創(chuàng)業(yè)決策：Effectuation理論及其發(fā)展【內(nèi)容提要】以預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)管理思維無(wú)法解決不確定情境下的創(chuàng)業(yè)決策，無(wú)法解釋創(chuàng)業(yè)者的特殊行為。以Effectuation為代表的創(chuàng)業(yè)研究試圖探索新的理論架構(gòu)體系。Effectuation強(qiáng)調(diào)，不確定條件下創(chuàng)業(yè)者識(shí)別多種可能的潛在市場(chǎng)，不在意預(yù)測(cè)信息，在可承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)與外部資源持有者保持互動(dòng)，以建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的方式結(jié)成利益共同體，整合更多稀缺資源，并充分利用突發(fā)事件來(lái)創(chuàng)造可能結(jié)果.

Thetraditionalmanagementthinkingbasedonforecastingcannothelptheentrepreneurstomakedecisionsunderuncertainty,norexplainthespecialbehaviorofentrepreneurs.Theentrepreneurshipresearches,representedbyEffectuationtheory,trytoexploreanewframework.TheEffectuationtheoryemphasizesthatunderuncertainty,theentrepreneursprefertoidentifymorepotentialmarkets,paylessattentiontopredictiveinformation,keepinteractionwithexternalresourceholdersunderrisk-affordablecondition,andbuildupbenefitcommunityintheformofstrategicpartnershiprelationship,integratemorescarceresourcesandfullyuseabrupteventstocreatepossibleoutcomes.【關(guān)鍵詞】創(chuàng)業(yè)管理/Effectuation/不確定性/創(chuàng)業(yè)決策entrepreneurshipmanagement/Effectuation/uncertainty/entrepreneurialdecision-makingEE35UU1851707

20世紀(jì)80年代以前，大中型企業(yè)面臨相對(duì)穩(wěn)定的內(nèi)外部環(huán)境，管理者主要關(guān)注如何高效完成企業(yè)目標(biāo)，與此呼應(yīng)的MBA教育也強(qiáng)調(diào)以目標(biāo)為導(dǎo)向、以預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的推理方式，即首先確認(rèn)任務(wù)目標(biāo)，預(yù)測(cè)潛在回報(bào)，評(píng)價(jià)每一個(gè)備選方案的機(jī)會(huì)成本，然后挑選出最佳途徑.用過(guò)去的數(shù)據(jù)所得出的趨勢(shì)外推以預(yù)測(cè)未來(lái)的可能性，如果內(nèi)外部環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，這種方法就能夠發(fā)揮作用，預(yù)測(cè)愈準(zhǔn)確，決策愈成功.

社會(huì)變革、競(jìng)爭(zhēng)加劇、高度不確定性和快速技術(shù)進(jìn)步使得大公司地位開(kāi)始動(dòng)搖，人們關(guān)注的重心轉(zhuǎn)向小企業(yè)和豐富多彩的創(chuàng)業(yè)活動(dòng).尤其互聯(lián)網(wǎng)革命以來(lái)，新企業(yè)所面臨的成長(zhǎng)環(huán)境發(fā)生巨大變化：企業(yè)目標(biāo)不再清晰，市場(chǎng)需求有待挖掘，主導(dǎo)技術(shù)尚未確立，創(chuàng)業(yè)者進(jìn)入了充滿不確定性的世界.更有甚者，超出預(yù)期的突發(fā)事件——例如次貸危機(jī)對(duì)中國(guó)出口型企業(yè)的致命性影響——足以改變商業(yè)環(huán)境的基本結(jié)構(gòu)，使得以預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的推理方式越來(lái)越受到置疑。簡(jiǎn)單回顧早期互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)歷史：1993年NCSA發(fā)布第一代瀏覽器，1994年網(wǎng)景公司成立并于次年8月在納斯達(dá)克上市，1995年6月亞馬遜公司成立.盡管現(xiàn)在每個(gè)人都明白瀏覽器的作用和亞馬遜的巨大商業(yè)價(jià)值，但如果回到1995年，整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)尚未出現(xiàn)，杰夫·貝佐斯無(wú)法清晰指出公司方向：沒(méi)有歷史數(shù)據(jù)可以研究，沒(méi)有同行標(biāo)桿可供參考，沒(méi)有合適的預(yù)測(cè)模型，甚至顧客需求都無(wú)法確認(rèn)，整個(gè)行業(yè)的未來(lái)充滿不確定性.那么，創(chuàng)業(yè)者怎樣做決策？如何為不存在的市場(chǎng)制定營(yíng)銷戰(zhàn)略？如何為不可知的未來(lái)確立財(cái)務(wù)計(jì)劃？如何為尚未成立的公司招聘合適的員工？資本市場(chǎng)如何為尚未出現(xiàn)的行業(yè)公司評(píng)估價(jià)值？

上述問(wèn)題極具理論和實(shí)踐張力，挑戰(zhàn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的假設(shè)基礎(chǔ)和理論體系.20多年來(lái)，創(chuàng)業(yè)研究已經(jīng)開(kāi)始形成獨(dú)特的理論建構(gòu)，為解答上述問(wèn)題提供了可能的思路.本文指出由于創(chuàng)業(yè)情境的特殊性——不確定性和不可預(yù)測(cè)性的影響，主流管理研究和創(chuàng)業(yè)研究所秉持的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)假設(shè)發(fā)生深刻變化，創(chuàng)業(yè)研究需要在對(duì)創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象進(jìn)行抽象和提煉的基礎(chǔ)上提出新的研究視角和解釋邏輯.Effectuation作為一種可能為創(chuàng)業(yè)研究做出重要理論貢獻(xiàn)的新理論體系，受到了越來(lái)越多學(xué)者的關(guān)注.本文著重介紹Effectuation的源流、內(nèi)容、原則、過(guò)程和適用范圍，并展望未來(lái)可能的研究方向.

