度、技術(shù)目標(biāo)和許多其他因素的規(guī)劃和管理。責(zé)任是對(duì)政府項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效應(yīng)的責(zé)任，并為項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓和保修提供保障。所有這些決定了項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是多方面的。如果服務(wù)的收入和風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)不能與當(dāng)前的法律平衡，則應(yīng)避免基于代理的風(fēng)險(xiǎn)。一、代建服務(wù)行為項(xiàng)目代建風(fēng)險(xiǎn)自代建合同簽訂之時(shí)起就存在,并貫穿于整個(gè)代建服務(wù)行為過程。就現(xiàn)階段大部分代建項(xiàng)目來說,代建方承擔(dān)的主要風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種。(一)整個(gè)建設(shè)過程中的投資失控險(xiǎn),也是項(xiàng)目代建最主要的風(fēng)險(xiǎn)之一,貫穿了從項(xiàng)目立項(xiàng)至完工的整個(gè)過程。(二)技術(shù)目標(biāo)的偏離由于項(xiàng)目建設(shè)時(shí)空的推進(jìn),人員的調(diào)整,有關(guān)的建設(shè)要求不斷更新,加上有關(guān)建設(shè)指令與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施存在一定時(shí)滯,直接造成建設(shè)技術(shù)目標(biāo)的偏離或投資浪費(fèi)。(三)來自委托方及施工承包方的索賠風(fēng)險(xiǎn)期延期索賠風(fēng)險(xiǎn),如項(xiàng)目建設(shè)受氣候變化、突發(fā)事件、財(cái)務(wù)支付無法控制等因素對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的影響,進(jìn)而面臨來自委托方及施工承包方的索賠風(fēng)險(xiǎn)。(四)由于合同中定義了使用單位，我們希望交付項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)二、項(xiàng)目代建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和步驟分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、控制及消除等。由于項(xiàng)目代建風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性及持續(xù)性,決定了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略需要保持一貫性及系統(tǒng)性。一般來說,從項(xiàng)目代建工作開展前期起,項(xiàng)目代建管理團(tuán)隊(duì)就需對(duì)項(xiàng)目代建風(fēng)險(xiǎn)提起足夠的重視,制定專門應(yīng)對(duì)機(jī)制,對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行源頭、專業(yè)工作分類,定義其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),稱之為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,通過集體決策,對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)逐一分解、剖析,針對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),制定從建設(shè)初期到項(xiàng)目交付全過程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序及應(yīng)急預(yù)案,按項(xiàng)目建設(shè)階段進(jìn)行管理,稱之為“縱向風(fēng)險(xiǎn)管理”;在制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略具體工作,從項(xiàng)目立項(xiàng)、基礎(chǔ)論證、規(guī)劃報(bào)建、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施監(jiān)控等環(huán)節(jié),對(duì)有關(guān)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定相關(guān)糾偏措施,稱之為“橫向風(fēng)險(xiǎn)管理”。