第頁(yè)2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》名師預(yù)測(cè)試題二及答案一、單選題1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()和()組成。Ⅰ機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ結(jié)算會(huì)員Ⅲ非結(jié)算會(huì)員Ⅳ個(gè)人投資者A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：D解析：

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。2.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,席位代表了會(huì)員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、會(huì)員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B、會(huì)員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位,但會(huì)員(證券公司)不得共有席位C、會(huì)員(證券公司)取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓,也可以退出證券交易所D、未經(jīng)證券交易所同意,會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):席位的定義及一般規(guī)定。會(huì)員(證券公司)取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓,但不得退回證券交易所,選項(xiàng)C錯(cuò)誤。3.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布()。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息,選項(xiàng)①②③④均正確。4.申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí),申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料由()負(fù)責(zé)妥善保管。A、證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)D、申請(qǐng)人【正確答案】：C解析：

申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表,連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。5.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。Ⅰ.直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ.連續(xù)或者多次違反規(guī)定Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反規(guī)定Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理:①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;②連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;③涉及金額較大或者涉及人員較多;④產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;⑤曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。6.下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法中正確的有()。①在指定交易中,1個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的,應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷(xiāo)申請(qǐng),由該證券公司申報(bào)撤銷(xiāo)指令④指定交易撤銷(xiāo)后,7日后方可重新申辦指定交易A、①②④B、②④C、②③D、①②③④【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中,每一個(gè)證券賬戶只能指定1個(gè)交易參與人,選項(xiàng)①錯(cuò)誤;指定交易撤銷(xiāo)后即可重新申辦指定交易,選項(xiàng)④錯(cuò)誤。7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息③不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息④被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密,并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí),在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查證券研究報(bào)告調(diào)研活動(dòng)管理,選項(xiàng)①②③④均屬于進(jìn)行調(diào)研活動(dòng)的要求。8.對(duì)擅自公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同()級(jí)以上地方人民政府予以取締。A、縣B、省C、鄉(xiāng)D、市【正確答案】：A解析：

新《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定,對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。9.以下內(nèi)容,屬于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有()。①證券公司上一年度營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名,且營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個(gè)、最近2個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的④證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的5倍以上的⑤證券公司上一年度凈利潤(rùn)為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A、①③④⑤B、①②③⑤C、②③⑤D、①②⑤【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)。證券公司最近2個(gè)、最近3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)的,可加分。證券公司凈資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的10倍以上的,每一倍數(shù)加0.1分,最高可加3分。10.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成的表述,不符合相關(guān)法律規(guī)定的有()。Ⅰ.監(jiān)事會(huì)成員全都由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅱ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表Ⅲ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事Ⅳ.監(jiān)事的任期每屆為3年,不得連選連任A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：B解析：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。Ⅰ錯(cuò)誤,Ⅱ正確。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。Ⅲ錯(cuò)誤。監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。Ⅳ錯(cuò)誤。11.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng),且不得存在()情形。Ⅰ降低收購(gòu)價(jià)格Ⅱ減少預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)額Ⅲ縮短收購(gòu)期限Ⅳ國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng),且不得存在下列情形:①降低收購(gòu)價(jià)格;②減少預(yù)定收購(gòu)股份數(shù)額;③縮短收購(gòu)期限;④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。12.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資指令Ⅲ.發(fā)出清算指令Ⅳ.辦理資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ【正確答案】：B解析：

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(1)安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。13.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取()等監(jiān)管措施。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ罰款A(yù)、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。14.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,除特別規(guī)定之外,對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券,證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.證券自營(yíng)Ⅱ.通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETFⅢ.直接投資Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券,證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù),但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資,以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。15.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法,正確的是()。A、公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程規(guī)定價(jià)額的,應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額,公司設(shè)立時(shí)的其他股東不承擔(dān)責(zé)任B、股東不按照規(guī)定繳納出資的,向公司足額繳納出資后,無(wú)須承擔(dān)其他責(zé)任C、股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià),核實(shí)財(cái)產(chǎn),不得高估或者低估作價(jià)D、公司注冊(cè)資本為公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額【正確答案】：C解析：

有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的,應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。股東不按照規(guī)定繳納出資的,除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外,還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià),核實(shí)財(cái)產(chǎn),不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的,從其規(guī)定。故選項(xiàng)C說(shuō)法正確。有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳(而非實(shí)繳)的出資額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。16.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。17.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括()。①引入盤(pán)后固定價(jià)格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式④收緊漲跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):交易機(jī)制的特別規(guī)定包括:引入盤(pán)后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。18.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,以下()公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B、經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司D、經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司【正確答案】：A解析：

