根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施——不存在終止交易期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)?！狝BCD

A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權(quán)

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D．交易方在主觀上是善意的且無過錯第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息——正確期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的

負債項目加回根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效時，要求經(jīng)營機構(gòu)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：(一)該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。王某是非國有期貨公司的工作人員，不具有國家工作人員的身份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的“有用信息”屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪期貨交易管理條例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構(gòu)成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準。依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加

的，期貨公司可以在報表附注中說明從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準：(一)人民幣9000萬元期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定