第八章政策評(píng)估和政策監(jiān)控

本章要點(diǎn)：●政策評(píng)估的概念、類型與意義●政策評(píng)估的過(guò)程及步驟●政策評(píng)估的八種模式●政策評(píng)估面臨的困難以及推進(jìn)政策評(píng)估事業(yè)的途徑●政策監(jiān)督的概念與作用●政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成●政策監(jiān)控的功能活動(dòng)●中外政策監(jiān)控機(jī)制的簡(jiǎn)要比較●我國(guó)政策監(jiān)控機(jī)制的完善精選課件§1.政策評(píng)估概述一、政策評(píng)估的概念1.政策評(píng)估含義的四種觀點(diǎn):〔1〕政策評(píng)估主要是對(duì)政策方案的評(píng)估,屬于政策評(píng)估中預(yù)測(cè)評(píng)估的范疇；〔2〕政策評(píng)估是對(duì)政策全過(guò)程的評(píng)估，既包括對(duì)政策方案的評(píng)估，還強(qiáng)調(diào)對(duì)政策執(zhí)行以及政策結(jié)果的評(píng)估；〔3〕政策評(píng)估就是發(fā)現(xiàn)誤差，修正誤差；〔4〕政策評(píng)估的著眼點(diǎn)應(yīng)是政策效果。2.我們將政策評(píng)估界定為：依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率、效果及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。它是政策分析的重要方面，是一種具有特定標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的專門研究活動(dòng)。精選課件二、政策評(píng)估的類型

1．正式評(píng)估和非正式評(píng)估從評(píng)估組織活動(dòng)形式上看，可分為正式評(píng)估和非正式評(píng)估：非正式評(píng)估指對(duì)評(píng)估者、評(píng)估形式、評(píng)估內(nèi)容沒有嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)評(píng)估的最后結(jié)論也不作嚴(yán)格的要求，人們根據(jù)自己掌握的情況對(duì)政策做出評(píng)鑒的評(píng)估。正式評(píng)估指事先制定完整的評(píng)估方案，并嚴(yán)格按規(guī)定的程序和內(nèi)容執(zhí)行，并由確定的評(píng)估者進(jìn)行的評(píng)估。它在政策評(píng)估中占據(jù)主導(dǎo)地位，其結(jié)論是政府部門考察政策的主要依據(jù)。精選課件

2．內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估從評(píng)估機(jī)構(gòu)的地位看，政策評(píng)估可分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估：內(nèi)部評(píng)估是由行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)估者所完成的評(píng)估。它可分為由操作人員自己實(shí)施的評(píng)估和由專職評(píng)估人員實(shí)施的評(píng)估。外部評(píng)估是由行政機(jī)構(gòu)外的評(píng)估者所完成的評(píng)估。它可以是由行政機(jī)構(gòu)委托營(yíng)利性或非營(yíng)利性的研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體，專業(yè)性的咨詢公司，大專院校進(jìn)行的，也可以是由投資或立法機(jī)構(gòu)組織的或由報(bào)紙、電視、民間團(tuán)體等其他各種外部評(píng)估者自己組織的。內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估各有其利弊，因此，在實(shí)踐中，應(yīng)把內(nèi)、外評(píng)估結(jié)合起來(lái)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。精選課件3．事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估和事后評(píng)估從政策評(píng)估在政策過(guò)程所處的階段來(lái)看，政策評(píng)估又可分為事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估和事后評(píng)估：事前評(píng)估是在政策執(zhí)行之前進(jìn)行的一種帶有預(yù)測(cè)性質(zhì)的評(píng)估。事前評(píng)估的內(nèi)容包含三方面：對(duì)政策實(shí)施對(duì)象開展趨勢(shì)的預(yù)測(cè),政策可行性的評(píng)估,對(duì)政策效果進(jìn)行評(píng)估。執(zhí)行評(píng)估就是對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中的政策實(shí)施情況的評(píng)估,就是具體分析政策在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的情況，以確認(rèn)政策是否得到嚴(yán)格地貫徹執(zhí)行。事后評(píng)估是政策執(zhí)行完成后對(duì)政策效果的評(píng)估，旨在鑒定人們執(zhí)行的政策對(duì)所確認(rèn)問(wèn)題確定到達(dá)的解決程度和影響程度，辨識(shí)政策效果成因，以求通過(guò)優(yōu)化政策運(yùn)行機(jī)制的方式，強(qiáng)化和擴(kuò)大政策效果的一種行為。它在政策執(zhí)行完成以后發(fā)生，是最主要的一種評(píng)估方式。精選課件三、政策評(píng)估的意義1．檢驗(yàn)政策的效果、效益和效率的根本途徑。一項(xiàng)構(gòu)思精良的政策投入運(yùn)行后究竟有什么效果，政策的實(shí)際效益和效率如何，往往并不是一目了然的。有必要利用一切可行的技術(shù)和手段收集相關(guān)信息，并在此根底上加以分析和科學(xué)的闡釋，以確認(rèn)一項(xiàng)政策的特點(diǎn)、優(yōu)點(diǎn)、缺陷，檢測(cè)一項(xiàng)政策的實(shí)際效益和效率。2．決定政策修正、調(diào)整、繼續(xù)或中止的重要依據(jù)。公共政策其實(shí)是一種假設(shè)，由于社會(huì)情況的復(fù)雜性、完全理性的政策幾乎是不存在的，再加上前面提及的政策執(zhí)行的種種問(wèn)題，情況就更為復(fù)雜、嚴(yán)重。為讓公共政策收到預(yù)期的效果，政策執(zhí)行一段時(shí)間后，政策決策者必須根據(jù)政策執(zhí)行的實(shí)際情況來(lái)決定一項(xiàng)政策的延續(xù)，改進(jìn)或中止，而政策評(píng)估正是做出這種決定的主要依據(jù)。精選課件