1創(chuàng)業(yè)研究挑戰(zhàn)傳統(tǒng)管理基礎(chǔ)假設(shè)

知識(shí)和技術(shù)改變了人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)成為就業(yè)、創(chuàng)新和區(qū)域發(fā)展的重要力量.創(chuàng)業(yè)研究伴隨著創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的蓬勃發(fā)展獲得了豐碩成果，學(xué)者們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到研究應(yīng)該深入創(chuàng)業(yè)過(guò)程內(nèi)部，關(guān)注企業(yè)生命周期前端機(jī)會(huì)識(shí)別與開(kāi)發(fā)、組織生長(zhǎng)過(guò)程、創(chuàng)業(yè)者獨(dú)特行為等問(wèn)題，并不斷向微觀層次深化.來(lái)自社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者從不同學(xué)科背景和理論視角探討創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，并把各自領(lǐng)域的模型和概念引入創(chuàng)業(yè)研究，各種觀點(diǎn)相互碰撞、交叉融合，創(chuàng)業(yè)研究有望成為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)術(shù)領(lǐng)域.然而創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象本身紛繁復(fù)雜，既有成熟企業(yè)為了適應(yīng)新環(huán)境積極變革追求創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，又有新企業(yè)克服新進(jìn)入缺陷、追求成長(zhǎng).雖然某些理論從某個(gè)角度確實(shí)能夠解釋某些現(xiàn)象，并且給創(chuàng)業(yè)者以啟發(fā)，但是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)有其自身的特殊性，在創(chuàng)業(yè)獨(dú)有的情境下產(chǎn)生的一些特殊問(wèn)題很難用現(xiàn)有理論加以解釋和說(shuō)明，甚至現(xiàn)有理論所遵循的基礎(chǔ)假設(shè)本身就不符合創(chuàng)業(yè)情境.

經(jīng)典職能管理和戰(zhàn)略管理產(chǎn)生于穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，遵循經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的基礎(chǔ)假設(shè)，符合因果理性，認(rèn)為過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)、模式、方法對(duì)未來(lái)問(wèn)題的解決能起到一定作用.如果在某種程度上管理者能夠預(yù)測(cè)未來(lái)，就能夠指導(dǎo)下一步的行動(dòng)[1]，在此基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)出一系列的模型和工具(如ERP、管理信息系統(tǒng)、平衡記分卡等)用于決策支持.隨著競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境快速變化，面對(duì)不斷增長(zhǎng)的業(yè)績(jī)壓力，具備創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的公司更容易獲得成長(zhǎng)[2，3]，管理者需要通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、進(jìn)入新的區(qū)域市場(chǎng)、從事多元化經(jīng)營(yíng)等方式實(shí)現(xiàn)公司成長(zhǎng).因此戰(zhàn)略管理開(kāi)始關(guān)注變化的市場(chǎng)，關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)性和互動(dòng)性，關(guān)心企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略柔性、速度和創(chuàng)新[4].但其基本邏輯依然遵循因果理性：企業(yè)的決策和行動(dòng)建立在公司目標(biāo)以及預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手反應(yīng)和行為的基礎(chǔ)上.此時(shí)，企業(yè)的目標(biāo)是已知的，可能的方法是既定的，管理者需要做的只不過(guò)是從幾種可能的方法中挑選成本最低、效率最高或者回報(bào)最大的一種，使企業(yè)獲得最大化利益.

新創(chuàng)企業(yè)缺乏必要的資源、聲譽(yù)、組織結(jié)構(gòu)、管理和控制系統(tǒng)、企業(yè)文化等關(guān)鍵要素，掙扎在生存邊緣，同時(shí)新興市場(chǎng)尚未形成明確的需求、穩(wěn)定的供給、清晰的市場(chǎng)架構(gòu)和制度(如渠道、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)組織、企業(yè)邊界等)，新興市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)面對(duì)雙重不確定性，不僅需要考慮外部不完備的市場(chǎng)，還需要在高度資源約束下創(chuàng)建新企業(yè)并確保成長(zhǎng).與成熟企業(yè)相比，其決策行為基礎(chǔ)完全不同.

1.1不確定性和不可預(yù)測(cè)性

創(chuàng)業(yè)者面臨不確定的世界[5]，無(wú)法進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，也無(wú)法提前確定目標(biāo)[6]；而且環(huán)境不是獨(dú)立的，參與者的行為可以改變其所處的環(huán)境[7].但是，市場(chǎng)不存在并不意味著需求不存在，可能只是缺乏部分甚至全部構(gòu)成要素，如原材料、分銷渠道、技術(shù)、人力和財(cái)務(wù)資本等.這是一種全新的市場(chǎng)，可能是從現(xiàn)有市場(chǎng)中創(chuàng)造出的新的市場(chǎng)細(xì)分；也可能潛在的需求和供給都存在，但缺乏足夠的財(cái)務(wù)和人力資本.此時(shí)缺乏信息是市場(chǎng)不存在的主要表現(xiàn)：不僅無(wú)法描繪清晰的未來(lái)，甚至沒(méi)有明顯的歷史[8].面對(duì)如此不確定的環(huán)境，創(chuàng)業(yè)者的決策行為受到了挑戰(zhàn)：無(wú)法預(yù)先知曉可能發(fā)生的事件結(jié)果的概率分布，甚至結(jié)果本身都有可能是未知的，因此決策者無(wú)法通過(guò)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)降低未來(lái)可能的損失.不確定環(huán)境決策的經(jīng)典例子是罐中取球的模型①，隨著時(shí)間的推移，可習(xí)得的未來(lái)是能夠預(yù)測(cè)的，則通過(guò)預(yù)測(cè)控制未來(lái)是有意義的.

考慮到理性決策方式僅在風(fēng)險(xiǎn)情境下有效，決策者需要計(jì)算期望回報(bào)和可能風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，并要求必要的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬作為補(bǔ)償.面對(duì)不確定性的可能的方法是：①降低不確定性，使其到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)(即統(tǒng)計(jì)概率)的程度，然后依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)決策行事；②如果無(wú)法降低不確定性，那么就避免意外事件的發(fā)生[5].傳統(tǒng)管理方法必然要求充足的數(shù)據(jù)：可能是真實(shí)的歷史數(shù)據(jù)，也可能是通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)等方法獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以便在這些數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行估算和決策.因此，審慎的理性決策包括五個(gè)階段：識(shí)別問(wèn)題或機(jī)會(huì)；收集信息；提出一系列方案選擇；評(píng)估每個(gè)方案的期望成本及收益；選擇最佳方案[9].

然而在創(chuàng)業(yè)情境下，創(chuàng)業(yè)者面臨的很有可能既不是確定的風(fēng)險(xiǎn)概率，也不是可以通過(guò)簡(jiǎn)單試驗(yàn)獲得的統(tǒng)計(jì)概率，而是事先無(wú)法預(yù)知和估計(jì)的奈特不確定性：每一次罐子里球的顏色和數(shù)量都在變化，并且無(wú)從預(yù)測(cè)，甚至游戲規(guī)則都尚未確立，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)決策需要“直覺(jué)”、“智慧”和“抉擇”[10]，而不是在期望利潤(rùn)基礎(chǔ)上的投資.

