可換股票據(jù)合同（3篇）甲方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________

乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________

第一條為標(biāo)準(zhǔn)股票上市行為，依據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所治理暫行方法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》，簽訂本協(xié)議。

其次條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)展審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。

第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)治理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。

第六條乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。

第七條乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說(shuō)明理由。同時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的規(guī)定，聘任新的董事會(huì)秘書。

第八條乙方的董事會(huì)全體成員必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。精確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第六章及第七章的規(guī)定準(zhǔn)時(shí)、精確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格消失特別波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問(wèn)題時(shí)，乙方應(yīng)照實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)展形式審查，對(duì)其內(nèi)容不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十二條乙方向其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息，應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開(kāi)。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息與其向甲方市場(chǎng)公開(kāi)的信息有差異，應(yīng)向甲方說(shuō)明并公告。

第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、規(guī)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間；對(duì)于不能打算是否申請(qǐng)停牌的狀況，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告甲方。甲方依據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)章》的有關(guān)規(guī)定，亦可依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的打算或自行打算乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。

第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為_(kāi)________元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以_________元人民幣為基數(shù)（按_________萬(wàn)股股本計(jì)），每增加_________萬(wàn)股股本，月費(fèi)增加_________元人民幣，最高不超過(guò)_________元人民幣。

第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市日起其次個(gè)月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi)；乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第十二章的有關(guān)規(guī)定，賜予乙方相應(yīng)的處分。

第十九條若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

其次十條本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》執(zhí)行。

其次十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具有同等法律效力。

其次十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

附件

承諾書

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔(dān)當(dāng)_________股份有限公司_________（職務(wù)）期間及有關(guān)法定的期限內(nèi)，保證遵守國(guó)家現(xiàn)有的和將來(lái)公布的有關(guān)法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來(lái)作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程，催促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》，嚴(yán)格履行有關(guān)法律和深圳證券交易全部關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù)，并對(duì)本公司尚未公布的信息嚴(yán)格保密，不利用內(nèi)幕信息為自己或?yàn)樗耍òㄗ匀蝗撕头ㄈ耍┕?yīng)內(nèi)幕信息進(jìn)展內(nèi)幕交易，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意公布的本公司任何信息，對(duì)于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問(wèn)，準(zhǔn)時(shí)照實(shí)答復(fù)并供應(yīng)相關(guān)資料或文件。

本人（簽字）：_________

_________年____月____日

可換股票據(jù)合同篇二

可換股票據(jù)合同

甲方（發(fā)行人）：_________

乙方（控股公司）：_________

丙方（投資人）：_________

各方就以下事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議：

第一條協(xié)議事項(xiàng)

投資人承諾按商定認(rèn)購(gòu)發(fā)行人的股份。發(fā)行人承諾將投資人的全部出資，于控股公司上市時(shí)按商定條件換成控股公司的上市股份。控股公司承諾對(duì)發(fā)行人屆時(shí)的換股義務(wù)供應(yīng)無(wú)條件不行撤消的擔(dān)保。

其次條出資總額

投資人出資總額為人民幣_(tái)________元。

第三條可換股票據(jù)

發(fā)行人向投資人發(fā)出與其出資總額等額的可換股票據(jù)，當(dāng)控股公司在合資格交易所公開(kāi)招股時(shí)自動(dòng)按商定兌換價(jià)格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯(lián)合交易所的主板或創(chuàng)業(yè)板，或_________交易所或納斯達(dá)克或任何經(jīng)擔(dān)保人不少于百份之五十一比例的股東批準(zhǔn)或同意的任何交易所。

第四條認(rèn)購(gòu)日

于投資人收到書面通知后的第三個(gè)工作日。

第五條期限

假如可換股票據(jù)于發(fā)行日后一周年還未轉(zhuǎn)換為上市公司的股份，發(fā)行人將與一周年時(shí)贖回可換股票據(jù)，贖回的利息為年息5％，在贖回時(shí)由發(fā)行人一次性償付。

第六條兌換條件

可換股票據(jù)的兌換受制于合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市，并允許控股公司依可換股票據(jù)發(fā)行股票。