3．有效配置資源的根底。政策資源總是有限的，如何把這些有限的資源進(jìn)行合理的配置，以獲取最大的效益，這是政策決策者和執(zhí)行者都必須認(rèn)真考慮的問(wèn)題。政策評(píng)估正是合理配置資源的根底。只有通過(guò)評(píng)估，才能確認(rèn)每項(xiàng)政策的價(jià)值，并決定投入各項(xiàng)政策的資源的優(yōu)先順序和比例，以尋求最正確的整體效果，有效地推動(dòng)政策各個(gè)方面的活動(dòng)。4．決策科學(xué)化、民主化的必由之路。政策評(píng)估正是實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)型決策向現(xiàn)代科學(xué)化決策轉(zhuǎn)變的重要一環(huán)，通過(guò)政策評(píng)估，不僅可以判明每項(xiàng)政策的價(jià)值、效益、效率、決定投入各項(xiàng)政策的資源的優(yōu)先順序和比例，也可以了解政策問(wèn)題，提出改進(jìn)意見。有效的評(píng)估，是提高政策科學(xué)性和擴(kuò)大政策效果不可或缺的。精選課件§2.政策評(píng)估的過(guò)程和模式一、政策評(píng)估過(guò)程的三個(gè)階段1．準(zhǔn)備階段周密的組織準(zhǔn)備是評(píng)估工作的根底和起點(diǎn)，也是評(píng)估工作得以順利進(jìn)行和卓有成效的前提條件。組織準(zhǔn)備比較充分，就能抓住關(guān)鍵問(wèn)題，明確評(píng)估的中心和重點(diǎn)，防止盲目性。組織準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)包括：〔1〕確立評(píng)估對(duì)象,實(shí)質(zhì)上是解決評(píng)估什么的問(wèn)題?！?〕制訂評(píng)估方案,這是政策評(píng)估準(zhǔn)備階段最重要的一項(xiàng)工作。〔3〕挑選和培訓(xùn)人員，政策評(píng)估人員的自身素質(zhì)及其對(duì)評(píng)估的態(tài)度會(huì)直接影響到評(píng)估的質(zhì)量。精選課件2．實(shí)施階段實(shí)施評(píng)估是整個(gè)政策評(píng)估活動(dòng)中最重要的階段，其主要任務(wù)是利用各種調(diào)查手段全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響、政策效益等方面的信息，并在此根底上進(jìn)行系統(tǒng)的整理分類、統(tǒng)計(jì)和分析，運(yùn)用相應(yīng)的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，做出評(píng)估結(jié)論。在評(píng)估實(shí)施過(guò)程中，評(píng)估者應(yīng)該堅(jiān)持材料的完整性和分析的科學(xué)性兩個(gè)原那么，客觀、公正地反映出政策的實(shí)際效果。實(shí)施評(píng)估階段是一些具體調(diào)查方法和評(píng)估方法的運(yùn)用。3．結(jié)束階段這是處理評(píng)估結(jié)果、撰寫評(píng)估報(bào)告階段。個(gè)人的價(jià)值判斷受客觀條件的限制難免有疏漏。因此，當(dāng)我們收集評(píng)估信息，得出評(píng)估結(jié)論后，還必須善加處理。要自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息所得出的結(jié)果的可信度和有效度;讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者見面，以便發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反響、完善和開發(fā)功能;必須撰寫評(píng)估報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容除了對(duì)政策效果進(jìn)行客觀陳述、對(duì)政策進(jìn)行價(jià)值判斷、提出政策建議外，還必須對(duì)評(píng)估過(guò)程，方法及評(píng)估中的一些主要問(wèn)題加以說(shuō)明，對(duì)評(píng)估工作的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。精選課件二、政策評(píng)估的八種模式在西方政策評(píng)估實(shí)踐中，有各種各樣的模式。如何對(duì)這些模式進(jìn)行分類，這是政策評(píng)估學(xué)者一直研究的問(wèn)題。有些學(xué)者，如古巴〔Guba〕和林肯〔Lincoln〕，提出以“組織者〞〔organizer〕作為焦點(diǎn)來(lái)進(jìn)行分類。通常，所選擇的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)就是評(píng)估的“組織者〞，這樣根據(jù)“組織者〞的不同就形成不同的評(píng)估模式〔evaluationmodel〕。以古巴和林肯的觀點(diǎn)為根底，德國(guó)學(xué)者韋唐〔EvertVedung〕在?公共政策和工程評(píng)估?〔1997〕一書中，從社會(huì)科學(xué)更廣闊的視角出發(fā)，賦予了“組織者〞更抽象的含義，從而提出了一個(gè)關(guān)于政策評(píng)估模式的系統(tǒng)分類框架。精選課件韋唐博士從政府干預(yù)的實(shí)質(zhì)結(jié)果入手，按“組織者〞的不同將評(píng)估模式分為三大類：效果模式〔effectivenessmodels〕、經(jīng)濟(jì)模式〔economicmodels〕、和職業(yè)化模式〔professionalmodels〕?！靶ЧＪ接梢粋€(gè)相當(dāng)大的、各不相同的團(tuán)體組成。除了傳統(tǒng)的目標(biāo)達(dá)成評(píng)估〔goal-attainmentevaluation〕外，效果模式還包括附帶效果模式〔side-effectsevaluation〕、無(wú)目標(biāo)評(píng)估〔goal-freeevaluation〕、綜合評(píng)估〔comprehensiveevaluation〕、顧客導(dǎo)向評(píng)估〔client-orientedevaluation〕和利益相關(guān)者模式〔stakeholdermodel〕。〞經(jīng)濟(jì)模式與效果模式的不同在于前者總是關(guān)心本錢，而后者是忽略本錢的。經(jīng)濟(jì)模式的兩個(gè)根本變種是生產(chǎn)率模式〔productivitymodel〕和效率模式〔efficiencymodel〕。職業(yè)化模式并不直截了當(dāng)?shù)仃P(guān)心評(píng)估的內(nèi)容，因?yàn)樗阎攸c(diǎn)放在了執(zhí)行評(píng)估的人身上。最著名的職業(yè)化模式是同行評(píng)議模式〔peerreviewmodel〕，用這種方法，舉個(gè)例子來(lái)說(shuō)，就是教授評(píng)估教授、工程師評(píng)估工程師、外科醫(yī)生評(píng)估外科醫(yī)生。精選課件按照韋唐的概括，政策評(píng)估模式的分類如以下圖所示：