(一)招標(biāo)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段代建項(xiàng)目可分為策劃、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、實(shí)施、移交保修五個(gè)階段,分別以設(shè)計(jì)任務(wù)書下達(dá)、施工招標(biāo)圖完成、施工招標(biāo)及項(xiàng)目竣工驗(yàn)收為標(biāo)志,其中策劃及設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目投資控制起決定性作用。項(xiàng)目策劃階段,公司宜盡早組建穩(wěn)定的代建項(xiàng)目部,在公司職能部門的協(xié)助下,對(duì)項(xiàng)目可研報(bào)告進(jìn)行充分解讀、分析,對(duì)項(xiàng)目投資按分部分項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)劃分,并進(jìn)行其合理性論證;在初步設(shè)計(jì)階段,對(duì)各項(xiàng)設(shè)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)格約定,制定設(shè)計(jì)任務(wù)書,在保障項(xiàng)目功能指標(biāo)的前提下,確保投資在控制目標(biāo)的范圍,同時(shí)視情況預(yù)留一定數(shù)量的投資緩沖額;在設(shè)計(jì)方案決策前,應(yīng)進(jìn)行廣泛調(diào)研,對(duì)項(xiàng)目投資及功能起決定性影響的整體方案、專業(yè)系統(tǒng)提出適當(dāng)?shù)耐顿Y及功能性指標(biāo),對(duì)專業(yè)系統(tǒng)方案進(jìn)行多方案論證,使投資可控性更加明朗。在施工圖設(shè)計(jì)過程中,在專家論證意見的基礎(chǔ)上,應(yīng)對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)的完整性進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,通過論證或第三方審查的方式,保證系統(tǒng)設(shè)計(jì)的完整,也為招標(biāo)清單的開列及限價(jià)的準(zhǔn)確性提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在工程招標(biāo)及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段,通過合同約定及文件約束,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)存在相對(duì)不可控的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解及轉(zhuǎn)移,采用單價(jià)包干或總價(jià)包干的形式降低合同造價(jià)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn);采用嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更審查及工程量簽證審核的措施提高造價(jià)的可控性。在投資總體可控的前提下,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)效益及投資節(jié)余額的平衡決策方面,應(yīng)進(jìn)行慎重分析,在征得委托單位的許可下,合理動(dòng)用基本預(yù)備費(fèi),確保影響項(xiàng)目外觀及使用壽命等關(guān)鍵建設(shè)指標(biāo),雖然在一定程度上減少了投資節(jié)余,但體現(xiàn)了代建項(xiàng)目的社會(huì)效益及代建服務(wù)責(zé)任感,對(duì)代建企業(yè)的發(fā)展不無裨益。(二)通過調(diào)研分析確定總體規(guī)劃設(shè)計(jì)方案要做好在建設(shè)技術(shù)目標(biāo)偏離風(fēng)險(xiǎn)的控制工作,首先要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭屬性,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行分析和歸納,按“強(qiáng)制性”、“建議性”、“參考性”等范疇劃分等級(jí)。通過“立足‘可研’、充分調(diào)研、重點(diǎn)論證、共同決策”等一系列工作規(guī)程,使項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)指標(biāo)沿著策劃目標(biāo)推進(jìn)。首先,應(yīng)在充分滿足“可行性研究報(bào)告”的前提下,加強(qiáng)與委托單位或使用單位的溝通協(xié)調(diào),對(duì)保證項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),規(guī)避由此產(chǎn)生的違約風(fēng)險(xiǎn)具有舉足輕重的意義。其次,在建設(shè)全過程中,代建單位對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、重要系統(tǒng)專項(xiàng)設(shè)計(jì)文件及時(shí)報(bào)送委托或使用單位審核備案,并約定反饋意見的時(shí)限,避免由于方案審核意見的反復(fù)。