考點(diǎn):本題考查對(duì)證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。19.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括()。A、法定退伙B、除名退伙C、事實(shí)退伙D、自愿退伙【正確答案】：C解析：

實(shí)踐中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。20.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。A、1億5000萬(wàn)元B、2億元C、1億元D、5000萬(wàn)元【正確答案】：C解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百二十條,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù):(一)證券經(jīng)紀(jì);(二)證券投資咨詢;(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(四)證券承銷(xiāo)與保薦;(五)證券融資融券;(六)證券做市交易;(七)證券自營(yíng);(八)其他證券業(yè)務(wù)。第一百二十一條,證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于前款規(guī)定的限額。21.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。①法人集中清算制度②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度③高級(jí)管理人員分工制度④交易數(shù)據(jù)安全備份制度⑤交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②④⑤⑥【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。22.資產(chǎn)證券化中,管理人不得有下列行為()。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)②超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

管理人不得有下列行為:募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng);超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金;侵占、挪用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債;違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定管理、運(yùn)用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。23.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離,獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解,并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性C、為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任,受托投資管理合同中可以有承諾不高于國(guó)債收益率的保底條款D、證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶管理受托資產(chǎn),確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):本題考查證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。24.按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售中不得存在的情況是()。①與投資者簽訂回購(gòu)協(xié)議②為投資者提供短期借貸③在銷(xiāo)售材料中表明零風(fēng)險(xiǎn)④資產(chǎn)管理合同中約定保本A、①③④B、②④C、①②③D、①②③④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售中不得存在如下行為:(1)資產(chǎn)管理合同及銷(xiāo)售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述,如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無(wú)憂等。(2)資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)中含有“保本”字樣。(3)與投資者私下簽訂回購(gòu)協(xié)議或承諾函等文件,直接或間接承諾保本保收益;向投資者口頭或者通道短信、微信等各種方式承諾保本保收益。(4)向非合格投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃,明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),仍予以銷(xiāo)售確認(rèn),或者通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式,變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。(5)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過(guò)200人,或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃,變相突破投資者人數(shù)限制。(6)通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體,講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式,布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體,向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品,但證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊(cè)特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介的除外。(7)向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率。(8)夸大或者片面宣傳產(chǎn)品,夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過(guò)往業(yè)績(jī),未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)未簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和資產(chǎn)管理合同。25.對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處()的罰款。A、5000元以上5萬(wàn)元以下B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D、2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【正確答案】：B解析：

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。26.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅱ.遵循公平、公正的原則Ⅲ.維護(hù)客戶的合法權(quán)益Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。27.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于()。A、結(jié)算中心B、證券公司C、客戶D、托管的商業(yè)銀行【正確答案】：C解析：

客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。28.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A、不得買(mǎi)賣(mài)基金份額B、可以買(mǎi)賣(mài)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種C、可以買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票D、可以買(mǎi)賣(mài)債券【正確答案】：A解析：

非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。29.根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有()。①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外,合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的,從其規(guī)定A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成,選項(xiàng)①正確;普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任,但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的,從其規(guī)定,選項(xiàng)②④正確;普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織,選項(xiàng)③正確。30.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括()。①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件,選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。31.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的,將(),并處()罰款。A、責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下B、給予警告;10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、責(zé)令改正,沒(méi)收違所得;10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【正確答案】：A解析：

考點(diǎn):本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。32.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的,按約定還本付息的有價(jià)證券B、金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。33.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為B、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過(guò)失C、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益【正確答案】：B解析：

誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的犯罪主觀方面只能是故意,過(guò)失不能構(gòu)成本罪。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。34.李明向其朋友介紹證券賬戶的開(kāi)立過(guò)程中,以下行為不合規(guī)定的是()。A、李明在網(wǎng)上開(kāi)戶時(shí),通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B、李明分別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶和見(jiàn)證開(kāi)戶申請(qǐng)開(kāi)立了2個(gè)A股賬戶C、辦理見(jiàn)證開(kāi)戶時(shí),證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù),其中1名為見(jiàn)證人員D、李明目前只申請(qǐng)開(kāi)立了1個(gè)信用賬戶【正確答案】：A解析：