評(píng)估模式效果模式經(jīng)濟(jì)模式職業(yè)化模式－同行評(píng)議目標(biāo)達(dá)成模式附帶效果模式目標(biāo)結(jié)果—無(wú)目標(biāo)評(píng)估模式系統(tǒng)單元—綜合評(píng)估模式顧客的關(guān)心—顧客導(dǎo)向模式利益相關(guān)者的關(guān)心等利益相關(guān)者模式〔北美〕政策委員會(huì)〔瑞典〕效率模式本錢－利益分析本錢－效能分析生產(chǎn)率模式－生產(chǎn)率模式精選課件三、政策失敗原因的探索在政策評(píng)估過(guò)程中，除了客觀評(píng)述成功的政策外，分析政策失敗的原因，從反面吸取教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，減少政策失誤，本身就是評(píng)估的核心內(nèi)容之一。一項(xiàng)政策沒有到達(dá)預(yù)期目標(biāo)或?qū)λ庠诮鉀Q的問(wèn)題沒有發(fā)生作用，其原因是多種多樣的。概括起來(lái)，不外乎如下幾種情形〔1〕政策投入不夠；〔2〕政策對(duì)象不配合；〔3〕政策在目標(biāo)、內(nèi)容、管理上彼此沖突；〔4〕解決某些問(wèn)題的代價(jià)大于利益；〔5〕有些問(wèn)題紛繁復(fù)雜，解決難度大；〔6〕外在因素的干擾〔7〕政策超前。精選課件§3.政策評(píng)估面臨的困難

以及推進(jìn)評(píng)估事業(yè)的途徑一、政策評(píng)估所面臨的困難1．政策評(píng)估的不確定性。政策評(píng)估的一個(gè)重要層面，是衡量其是否到達(dá)目標(biāo)，或接近目標(biāo)至何種程度。假設(shè)政策目標(biāo)甚為明確，并可用具體、可量化的指標(biāo)來(lái)表示，那么此這一層面的政策評(píng)估甚為容易。但是，政策涉及面廣，政策目標(biāo)難免出現(xiàn)分散、不明確的情況。同時(shí)，因?yàn)槎鄶?shù)政策具有多種目標(biāo)，有些目標(biāo)可能是矛盾的，這種情況就使得人們要確定政策的真實(shí)目標(biāo)顯得困難。2．政策效果的多樣性和影響的廣泛性。政策行動(dòng)的效果往往是多重的，有些效果直接顯明，一目了然，有些那么不易感知，有些政策本身只有象征意義，表示一個(gè)組織或一個(gè)政策對(duì)某種問(wèn)題的關(guān)心等等。同樣，政策的影響分散，涉及面廣。由于政策影響分散之故，政策評(píng)估的工作常感困難。精選課件

3．政策行動(dòng)與環(huán)境改變之因果關(guān)系不易確定。評(píng)估一項(xiàng)公共政策時(shí)，我們希望能在政策行動(dòng)與實(shí)際社會(huì)情況的改變間建立一種因果關(guān)系，即實(shí)際社會(huì)情況的改變會(huì)受到政策行動(dòng)的影響，但要在兩者之間確切建立一種因果關(guān)系誠(chéng)非易事。社會(huì)實(shí)際情況的改變，往往會(huì)受到政策行動(dòng)以外其他因素的影響。4．有關(guān)人員抵抗。無(wú)論用什么名稱來(lái)表述政策評(píng)估的行為，它歸根到底都涉及到對(duì)政策功績(jī)的評(píng)判。這種評(píng)判可能有利于政策制定和執(zhí)行相關(guān)的人，也可能產(chǎn)生不利影響，從而危及他們的工作生活或社會(huì)評(píng)價(jià)。因此，他們傾向于盡可能防止評(píng)估行為的發(fā)生。同時(shí)，人的本能和組織的惰性也使人們抵抗評(píng)估。精選課件5．政策信息系統(tǒng)不完備，獲取數(shù)據(jù)困難。評(píng)估有賴于充分的信息和各種數(shù)據(jù)。換言之，假設(shè)無(wú)政策信息或缺乏政策信息，政策評(píng)估就成了無(wú)本之木和無(wú)源之水，評(píng)估活動(dòng)的科學(xué)性、可靠性無(wú)從談起。有些政策機(jī)關(guān)不重視信息管理，缺乏有效的信息收集手段和措施，信息收集系統(tǒng)未能形成，所獲得的信息和數(shù)據(jù)殘缺不全，雜亂無(wú)章，這使得評(píng)估失去根底和依托，難以進(jìn)行。6．政策評(píng)估的經(jīng)費(fèi)不易取得。政策評(píng)估需要相當(dāng)?shù)娜肆?、物力、?cái)力和時(shí)間的支持，即花費(fèi)一定的本錢。但是，在現(xiàn)實(shí)中，由于評(píng)估工作及其價(jià)值尚未引起人們足夠的重視和認(rèn)同，很難指望人們能從現(xiàn)行政策資源中拿出局部本錢充作評(píng)估之用，評(píng)估本錢往往沒有來(lái)源。因此，開展評(píng)估工作便舉步維艱。精選課件

