階段性測(cè)試_0002試卷總分：100

測(cè)試時(shí)間：60分鐘剩余時(shí)間：59分49秒單項(xiàng)選擇題多項(xiàng)選擇題判斷題一、單項(xiàng)選擇題〔共

20

道試題，共

40

分?！?.

我國國庫券交易市場(chǎng)的全面放開是在〔

C

〕年。

A.1985B.1987C.1988D.1990

總分值：2

分2.

假設(shè)某投資者投資5萬元申購華安創(chuàng)新基金，對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為1.5％，假設(shè)申購當(dāng)日基金凈值為1.0328元，那么其可得到的申購份額為〔B

〕份。

A.47685

B.47686C.48412

D.49138

總分值：2

分3.

根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是〔

A

〕。

A.成長(zhǎng)性基金B(yǎng).收入性基金C.平衡性基金D.對(duì)沖基金

總分值：2

分4.

受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是(

D

)。

A.基金發(fā)起人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金管理人

總分值：2

分5.

可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間請(qǐng)求發(fā)行公司按〔

C

〕和規(guī)定比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。

A.市場(chǎng)價(jià)格B.當(dāng)日開盤價(jià)格C.規(guī)定價(jià)格D.當(dāng)日收盤價(jià)格

總分值：2

分6.

債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為〔

A

〕。

A.固定利率債券與可變利率債券B.單利債券與復(fù)利債券C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

總分值：2

分7.

證券投資基金不可以按〔

D

〕進(jìn)行分類。

A.基金的組織形式

B.基金是否可自由贖回C.基金規(guī)模是否固定D.基金管理公司的人數(shù)

總分值：2

分8.

股份公司發(fā)行的股票具有〔

B

〕的特征。

A.提前歸還B.無歸還期限C.非盈利性D.股東結(jié)構(gòu)不可改變

總分值：2

分9.

債券年利息收入與債券面額之比率稱為〔

A

〕。

A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率

總分值：2

分10.

在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫〔

C

〕。

A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券

總分值：2

分11.

封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于〔

B

〕。

A.基金總資產(chǎn)B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金負(fù)債

總分值：2

分12.

股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是〔

B

〕。

A.市價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.中間價(jià)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行

總分值：2

分13.

基金持有人與托管人之間的關(guān)系是〔

D

〕。

A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與監(jiān)管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系

總分值：2

分14.

能夠上市交易的股票，應(yīng)該是〔

B

〕。

A.非公開發(fā)行的股票B.已公開發(fā)行的股票C.沒有具體規(guī)定D.沒有限制條件

總分值：2

分15.

為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，〔

B

〕一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國債基金

D.股票基金

總分值：2

分16.

募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一局部，其余局部通過向社會(huì)〔

C

〕而設(shè)立的方式。

A.定向發(fā)行B.私募C.公開發(fā)行D.招募

總分值：2

分17.

債券根據(jù)券面形式，其中〔

A

〕是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。

A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.電子債券

總分值：2

分18.

開放式基金的日常贖回從基金成立〔

C

〕開始。

A.第2天B.1個(gè)月后C.3個(gè)月后D.6個(gè)月后

總分值：2

分19.

債券分為實(shí)物債券，憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是〔

A

〕。

A.券面形式B.發(fā)行方式

C.流通方式D.歸還方式

總分值：2

分20.

浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是〔A

〕。

A.高于市場(chǎng)利率B.低于市場(chǎng)利率C.等于市場(chǎng)利率D.沒有關(guān)系

總分值：2

分二、多項(xiàng)選擇題〔共

15

道試題，共

30

分。〕1.

債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(

A.B

)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹與緊縮風(fēng)險(xiǎn)

總分值：2

分2.

影響債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要因素有〔

B.C.D.E

〕。

A.法定利率B.經(jīng)濟(jì)開展情況C.物價(jià)水平D.中央銀行的公開市場(chǎng)操作E.匯率

總分值：2

分3.

決定債券收益率的主要因素為〔A.B.C.D

〕。

A.利率B.期限C.票面價(jià)格D.購置價(jià)格E.信用等級(jí)

總分值：2

分4.

封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于〔B.C.D

〕。

A.投資者的身份不同B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D.投資策略不同

總分值：2

分5.

證券投資基金的當(dāng)事人主要有(

A.B.C.D

)。

A.基金持有人B.基金發(fā)起人

C.基金托管人D.基金管理人

總分值：2

分6.

對(duì)基金管理公司而言，開放式基金的買入價(jià)指(

B.D

)。

A.基金投資人向基金管理公司申購基金份額的價(jià)格B.基金投資人要求基金管理公司贖回基金份額的價(jià)格C.基金管理公司向基金投資人賣出基金份額的價(jià)格D.基金管理公司向基金投資人買人基金份額的價(jià)格

總分值：2

分7.

對(duì)于影響股價(jià)的因素的說法，正確的選項(xiàng)是〔

B.D

〕。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)衰退，所有公司的股價(jià)都會(huì)大幅下跌B.股票價(jià)格與公司盈利能力成正比C.公司資產(chǎn)凈值增加，股價(jià)上升D.股息與股價(jià)的變化成正比

總分值：2

分8.

確定債券的發(fā)行利率，主要依據(jù)以下〔

A.C.D.E

〕因素

A.債券的期限B.債券票面利率C.有無可靠的抵押或擔(dān)保

D.市場(chǎng)利率水平及變動(dòng)趨勢(shì)E.債券利息的支付方式

總分值：2

分9.

債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(

A.B

)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

總分值：2

分10.

根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為〔

A.B.D

〕。

A.政府債券B.金融債券C.憑證式債券D.公司債券E.實(shí)物債券

總分值：2

分11.

對(duì)于藍(lán)籌股的說法，以下不正確的選項(xiàng)是〔A.C.D

〕。

A.擁有大量固定資產(chǎn)和閑置房地產(chǎn)的公司發(fā)行的股票B.規(guī)模龐大、經(jīng)營(yíng)良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票C.一些情景看好的中小型公司發(fā)行的股票D.以往業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好的股票

總分值：2

分12.

對(duì)于發(fā)行者來說包銷具有的特點(diǎn)是〔

A.B

〕。

A.股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

B.包銷的費(fèi)用大于代銷C.發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金D.包銷簡(jiǎn)便易行

總分值：2

分13.

目前，我國開展證券回購業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有〔

B.C.E

〕。

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.地方證券交易所E.全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)

總分值：2

分14.

債券一般有〔

B.E

〕根本特點(diǎn)。

A.表達(dá)債權(quán)關(guān)系B.期限固定C.不能流通轉(zhuǎn)讓D.有市場(chǎng)價(jià)格E.平安性高

總分值：2

分15.

影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有(

B.C.D

)。

A.基金名稱

B.利率變化C.基金資產(chǎn)凈值

D.市場(chǎng)供求關(guān)系

總分值：2

分三、判斷題〔共

10

道試題，共

30

分?！?.

(B)

股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)局部，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。A.錯(cuò)誤B.正確

總分值：3

分2.

(A)

我國證券交易所是按公司制方式組成。A.錯(cuò)誤B.正確

總分值：3

分3.

(A)

價(jià)格優(yōu)先的原那么表現(xiàn)為：價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)于價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)。A.錯(cuò)誤B.正確

總分值：3

分4.(B)

在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。A.錯(cuò)誤B.正確

總分值：3

分5.

(B)

普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。A.錯(cuò)誤B.正確

總分值：3

分6.

(B)開放式基金是目前國際上的主流基金組織形式。A.錯(cuò)誤B.正確

總分值：3

分7.

(B)

股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.錯(cuò)誤B.