PAGEPAGE6大型企業(yè)法律事務管理的心得、體會及創(chuàng)新構想本人1999年至今在廣東東方昆侖律師事務所擔任專職律師，主要處理公司企業(yè)法律事務，并在廣東某幾家大型房地產(chǎn)、酒店、中醫(yī)藥集團公司兼任法律事務部經(jīng)理、監(jiān)察法務中心總經(jīng)理助理多年，組建或參與組建多家大型企業(yè)法律事務部。在管理公司法律事務的工作中，為切實提高公司的法律事務管理水平，拓展法律事務管理工作領域，有效的預防、控制公司法律風險，使公司的法律事務管理工作步入一個全面、高效的新時代，我不但積極處理公司的訴訟案件，并取得有利的結果，而且在公司法律風險的預防控制等公司法律事務管理方面做了大量工作，并希望在公司法律事務管理方面有所作為?，F(xiàn)將我對大型企業(yè)法律事務管理的心得、體會及今后的工作創(chuàng)新構想簡單總結、匯報如下，并請指教。一、公司法律事務管理的指導思想和基本原則（一）指導思想以“依法治國”和“依法治企”的重要思想為指導，立足于依法治國、依法治企，建設社會主義法治國家基本方略，把追求公司利益的最大化與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動、公司法律事務管理活動有機結合起來，并融入新的市場經(jīng)濟時代。以建立現(xiàn)代企業(yè)制度，保障公司健康、穩(wěn)定、長遠發(fā)展為根本出發(fā)點，以有效預防控制法律風險為根本目的，使公司的各項經(jīng)營管理活動向依法規(guī)范、依法管理、依法運行轉(zhuǎn)變。（二）基本原則1、堅持公司領導干部與廣大員工相結合的原則。公司領導干部的重視是做好法律事務管理工作的根本保證，最好由公司董事會對公司法律事務管理工作實行直接領導，單設公司法律事務管理機構，形成工作的組織保障，以確保公司法律事務管理工作規(guī)劃的要求落到實處。同時，堅持普法教育與公司經(jīng)營管理實踐活動相結合原則，通過對廣大員工持續(xù)實施普法宣傳教育，把學法與用法、學法與守法、學法與依法經(jīng)營管理緊密結合起來，進一步提高公司領導干部與全體員工的法律意識、法律素質(zhì)，以符合市場經(jīng)濟與國際一流公司的要求。2、堅持公司法律事務管理工作與適應我國完善市場經(jīng)濟環(huán)境的新形勢需要相結合的原則，與時俱進。以提高公司治理水平、促進公司經(jīng)濟效益、維護公司合法權益為中心，結合公司的發(fā)展規(guī)劃及上市公司的新要求，積極探索公司法律事務管理工作在新形勢下的新思路、新措施和新方法，努力提高公司依法決策經(jīng)營管理的水平和能力。3、堅持積極發(fā)揮公司法律事務管理機構的法律風險預防、控制職能和作用的原則。把法律事務管理工作貫穿于公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督工作的全過程，覆蓋、滲透至公司經(jīng)營和管理工作的各個環(huán)節(jié)與各個方面，提高公司經(jīng)營管理工作的程序化、規(guī)范化、標準化、制度化水平和企業(yè)法律風險的預防控制水平。將法律事務管理工作與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作緊密結合起來，及時發(fā)現(xiàn)和分析生產(chǎn)經(jīng)營管理工作中有可能引發(fā)公司、個人違規(guī)、違紀、違法，承擔法律責任的傾向性問題，努力從體制、機制、制度和管理監(jiān)督等方面提出防范措施和相應對策。（三）、法律事務管理機構對法律事務進行管理的具體工作原則：1、以事實為依據(jù)，以法律為準繩，即根據(jù)對事實的了解和對法律的理解處理法律事務，盡量不受其他因素的制約；2、以加強和完善公司內(nèi)部經(jīng)營風險控制和管理、預防法律風險為工作重點；3、法律預防為主，法律救濟為輔；4、按照法律和公司規(guī)章制度規(guī)定，獨立履行職責；5、在法律和公司規(guī)章制度規(guī)定的范圍內(nèi)，獨立承擔工作責任；6、以公司利益為已任，誠實信用、勤勉盡責、嚴密審慎，依法維護公司合法權益；7、嚴格保守公司商業(yè)秘密；8、嚴格管理，熱情服務。