二、我國(guó)政策評(píng)估工作的主要缺陷政策評(píng)估是邁向科學(xué)決策的重要一環(huán)。黨和政府從一開始就遵循人民公仆的原那么，注意決策的正確性與民主性，不斷推進(jìn)政策評(píng)估工作的開展。但是，由于政策評(píng)估工作面臨很多實(shí)際困難，世界各國(guó)剛剛起步，也是中國(guó)政策過(guò)程中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。我國(guó)政策評(píng)估工作的主要缺陷有：〔1〕政策評(píng)估的重要性沒有引起高度重視；〔2〕以研究取代效勞，以好惡取代科學(xué)；〔3〕以評(píng)估作為沽名釣譽(yù)手段，以形式取代實(shí)質(zhì)；〔4〕政策評(píng)估組織不健全，尤其是民間的評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)育緩慢；〔5〕人才、經(jīng)費(fèi)缺乏；〔6〕缺乏完善的信息系統(tǒng)。精選課件三、推進(jìn)我國(guó)政策評(píng)估工作的途徑針對(duì)中國(guó)政策評(píng)估工作缺陷，必須下功夫，從思想、組織、制度、手段諸方面推進(jìn)政策評(píng)估工作，使其要向縱深開展、日益成熟。1.提高對(duì)評(píng)估工作及其意義的認(rèn)識(shí)。很少有政府和組織以熱情和認(rèn)真的態(tài)度從事政策評(píng)估。究其原因，重要的一點(diǎn)在于人們對(duì)政策評(píng)估的認(rèn)識(shí)存在障礙。因此，要推進(jìn)政策評(píng)估工作的開展，必須進(jìn)行思想建設(shè)。首先讓社會(huì)，尤其是政策部門充分認(rèn)識(shí)到政策評(píng)估的意義。通過(guò)解決思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，使有關(guān)組織和人員重視評(píng)估工作，社會(huì)支持評(píng)估工作并給予配合，以推動(dòng)評(píng)估工作的開展。精選課件

2．政策評(píng)估制度化。必須進(jìn)行制度的建設(shè)，就是將政策評(píng)估作為一項(xiàng)制度列入有關(guān)政府部門或決策部門的實(shí)際工作，使之成為一種制度化的活動(dòng)。政策評(píng)估制度化建設(shè)的主要內(nèi)容有：首先，建立評(píng)估工作制度;其次，建立政策評(píng)估基金;最后，重視評(píng)估結(jié)論，消化、吸收評(píng)估成果。只有使政策評(píng)估制度化，政策評(píng)估才能走上正常開展的軌道。3．建立獨(dú)立的評(píng)估組織。要開展政策評(píng)估，落實(shí)評(píng)估制度，提高評(píng)估的科學(xué)性和客觀性，建立獨(dú)立的政策評(píng)估組織是不可缺少的重要一環(huán)。因?yàn)椋u(píng)估組織的建立，有助于集中或造成大批評(píng)估專門人才，從事評(píng)估理論的研究和實(shí)踐活動(dòng)，從而提高評(píng)估的科學(xué)水平。精選課件

4．明確政策目標(biāo)、精選評(píng)估對(duì)象。要使政策評(píng)估富有成效，就必須努力明確政策目標(biāo)，這當(dāng)然首先是政策規(guī)劃階段的任務(wù)。進(jìn)行政策評(píng)估時(shí)必須回憶、審視當(dāng)時(shí)的政策目標(biāo)，了解某項(xiàng)政策的初衷，盡可明確政策目標(biāo)。同時(shí)要精心選擇評(píng)估對(duì)象。在從事評(píng)估工作時(shí)，就必須慎選評(píng)估對(duì)象。選擇評(píng)估對(duì)象一般要遵循可行性和有效性兩個(gè)原那么。5．建立政策評(píng)估信息系統(tǒng)。這項(xiàng)工作是收集、整理、加工和使用政策信息，為政策評(píng)估效勞。沒有足夠質(zhì)量的信息，不能進(jìn)行科學(xué)決策；同樣，也無(wú)法進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。但是，要全面收集政策信息又是一件復(fù)雜而困難的事。因此，要在政策過(guò)程的開始階段就建立政策信息系統(tǒng)，對(duì)政策信息的收集、加工、交流和使用進(jìn)行理論研究和總體設(shè)計(jì)，以便于改進(jìn)評(píng)估系統(tǒng)，使評(píng)估活動(dòng)更科學(xué)有效。精選課件§4.政策監(jiān)控概述