考點(diǎn):證券賬戶的開(kāi)立。網(wǎng)上開(kāi)戶的特殊要求:開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù),不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù),選項(xiàng)A錯(cuò)誤。35.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的(),金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A、3%B、5%C、7%D、10%【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%,金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。36.()是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,為基金份額持有人的利益,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu),包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。A、基金托管人B、基金持有人C、基金管理人D、基金發(fā)起人【正確答案】：C解析：

基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,為基金份額持有人的利益,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu),包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。37.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.公司概況Ⅱ.公司上一年度股東大會(huì)決議Ⅲ.已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額Ⅳ.公司的實(shí)際控制人A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告,并予公告:公司概況;公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;公司的實(shí)際控制人;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。38.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷(xiāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B、投資者關(guān)鍵信息變更可以通過(guò)臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C、證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的,投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷(xiāo)D、自然人投資者死亡的,證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):證券賬戶的信息變更與注銷(xiāo)。投資者關(guān)鍵信息變更應(yīng)通過(guò)臨柜、見(jiàn)證等方式辦理,不得通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等方式。39.證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的()。A、20%B、15%C、25%D、10%【正確答案】：B解析：

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。40.單位違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。A、10萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下B、10萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【正確答案】：C解析：

根據(jù)新《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,第一百九十二條?違反本法第五十五條的規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。41.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金的行為Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過(guò)失Ⅳ.本罪既處罰單位,也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：C解析：

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤(rùn)。42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)()天。A、10B、30C、60D、90【正確答案】：C解析：

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)60天。43.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：C解析：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理:(一)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(二)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(三)涉及金額較大或者涉及人員較多;(四)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;(五)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。44.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求有()。①基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得從業(yè)資格②證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證③證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)取得從業(yè)資格④商業(yè)銀行總行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題是有關(guān)證券投資基金銷(xiāo)售人員資質(zhì)要求。45.上市公司有下列()情形的,由證券交易所決定終止其股票上市交易。Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)恢復(fù)盈利Ⅳ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：B解析：

上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正。(3)公司最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。46.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括()。①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)與部門(mén)規(guī)章?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于法規(guī),題干問(wèn)的是主要部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則。47.證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指()。A、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人C、基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人D、基金受益人、基金管理人和基金份額持有人【正確答案】：A解析：

證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立,基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人,簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。48.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：D解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《中華人民共和國(guó)證券法》,證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。49.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定,下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為是()。Ⅰ為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷蛱婵蛻艮k理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移等Ⅲ替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等Ⅳ向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ【正確答案】：A解析：

按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為:①替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜(Ⅱ、Ⅲ項(xiàng));②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);③與客戶約定分享投資收益,對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;④采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?Ⅰ項(xiàng))。等等。50.證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括()。Ⅰ從事證券交易時(shí)間Ⅱ信譽(yù)狀況Ⅲ投資風(fēng)格Ⅳ資產(chǎn)狀況A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn),一般主要包括以下幾方面:①?gòu)氖伦C券交易時(shí)間;②賬戶狀態(tài);③信譽(yù)狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風(fēng)格;⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。51.下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本40%的單位,不得成為證券公司的實(shí)際控制人Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告并責(zé)令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：B解析：

凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%的單位,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù),證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。52.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定,誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息包括()。Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位Ⅲ.表彰時(shí)間和文號(hào)Ⅳ.表彰內(nèi)容A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。其中,獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。53.除合伙企業(yè)另有約定外,合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的有()。①改變合伙企業(yè)的名稱(chēng)②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員A、①②③④⑥B、①②③④C、①②③④⑤D、①②③④⑤⑥【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定,除合伙企業(yè)另有約定外,合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意:(1)改變合伙企業(yè)的名稱(chēng);(2)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn);(3)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn);(4)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;(5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保;(6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員。54.甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司,該股份有限公司下列做法正確的有()。Ⅰ.向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格Ⅲ.分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍。55.下列各項(xiàng)中,屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有()。Ⅰ.了解客戶資金來(lái)源Ⅱ.將客戶的資金和證券出借或抵押Ⅲ.接受客戶的全權(quán)委托Ⅳ.泄露客戶資料A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為:(1)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物:或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。56.下列關(guān)于股東濫用權(quán)利的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的,股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ.公司股東濫用股東權(quán)利給其他股東造成損失的,受損害的股東有權(quán)要求股東直接承擔(dān)賠償債任Ⅲ.公司的實(shí)際控制人利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,給公司造成損失的,公司有權(quán)要求實(shí)際控制人承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅳ.公司股東會(huì)或者股東大會(huì)決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程.依法行使股東權(quán)利,不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議做出之日起60日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。57.合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有()。Ⅰ.法律地位不同Ⅱ.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同Ⅲ.承擔(dān)的責(zé)任不同Ⅳ.公司有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,合伙企業(yè)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議,共同出資,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享收益,并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有:一是法律地位不同。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。58.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容,不包括()。A、交易的決策與執(zhí)行B、與交易有關(guān)的登記結(jié)算C、交易產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的內(nèi)部審查D、交易產(chǎn)品和投資者的選擇【正確答案】：C解析：

