內(nèi)部審核查檢表受審核部門文控計劃審核時間9:00-17:00受審核區(qū)域代表實際審核時間9:00-17:00審核標準ISO9001&14001條款、文件、法規(guī)、行業(yè)要求等審核員要素審核內(nèi)容審核檢查狀況判斷審核記錄Q&E4.1理解組織及其環(huán)境1.實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素有無進行分析和確認？2.內(nèi)外部環(huán)境因素有哪些？○○有進行分析和確認，依據(jù)管理手冊SD-QM-01，本部門所涉及的項目均得到執(zhí)行及做了評估Q&E4.2理解相關(guān)方的需求和期望1.企業(yè)有無確認與質(zhì)量、環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2.有無相關(guān)方的有關(guān)需求和期的相關(guān)文件化信息？○○有1、相關(guān)方包括直接顧客；3、供應(yīng)鏈中的供方；4、立法機及其它有，具體的依《相關(guān)方控制規(guī)范》Q&E5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾1有無最高管理者取責方面形成文件化的信息？2文件化信息中規(guī)定了最高管理者那方面的職責和權(quán)限？○○1有，見《管理手冊》第0.7.1章2有，見《管理手冊》總經(jīng)理簽字及相應(yīng)的《職位說明書》及發(fā)布令等證據(jù)Q5.2質(zhì)量方針E5.2環(huán)境方針1）有無形成文件化信息的公司質(zhì)量和環(huán)境方針？2）公司的質(zhì)量和環(huán)境方針的含義你知道嗎？○○1有見《管理手冊》P10頁并有相應(yīng)的含義說明QE5.3組織的崗位、職責和權(quán)限1）是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括質(zhì)量、環(huán)境方面的職責和權(quán)限？2）是否知道自己崗位的職責和權(quán)限？○○△有，詢問黃鳳英，對本人的《職位說明書》職責有明確清晰的描述Q:6.1.1應(yīng)對風險和機遇的措施E:總則1.企業(yè)制定了那些應(yīng)對風險和機遇的文件化信息？2.是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進行風險評估？○○公司管理手冊有對見險知機遇有識別，并依次制定了《風險和機遇應(yīng)對控制程序》有對公司的質(zhì)量、環(huán)境、市場、財務(wù)等方面的風險進行識別與評估Q6.1.2:組織應(yīng)策劃：E6.1.2環(huán)境因素與過程目標相關(guān)的風險是否被識別是否建立并保持了識別與評價的方法?在識別與評價方法中是是否考慮了生命周期觀點？明確如何及時更新重大環(huán)境因素？是否在制定環(huán)境目標時考慮了重大環(huán)境因素（與環(huán)境目標相對照，并且考慮了變更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況）？○○○○所有的與過程有關(guān)原風險有識別，公司建立《環(huán)境因素識別與評價流程》并形成了《風險與機遇分析評估表》《環(huán)境因素識別、評價表》，并由此形成了風險和機遇的目標及目標、指標和方案。在文控中心均得到了受控與有效的管制Q:/E\6.1.3合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風險和機遇，如果有風險和機遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況?○○有：《法律法規(guī)及其他要求控制與評價流程》對合規(guī)義務(wù)做了規(guī)定有，有利公司規(guī)避法律風險，健康發(fā)展識別的的結(jié)果，見《環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價表》在文控中心查證此文件得到了有效實施，版本管控符合要求Q:/E:6.1.4措施的策劃1有無采起相應(yīng)的措施，來實執(zhí)行管控：重要環(huán)境因素，2合規(guī)義務(wù)及目標、指標方案3是否有風險和機遇，方案是否可行及適用○○1公司形成了