ICS03.100.01

CCSA10

CCFA

中國連鎖經(jīng)營協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCFAGS002—2022

代替T/CCFAGS002-2020

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評價要求

ProductionEvaluationRequirementsforProcessedFoodSuppliers

T/CCFAGS002—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件代替T/CCFAGS002-2020《預(yù)包裝食品生產(chǎn)食品安全管理要求》，與T/CCFAGS002-2020相比，

除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動外，主要技術(shù)變化如下：

——修改了標(biāo)題和范圍；

——參考GB/T19538-2004，修改了3.3“危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)”的術(shù)語和定義；

——增加3.10“社會責(zé)任”術(shù)語和定義；

——增設(shè)了8社會責(zé)任管理要求，在原有的員工健康與安全等社會責(zé)任基礎(chǔ)上，增加了腐敗和賄

賂管理、公平競爭、環(huán)境保護(hù)等要求；

——增加了9評價指標(biāo)和結(jié)果，明確9.1評價指標(biāo)類型和判定，9.2評價指標(biāo)拓展原則和方法，

9.3評價結(jié)果及等級表示。

——調(diào)整附錄A，刪除附錄B，將附錄B中內(nèi)容融合至附錄A，同時增加了條款的等級、重要性。

本文件由中國連鎖經(jīng)營協(xié)會食品安全委員提出。

本文件由中國連鎖經(jīng)營協(xié)會歸口。

本文件起草單位：中國連鎖經(jīng)營協(xié)會、上海食品安全工作聯(lián)合會、上海悅孜企業(yè)信息咨詢有限公司、

康成投資（中國）有限公司、家樂福（中國）管理咨詢服務(wù)有限公司、聯(lián)華超市股份有限公司、永輝超

市股份有限公司、上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務(wù)有限公司、中國檢驗認(rèn)證集團(tuán)檢驗有限公司、通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服

務(wù)有限公司、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司。

本文件主要起草人：楚東、顧振華、姜星、熊傳武、王海、龐偉、劉正誠、英琰、郭琳、焦榮、代

崢崢、衛(wèi)曉翌、陳建國、程軍、張鐸、郭璐璐、孟東潤、楊金平、吳明、孫光裕、李金梅、張莉、王紅、

黃妍欣。

本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：

——2018年首次發(fā)布為T/CCFAGS002-2018;

——2020年第一次修訂時，增加了企業(yè)對員工的部分社會責(zé)任內(nèi)容；

——本次為第二次修訂。

III

T/CCFAGS002—2022

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)評價要求

1范圍

本文件規(guī)定了加工食品供應(yīng)商的生產(chǎn)過程在合法性、食品安全管理體系、良好操作規(guī)范、食品危害

控制、企業(yè)社會責(zé)任方面的管理要求。

本文件適合于連鎖零售、餐飲企業(yè)對中小微規(guī)模的、未通過國際通行認(rèn)證的加工食品供應(yīng)商的準(zhǔn)入

管理與生產(chǎn)評價，也適用于中國境內(nèi)合法生產(chǎn)經(jīng)營的加工食品生產(chǎn)企業(yè)自我提升食品安全和可持續(xù)管

理水平，非連鎖零售、餐飲企業(yè)及其他加工食品生產(chǎn)企業(yè)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB2760食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)

GB5749生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000:2005,IDT）

GB/T19538危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系及其應(yīng)用指南

GB/T22000食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求（ISO22000:2005，IDT）

GB/T27341危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系—食品生產(chǎn)企業(yè)要求

GB/T36000企業(yè)社會責(zé)任

3術(shù)語和定義

GB/T19000、GB/T27341、GB/T22000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

合法性validity

遵守生產(chǎn)地和產(chǎn)品預(yù)期銷售地區(qū)的法律法規(guī)要求。

3.2

分包subcontract

產(chǎn)品生產(chǎn)加工或包裝流程委托給第三方或另一家工廠的活動。

3.3

危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)HazardAnalysisandCriticalControlPoint，HACCP

對食品安全有顯著意義的危害加以識別、評估和控制的體系。

[來源：GB/T19538-2004,3.9]