證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易,應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)交易管理制度,對(duì)交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關(guān)的登記結(jié)算、交易的記錄與信息披露等事項(xiàng)作出明確規(guī)定。59.證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是()。A、與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作,另一人復(fù)核B、向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)C、誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行股票交易D、未經(jīng)客戶同意,依法進(jìn)行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作【正確答案】：C解析：

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。60.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物,客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他()等資產(chǎn)。①證券②動(dòng)產(chǎn)③不動(dòng)產(chǎn)④股權(quán)A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):本題考查客戶可補(bǔ)交擔(dān)保物的類(lèi)型。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物,客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。61.設(shè)立普通合伙企業(yè),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(?)。Ⅰ有2個(gè)以上合伙人Ⅱ有書(shū)面合伙協(xié)議Ⅲ有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資Ⅳ有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

題干所述均屬于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法中正確的是()。①明確“單獨(dú)立戶”要求,防止資金被混合使用②明確“封閉運(yùn)行”要求,防止資金被違規(guī)動(dòng)用③除客戶取款、交易等情形外,證券公司不得動(dòng)用客戶資金④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí),證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶A、①②③B、①②④C、①②D、①②③④【正確答案】：D解析：

根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》,客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容如下:①明確“單獨(dú)立戶”要求,防止資金被混合使用。②明確“封閉運(yùn)行”要求,防止資金被違規(guī)動(dòng)用。除客戶取款、交易等規(guī)定情形外,證券公司不得動(dòng)用客戶資金:客戶資金存取應(yīng)當(dāng)以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過(guò)本人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行。③除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外,證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。63.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查,協(xié)會(huì)責(zé)令其改正但卻拒不改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(),或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。A、3個(gè)月至12個(gè)月B、1個(gè)月至3個(gè)月C、5個(gè)月至12個(gè)月D、3個(gè)月至5個(gè)月【正確答案】：A解析：

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定,從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。64.合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí),未依照規(guī)定辦理變更登記的,由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的,處以()的罰款。A、1000元以上1萬(wàn)元以下B、2000元以上2萬(wàn)元以下C、3000元以上3萬(wàn)元以下D、5000元以上5萬(wàn)元以下【正確答案】：B解析：

合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí),未依照規(guī)定辦理變更登記的,由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的,處以2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款。65.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)()萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)回避。A、20B、50C、100D、120【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)回避。66.融資融券標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合()條件。①在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過(guò)3個(gè)月。67.甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人,公司了解到以下情況,甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù),到期前已經(jīng)償還,乙在2年前存在違反誠(chéng)信的不良記錄,丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰,丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分,則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人申請(qǐng)條件的人是()。A、丙B、甲C、乙D、丁【正確答案】：A解析：

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具有證券從業(yè)資格證書(shū)。(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書(shū)。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。68.下列關(guān)于證券公司治理的基本要求,表述正確的有()。Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)Ⅱ.不得侵犯客戶的合法權(quán)益Ⅲ.搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系A(chǔ)、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：C解析：

證券公司治理的三項(xiàng)基本要求:①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分;②不得侵犯客戶合法權(quán)益;③建立完備的內(nèi)部控制體系。69.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定,下列說(shuō)法,正確的是()。A、證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告B、證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告C、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告【正確答案】：B解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。70.下列關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A、公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額,中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C、固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1,權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1,商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1D、發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【正確答案】：C解析：

固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1,權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1,商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1。71.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A、涉及客戶隱私的信息不得公開(kāi)披露B、涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開(kāi)披露C、信息披露包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露D、證券公司應(yīng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息【正確答案】：D解析：