1.2同質(zhì)性、機(jī)會(huì)主義和風(fēng)險(xiǎn)厭惡

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)已經(jīng)在特定前提假設(shè)下構(gòu)建了一套完整的理論體系.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)視作一組未來(lái)的現(xiàn)金流；交易成本理論認(rèn)為企業(yè)是一種穩(wěn)定的契約網(wǎng)絡(luò)；進(jìn)化理論，即資源觀和能力觀認(rèn)為企業(yè)是一組核心能力的組合，以便在市場(chǎng)上提供持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì).經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)理論以企業(yè)為中心，人(創(chuàng)業(yè)者、員工、股東、利益相關(guān)者)是企業(yè)績(jī)效的一個(gè)要素；同時(shí)假設(shè)人是理性的，個(gè)人能夠合理利用自己的有限資源，通過(guò)計(jì)算期望回報(bào)和對(duì)不同方案機(jī)會(huì)成本的比較，獲取最大的效用、利潤(rùn)或社會(huì)效益.這些理論假設(shè)背后的一般觀點(diǎn)或元假設(shè)(meta-assumption)認(rèn)為，在固定的分布下依據(jù)心理或其他指標(biāo)人們可以根據(jù)適當(dāng)?shù)念悇e進(jìn)行劃分，同一個(gè)類別下人的目標(biāo)和行為是同質(zhì)的.經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)常用的分類假設(shè)包括機(jī)會(huì)主義、風(fēng)險(xiǎn)厭惡等.

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)理論不得不假設(shè)人類行為的同質(zhì)性(homogeneity)，否則就沒(méi)有辦法進(jìn)行抽象和分類.然而人類行為本身是豐富多彩的，尤其是在不確定情境下.這種多樣性包括：①異質(zhì)性(heterogeneity)，每個(gè)人都不一樣；②易變性(lability)，人們行為、特質(zhì)、偏好、文化、制度隨時(shí)間而變化；③情境性(contextuality)，人們行為依其當(dāng)前角色，如某人也許在跳傘時(shí)高度風(fēng)險(xiǎn)厭惡，但在牛市里拋售股票卻毫不眨眼[11].這些多樣性不需要假設(shè)，因?yàn)檎鎸?shí)世界的人類行為本來(lái)就如此.

經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)人的行為受到機(jī)會(huì)主義主導(dǎo)，機(jī)會(huì)主義既存在于個(gè)人層面，也存在于企業(yè)層面.由于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)天然具有不完全性，必然包含機(jī)會(huì)主義行為的誘因[12]，當(dāng)存在尋租空間時(shí)，企業(yè)必然會(huì)做出以損失合作伙伴潛在利益為代價(jià)的單邊行為[13].由于其普遍性和對(duì)績(jī)效的顯著影響，機(jī)會(huì)主義行為在戰(zhàn)略研究中被廣泛關(guān)注.但在現(xiàn)實(shí)世界中基于機(jī)會(huì)主義的假設(shè)可能存在某些誤導(dǎo)，一些研究對(duì)傳統(tǒng)的機(jī)會(huì)主義行為提出了挑戰(zhàn)[14].如：①人們不總是自私的，也不是完全無(wú)私的；②一個(gè)人也許有些時(shí)候無(wú)私，有時(shí)卻相反；③在某種情形下人們主要是機(jī)會(huì)主義的，但同時(shí)對(duì)他人也是無(wú)私的.生物社會(huì)學(xué)和靈長(zhǎng)類動(dòng)物學(xué)[15]和Simon[16]的研究表明，聰明的利他主義和互動(dòng)的利他主義比自私的機(jī)會(huì)主義或理想的利他主義更有利于生存和種群進(jìn)化.人類行為很多方面的表現(xiàn)往往不同于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，尤其是在未知和不確定條件下人更多地受到心理、歷史、文化的影響.

風(fēng)險(xiǎn)厭惡假設(shè)在創(chuàng)業(yè)情境下也受到挑戰(zhàn).按照傳統(tǒng)的預(yù)期效用理論，在面對(duì)贏利預(yù)期的選擇時(shí)，人們傾向于選擇預(yù)期值可能較低但更具有確定性的預(yù)期，顯示出風(fēng)險(xiǎn)厭惡的偏好特征.但是Kahneman和Tversky[17]通過(guò)調(diào)查和實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在不確定條件下人們并非總是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持厭惡的態(tài)度：在面臨可能的贏利預(yù)期時(shí)，人們傾向于選擇具有確定性的預(yù)期，顯示出風(fēng)險(xiǎn)厭惡偏好；而在面臨可能的損失預(yù)期時(shí)，人們傾向于冒險(xiǎn)賭博，顯示出風(fēng)險(xiǎn)追逐的偏好特征.另外，一些對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡進(jìn)行元分析(meta-analyses)的研究表明，創(chuàng)業(yè)者在這方面的特質(zhì)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的績(jī)效沒(méi)有明顯線性關(guān)系[18].

創(chuàng)業(yè)情境下對(duì)同質(zhì)性、機(jī)會(huì)主義和風(fēng)險(xiǎn)厭惡假設(shè)的挑戰(zhàn)動(dòng)搖了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的假設(shè)基礎(chǔ)和理論體系.雖然多學(xué)科知識(shí)相互交融，例如來(lái)自社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、制度理論、認(rèn)知理論、戰(zhàn)略理論等領(lǐng)域的模型和概念能夠在一定程度上解釋某些特定的現(xiàn)象，但對(duì)一些基本問(wèn)題仍未能做出普遍認(rèn)可的解答.創(chuàng)業(yè)管理需要在對(duì)創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象進(jìn)行抽象和提煉的基礎(chǔ)上，提出新的研究視角和解釋邏輯.美國(guó)學(xué)者Sarasvathy提出的Effectuation理論，為解決上述問(wèn)題提供了一種可能的方向.