通過大量的調(diào)研取證,確保有關(guān)建設(shè)方案特別是專業(yè)性強(qiáng)的系統(tǒng)方案的合理性,避免過多的設(shè)計(jì)調(diào)整,也是降低技術(shù)目標(biāo)偏離機(jī)率的科學(xué)方法。除此以外,代建單位在組織召開的專題論證會(huì)、分部驗(yàn)收會(huì)議召開過程中,應(yīng)重視使用單位及委托單位參與共同決策的作用,正式邀請(qǐng)其參與,為項(xiàng)目順利進(jìn)行總體驗(yàn)收、移交打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。(三)代建方:強(qiáng)化索賠風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),提高抗辯能力在國(guó)際金融危機(jī)的大背景下,政府適時(shí)加大了對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)的投資,而現(xiàn)階段大部分建設(shè)項(xiàng)目由于建設(shè)任務(wù)周期短,前期立項(xiàng)工作稍顯薄弱,項(xiàng)目建設(shè)條件及環(huán)境的調(diào)查相對(duì)不足,加上代建單位對(duì)項(xiàng)目財(cái)政支付的進(jìn)度無法控制,而代建合同要求代建單位在無非可抗力情況下,無條件遵守項(xiàng)目工期要求,上述因素對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度控制帶來一定困難,以及由此引發(fā)的索賠風(fēng)險(xiǎn),而風(fēng)險(xiǎn)來源既包括項(xiàng)目委托方,也包括了工程施工承包、材料設(shè)備供應(yīng)方。為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)工期目標(biāo),項(xiàng)目代建方首先要利用合同管理、過程監(jiān)控等方法對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解、轉(zhuǎn)移、消除;其次要在對(duì)使用單位、委托單位等上級(jí)部門有關(guān)指令進(jìn)行專項(xiàng)歸檔、分析、落實(shí),并及時(shí)反饋其對(duì)工期影響情況,收集項(xiàng)目實(shí)施過程中外因所致重大方案調(diào)整系列文件,明確反饋其對(duì)工期的影響情況;再次,做為代建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì),對(duì)惡劣天氣、突發(fā)事件進(jìn)行詳盡記錄、取證,積累各專業(yè)單位對(duì)工期的反饋意見及匯報(bào),結(jié)合有關(guān)法律法規(guī)的要求,做為發(fā)生工期延誤的解決預(yù)案的支持材料。除此之外,在項(xiàng)目實(shí)施過程中,對(duì)部分節(jié)點(diǎn)因故發(fā)生的延誤,代建方應(yīng)積極檢討,主動(dòng)采取補(bǔ)救措施,爭(zhēng)取獲得委托單位的充分理解,以便合同實(shí)質(zhì)性履約的完成,避免工期索賠事件的發(fā)生。隨著建筑市場(chǎng)的不斷規(guī)范,施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)大大增強(qiáng),而項(xiàng)目工期延期的因素錯(cuò)綜復(fù)雜,做為代建方,除了需面對(duì)項(xiàng)目委托方的工期延期索賠風(fēng)險(xiǎn),還面臨來自工程承包方的工程延期索賠風(fēng)險(xiǎn)。為此,代建單位首先要更新索賠風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。國(guó)際建設(shè)市場(chǎng)早已形成了索賠權(quán)雙向?qū)Φ鹊娘L(fēng)險(xiǎn)機(jī)制,在國(guó)內(nèi),由于市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制尚未健全,施工承包、材料設(shè)備供應(yīng)商成了人們心目中的“弱勢(shì)群體”,絕大部分索賠都是發(fā)包方對(duì)承包方提出,而鮮見承包方提出的成功索賠。但是,近年來由工程承包方發(fā)出的索賠及索賠成功的案例呈不斷上升的趨勢(shì),這是市場(chǎng)發(fā)展的必然結(jié)果,也是發(fā)包方未對(duì)來自承包方索賠風(fēng)險(xiǎn)引起必要重視的結(jié)果。做為政府投資項(xiàng)目代建方,由于其特殊的發(fā)包方角色,而且其更加專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)厥褂煤贤?、法?guī)等工具進(jìn)行項(xiàng)目管理,工程承包方相應(yīng)加強(qiáng)了對(duì)代建方的反索賠意識(shí),故在項(xiàng)目代建過程中,代建方需徹底更新風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),充分認(rèn)識(shí)到索賠權(quán)雙向?qū)Φ鹊娘L(fēng)險(xiǎn)事實(shí)。其次,代建方應(yīng)加強(qiáng)合同管理力度。