一、政策監(jiān)控的含義政策監(jiān)控是為了實(shí)現(xiàn)政策的合法化與保證政策的貫徹實(shí)施而對(duì)政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與控制的過(guò)程，其目的在于保證政策系統(tǒng)的順利運(yùn)行，提高政策制定與執(zhí)行的質(zhì)量，促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和提高政策效率。政策監(jiān)控的內(nèi)涵有如下幾點(diǎn)：〔１〕政策監(jiān)控具有特定的主體；〔２〕政策監(jiān)控具有特定的客體；〔３〕政策監(jiān)控表現(xiàn)為一個(gè)活動(dòng)過(guò)程；〔４〕政策監(jiān)控具有目標(biāo)指向。精選課件二、政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成所謂的政策監(jiān)控機(jī)制，簡(jiǎn)單地說(shuō)來(lái)就是政策監(jiān)控子系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制，其中最重要的是監(jiān)控主體的構(gòu)成及其發(fā)生作用的內(nèi)容與方式。1.立法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控。立法機(jī)關(guān)不僅是最重要的政策制定主體，同時(shí)也是最重要的政策監(jiān)控主體之一。立法機(jī)關(guān)政策監(jiān)控的活動(dòng)內(nèi)容及其方式：〔１〕依靠法律監(jiān)控公共政策；〔２〕聽取和審議預(yù)算、決策、立項(xiàng)等，對(duì)公共政策的內(nèi)容、規(guī)模、方向等加以監(jiān)控；〔３〕通過(guò)人事任免來(lái)影響和監(jiān)控公共政策；〔４〕以質(zhì)詢和詰問(wèn)等方式對(duì)公共政策加以監(jiān)控；〔５〕通過(guò)視察、檢查和組成針對(duì)特定問(wèn)題的調(diào)查委員會(huì)而對(duì)政府的政策及其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。精選課件２．司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控。司法機(jī)關(guān)的職責(zé)與使命在于通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法以維護(hù)法律的尊嚴(yán)。法律——包括憲法在內(nèi)——從最廣泛的意義來(lái)說(shuō)，也是公共政策的一個(gè)組成局部。司法機(jī)關(guān)對(duì)公共政策的監(jiān)控主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:〔１〕裁定公共政策的制定程序與原那么是否合法；〔２〕依法裁定公共政策的內(nèi)容是否合法；〔3〕依法監(jiān)督政策的執(zhí)行是否合法。３．行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控。由行政機(jī)關(guān)的實(shí)施政策監(jiān)控是一種縱向的監(jiān)控，主要是上級(jí)主管機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)執(zhí)行機(jī)關(guān)工作的指示、檢查、布置、催促等。主要采取兩種形式：一是行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)控；二是專門行政監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)控，即行政監(jiān)察。這種監(jiān)控是由有關(guān)專門的監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的工作人員所實(shí)施的監(jiān)控。精選課件