2不確定條件下的創(chuàng)業(yè)決策：Effectuation理論概述

Effectuation是學(xué)者為了抽象創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象，探索創(chuàng)業(yè)本質(zhì)所概括的一種超越古典決策邏輯、創(chuàng)業(yè)者所特有的行為方式，可能是目前解釋創(chuàng)業(yè)者在不確定環(huán)境或市場(chǎng)不存在的情況下創(chuàng)建新企業(yè)的獨(dú)特行為的最有說(shuō)服力的理論之一.這種行為方式異于人們習(xí)慣的因果(causation)邏輯，它的出現(xiàn)一方面與環(huán)境不確定、未來(lái)也不可能完全預(yù)測(cè)的現(xiàn)實(shí)有密切關(guān)系，另一方面又是對(duì)傳統(tǒng)因果邏輯的補(bǔ)充與發(fā)展.Effectuation是指創(chuàng)業(yè)者在不確定情形下識(shí)別多種可能的潛在市場(chǎng)，不在意預(yù)測(cè)信息，投資他們可承擔(dān)損失范圍內(nèi)的資源，并以與外部資源持有者互動(dòng)過(guò)程中建立利益共同體的方式整合更多稀缺資源，充分利用突發(fā)事件來(lái)創(chuàng)造可能結(jié)果的一種思維方式.在充滿不確定性并難以預(yù)測(cè)的環(huán)境中，具體任務(wù)目標(biāo)無(wú)法明確；但創(chuàng)業(yè)者具備的資源或擁有的手段是已知的，他們只能通過(guò)現(xiàn)有手段的組合創(chuàng)造可能的結(jié)果[1].

因果邏輯從給定的目標(biāo)出發(fā)，重點(diǎn)在于從現(xiàn)有手段中篩選出最優(yōu)方案以實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)目標(biāo).而Effectuation通常是從一組給定的手段開(kāi)始，重點(diǎn)在于從這組手段中創(chuàng)造出可能的結(jié)果.因果邏輯關(guān)注在給定的目標(biāo)和可能的手段下應(yīng)該做什么；Effectuation則強(qiáng)調(diào)在給定的手段和可能出現(xiàn)的結(jié)果下可以做什么.在這里，目標(biāo)不是預(yù)先設(shè)定的，隨著時(shí)間的推移，目標(biāo)根據(jù)創(chuàng)業(yè)者和利益相關(guān)者的設(shè)想不斷加以調(diào)整.

具體而言，Effectuation適用于以下情境：①創(chuàng)業(yè)者有一個(gè)明確的創(chuàng)業(yè)意愿，或者為了實(shí)現(xiàn)某些想法，或者為了自己當(dāng)老板；②創(chuàng)業(yè)者規(guī)劃的產(chǎn)品或市場(chǎng)在主觀上是模糊或不存在的.需要注意的是，客觀上產(chǎn)品或市場(chǎng)有可能存在，也有可能是一個(gè)尚未創(chuàng)造出的市場(chǎng)，但此時(shí)主觀上存在與否與創(chuàng)業(yè)者自身掌握的信息和認(rèn)知有關(guān).因此，創(chuàng)業(yè)者無(wú)法制定明確的戰(zhàn)略目標(biāo)或財(cái)務(wù)目標(biāo)，也難以制定一系列的子目標(biāo)，那么也不能明確需要投入的資源和能力.在一般人看來(lái)十分暗淡的前景中，專家型創(chuàng)業(yè)者(創(chuàng)業(yè)多次的成功者)卻能發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，采取異于因果邏輯的方式開(kāi)創(chuàng)新事業(yè)：審視人力資本(知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等)、社會(huì)資本(社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等)、資源(資金、專利技術(shù)等)，然后基于這些創(chuàng)造結(jié)果的手段，在市場(chǎng)中以共負(fù)盈虧的方式尋求外部資源持有者，獲取更多資源和合法性來(lái)降低不確定性；同時(shí)，充分利用不確定環(huán)境下隨時(shí)可能出現(xiàn)的突發(fā)事件來(lái)實(shí)現(xiàn)先前的愿景.最終，創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)造了出乎意料的成果，而在一系列成果基礎(chǔ)上，市場(chǎng)或產(chǎn)品開(kāi)始逐漸成熟，環(huán)境逐漸確定，創(chuàng)業(yè)者從Effectuation的方式逐漸向因果邏輯的行為方式轉(zhuǎn)變.

Effectuation理論源于Sarasvathy對(duì)創(chuàng)業(yè)專家的觀察和研究.Sarasvathy從美國(guó)1960-1985年最成功的創(chuàng)業(yè)者及年度國(guó)家創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)的獲得者中邀請(qǐng)了27個(gè)研究對(duì)象，分別對(duì)他們進(jìn)行為期2小時(shí)的實(shí)驗(yàn)和訪談.受試者要求針對(duì)一項(xiàng)假想的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回答創(chuàng)業(yè)過(guò)程中面臨的10個(gè)決策問(wèn)題.研究者對(duì)實(shí)驗(yàn)和訪談過(guò)程全程錄音，并對(duì)錄音采用口語(yǔ)報(bào)告分析法(protocolanalyses)進(jìn)行編碼.結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)專家一些特別的行為和邏輯有悖于教科書(shū)中的標(biāo)準(zhǔn)模式，如，他們創(chuàng)建企業(yè)不一定從市場(chǎng)調(diào)查開(kāi)始，也不一定對(duì)新企業(yè)有很清晰的愿景；此外，雖然由創(chuàng)業(yè)專家創(chuàng)立的企業(yè)績(jī)效不一定比新手創(chuàng)業(yè)更好，甚至那些成功創(chuàng)辦過(guò)企業(yè)的連續(xù)創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)立下一家企業(yè)也不一定必然成功[19]，但他們總能迅速抓住機(jī)會(huì)，從手邊最容易得到的資源開(kāi)始，并且在沒(méi)有詳細(xì)計(jì)劃的情形下展開(kāi)行動(dòng)[20].Sarasvathy在上述研究的基礎(chǔ)上完成了博士論文，并于2001年在AMR發(fā)表了《Causation與Effectuation：從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的必然性到創(chuàng)業(yè)理論的權(quán)變性》一文，代表了Effectuation理論正式產(chǎn)生.目前，已形成包括Davidsson、Venkataraman等十多位著名學(xué)者在內(nèi)的研究團(tuán)隊(duì)，取得了大量的成果，并且建立了公益網(wǎng)站()推廣相關(guān)理念、研究進(jìn)展、研究方法和教學(xué)材料.

Effectuation一詞按韋氏詞典的解釋，為具體實(shí)施、執(zhí)行(為了完成某件事而提供一項(xiàng)可操作性的方式).從詞形發(fā)展來(lái)看，源于effect(作用、效力)，發(fā)展出形容詞effectual(有效果的；有法律效力的)，再發(fā)展成名詞effectuation；從詞義的從屬性來(lái)看，源于對(duì)人類行為的描述.Effectuation理論引入我國(guó)后，學(xué)者們從各種角度對(duì)其進(jìn)行了詮釋(見(jiàn)表1)，包括效果邏輯、因果倒置理性、手段導(dǎo)向等，但這些提法只從某個(gè)側(cè)面表達(dá)了Effectuation的部分含義，目前學(xué)術(shù)界對(duì)Effectuation翻譯并沒(méi)有一致的認(rèn)同.