3.4

程序procedure

為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。程序可以形成文件，也可以不形成文件。

3.5

原材料rawmaterial

為制造產(chǎn)品而采用的任何基本材料或半成品材料，原材料包括包裝材料。

3.6

過敏原allergen

又稱變應(yīng)原或過敏原，指能引起變態(tài)反應(yīng)的抗原，包括完全抗原和半抗原。

[來源：GBZ/T224-2010,11.1.10]

3.7

撤回withdraw

1

T/CCFAGS002—2022

任何旨在從客戶（但不從最終消費(fèi)者）返回不合規(guī)范或不合格產(chǎn)品的措施。

3.8

召回recall

任何旨在從客戶和最終消費(fèi)者返回不合格產(chǎn)品的措施。

3.9

食品防護(hù)fooddefense

確保初級農(nóng)產(chǎn)品免受各種形式的故意惡意攻擊的過程，包括因經(jīng)濟(jì)利益或意識形態(tài)驅(qū)動導(dǎo)致的污

染攻擊。

3.10

社會責(zé)任socialresponsibility

組織通過透明和合乎道德的行為為其決策和活動對社會和環(huán)境的影響而擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任。

[來源：GB/T36000,3.16]

4合法性要求

4.1資質(zhì)合法

企業(yè)應(yīng)依法獲得國家規(guī)定的相關(guān)許可資質(zhì)、證書，并確保相關(guān)證書執(zhí)照在規(guī)定的有效期限內(nèi)。

4.2生產(chǎn)經(jīng)營活動合法

企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)的食品生產(chǎn)經(jīng)營活動、生產(chǎn)經(jīng)營的食品，以及公司內(nèi)外部與食品安全活動有關(guān)的員

工，符合國家食品相關(guān)法律法規(guī)的要求。不得有標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況。

4.3分包合法（適用時）

企業(yè)確保與食品相關(guān)的分包活動符合國家食品相關(guān)法律法規(guī)的要求。

4.4審核誠信，防范潛規(guī)則

企業(yè)應(yīng)確保在被審核期間，向?qū)徍藛T提供真實(shí)有效的審核資料，不得賄賂審核員以獲得不正當(dāng)結(jié)果。

4.5嚴(yán)禁違法違規(guī)添加

生產(chǎn)企業(yè)不得使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和

食品添加劑生產(chǎn)食品。使用添加劑應(yīng)遵循GB2760要求，不得超范圍、超限量添加。

5食品安全管理體系

5.1產(chǎn)品規(guī)范（包括產(chǎn)品放行）

生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和顧客要求制定文件化的產(chǎn)品規(guī)范，包括投入品產(chǎn)品規(guī)范和成品產(chǎn)品規(guī)

范，并確保文件處于有效狀態(tài)。應(yīng)指定責(zé)任人管理產(chǎn)品規(guī)范的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、傳閱、作廢、回收、

保存及更改。

應(yīng)將產(chǎn)品規(guī)范準(zhǔn)確、及時地傳達(dá)給內(nèi)部和外部相關(guān)方。

應(yīng)制定文件化的產(chǎn)品放行程序并有效實(shí)施。

5.2可追溯性

企業(yè)應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)追溯體系（包括加工、后處理和返工）確定并提供所需的資

源。應(yīng)建立并保持可追溯體系相關(guān)的標(biāo)識管理要求和記錄，確保生產(chǎn)及交付階段產(chǎn)品的持續(xù)識別。應(yīng)有

文件的標(biāo)識程序和記錄能夠清晰地識別整個生產(chǎn)階段和交付階段的產(chǎn)品。記錄應(yīng)包括：

a)外購原料、配料或服務(wù)信息；

b)生產(chǎn)過程記錄，包括加工中的產(chǎn)品或者成品和包裝材料的批次信息；

c)成品購買方的名稱和地址信息；

d)至少每12個月實(shí)施一次可追溯模擬測試，必要時對追溯體系進(jìn)行更改，并保存相關(guān)的記錄。

2

T/CCFAGS002—2022

5.3食品安全事件管理

企業(yè)應(yīng)建立文件化的食品安全事件管理程序并有效實(shí)施，包括事件報告、與客戶溝通、產(chǎn)品召回程

序等，并至少每12個月評審一次。

實(shí)際發(fā)生產(chǎn)品召回時，應(yīng)評估事件的嚴(yán)重程度和消費(fèi)者風(fēng)險，指定專門的負(fù)責(zé)人向顧客、消費(fèi)者和