二、公司法律事務管理的總體目標（一）逐步建立和完善科學的法律事務管理制度，進一步提高依法決策、依法經(jīng)營、依法管理水平；建立健全并完善符合國家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)督體系；建立健全規(guī)范員工經(jīng)營管理活動和有效控制經(jīng)營管理權力的責任追究制度；形成事前依法防范、事間依法跟蹤、事后依法完善的現(xiàn)代公司法律事務管理方式，最終實現(xiàn)公司決策、經(jīng)營、管理工作的合法化、制度化、標準化、規(guī)范化、程序化，使公司管理與國際接軌，逐步符合國際一流公司的要求。（二）建立企業(yè)法律風險認識、評估、管理制度，并將其融入企業(yè)經(jīng)營管理及企業(yè)法律事務管理的各項制度中。1、法律風險的認識。企業(yè)法律風險是指企業(yè)或其股東、負責人所承擔的發(fā)生潛在經(jīng)濟損失或其他損害的風險，主要包括：（1）、經(jīng)營性損失（收益或利潤損失、成本或責任增加等）；（2）、民事索賠、判決或裁決（包括訴訟及和解費用）；（3）、行政或刑事處罰或制裁；（4）、企業(yè)資產(chǎn)（包括有形和無形財產(chǎn)）受損；（5）、商譽受損等。造成上述損失或損害的原因主要有：（1）、企業(yè)違反相關法律；（2）、企業(yè)侵犯第三方合法權益；（3）、企業(yè)未履行其合同義務；（4）、企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護或行使其合法權益等。2、定期對公司的法律風險進行評估、預測，并及時采取預防和補救措施。3、企業(yè)法律風險的有效管理須就以下事項制定管理制度并嚴格執(zhí)行：（1）、防止違規(guī)方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、遵守證卷監(jiān)管規(guī)定和遵守一般監(jiān)管規(guī)定；（2）、合同管理及國內(nèi)和國際商業(yè)活動管理；（3）、知識產(chǎn)權管理；（4）、索賠及訴訟案件管理；（5）、公司治理和公司董事會秘書管理；（6）、環(huán)保和安全生產(chǎn)管理；（7）、勞動法律關系管理；（8）、企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購和重組等。三、具體步驟各個公司一般要根據(jù)前幾年法律事務管理工作的經(jīng)驗和教訓，按照法律事務管理的總體要求，制訂具體的、循序漸進的法律事務管理規(guī)劃和步驟，一般分為：支持，提升對案件的應對、救濟能力。3、完善案件等法律事務處理流程法律事務管理系統(tǒng)業(yè)務管理流程可分為接收程序、調(diào)查程序、處理程序、歸檔程序、總結反饋程序，具體流程分解如下：（1）、受理法律事務：法律事務的處理由公司領導交辦或由有關職能部門、公司按規(guī)定的程序移交。移交必須及時，如應訴材料必須在收到起訴書后立即報告和移交。（2）、確定經(jīng)辦責任人：法律事務室接受法律事務后，應根據(jù)待處理法律事務的具體情況立即指定經(jīng)辦責任人。經(jīng)辦責任人負責對該法律事務的處理。如果是重大復雜的案件，則還需按照規(guī)定委托律師事務所專職律師代理。（3）、進行調(diào)查、收集資料：經(jīng)辦責任人對法律事務進行分析后，對法律事務的有關事實進行全面調(diào)查、收集資料。如果有委托律師事務所專職律師代理，則由經(jīng)辦人協(xié)助專職律師調(diào)查收集相關資料。收集的資料應該包括下列內(nèi)容：（a）我方當事單位關于有關事實的報告和公司領導的批示；（b）當事各方主體情況資料；（c）有關事實的證據(jù)材料；（d）其他與法律事務處理有關的資料。（4）、集體討論：經(jīng)辦責任人及委托的專職律師在進行調(diào)查、收集資料后，應對有關事實進行詳細分析，向法律事務部負責人口頭報告初步處理意貝。法律事務部負責人在收到該意見后，應組織集體討論，形成集體討論意見。（5）、反饋意見和補充調(diào)查、收集資料：法律事務管理機構及委托的專職律師經(jīng)集體討論并形成集體意見后，經(jīng)辦責任人應將該意見及時反饋給當事單位，并可要求當事單位進一步說明情況、提供證據(jù)，同時應依據(jù)法律事務的具體情況進行補充調(diào)查。（6）、進行處理：經(jīng)辦責任人及委托的專職律師在全面掌握有關事實和法律規(guī)定的同時，著手處理法律事務。處理過程中，可隨時要求當事單位配合。（7）、形成書面意見：經(jīng)辦責任人及委托的專職律師對法律事務進行處理的同時，應就法律事務的事實和和法律適用形成書面意見，如訴狀、答辯狀、代理詞、法律意見書、報告等。