在項(xiàng)目管理過程中,做為項(xiàng)目建設(shè)單位,代建方應(yīng)充分利用合同及有關(guān)法規(guī)等工具,客觀合理評(píng)估參建單位的合同履約情況,嚴(yán)格合同違約告知及處理程序,分解工期延期的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;代建方還應(yīng)制定并執(zhí)行獎(jiǎng)罰分明的項(xiàng)目管理制度,既可促進(jìn)項(xiàng)目合同履約,又保留人性化的管理理念,對(duì)合理規(guī)避工程承包方提出的索賠風(fēng)險(xiǎn),以及培育良好、和諧的代建市場(chǎng)環(huán)境均有十分積極的做用。(四)代建服務(wù)企業(yè)履行直接歸屬的風(fēng)險(xiǎn)傳統(tǒng)政府投資項(xiàng)目的建設(shè),由項(xiàng)目使用單位組建管理班子或法人單位,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過程的建設(shè)管理,項(xiàng)目完成后直接投入使用。在推行代建制后,代建單位履行有限的業(yè)主職能,但又不等同于業(yè)主單位,一部分項(xiàng)目由于受建設(shè)進(jìn)程變化,項(xiàng)目隸屬部門的機(jī)構(gòu)或職能轉(zhuǎn)變;另一類則是專門應(yīng)對(duì)重大社會(huì)活動(dòng)而進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目,代建合同未對(duì)使用單位進(jìn)行明確定義,項(xiàng)目交付對(duì)象、交付時(shí)間、交付程序存在諸多不定因素,給項(xiàng)目交付使用目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類較為普遍的現(xiàn)象,代建方首先要及時(shí)組織項(xiàng)目移交策劃工作,在項(xiàng)目建設(shè)后期,應(yīng)與項(xiàng)目委托單位進(jìn)行協(xié)商,要求明確項(xiàng)目接收單位、接收標(biāo)準(zhǔn)、接收形式及時(shí)間,爭(zhēng)取一次性移交,這是有效規(guī)避項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn)最基本的要素;其次,為避免代建合同與施工合同保修責(zé)任不對(duì)稱的情況出現(xiàn),代建方在施工招標(biāo)過程中應(yīng)明確項(xiàng)目保修期限與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、移交之間的關(guān)系,有效分解項(xiàng)目移交不確定的風(fēng)險(xiǎn);再次,由于移交與竣工不同步,隨著時(shí)間的推移,可能帶來工程質(zhì)地的老化,也將影響項(xiàng)目的交付,應(yīng)通過與施工單位的合同約定明確項(xiàng)目移交前的設(shè)施、設(shè)備保養(yǎng)責(zé)任。在市場(chǎng)化的氛圍下,做細(xì)做好項(xiàng)目的移交工作,讓使用單位滿意,可以說是項(xiàng)目代建服務(wù)工作的“臨門之腳”,對(duì)提高企業(yè)在代建市場(chǎng)的品牌認(rèn)可度具有特殊意義。因此,在項(xiàng)目交付前,代建單位應(yīng)統(tǒng)籌編制項(xiàng)目使用、管理指引文件,提高標(biāo)識(shí)系統(tǒng)、操作設(shè)施的人性化,嚴(yán)格組織整理竣工資料,為項(xiàng)目的順利交付,消除接收單位的疑慮提供保證,這也是消除項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn)的重要工作。合理規(guī)避項(xiàng)目代建風(fēng)險(xiǎn),要求項(xiàng)目管理人員需具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),良好的風(fēng)險(xiǎn)防控能力,堅(jiān)決的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理手段;此外,代建公司內(nèi)部的體系運(yùn)做和監(jiān)控是必不可少的,項(xiàng)目代建企業(yè)有必要設(shè)立公司一級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu),由決策層負(fù)責(zé)管理;同時(shí),代建企業(yè)職能部門應(yīng)合理加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)控,保持監(jiān)控的獨(dú)立性,為代建業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理行為進(jìn)行考核,并提供警告違約風(fēng)險(xiǎn)等;最后,建立代建企業(yè)獨(dú)特的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化,把風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)從上到下貫穿在每位員工的思想中,形成理念、自覺行動(dòng)和準(zhǔn)則,這對(duì)提高代建服