監(jiān)管部門提供信息，并保存食品安全事件記錄。

5.4不合格品控制

企業(yè)應(yīng)建立文件化的程序用于識別和管理所有的不合格原料、產(chǎn)品投入品、半成品和成品、加工設(shè)

備和包裝材料。應(yīng)明確標(biāo)識并及時處理不合格品，避免被誤用或作為合格產(chǎn)品交付。

不合格品的管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力。

5.5整改措施

企業(yè)應(yīng)建立用于分析客戶投訴和調(diào)查不符合的文件化的整改控制程序，應(yīng)識別、制定和實(shí)施整改措

施（包括放行、返工、隔離、拒收或廢棄處置），防止不符合的再次發(fā)生。

5.6管理者職責(zé)

企業(yè)應(yīng)提供管理層為實(shí)施和遵守食品安全計劃所提供資源的符合性證據(jù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)

食品安全管理制度，對食品安全工作全面負(fù)責(zé)。質(zhì)量負(fù)責(zé)人的決策應(yīng)有獨(dú)立性和權(quán)威性，不受利益沖突

部門的影響。

企業(yè)應(yīng)有明確的組織架構(gòu)圖和崗位職責(zé)，員工應(yīng)了解其崗位職責(zé)。

5.7總體文件要求

企業(yè)應(yīng)建立文件控制程序，及時對文件進(jìn)行維護(hù)和更新。

應(yīng)建立記錄控制程序，確保記錄滿足要求。

應(yīng)規(guī)定記錄保存時間，記錄的保存應(yīng)滿足法律法規(guī)和顧客的要求。

5.8測量與監(jiān)測設(shè)備的控制

企業(yè)應(yīng)識別與食品安全和法律法規(guī)相關(guān)的測量與監(jiān)測設(shè)備，并保存檢定或校準(zhǔn)證明。測量與監(jiān)測設(shè)

備超出規(guī)定限值時，應(yīng)采取措施并做好記錄。

5.9培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)制定和實(shí)施員工培訓(xùn)計劃，確保員工培訓(xùn)滿足崗位需求。

企業(yè)應(yīng)保存員工培訓(xùn)記錄，包括新員工入職培訓(xùn)記錄、食品生產(chǎn)相關(guān)人員HACCP培訓(xùn)記錄等。

5.10程序

企業(yè)應(yīng)充分考慮涉及產(chǎn)品安全的生產(chǎn)過程和操作，制定詳細(xì)的程序和指引并有效實(shí)施。所有程序和

指引應(yīng)與相關(guān)員工及時、清楚地溝通。

5.11投訴處理

企業(yè)應(yīng)制定文件化的客戶投訴控制程序，并有效實(shí)施。應(yīng)保存客戶投訴記錄，分析原因，制定糾正

措施，并驗證糾正措施的符合性。

5.12產(chǎn)品分析

企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品分析程序，確保產(chǎn)品在保質(zhì)期內(nèi)且符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

應(yīng)對產(chǎn)品和原料進(jìn)行分析，應(yīng)保證采用的分析方法能夠提供有效的分析結(jié)果。

5.13采購

企業(yè)應(yīng)制定文件化的采購管理程序，控制采購過程，確保采購的物品和服務(wù)符合要求。

5.14供應(yīng)商批準(zhǔn)以及績效監(jiān)控

3

T/CCFAGS002—2022

企業(yè)應(yīng)建立文件化的供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控程序，并對可能影響產(chǎn)品安全和質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)提供商

實(shí)施績效評估。

6良好操作規(guī)范

6.1個人衛(wèi)生

企業(yè)應(yīng)制定適用于員工和訪客的個人衛(wèi)生規(guī)范。個人衛(wèi)生規(guī)范應(yīng)充分考慮良好的衛(wèi)生操作和為客