3基于Effectuation的創(chuàng)業(yè)過(guò)程：機(jī)會(huì)創(chuàng)造

Effectuation與因果邏輯在思維模式和實(shí)施原則上存在較大差異，必然導(dǎo)致解釋創(chuàng)業(yè)過(guò)程的明顯區(qū)別，這種區(qū)別始于對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)源的不同理解.以Shane為代表的發(fā)現(xiàn)學(xué)派(discoverytheory)認(rèn)為現(xiàn)實(shí)獨(dú)立于人的意志之外，來(lái)自技術(shù)變化、消費(fèi)偏好轉(zhuǎn)移等外生沖擊創(chuàng)造了創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，創(chuàng)業(yè)者在機(jī)會(huì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中扮演被動(dòng)響應(yīng)角色，需要通過(guò)敏銳警覺(jué)[24]和搜索[25]發(fā)現(xiàn)已存在的市場(chǎng)機(jī)會(huì).創(chuàng)業(yè)研究的重點(diǎn)在于如何從紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中發(fā)現(xiàn)具有潛在價(jià)值的機(jī)會(huì)，進(jìn)而開(kāi)發(fā)機(jī)會(huì)并最終創(chuàng)建新企業(yè)[26].以Sarasvathy、Venkataraman、Baker等為代表的創(chuàng)造學(xué)派(creationtheory)認(rèn)為機(jī)會(huì)先前并不存在，是由創(chuàng)業(yè)者在不確定環(huán)境下創(chuàng)造出來(lái)的[1，27，28]，創(chuàng)業(yè)者不是先識(shí)別機(jī)會(huì)，而是先采取行動(dòng)，然后根據(jù)市場(chǎng)的反饋進(jìn)行調(diào)整再行動(dòng).這種情形下，機(jī)會(huì)創(chuàng)造的過(guò)程是路徑依賴和受偶然因素影響的自然過(guò)程.此時(shí)，創(chuàng)業(yè)者是近視的(myopic)，他們假設(shè)市場(chǎng)會(huì)對(duì)他們的努力進(jìn)行反饋，但很少有人一開(kāi)始就能看清未來(lái).機(jī)會(huì)和可能的結(jié)果無(wú)法被完全理解，直到最終水落石出[29].圖1展示了Effectuation創(chuàng)業(yè)模式和Gartner[30]給出的因果預(yù)測(cè)模式不同行為過(guò)程.

圖1下半部分描述了因果預(yù)測(cè)模式下的行為方式.傳統(tǒng)觀點(diǎn)采取市場(chǎng)細(xì)分—目標(biāo)市場(chǎng)—市場(chǎng)定位(segmentation-targeting-positioning)模式，創(chuàng)業(yè)者首先需要判斷潛在市場(chǎng)，根據(jù)目標(biāo)消費(fèi)者特征區(qū)分成幾個(gè)獨(dú)立的細(xì)分市場(chǎng)并確定可能的購(gòu)買力，再根據(jù)自身資源情況和預(yù)期回報(bào)率判斷需要進(jìn)入的市場(chǎng)，然后設(shè)計(jì)營(yíng)銷戰(zhàn)略以占領(lǐng)該市場(chǎng)中盡可能大的份額.

圖1上半部分描述當(dāng)面臨來(lái)自外部難以預(yù)測(cè)環(huán)境和內(nèi)部目標(biāo)模糊情境時(shí)，一個(gè)遵循Effectuation的創(chuàng)業(yè)者如何把想法轉(zhuǎn)變成結(jié)果.這個(gè)過(guò)程是行動(dòng)導(dǎo)向、互動(dòng)、無(wú)需預(yù)測(cè)的.創(chuàng)業(yè)者以三個(gè)初始條件為出發(fā)點(diǎn)：①獨(dú)特能力(uniqueability)：“我是誰(shuí)”，創(chuàng)業(yè)者的特質(zhì)、品味和能力；②先前知識(shí)(priorknowledge)：“我了解什么”，創(chuàng)業(yè)者的教育、訓(xùn)練、專長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)；③社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(socialnetwork)：“我認(rèn)識(shí)誰(shuí)”，即創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和專業(yè)網(wǎng)絡(luò).在此基礎(chǔ)上，創(chuàng)業(yè)者判斷自己能做什么，積極與熟人或偶然遇到的人互動(dòng)，爭(zhēng)取獲得伙伴承諾并使資源不斷擴(kuò)張.最初市場(chǎng)是未知的，無(wú)法從市場(chǎng)調(diào)查開(kāi)始，而是基于自己的人際網(wǎng)絡(luò).研究表明大部分創(chuàng)業(yè)者的第一個(gè)顧客是同事或親戚朋友；通過(guò)最初的顧客向外擴(kuò)展，可能有更多顧客加入，這樣逐漸顯現(xiàn)一個(gè)局部市場(chǎng).在此基礎(chǔ)上市場(chǎng)逐漸擴(kuò)大，可能通過(guò)戰(zhàn)略合作，也可能通過(guò)其他手段，局部的累積最終創(chuàng)造出一個(gè)新市場(chǎng)[31].

采用Effectuation的創(chuàng)業(yè)者認(rèn)為，未來(lái)不是“在那兒”，而是參與者采用恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略創(chuàng)造出來(lái)的.依然以罐中取球的模型為例，典型的Effectuation創(chuàng)業(yè)者不管罐里的球最初怎樣分布，每次拿到一個(gè)紅球都會(huì)丟進(jìn)罐子，同時(shí)會(huì)去找其他拿著紅球的人，并把他們的球扔進(jìn)罐里，把他們變成合作伙伴.隨著時(shí)間推移，罐子里就有了足夠多的紅球，保證每次都能拿到紅球.另外，如果只有綠球的話，創(chuàng)業(yè)者和利益相關(guān)者會(huì)把綠球扔進(jìn)罐子里，足夠多的綠球就可以創(chuàng)造出一個(gè)新游戲以保證綠球能贏[1].上述觀點(diǎn)表達(dá)的是一種期望，雖然真實(shí)世界的創(chuàng)業(yè)者們大多數(shù)失敗了，但他們始終都在創(chuàng)造一個(gè)新的罐子，并試圖改變游戲規(guī)則.一些老練的創(chuàng)業(yè)者表示，進(jìn)入可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)并不是一個(gè)好主意，因?yàn)榭傆懈斆鞯膮⑴c者，總有比創(chuàng)業(yè)者預(yù)測(cè)更準(zhǔn)確的業(yè)內(nèi)資深人士；但進(jìn)入一個(gè)不可知的市場(chǎng)，則意味著市場(chǎng)會(huì)按照他們期望而變化，只要他們能夠和利益相關(guān)者及顧客、伙伴保持良好溝通.老練的創(chuàng)業(yè)者通常與很多人一起長(zhǎng)期合作來(lái)創(chuàng)造未來(lái)，隨著時(shí)間推移，長(zhǎng)久的人際關(guān)系經(jīng)歷了失敗的考驗(yàn)并創(chuàng)造了成功.