（8）、簽署書面意見和上報或提交：所有書面文件在正式上報或提交有關第三方（包括司法機關、行政機關和其他部門）以前，必須經(jīng)法律事務部負責人審閱。（9）、案卷整理和歸檔：法律事務處理完畢后，經(jīng)辦責任人應全面收集有關資料，進行整理并歸檔。（10）、每一件法律事務處理完畢，必須在一周內(nèi)進行總結，提出書面結案報告，分析發(fā)生原因及責任追究或分擔，并視情況提出糾正和預防措施，報公司領導批準后實行。（六）建立健全監(jiān)督監(jiān)察機制，加大規(guī)章制度執(zhí)行力度1、建立法制監(jiān)督監(jiān)察機制公司應建立并完善內(nèi)部監(jiān)察機構，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、經(jīng)營管理人員的職務行為行使監(jiān)督權，加大《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》等法律法規(guī)的宣傳。監(jiān)察機構成員以公司法律事務人員、審計人員為主，其成員必須具備較高的法律素質(zhì)、必要的財會審計知識，這也是對監(jiān)察工作的組織保障。要把公司的經(jīng)營管理行為置于法律監(jiān)督、紀律監(jiān)督和民主監(jiān)督之下，并建立行之有效的監(jiān)督程序。在公司內(nèi)部落實縱橫兩套監(jiān)督機制，一套是自上而下的“逐級負責”的縱向監(jiān)督體系；一套是橫向的部門間的監(jiān)督體系。對發(fā)現(xiàn)的問題及時處理，以維護公司的合法權益。2、嚴格執(zhí)行責任追究制度根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國勞動法》、《企業(yè)職工獎懲條例》精神，制定適合本公司的責任追究辦法，規(guī)定公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動必須遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，對其中成績突出者及避免、挽回公司較大經(jīng)濟損失者予以表彰和獎勵；對不遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度者要實施懲戒，對造成重大經(jīng)濟損失或放任公司經(jīng)濟損失擴大而不采取應盡補救措施的部門及直接責任人，要追究賠償責任，并視情節(jié)的嚴重情況，做出相應的行政處分，構成犯罪的要移交司法機關依法追究其刑事責任。對于有法不依、有章不循、或故意不遵守公司規(guī)章制度的單位或個人，嚴格依章處理。同時，對監(jiān)督不力或未盡其應盡之監(jiān)督責任的部門與個人也要追究相應的責任。從而，從制度上保障法律法規(guī)、規(guī)章制度的有效執(zhí)行。（七）積極維護公司合法權益結合我國逐步完善市場經(jīng)濟的新形勢，為提高公司的抗風險能力、增強自身的市場競爭力，必須增強維權意識，進一步加強訴訟案件、糾紛事件上報制度，主動作好起訴、應訴和非訴調(diào)解工作。注重知識產(chǎn)權保護工作，嚴格遵守《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》等知識產(chǎn)權法律法規(guī)，清理公司（包括下屬公司）所擁有的商標、專利、文字作品、計算機軟件、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權。公司對所擁有的商標、發(fā)明專利、實用新型專利、文字作品等知識產(chǎn)權，該申報的一定要及時申報，發(fā)現(xiàn)外單位侵權的一定要主動采取法律手段維護公司的合法權益。（八）拓展法律服務的領域，進一步提升法律服務水平在公司內(nèi)部建立起有自身特色的法律服務機制，保證公司及全體員工能得到及時充分的法律服務。首先，公司必須要注意培養(yǎng)、選拔和造就一些懂法律、懂經(jīng)濟、懂公司管理的人員，充實公司法律事務人員隊伍；其次，要逐步拓展公司法律事務管理部門的服務領域，在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的過程中，法律事務管理部門要提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務，使法律服務的領域與空間滲透到公司的所有決策、經(jīng)營、管理行為中。具體職責也要有所轉(zhuǎn)換，法律事務定位從過去的以辦理訴訟為