戶提供安全、高質(zhì)量的產(chǎn)品。

個人衛(wèi)生規(guī)范應(yīng)包括：

a)個人衛(wèi)生要求應(yīng)適用于所有相關(guān)員工，第三方合同工和訪客。

b)個人衛(wèi)生要求和健康證明應(yīng)符合當(dāng)?shù)兀ㄟm用的）法規(guī)要求。

c)應(yīng)有員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括應(yīng)對傳染性疾病的應(yīng)急措施。

d)應(yīng)有合格的專門人員負(fù)責(zé)對進(jìn)入食品加工區(qū)人員的健康狀況檢查。

e)員工、第三方合同工和訪客應(yīng)知曉并遵守個人衛(wèi)生要求。

f)員工、第三方合同工和訪客應(yīng)知曉并遵守在特定工作區(qū)內(nèi)穿著及更換工作服的要求。

6.2設(shè)施環(huán)境

企業(yè)應(yīng)合理設(shè)置生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施設(shè)備，并做好維護(hù)與保養(yǎng)，具體包括：

a)設(shè)施位置、設(shè)計、結(jié)構(gòu)及維護(hù)應(yīng)確保產(chǎn)品的安全。

b)設(shè)施維護(hù)、清潔和消毒應(yīng)充分考慮防止產(chǎn)品受到物理的、化學(xué)的和微生物的汚染。

c)照明設(shè)計及強(qiáng)度應(yīng)滿足食品生產(chǎn)需要。

d)設(shè)施結(jié)構(gòu)、表面和材枓,尤其是接觸食物的位置應(yīng)容易維護(hù)、清潔和消毒（適用時）。

e)設(shè)備應(yīng)能確保排水及廢水系統(tǒng)符合食品安全要求。

f)地面及周圍區(qū)域應(yīng)無廢棄物和食物殘渣。

6.3清潔和消毒

企業(yè)應(yīng)建立文件化的、有效的清潔和消毒程序，包括效果驗證，確保設(shè)施、工具及設(shè)備的潔凈。清

潔器材、用具和化學(xué)品應(yīng)清晰標(biāo)示，遠(yuǎn)離產(chǎn)品、設(shè)備、包裝區(qū)域存放且方便使用。

負(fù)責(zé)清潔和消毒的員工應(yīng)具備相應(yīng)的能力。必要時，可委托有資質(zhì)的專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)開展清潔消毒

工作。

6.4產(chǎn)品污染控制

企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)品污染控制程序，減少或避免潛在的物理、化學(xué)或微生物污染風(fēng)險，或?qū)L(fēng)險降到可

接受水平。

6.5有害生物控制

企業(yè)應(yīng)制定有害生物控制程序，減少或者消除有害生物（包括嚙齒類、昆蟲類、鳥類和其他生物）

侵襲風(fēng)險。有害生物防治和監(jiān)測人員或機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)。