需要指出，創(chuàng)業(yè)者可能兼有兩種思維模式，這取決于創(chuàng)業(yè)者所在的具體情境.如果該創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)所在行業(yè)正處于快速發(fā)展期，沒(méi)有形成普遍接受的共識(shí)，包括可能的供應(yīng)商、潛在顧客、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的游戲規(guī)則都在改變和形成的過(guò)程中，則創(chuàng)業(yè)者只有通過(guò)Effectuation邏輯創(chuàng)造、影響和改變現(xiàn)狀，并在行動(dòng)中積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，從而將機(jī)會(huì)變成現(xiàn)實(shí).如果該機(jī)會(huì)所處的行業(yè)本身屬于成熟穩(wěn)定的行業(yè)，創(chuàng)業(yè)者除了通過(guò)Effectuation探索之外，還可以通過(guò)學(xué)習(xí)該行業(yè)的成功企業(yè)或標(biāo)桿企業(yè)的最佳管理實(shí)踐迅速獲得對(duì)該行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的了解.無(wú)論在哪種情況下，一旦創(chuàng)業(yè)者掌握了該行業(yè)中的游戲規(guī)則，他就應(yīng)該采用因果邏輯制定計(jì)劃，明確方法，有章可循，獲得成長(zhǎng).事實(shí)上杰出的創(chuàng)業(yè)者能夠用好兩種模式，但他們更愿意在新事業(yè)早期采用Effectuation邏輯，而且多數(shù)創(chuàng)業(yè)者在后期需要轉(zhuǎn)換因果邏輯時(shí)并不一定成功.

4以創(chuàng)業(yè)者為中心的創(chuàng)業(yè)理論

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本前提假設(shè)下，戰(zhàn)略管理的核心問(wèn)題是企業(yè)績(jī)效，即把績(jī)效看做因變量，研究各種自變量對(duì)績(jī)效種種可能的影響；其中，人的因素只是影響企業(yè)績(jī)效的一個(gè)變量而已.管理的目的就是要盡量消除不同個(gè)體的差異和不確定性給企業(yè)績(jī)效帶來(lái)的波動(dòng).所以要建立標(biāo)準(zhǔn)流程和制度，避免偶然事件，使得受過(guò)訓(xùn)練、符合一定要求的個(gè)體能夠勝任該職位或者達(dá)到完成任務(wù)的要求.因此人員是可以被替代的，企業(yè)績(jī)效不至于因?yàn)閭€(gè)體的更替受到太大的影響.MBA教育正式基于這樣一種考慮為大企業(yè)培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)經(jīng)理人.

由此衍生到創(chuàng)業(yè)管理領(lǐng)域，學(xué)者們一般關(guān)注創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)、信息不對(duì)稱對(duì)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別的影響、創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知偏誤和能力、創(chuàng)業(yè)者人力和社會(huì)資本等因素，以預(yù)測(cè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成敗.在這里，相關(guān)研究把企業(yè)績(jī)效視為創(chuàng)業(yè)者的函數(shù)，創(chuàng)業(yè)者為自變量，企業(yè)績(jī)效是因變量.

然而，績(jī)效有可能是內(nèi)生的，也可能是外生的[32].在很多種情況下，尤其是創(chuàng)業(yè)環(huán)境下，企業(yè)是人為創(chuàng)造的產(chǎn)物，即企業(yè)從本質(zhì)上是一種人工產(chǎn)物②而非自然現(xiàn)象[33]，是創(chuàng)業(yè)者和利益相關(guān)者長(zhǎng)期設(shè)計(jì)、創(chuàng)造和妥協(xié)的結(jié)果.這種觀點(diǎn)把創(chuàng)業(yè)者置于中心位置，而企業(yè)僅僅是一種重要的工具，是創(chuàng)業(yè)者和利益相關(guān)者根據(jù)他們個(gè)人或集體的某種意象塑造未來(lái)的工具.基于上述觀點(diǎn)，企業(yè)產(chǎn)生于某些偶然事件，而這些偶然性又來(lái)自于特定創(chuàng)業(yè)者和利益相關(guān)者的關(guān)聯(lián)，以及與特定空間和時(shí)代精神的結(jié)合，是創(chuàng)業(yè)者對(duì)環(huán)境影響和改變的結(jié)果[34].偶然事件是一種常態(tài)，給企業(yè)帶來(lái)不確定性的同時(shí)也帶來(lái)新的機(jī)會(huì)，創(chuàng)業(yè)者需要擁抱和利用，而非避免和忽略.

以往理論往往不區(qū)分創(chuàng)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者，將新企業(yè)成敗等同于創(chuàng)業(yè)者的成敗，默認(rèn)新創(chuàng)企業(yè)關(guān)閉的同時(shí)創(chuàng)業(yè)者退出創(chuàng)業(yè)活動(dòng).然而，雖然真實(shí)世界里部分創(chuàng)業(yè)者結(jié)束新企業(yè)后重新回到勞動(dòng)力市場(chǎng)繼續(xù)打工生涯，但連續(xù)創(chuàng)業(yè)者(serialentrepreneur)的例子則表明具有更高創(chuàng)業(yè)技能的創(chuàng)業(yè)者在結(jié)束低績(jī)效的新企業(yè)后卻創(chuàng)建了更成功的新企業(yè).在英國(guó)，19%～25%的創(chuàng)業(yè)者是連續(xù)創(chuàng)業(yè)者[35]，芬蘭的比例是30%[36]，美國(guó)約為1/8[37].按照Effectuation的觀點(diǎn)，如果把新企業(yè)視為創(chuàng)業(yè)者的人工產(chǎn)物，那么創(chuàng)業(yè)者不等于新企業(yè)，企業(yè)成功也不等于創(chuàng)業(yè)成功，甚至不是衡量創(chuàng)業(yè)者成功的最重要的標(biāo)準(zhǔn)[38].重要的是，企業(yè)失敗可能是創(chuàng)業(yè)者成功的前提因素，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)者在失敗中有助于提高某些認(rèn)知因素，如逆境商數(shù)(adversityquotient)③，失敗意愿、失敗管理的有效技術(shù)等對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程都十分重要[39].因此，創(chuàng)業(yè)者在企業(yè)失敗過(guò)程中學(xué)到知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力可能是創(chuàng)業(yè)成功的重要來(lái)源.

