基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案

A：檢查公司財(cái)務(wù)

B：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以訂正

D：制定公司的詳細(xì)規(guī)章

[答]ABC

2、以下說(shuō)法正確的有()。

A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)決議中列明

B：公司的關(guān)聯(lián)交易必需由獨(dú)立董事簽字前方能生效

C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門(mén)報(bào)告狀況

[答]ABCD

3.基金治理公司董事會(huì)審議()時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

A：基金治理公司的關(guān)聯(lián)交易

B：基金治理公司董事、高級(jí)治理人員的薪酬及其他形式的”酬勞

C：基金治理公司租用基金專用交易席位

D：基金治理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

[答]ABCD

4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定制止的行為有()。

A：從事內(nèi)幕交易

B：公布基金的廣告宣傳

C：從業(yè)人員為自己或他人買(mǎi)賣(mài)股票

D：貶損同行

[答]ABCD

5.公司完善內(nèi)部掌握機(jī)制必需遵循的原則包括()。

A：健全性原則

B：獨(dú)立性原則

C：相互制約原則

D：本錢(qián)效益原則

[答]ABCD

6.公司制定內(nèi)部掌握制度必需遵循原則包括()。

A：全面性原則

B：審慎性原則

C：有效性原則

D：實(shí)時(shí)性原則

[答]ABCD

7.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部掌握制度要求建立的三道監(jiān)控防線是()。

A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職

B：相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)視制衡

C：內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)視反應(yīng)

D：會(huì)計(jì)部門(mén)對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)視反應(yīng)

[答]ABC

8.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的()提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答]D

9.我國(guó)《證券投資基金治理暫行方法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于()年，最低募集數(shù)額不得少于()億元。

A.152

B.53

C.153

D.52

[答]D

10.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只承受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答]C

1.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存()。

A.15年

B.60天

C.1年

D.15天

[答]D

2.自基金終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答]A

3.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后()個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答]B

基金托管人更換

4.新任基金托管人由()提名。

A：基金主要發(fā)起人

B：基金治理人

C：基金治理人或基金主要發(fā)起人

D：基金持有人大會(huì)

[答]B

5基金托管人更換后，一般由基金治理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后()個(gè)工作日內(nèi)公告。

A：7

B：15

C：5

D：3

[答]C

6代表基金份額()以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[答]D

基金主要發(fā)起人要求

7通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。

A：30

B：15

C：60

D：7

[答]A

8.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前()天公布提案。

A：15

B：7

C：10

D：30

[答]C

9.基金主要發(fā)起人要求有()年以上的從事證券投資的閱歷和連續(xù)盈利的記錄。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答]C

開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式

10.以下不是清算小組成員的是()。

A.基金治理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金發(fā)起人

[答]C

1.機(jī)構(gòu)投資者采納內(nèi)部治理還是外部治理往往取決于(b)。

A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)

B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模

C.法人的推斷

D.實(shí)力的雄厚

2.(b)取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)意愿

C.收益要求

D.風(fēng)險(xiǎn)承受力量

3.私募基金的投資產(chǎn)品面對(duì)不超過(guò)(b)人的特定投資者發(fā)行。

A.100

B.200

C.150

D.300

4.投資組合治理的一般流程不包括(d)