6.6用水質(zhì)量

企業(yè)應(yīng)確保與食品接觸的水、冰或蒸汽符合GB5749要求，并滿足其預(yù)期用途。

應(yīng)妥善保存水質(zhì)檢驗報告或自來水公司出具的水質(zhì)符合性證明文件。

應(yīng)制定文件化的預(yù)防交叉污染控制程序，用于預(yù)防飲用水和非飲用水交叉污染。

6.7員工設(shè)施

企業(yè)應(yīng)為員工提供合適的更衣室。

廁所的設(shè)置和使用應(yīng)方便進(jìn)出，并與生產(chǎn)區(qū)域完全隔離。

應(yīng)提供方便、適當(dāng)、充分的洗手設(shè)施。

餐廳應(yīng)遠(yuǎn)離生產(chǎn)、包裝和倉儲的區(qū)域。

4

T/CCFAGS002—2022

6.8廢棄物管理

企業(yè)應(yīng)制定廢棄物的收集和處理程序，配備廢棄物管理設(shè)施并定期清理，減少廠區(qū)內(nèi)廢棄物的堆積。

應(yīng)保存廢棄物處理記錄和廢棄物收集容器清潔記錄。

應(yīng)與廢棄物收集方或處理方簽訂協(xié)議或合同，或保存交易記錄和票據(jù)。

不可食用的產(chǎn)品、廢品或副產(chǎn)品的專用容器，應(yīng)標(biāo)識清晰，避免誤用。

6.9存儲和運(yùn)輸

企業(yè)應(yīng)配備合適的存儲區(qū)域或設(shè)施，避免原材料（包括包裝材料）、包裝材料、半成品和成品存儲

時受到污染；存儲區(qū)域內(nèi)原輔料及包裝材料應(yīng)處于正常狀態(tài)，且在保質(zhì)期范圍內(nèi)。

應(yīng)建立并有效執(zhí)行運(yùn)輸程序，避免原材料（包括包裝材料）、回用品、半成品和成品運(yùn)輸過程中受

到污染或變質(zhì)。運(yùn)輸車輛應(yīng)干凈整潔、保養(yǎng)良好、符合運(yùn)輸目的。

應(yīng)制定和實(shí)施運(yùn)輸車輛檢查程序。

6.10設(shè)施和設(shè)備維護(hù)

企業(yè)應(yīng)充分考慮計劃性維護(hù)、預(yù)防性維護(hù)和糾正性維護(hù)等不同要求，建立文件化的設(shè)施和設(shè)備維護(hù)

程序并有效運(yùn)行。

維護(hù)和保養(yǎng)材料應(yīng)符合預(yù)期用途，并做好記錄。

7食品危害控制

7.1預(yù)備工作

企業(yè)應(yīng)識別和遵守與產(chǎn)品或產(chǎn)品類別相關(guān)的法規(guī)及客戶要求。應(yīng)由具備不同職責(zé)的食品安全小組

執(zhí)行食品危害控制工作。應(yīng)有完整的涵蓋產(chǎn)品/產(chǎn)品類別的產(chǎn)品描述，包括原料、包裝材料、成品，以

及存儲和分發(fā)條件，產(chǎn)品描述應(yīng)包括已被消費(fèi)者識別的預(yù)期用途。

企業(yè)應(yīng)繪制工藝流程圖，并在工藝流程圖中描述產(chǎn)品生產(chǎn)的所有過程步驟。工藝流程圖應(yīng)準(zhǔn)確地反

映實(shí)際生產(chǎn)的工藝過程。

7.2過敏原控制

企業(yè)應(yīng)有文件化的過敏原控制程序，并采取合適的控制措施在生產(chǎn)的所有階段控制過敏原和預(yù)防

交叉污染。過敏原的控制程序應(yīng)滿足法規(guī)和相關(guān)客戶的要求。

應(yīng)具備清晰的標(biāo)識系統(tǒng)，以確保所有在食品中含有的已知的會引起食物過敏的成分應(yīng)要清楚識別

和告知客戶。針對食品的接觸面應(yīng)有相應(yīng)的清洗和消毒程序，確保從食品接觸表面有效去除所有可能存

在的過敏原。

7.3危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)至少對食品加工過程進(jìn)行一次危害分析，以確定是否存在與生產(chǎn)的產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)的危害。應(yīng)借

助HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)）工具來完成危害分析。企業(yè)應(yīng)基于識別出加工過程中的危害，采取