４．政黨系統(tǒng)對(duì)政策的監(jiān)控。政黨系統(tǒng)可以簡(jiǎn)明地劃分為執(zhí)政黨和在野黨兩大局部，其中起主要作用的是執(zhí)政黨。執(zhí)政黨的政策監(jiān)控大都采用以下幾種方式：〔1〕將自己的成員選入立法機(jī)關(guān)、通過(guò)影響立法來(lái)影響并監(jiān)控公共政策的制定；〔2〕通過(guò)將自己的成員列入各級(jí)政府機(jī)關(guān)及政府各部門中以影響政策的實(shí)施；〔3〕動(dòng)用從黨紀(jì)到國(guó)法的各種形式對(duì)政策的制定者和執(zhí)行者進(jìn)行檢查、監(jiān)督、獎(jiǎng)懲、任免或繩之以法；〔4〕制造各種輿論，從而對(duì)公共政策的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有力的控制與監(jiān)督。在野黨在公共政策的監(jiān)控中也發(fā)揮著重要作用。它可以動(dòng)用所控制與影響的力量如社團(tuán)、新聞媒體等對(duì)國(guó)家各級(jí)機(jī)關(guān)的部門、工作人員、首腦等進(jìn)行各種形式的監(jiān)督。精選課件５．利益集團(tuán)對(duì)政策的監(jiān)控。利益集團(tuán)在政策過(guò)程中的主要作用在于：一是以各種方式將社會(huì)的變化及該集團(tuán)的要求表述出來(lái)，以期影響公共政策的制定、采納與實(shí)施；二是將國(guó)家的意志和信息傳達(dá)給社會(huì)并對(duì)其加以管理，構(gòu)成一個(gè)中介體。游說(shuō)活動(dòng)是各種有組織的利益集團(tuán)影響決策的主要方式。利益集團(tuán)通過(guò)它們的種種活動(dòng),對(duì)公共政策有非常重要的影響。一方面，它試圖阻撓、反對(duì)、遲滯不利于自己集團(tuán)利益的法規(guī)、政策的通過(guò)與實(shí)施；另一方面，那么竭力爭(zhēng)取通過(guò)、實(shí)施有利于自身利益的法規(guī)、政策。６．公眾對(duì)政策的監(jiān)控。公眾對(duì)政策的監(jiān)控主要是通過(guò)社會(huì)輿論的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。社會(huì)輿論是公共意志的集中反映，或者說(shuō)它表達(dá)、表達(dá)了公眾的利益、愿望與要求。社會(huì)輿論這一因素在現(xiàn)代公共政策中的影響是不容無(wú)視的。社會(huì)輿論對(duì)公共政策的影響因各國(guó)國(guó)情不同而有所不同。在民主化程度較高的國(guó)家，社會(huì)輿論的力量會(huì)大一些；反之，那么小一些。精選課件三、政策監(jiān)控的作用１．保證政策的合法化。這里指的是對(duì)政策制定活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控以使政策的制定嚴(yán)格遵守法定的程序和原那么，并且審查所制定的政策是否符合憲法和有關(guān)法規(guī)。２．保證政策的貫徹實(shí)施。政策監(jiān)控的作用就是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)政策的執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行檢查、監(jiān)督，以保證政策到達(dá)預(yù)期目標(biāo)，或者發(fā)現(xiàn)目標(biāo)與效果之間的反差，并找出其原因。３．實(shí)現(xiàn)政策的調(diào)整與完善。政策監(jiān)控的作用就在于敏銳地捕捉外部世界的開展、認(rèn)識(shí)的深化和政策之間的差距，以便幫助及時(shí)做出調(diào)整，使之臻于完善。４．促使政策終結(jié)。政策監(jiān)控通過(guò)本身的工作發(fā)現(xiàn)那些錯(cuò)誤的、多余的或無(wú)效的政策，及時(shí)向有關(guān)方面提出報(bào)告或提交合理建議，促使政策終結(jié)的實(shí)現(xiàn)。精選課件§5.政策監(jiān)控的功能活動(dòng)一、政策監(jiān)督1．政策監(jiān)督概念政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控的主體從一定的制度、法規(guī)的依據(jù)出發(fā)對(duì)政策系統(tǒng)的運(yùn)行包括政策的制定、執(zhí)行與評(píng)估及終結(jié)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視和催促的行為。由于現(xiàn)代社會(huì)是法治的社會(huì)，所以，依法對(duì)公共政策的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督就具有特別重要的意義。2．政策監(jiān)督的三個(gè)步驟建立必要的制度、法規(guī)，明確職責(zé)；第二，監(jiān)督政策系統(tǒng)的運(yùn)行情況，即通過(guò)各種監(jiān)督機(jī)構(gòu)或機(jī)制及時(shí)了解政策系統(tǒng)運(yùn)行尤其是政策執(zhí)行情況；第三，對(duì)違反制度、法規(guī)和政策者加以處分，以糾正政策過(guò)程中的各種錯(cuò)誤和偏差。精選課件3．政策監(jiān)督的內(nèi)容〔1〕對(duì)政策制定活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。由于信息有限、有限理性、利益與偏好為不同，以有限的甚至是錯(cuò)誤的知識(shí)體系或價(jià)值體系為指導(dǎo)，對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)的不完全正確的認(rèn)識(shí)等因素，決策者所制定出的政策不可能是完善的。同時(shí)，由于沒有嚴(yán)格遵守憲法和法律所規(guī)定的規(guī)那么與程序，使得制定出的政策不合法。因此，必須對(duì)政策制定過(guò)程及其活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)控，以保證政策制定的質(zhì)量。〔2〕對(duì)政策的執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。政策假設(shè)得不到貫徹實(shí)施，那么，該政策所要解決的社會(huì)問(wèn)題以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)開展目標(biāo)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，這是決策者所不愿意看到的情況。然而，在實(shí)現(xiàn)生活中，政策得不到貫徹實(shí)施甚至成為一紙空文的情況都并不罕見。因此，為了保證政策及以貫徹落實(shí)，必須對(duì)政策執(zhí)行的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控?！?〕對(duì)政策評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。政策評(píng)估是對(duì)政策的效果、效益和功能等進(jìn)行判斷的活動(dòng)，而政策監(jiān)督那么是監(jiān)督主體對(duì)政策評(píng)估加以監(jiān)督，以使評(píng)估活動(dòng)能更好地發(fā)現(xiàn)政策偏差，并決定對(duì)其進(jìn)行修改、調(diào)整、完善或是暫停執(zhí)行、終止。精選課件二、政策控制1．政策控制概念政策控制是指政策監(jiān)控主體在政策過(guò)程尤其是政策執(zhí)行中，為了保證政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達(dá)成特定的政策目標(biāo)而對(duì)政策過(guò)程尤其是執(zhí)行過(guò)程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。政策控制按性質(zhì)的不同，可以分為反響控制與前饋控制兩種。反響控制是政策監(jiān)控者通過(guò)掌握政策的實(shí)際績(jī)效的反響信息，發(fā)現(xiàn)偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因，并采取糾正偏差的活動(dòng)。前饋控制是不斷利用最新的有用信息進(jìn)行預(yù)測(cè)，把所期望的結(jié)果與預(yù)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行比較，從而事先制訂糾偏措施，使實(shí)際績(jī)效與期望的結(jié)果相一致。精選課件2．政策控制的程序政策控制的程序或過(guò)程是由如下三個(gè)根本環(huán)節(jié)構(gòu)成的，即確立標(biāo)準(zhǔn)、衡量績(jī)效和糾正偏差。這個(gè)過(guò)程的功能活動(dòng)可以用以下圖表示:

