客觀處罰條件與主客觀相統(tǒng)一原則關系要論

【摘要】客觀處罰條件是限制刑罰權啟動的消極的實體事由，是犯罪客觀方面實行行為伴生的非邏輯性危害結(jié)果，將客觀處罰條件契入我國刑法理論與主客觀相統(tǒng)一原則并不沖突。因此，可將該概念引入我國刑法，還原我國立法中某類特殊要素客觀處罰條件的性質(zhì)，以解決部分罪名的罪過疑難問題。

【關鍵詞】客觀處罰條件

主客觀相統(tǒng)一原則

關系論

問題緣起

隨著現(xiàn)代刑法調(diào)控范圍的日益擴大，我國1997年刑法增設了大量經(jīng)濟犯罪，其中部分罪名的罪過形式認定出現(xiàn)疑問。如違法發(fā)放貸款罪，該罪法條規(guī)定：銀行或者金融機構(gòu)的工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關系人以外的其他人發(fā)放貸款，造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役……在該罪中，行為人對違規(guī)發(fā)放貸款的行為持故意心態(tài)，這毫無疑問。但造成貸款不能收回（重大損失）的后果卻可能是故意、過失甚至沒有任何預見。由此，學界在對該罪的罪過形式進行界定時存在故意說、過失說以及故意與過失并存說三種觀點，爭執(zhí)不下。類似問題在我國刑法多個罪名中存在。為解析這類犯罪的罪過形式，學界從不同的角度和路徑進行研究，以期達成共識。有學者受德日刑法客觀處罰條件理論的啟發(fā)，將我國刑法中規(guī)定的與行為人的實行行為之間沒有直接邏輯性因果聯(lián)系的危害后果界定為客觀處罰條件，排除在主觀罪過認定范疇之外，僅依據(jù)行為人對客觀方面實行行為及邏輯性危害結(jié)果所持心態(tài)界定整個罪名的罪過形式。

德日刑法中的客觀處罰條件

在大陸法系刑法中，一個行為同時符合構(gòu)成要件該當性、有責性、違法性即成立犯罪應當受到刑罰懲罰。但也有一些例外，在同時具備犯罪構(gòu)成三要件后，行為最終是否被確定為應受懲罰，還取決于構(gòu)成要件之外的其他附隨條件，如個人之阻卻（解除）刑罰事由及應受處罰性的客觀條件，即客觀處罰條件。①客觀處罰條件，指存在于違法和責任要件之外，決定著行為的應受處罰性，但與行為人主觀故意或過失無關的一些情況。

客觀處罰條件源于古代社會當權者依據(jù)犯罪人的特殊主體身份（如貴族、僧侶）或某種政治需求等因素決定是否適用刑罰的自由裁量權。后隨社會文明進步，受法律面前人人平等及法律確定性原則限制，上述自由裁量權被禁止適用。但某些雖非構(gòu)成要件要素卻能決定某些犯罪的應罰性的客觀條件仍然需要被考慮，法律即將其規(guī)定為構(gòu)成要件之外決定這些犯罪應罰性的條件。

無論是古代社會為謀求特定政治利益，還是現(xiàn)代社會為尋求一定的社會效果和價值，客觀處罰條件的產(chǎn)生及發(fā)展均與刑事政策理由有著難分難解的關系。換言之，在犯罪構(gòu)成要件之外附加某種特定情狀決定行為的應罰性，以靈活調(diào)整刑法打擊面及適用范圍?？陀^處罰條件是基于刑事政策的要求被肯定，其與對行為的評價及犯罪的成立無關，與追求刑法以外的目的相關聯(lián)。②因此，客觀之可罰性條件即有如一種刑罰限制事由，而把本來僅由不法與罪責即可決定之應刑罰性，附帶地加上不法與罪責之外的條件，而限制刑罰之范圍。

主客觀相統(tǒng)一原則

我國刑法典雖未明確將主客觀相統(tǒng)一原則規(guī)定為法定原則之一，但其卻在我國刑法理論及司法實踐中鮮活地運行著，由此，我國刑法理論通說將犯罪構(gòu)成定義為：決定某一行為成立犯罪所必需的一切客觀要件和主觀要件的有機統(tǒng)一整體。學界從不同角度出發(fā)對主客觀相統(tǒng)一原則的內(nèi)涵給予了多重解釋，形成以下觀點：一是定罪基礎說。該說認為，刑法意義上的行為是在行為人主觀意識支配下完成的一系列客觀外在活動，從整體上可將其劃分為主觀面及客觀面兩個部分。由此，認定犯罪不僅要求行為人主觀上存在罪過（故意或過失），同時需要產(chǎn)生該罪過支配下實施的危害行為，兩者缺一不可。二是定罪行刑統(tǒng)一說。該說認為，主客觀相統(tǒng)一原則在犯罪認定及刑罰適用兩個階段均需得以體現(xiàn)，即同時統(tǒng)攝犯罪論與刑罰論。在犯罪認定