第七條兌換日期

合資格的交易所批準(zhǔn)控股公司上市的當(dāng)日。

第八條兌換價(jià)格

上市公司于上市時(shí)首次公開(kāi)發(fā)行股份價(jià)格之的百份之七十五。

第九條凍結(jié)期

可置換股票在發(fā)行日起至上市后的六個(gè)月為凍結(jié)期，在此期間股份不得轉(zhuǎn)讓。

第十條轉(zhuǎn)讓限制

可換股票據(jù)不行以在任何交易所掛牌交易。未經(jīng)發(fā)行人許可，可換股票據(jù)不得分紅記賬，也不得用于抵押或者其他形式的擔(dān)保。

第十一條投資人權(quán)利

投資人享有查閱發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告的權(quán)利。

第十二條保密規(guī)定

除了法律法規(guī)要求外，本合同中的各方承諾保持合同內(nèi)容的機(jī)密性，不向任何第三方透露本合同的任何內(nèi)容。

第十三條費(fèi)用規(guī)定

發(fā)行人將擔(dān)當(dāng)全部安排費(fèi)用，上市前合理而妥當(dāng)產(chǎn)生的_____及其他與發(fā)行可換股票據(jù)有關(guān)的費(fèi)用。

第十四條適用法律

本合同適用中華人民共和國(guó)_____特殊行政區(qū)法律。本合同中的條文應(yīng)依據(jù)_____法律解釋并對(duì)各方具有法律約束力。

第十五條爭(zhēng)議解決

雙方同意，因本協(xié)議所生的一切爭(zhēng)議，指定中國(guó)國(guó)際貿(mào)易_____委員會(huì)_____。

第十六條本合同只供各協(xié)議方及其法律參謀閱讀，并不行準(zhǔn)許其他人士閱讀。在未得到發(fā)行人書面同意下，投資人或/及其法律參謀不得復(fù)印本合同。投資人不行使用本合同的內(nèi)容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內(nèi)容于任何人士，除非其內(nèi)容在各方無(wú)過(guò)錯(cuò)的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開(kāi)。

第十七條一旦可換股票據(jù)兌換為擔(dān)保人的股份，當(dāng)發(fā)行人于擔(dān)保人上市后三年內(nèi)為了在中國(guó)境內(nèi)上市而轉(zhuǎn)為股份制公司之時(shí)，投資人有優(yōu)先權(quán)作為發(fā)行人的發(fā)起人之一。

第十八條本合同于_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執(zhí)_________份。以此為證。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：__________

________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

丙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：__________

________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________

可換股票據(jù)合同篇三

股票上市協(xié)議

甲方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條？為標(biāo)準(zhǔn)股票上市行為，依據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所治理暫行方法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》，簽訂本協(xié)議。

其次條？甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)展審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。

第三條？乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條？甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第五條？乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)治理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。

第六條？乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。

第七條？乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說(shuō)明理由。同時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的規(guī)定，聘任新的董事會(huì)秘書。

第八條？乙方的董事會(huì)全體成員必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。精確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

第九條？乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第六章及第七章的規(guī)定準(zhǔn)時(shí)、精確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第十條？當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格消失特別波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問(wèn)題時(shí)，乙方應(yīng)照實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條？甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)展形式審查，對(duì)其內(nèi)容不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十二條？乙方向其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息，應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開(kāi)。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息與其向甲方市場(chǎng)公開(kāi)的信息有差異，應(yīng)向甲方說(shuō)明并公告。

第十三條？乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、規(guī)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間；對(duì)于不能打算是否申請(qǐng)停牌的狀況，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告甲方。甲方依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》的有關(guān)規(guī)定，亦可依據(jù)中國(guó)_____的打算或自行打算乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。

第十四條？甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

第十五條？乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為3o，00o元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以5o0元人民幣為基數(shù)（按5000萬(wàn)股股本計(jì)），每增加100o萬(wàn)股股本，月費(fèi)增加100元人民幣，最高不超過(guò)2500元人民幣。

第十六條？上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市日起其次個(gè)月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03％收取滯納金。

第十七條？乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi)；乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十八條？乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》第十二章的有關(guān)規(guī)定，賜予乙方相應(yīng)的處分。

第十九條？若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請(qǐng)中國(guó)_____指定的_____機(jī)構(gòu)_____。

其次十條？本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》執(zhí)行。

其次十一條？本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具有同等法律效力。

其次十二條