預(yù)期績(jī)效實(shí)際績(jī)效實(shí)際績(jī)效的衡量實(shí)際績(jī)效與標(biāo)準(zhǔn)的比較執(zhí)行糾編措施糾編措施的方案分析偏差產(chǎn)生原因發(fā)現(xiàn)確定偏差精選課件3．控制的循環(huán)。政策控制的主要功能在于通過(guò)政策控制的主體對(duì)政策方案、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)等的掌握，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)期政策績(jī)效與實(shí)際的政策績(jī)效之間的差距，并分析產(chǎn)生差距的原因，最后決定是重新調(diào)配資源以加大執(zhí)行力度或是對(duì)政策進(jìn)行調(diào)整終結(jié)等。由此可見，政策控制并不是一個(gè)單向的不可逆的過(guò)程，而是一個(gè)永無(wú)止境的循環(huán)。4．政策控制的方法。政策控制的方法多種多樣，其中的兩種是矩陣控制法，例外導(dǎo)向控制法。前者注重政策控制的各個(gè)環(huán)節(jié)與績(jī)效因素之間的關(guān)系，后者那么注重于發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過(guò)程中的例外情況并隨時(shí)采取糾正行為。精選課件

三、政策調(diào)整1.政策調(diào)整概念政策調(diào)整是指在政策監(jiān)督和控制所獲得的有關(guān)政策系統(tǒng)運(yùn)行〔尤其是政策執(zhí)行的效果〕的反響信息的根底上，對(duì)政策方案、方案與目標(biāo)之間的關(guān)系等進(jìn)行不斷的修正、補(bǔ)充和開展，以便達(dá)成預(yù)期政策效果的一種政策行為。在某種意義上說(shuō)，政策調(diào)整是政策方案的重新制定和執(zhí)行的過(guò)程，或更準(zhǔn)確說(shuō)，是政策方案的局部修正、調(diào)整和完善的過(guò)程。精選課件

2.政策調(diào)整的內(nèi)容主要包括問(wèn)題的重新界定、目標(biāo)的重新確定和方案的重新擬定等方面。首先，隨政策過(guò)程的推進(jìn)，人們可能發(fā)現(xiàn)對(duì)問(wèn)題原有的認(rèn)識(shí)并不全面，問(wèn)題某些重要方面或邊界條件可能被無(wú)視，環(huán)境的變化了可能改變了問(wèn)題的性質(zhì)。因此，有必要根據(jù)已掌握的新信息，對(duì)政策問(wèn)題加以再認(rèn)識(shí)和重新界定。其次，政策目標(biāo)的校正、修訂或再確立。這包括將原來(lái)模糊、不準(zhǔn)確的目標(biāo)加以明確化，根據(jù)變化了的環(huán)境校正或修訂原有的目標(biāo)等方面。再次，對(duì)政策方案加以修正、補(bǔ)充和完善，甚至重新制定。3．政策調(diào)整的程序第一，獲取反響信息，即掌握由監(jiān)控機(jī)構(gòu)在政策監(jiān)督和控制中所獲得的關(guān)于政策系統(tǒng)運(yùn)行尤其是政策執(zhí)行結(jié)果方面的信息；第二，依據(jù)反響信息，對(duì)政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案等進(jìn)行認(rèn)真的分析研究，以確立需要補(bǔ)充什么、修正什么或完善哪些方面；第三，進(jìn)行實(shí)際的修正、調(diào)整、補(bǔ)充和完善工作，并將新的方案附之于實(shí)踐，開始新一輪的監(jiān)控過(guò)程。精選課件§6.中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較一、西方政策監(jiān)控機(jī)制的假設(shè)干特點(diǎn)1．政策監(jiān)控的根本依據(jù)——分權(quán)與制衡原那么西方政治理論對(duì)于權(quán)力問(wèn)題的主要觀點(diǎn)是“一切政治權(quán)力都必須是有限制的〞這一原那么，這一原那么運(yùn)用于公共政策過(guò)程,就是任何一個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)即任何一種權(quán)力都不能單獨(dú)操縱公共政策，公共政策的制定與實(shí)施及調(diào)整或終結(jié)更多地是一個(gè)交易的過(guò)程，是由各方及其所代表的利益進(jìn)行談判的結(jié)果。公共政策方案的提出、制定、采納、實(shí)施及調(diào)整等，都必須照顧到社會(huì)有關(guān)各方面的利益、愿望和要求，任何一方的利益都不能被無(wú)視，不能僅僅考慮任何一方的利益，這就使得西方的公共政策的過(guò)程由于各方面的參與而成為類似于市場(chǎng)交易的過(guò)程。精選課件2．社會(huì)輿論在政策監(jiān)控中起著顯著作用在西方，新聞自由權(quán)是人民主權(quán)的一種具體表現(xiàn)。人民可以表達(dá)自己的利益、愿望和要求。這一方面表現(xiàn)在由憲法所肯定和保護(hù)的選舉權(quán)中，另一方面那么表達(dá)在新聞自由之中。群眾傳媒因?yàn)槟馨压婈P(guān)心的問(wèn)題引起全社會(huì)的關(guān)注，從而推動(dòng)政府確定議事日程;人民群眾、團(tuán)體、公民、官員等可以通過(guò)形成輿論對(duì)現(xiàn)行政策的效果和是否符合現(xiàn)實(shí)要求或政策方案作出判斷，并且在此根底上形成對(duì)政策的支持、反對(duì)或冷漠等態(tài)度。這些態(tài)度既會(huì)影響到公共政策的制定，也會(huì)影響到公共政策的采納與實(shí)施。歐美各國(guó)的社會(huì)輿論之所以能夠?qū)舱叩闹贫?、采納、實(shí)施、評(píng)估、調(diào)整、以及終止等各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生較大的影響，原因無(wú)他，只在于新聞自由有憲法上的與制度上的保證，在于任何國(guó)家機(jī)關(guān)、任何領(lǐng)導(dǎo)人都不敢公然侵犯、損害新聞的自由與獨(dú)立。精選課件3．司法審查對(duì)公共政策的有效監(jiān)控司法審查學(xué)說(shuō)是美國(guó)政治理論的一個(gè)獨(dú)特之處。根據(jù)司法審查學(xué)說(shuō)，聯(lián)邦法院不僅有權(quán)審查聯(lián)邦行政機(jī)關(guān)和國(guó)會(huì)的行為是否違憲，而且有權(quán)以州政府的活動(dòng)違憲為由而宣布其無(wú)效。因此，以美國(guó)為代表的西方各國(guó)的司法機(jī)構(gòu)對(duì)公共政策的監(jiān)控是非常有力的。司法審查制度既有其理論淵源，又有憲法的保障，并且有具體的可操作的規(guī)那么與程序，有可資借鑒之處。精選課件4．中央政府權(quán)力的擴(kuò)張與政策監(jiān)控手段的更新自本世紀(jì)初以來(lái)，歐美各興旺的資本主義國(guó)家都先后經(jīng)歷了一個(gè)中央政府的權(quán)力擴(kuò)張的過(guò)程，這一過(guò)程直到現(xiàn)在仍在繼續(xù)之中。其中國(guó)家的福利政策被公認(rèn)為是主要原因之一。這種中央政府權(quán)力的擴(kuò)張趨勢(shì)在歐美各國(guó)以不同的形式、在不同的程度上都有所表現(xiàn)，這既使歐美各國(guó)中央與地方關(guān)系的傳統(tǒng)格局產(chǎn)生了重大變化，也使得中央政府有了更多的手段影響和控制地方政府的行動(dòng)。現(xiàn)在，中央政府掌握了足夠的手段來(lái)影響、制約地方政府的行動(dòng)，除財(cái)政撥款以外，這種手段還包括指導(dǎo)方案、借款、貸款等方式。由于地方政府在財(cái)政上越來(lái)越依賴中央政府，所以，中央政府的政策就能夠順暢地得到貫徹執(zhí)行，中央政府對(duì)地方政府的國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)開展、財(cái)政收支、福利等公共政策的選擇、實(shí)施、調(diào)整等都有發(fā)言權(quán)。精選課件