此外，創(chuàng)業(yè)者先前創(chuàng)業(yè)成功或失敗的經(jīng)歷可能放大后續(xù)創(chuàng)業(yè)成功的可能性[38].假設(shè)：情況1是創(chuàng)業(yè)者每次創(chuàng)辦新企業(yè)的過(guò)程不相關(guān)；情況2是創(chuàng)業(yè)者之前的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷(不管成功還是失敗)會(huì)對(duì)下一次成功產(chǎn)生影響.假定企業(yè)成功概率為p，如果把創(chuàng)業(yè)者的成功定義為在一段時(shí)間T內(nèi)嘗試n次，其中r次成功的概率，考慮企業(yè)失敗的概率q(q=1-p)遠(yuǎn)大于p，則創(chuàng)業(yè)者的成功率比企業(yè)的成功率更高。如：假設(shè)把創(chuàng)業(yè)者成功定義為在6次嘗試中至少2次建立成功的企業(yè)，同時(shí)假設(shè)企業(yè)失敗率為90%的話，第1種情況下放大率(即創(chuàng)業(yè)者成功率和企業(yè)成功率的比率)在34%到82%之間，即連續(xù)性(seriality)為創(chuàng)業(yè)者成功率提供了比企業(yè)成功率高出34%到82%的放大；第2種情況在連續(xù)性和擴(kuò)散(contagion)的共同作用下，放大率超過(guò)了82%.

并且，Effectuation理論認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者和非創(chuàng)業(yè)者不存在顯著的差異；如果有，這種差異更有可能是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)帶來(lái)的結(jié)果，而不是產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的原因[40]。如：屢敗屢戰(zhàn)——持續(xù)從失敗中學(xué)習(xí)的意愿對(duì)創(chuàng)業(yè)者非常重要，而非創(chuàng)業(yè)者也許認(rèn)為這是一種非理性的偏執(zhí)[41，42].隨著創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的增加和時(shí)間的推移，某些具有創(chuàng)業(yè)者特點(diǎn)的行為、觀點(diǎn)和行動(dòng)在創(chuàng)業(yè)者群體中越來(lái)越普遍，也許這些特點(diǎn)在非創(chuàng)業(yè)者群體中可能沒(méi)有什么作用[43].

圖2企業(yè)行為與市場(chǎng)成熟度

5結(jié)論與未來(lái)研究方向

Effectuation的提出是為了應(yīng)對(duì)不確定的環(huán)境，也有助于我們對(duì)真實(shí)世界中創(chuàng)業(yè)行為的理解.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)核心概念是市場(chǎng)(market)和企業(yè)(firm)[44].對(duì)于圖2象限Ⅳ中有志于在未來(lái)潛在需求的全新市場(chǎng)中有所作為的創(chuàng)業(yè)者而言，Effectuation是目前最合適的理論武器.這并不是說(shuō)Effectuation不可以解釋象限Ⅱ、Ⅲ中的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，也不是說(shuō)Effectuation是萬(wàn)能的.適宜采用Effectuation邏輯的是新企業(yè)、新機(jī)會(huì)、新市場(chǎng)創(chuàng)立的初期階段，此時(shí)創(chuàng)業(yè)者對(duì)新事業(yè)本身不夠了解，不足以把握其內(nèi)在規(guī)律.尤其是在整個(gè)市場(chǎng)和行業(yè)形成初期，沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)供創(chuàng)業(yè)者參考.在這種情況下，Effectuation理論認(rèn)為，未來(lái)不是不可知的宿命，也不是某個(gè)人的預(yù)言，而是在創(chuàng)業(yè)者和所有利益相關(guān)者的積極溝通、互動(dòng)協(xié)商下創(chuàng)造出來(lái)的結(jié)果.通過(guò)積極行動(dòng)，這個(gè)過(guò)程中的自然篩選機(jī)制就能夠決定該行業(yè)或市場(chǎng)的真正相關(guān)者.創(chuàng)業(yè)者不必要求可能的合作伙伴具有某種特別的品質(zhì)或者預(yù)測(cè)對(duì)方的行為.即使不能確保過(guò)程中對(duì)方值得信任，在奈特不確定下，關(guān)系雙方唯一能夠獲益的行為是在可承擔(dān)損失的基礎(chǔ)上投入少一點(diǎn)，但可靠地承諾并參與行動(dòng)的過(guò)程.利益相關(guān)者的自我篩選過(guò)程決定了誰(shuí)是真正的參與者.不是新企業(yè)或機(jī)會(huì)的目標(biāo)或未來(lái)的預(yù)期吸引參與者，而是參與者決定企業(yè)的目標(biāo)是什么，新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)將呈現(xiàn)什么狀態(tài).因此，任何人想成為利益相關(guān)者的唯一方法是做出真實(shí)的承諾，并且在這個(gè)過(guò)程中履行承諾.在確定環(huán)境下，如在象限Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ中，創(chuàng)業(yè)者并非完全沒(méi)有參考依據(jù).成熟企業(yè)面對(duì)熟悉的成熟市場(chǎng)，即使新企業(yè)進(jìn)入對(duì)創(chuàng)業(yè)者而言不是很熟悉的新市場(chǎng)，他也不需要采用完全的Effectuation進(jìn)行探索，他總能找到該行業(yè)內(nèi)的資深人士(有時(shí)就是創(chuàng)業(yè)者本人)獲得該市場(chǎng)的關(guān)鍵信息和游戲規(guī)則，并在此基礎(chǔ)上以因果邏輯進(jìn)行決策.