下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露:①涉及證券公司客戶隱私的信息;②涉及第三方商業(yè)秘密的信息;③合同約定不得向公眾公開(kāi)的信息;④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開(kāi)的信息。故選項(xiàng)A、選項(xiàng)B說(shuō)法均正確。證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息,并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類(lèi)披露,包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露。故選項(xiàng)C說(shuō)法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(而非中國(guó)證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái),披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。72.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類(lèi)投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。①另類(lèi)子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)②證券公司不應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系③另類(lèi)子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類(lèi)子公司的業(yè)務(wù)范圍A、③B、②④C、②③D、①④【正確答案】：C解析：

考點(diǎn):證券公司另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。選項(xiàng)②,證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系選項(xiàng)③,另類(lèi)子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)。73.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍Ⅲ.各股東出資額Ⅳ.法定代表人姓名A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。74.下列關(guān)于證券公司投行部門(mén)向研究所借調(diào)研究員參與撰寫(xiě)相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A、該研究員自行向所在部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出跨墻申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意B、合規(guī)部門(mén)會(huì)同投行部門(mén)、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控C、該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D、合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況【正確答案】：A解析：

證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意。故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。75.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷(xiāo)相關(guān)保薦代表人資格的是()。A、證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符B、首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組C、首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更D、公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損【正確答案】：D解析：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格:(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。76.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),可以采取的措施有()。Ⅰ詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明Ⅱ進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查Ⅳ檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查:①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。77.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定,以()等方式,保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。Ⅰ信函Ⅱ電子郵件Ⅲ手機(jī)短信Ⅳ網(wǎng)上查詢A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定,以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式,保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。78.甲公司是一家有限責(zé)任公司,下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、甲公司股東人數(shù)只有3人,規(guī)模較小,決定不設(shè)董事會(huì)B、甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C、董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù),在改選出的董事就任前,李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)D、董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的規(guī)定。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生。79.期貨公司()期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A、可繞道從事B、在獲得許可的情況下可從事C、不得從事或者變相從事D、可以從事【正確答案】：C解析：

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。80.上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括()。①公司概況②公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況④公司實(shí)際控制人⑤已發(fā)行股票、公司債券變動(dòng)情況A、①③④⑤B、①②③⑤C、①②③④⑤D、①②③④【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容。上市公司年度報(bào)告內(nèi)容包括:(1)公司概況;(2)公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;(4)已發(fā)行股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;(5)公司實(shí)際控制人;(6)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)⑤屬于中期報(bào)告的內(nèi)容。81.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。其中,()負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;()應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A、股東會(huì);高級(jí)管理人員B、董事會(huì);業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人C、股東會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D、董事會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員【正確答案】：D解析：

考點(diǎn):本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。82.證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在()等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.業(yè)務(wù)Ⅱ.機(jī)構(gòu)Ⅲ.資產(chǎn)Ⅳ.財(cái)務(wù)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：B解析：

證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。83.下列屬于操縱市場(chǎng)行為的有()。Ⅰ單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅳ不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

根據(jù)新《中華人民共和國(guó)證券法》第五十五條規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng),影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量:①單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài);②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;④不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào);⑤利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;⑥對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;⑦利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);⑧操縱證券市場(chǎng)的其他手段。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。84.下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,經(jīng)所有合伙人一致同意,可以繼續(xù)存續(xù)Ⅱ.無(wú)論合伙協(xié)議是否另有約定,只需經(jīng)過(guò)全體合伙人一致同意,有限合伙人就可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶刷?在合伙協(xié)議未另有約定的前提下,經(jīng)全體合伙人一致同意,有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶刷?有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當(dāng)解散A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ【正確答案】：B解析：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定,有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當(dāng)解散;有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的,轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。Ⅰ錯(cuò)誤,Ⅳ正確。除合伙協(xié)議另有約定外,普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。Ⅱ錯(cuò)誤,Ⅲ正確。85.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū),其職責(zé)不包括()。A、決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管C、負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D、負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【正確答案】：A解析：

上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū),負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務(wù)等事宜。86.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A、5B、7C、10D、15【正確答案】：B解析：

考點(diǎn):本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。87.證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者信息,包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.家庭成員Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：C解析：

證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者信息,包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息,綜合評(píng)估和確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。88.證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。Ⅰ沒(méi)收違法所得Ⅱ情節(jié)嚴(yán)重的,禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款A(yù)、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

根據(jù)新《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定,證券公司違反規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的,沒(méi)收違法所得,并處以融資融券等值以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。89.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ公開(kāi)發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所交易Ⅱ證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券Ⅲ證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的