二、我國(guó)的政策監(jiān)控機(jī)制1．人民代表大會(huì)的政策監(jiān)控我國(guó)憲法明文規(guī)定，全國(guó)人民代表大會(huì)是國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)，地方各級(jí)人民代表大會(huì)是地方各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)。人民代表大會(huì)的政策監(jiān)控是其立法權(quán)派生的、具有最高法律效力的監(jiān)督形式，它是法律監(jiān)督、財(cái)政監(jiān)督、人事監(jiān)督和工作監(jiān)督的總和，是人民代表大會(huì)影響、制約或控制其他國(guó)家機(jī)關(guān)的一種國(guó)家行為。人大政策監(jiān)控在總體上可分為法律監(jiān)督和工作監(jiān)督兩個(gè)方面。法律監(jiān)督是人大及其常務(wù)委員會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)性文件是否違憲、是否違法所作的裁決。工作監(jiān)督是指人大對(duì)行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的具體活動(dòng)和官員的具體行為所實(shí)施的監(jiān)督。工作監(jiān)控又可分為行政、司法和人事三方面的監(jiān)督。我國(guó)人大監(jiān)督的制度與程序大致有以下一些主要內(nèi)容：第一，聽取和審議的“—府兩院〞的工作報(bào)告；第二，審查國(guó)家方案和預(yù)算；第三，質(zhì)詢；第四，調(diào)查委員會(huì)；第五，罷免。精選課件2．政府機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控這里所說(shuō)的是政府系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行的對(duì)政府行為的監(jiān)督和控制，以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)、提高政策績(jī)效的行為過(guò)程。政府機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控的主要內(nèi)容有：〔１〕行政監(jiān)察。這是我國(guó)行政機(jī)關(guān)內(nèi)自我監(jiān)督體系中最強(qiáng)有力的手段，它由專門的國(guó)家機(jī)關(guān)來(lái)實(shí)施，其機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)力都是由國(guó)家立法保障的?！玻病成霞?jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)所屬部門及下級(jí)機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)監(jiān)督和人事任免?！玻场乘鶎俨块T和下級(jí)機(jī)關(guān)根據(jù)民主集中制的原那么對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)的監(jiān)督與控制?！玻础骋驑I(yè)務(wù)性質(zhì)而產(chǎn)生的綜合性的政策監(jiān)控。〔５〕專業(yè)性的政策監(jiān)控〔主要是指審計(jì)監(jiān)督〕。精選課件

3．司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控司法機(jī)關(guān)的政策監(jiān)控是通過(guò)運(yùn)用法律手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在我國(guó)，主要是指依法查處違反國(guó)家政策并構(gòu)成違法犯罪行為的公務(wù)人員和一般公民，由人民法院和人民檢察院具體實(shí)施。人民法院和人民檢察院通過(guò)審查、提起公訴、審判等行為，對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家政策的工作人員或公民個(gè)人形成強(qiáng)有力的制約，以此進(jìn)行政策監(jiān)控。精選課件4．中國(guó)共產(chǎn)黨