Effectuation理論開(kāi)始顛覆因果邏輯所基于的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、戰(zhàn)略管理的理論基礎(chǔ).傳統(tǒng)理論所構(gòu)成的對(duì)人性和企業(yè)性質(zhì)的假設(shè)，是一種高度概括的抽象，雖然有助于我們理解人類的經(jīng)濟(jì)行為，但不得不犧牲一定程度的真實(shí)性，恰恰被犧牲掉的這一部分特殊性屬于象限Ⅳ中創(chuàng)業(yè)者的行為特征.而Effectuation認(rèn)同人類行為具有多樣性特性，包括異質(zhì)性、易變性和情境性，即不同的創(chuàng)業(yè)者具有不同的心理和行為特征；人們的行為、特質(zhì)、偏好、文化、制度不是一成不變的，隨時(shí)間而變，即使同一個(gè)人也擁有不同角色，在不同的情景背景下行為特征也有所不同.更重要的是，Effectuation理論推動(dòng)了創(chuàng)業(yè)研究的發(fā)展，特別是有效地解釋了創(chuàng)業(yè)者特殊的決策和行為方式，增加了創(chuàng)業(yè)研究成為一門(mén)獨(dú)立學(xué)科的合法性.但Effectuation理論并沒(méi)有完全拋棄其他學(xué)科和理論的研究視角，而是創(chuàng)造性地整合其中合理的成分形成自己獨(dú)特的理論體系，如資源論、社會(huì)資本、認(rèn)知理論、制度理論等.

Effectuation理論引起了學(xué)術(shù)界廣泛興趣并產(chǎn)生后續(xù)一系列研究，著名創(chuàng)業(yè)管理學(xué)者Davidsson將其評(píng)價(jià)為創(chuàng)業(yè)管理最近十年來(lái)最為有趣和最受關(guān)注的理論建構(gòu)之一[45].采用Effectuation理論進(jìn)行實(shí)證研究到包括企業(yè)的產(chǎn)生與成長(zhǎng)[46]、高科技產(chǎn)業(yè)(RFID)的發(fā)展[47]、新手管理者和公司管理者的對(duì)比研究[48]、創(chuàng)業(yè)者和PE投資人(包括天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資)的行為差異、連續(xù)創(chuàng)業(yè)者、利益相關(guān)者[49]等.研究采用的主要方法包括口語(yǔ)報(bào)告分析法、訪談、案例研究、博弈實(shí)驗(yàn)和仿真[50].2008年Sarasvathy的新書(shū)《Effectuation：Elementsofentrepreneurialexpertise》的出版總結(jié)了8年來(lái)Effectuation理論的發(fā)展，為此《JournalofManagementStudies》專門(mén)配發(fā)書(shū)評(píng)，特邀評(píng)論者Ucbasaran教授評(píng)價(jià)道：“也許讀者并不十分贊同，甚至不一定理解該書(shū)的某些方面，但沒(méi)有人能夠否認(rèn)，本書(shū)為未來(lái)的深入思考和討論提供了大量素材.”[51]近年來(lái)我國(guó)也有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注這一主題，張玉利和趙都敏試圖用Effectuation理論解釋創(chuàng)業(yè)行為的特殊性[21]；張玉利和楊俊將Effectuation列為創(chuàng)業(yè)研究最重要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)之一[23].目前針對(duì)Effectuation的研究在我國(guó)還處于初期介紹階段，沒(méi)有學(xué)者系統(tǒng)總結(jié)其理論脈絡(luò)和發(fā)展現(xiàn)狀，尚未用于實(shí)證研究.

到目前為止，Effectuation理論僅僅證明成熟的創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)早期存在這樣一種現(xiàn)象和思維模式，這種模式有助于創(chuàng)業(yè)者更快地嘗試機(jī)會(huì)，并在過(guò)程中付出較小的代價(jià).但Effectuation并沒(méi)有說(shuō)明這種邏輯模式對(duì)企業(yè)績(jī)效有什么影響，這種影響在創(chuàng)業(yè)過(guò)程的不同階段有什么區(qū)別，如果隨著企業(yè)的成長(zhǎng)需要過(guò)渡到因果邏輯，這種過(guò)渡是怎樣發(fā)生的，創(chuàng)業(yè)者怎樣才能夠獲得在不同階段正確運(yùn)用不同邏輯思維模式的能力.我們期待，Effectuation理論能夠有更進(jìn)一步的發(fā)展.

感謝李新春教授、蔡莉教授在2009管理學(xué)年會(huì)上對(duì)本文的建議。

注釋：

①假設(shè)一個(gè)罐中放著10個(gè)紅色球和10個(gè)綠色球，取到紅色球獎(jiǎng)勵(lì)50元。玩家取球的期望回報(bào)是25元，因?yàn)橛?0%概率可以拿到50元。這是先驗(yàn)概率(prioriprobability)模型，這種風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)測(cè)的。如果不知道罐子里球的數(shù)目和顏色，玩家的最佳戰(zhàn)略是隨機(jī)取球，仔細(xì)記錄結(jié)果，估計(jì)球的概率分布。這就是統(tǒng)計(jì)概率(statisticalprobability)模型，隨著時(shí)間的推移，可以學(xué)習(xí)并預(yù)測(cè)未來(lái)。

②赫伯特·西蒙在《SciencesoftheArtificial》一書(shū)中討論與自然物對(duì)應(yīng)的人工物的科學(xué)。西蒙認(rèn)為，工程、醫(yī)藥、商業(yè)、建筑、繪畫(huà)等職業(yè)關(guān)心的不是必然性，而是權(quán)變性；不關(guān)心事物是怎樣的，而關(guān)心事物應(yīng)該成為怎樣，即關(guān)心設(shè)計(jì)問(wèn)題。人工性是指，通過(guò)人工設(shè)計(jì)的物品和原物感受上類似而本質(zhì)不同，外表相像而內(nèi)里不同，可以通過(guò)模擬來(lái)理解原物。模擬之所以可行，是因?yàn)椴煌奈镔|(zhì)系統(tǒng)可以被組織而表現(xiàn)出一樣的行為，如衰減的彈簧和衰減的電路符合同樣的二階線性微分方程，因此可以用同樣的計(jì)算機(jī)程序模擬。我們?cè)綄?duì)一組現(xiàn)象的細(xì)節(jié)抽象，越容易進(jìn)行模擬。如果把人作為行為系統(tǒng)，他的行為隨時(shí)間表現(xiàn)出的表面復(fù)雜性主要是環(huán)境復(fù)雜性的反映。例如螞蟻的行徑路徑、人解決難題的思維路徑都是類似的。

③逆境商數(shù)(AQ)指一個(gè)人面對(duì)逆境和挫折的承受能力與反逆境的能力。面對(duì)突然襲來(lái)的逆境時(shí)，AQ高的人雖然事先尚未知曉也毫無(wú)心理準(zhǔn)備，但總會(huì)保持冷靜頭腦彈性面對(duì)，從逆境中找出最佳的問(wèn)題解決方案；AQ低的人會(huì)有畏縮恐懼心理，不知如何去應(yīng)對(duì)，更多的是滿腔怨言，但問(wèn)題依然存在。

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