適宜的必要措施建立一套符合國際食品法典委員會、GB/T27341要求的7項原理的HACCP計劃。

應(yīng)組成食品安全小組，并由食品安全小組實(shí)施危害分析。食品安全小組組長應(yīng)具備深入的HACCP知

識和與產(chǎn)品相關(guān)的資格和經(jīng)驗。食品安全小組成員應(yīng)具備HACCP知識，并接受食品安全小組組長或外部

權(quán)威機(jī)構(gòu)的相關(guān)培訓(xùn)。

應(yīng)建立HACCP計劃的驗證程序并有效地實(shí)施。HACCP七大工作原理如下：

原理1：應(yīng)對食品加工生產(chǎn)的每個過程步驟都進(jìn)行了危害分析。應(yīng)制定包括每一種產(chǎn)品、產(chǎn)品類別

或流程的流程圖。此流程圖應(yīng)囊括HACCP范圍內(nèi)食品加工的各個方面，從原材料收貨到加工、貯藏和分

銷。應(yīng)收集、維護(hù)、記錄和更新進(jìn)行危害性分析所需的所有相關(guān)信息。公司應(yīng)確保根據(jù)全面的信息來源

制定HACCP計劃。

原理2：如果危害分析指出在食品生產(chǎn)過程中存在不能通過良好操作規(guī)范(GMP)來降到最低或消除

的顯著危害，這些應(yīng)被識別為關(guān)鍵控制點(diǎn)。對于每一種需要進(jìn)行控制的危害，應(yīng)對控制點(diǎn)進(jìn)行評審，以

識別那些關(guān)鍵的控制點(diǎn)。

5

T/CCFAGS002—2022

原理3：為每個關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）建立關(guān)鍵限值（CL值）。

原理4：為每個關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）建立監(jiān)控程序。以確保符合關(guān)鍵限值。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)能夠檢測關(guān)鍵

控制點(diǎn)（CCP）的失控，而且在任何可能的情況下可及時地提供信息，以采取糾正措施。

原理5：為每個關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）都建立了超出關(guān)鍵限值時的糾偏措施。

原理6：建立驗證程序。HACCP食品安全小組應(yīng)至少每12個月通過現(xiàn)場審核和自查驗證一次流程

圖的準(zhǔn)確性。

原理7：建立了文件化的HACCP程序和記錄，所有與HACCP相關(guān)的記錄保存和文件化程序有效實(shí)

施。

企業(yè)應(yīng)對未識別為關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）的所有相關(guān)步驟實(shí)施特定控制措施。

HACCP食品安全小組應(yīng)每年至少一次以及在發(fā)生任何變化之前評審對產(chǎn)品安全可能有影響的HACCP

計劃和前提方案。評審內(nèi)容可包括但不限于以下各項：

a)原材料或原材料供應(yīng)商的變化；

b)成分/配方變化；

c)加工條件或設(shè)備變化；

d)包裝、貯藏或配送條件變化；

e)消費(fèi)用途變化；

f)新風(fēng)險的出現(xiàn)（如已了解的成分摻假）；

g)對召回的跟進(jìn)；

h)與成分、流程或產(chǎn)品相關(guān)的科學(xué)信息的新發(fā)展經(jīng)評審識別的有關(guān)變化應(yīng)納入HACCP計劃和/或前

提方案，全面編制成文且對驗證進(jìn)行記錄。

7.4食品防護(hù)

企業(yè)應(yīng)評估其預(yù)防蓄意破壞或故意污染的能力，建立并實(shí)施食品防御程序和控制措施。

應(yīng)識別工藝過程中易發(fā)生蓄意損壞或故意污染的關(guān)鍵點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的出入控制措施。

產(chǎn)品可能被破壞或污染時，應(yīng)及時采取有效措施進(jìn)行處理。

8社會責(zé)任

8.1基本要求

所有員工都應(yīng)有勞動合同，并符合國家及地方勞動部門相關(guān)法律法規(guī)。也可與員工簽訂政府認(rèn)可的

集體合同。員工最低工資應(yīng)符合法律法規(guī)要求，并為員工購買保險。

企業(yè)不應(yīng)使用童工，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)睾蛧鴥?nèi)所有適用的工作時間法律法規(guī)要求。

8.2職業(yè)健康和安全

企業(yè)應(yīng)能提供法律法規(guī)要求適用的健康體檢、健康證明或職業(yè)病監(jiān)測報告；員工應(yīng)定期接受健康與

安全培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。

工作環(huán)境不得對員工造成無理性的傷害，必要的場所應(yīng)設(shè)置警示標(biāo)志。工作場所應(yīng)配備必要的勞動

防護(hù)設(shè)備和設(shè)施。

應(yīng)制定安全事故處理程序，應(yīng)配備明顯的滅火設(shè)施和/或噴淋裝置，在工廠關(guān)閉期間也應(yīng)有安全保

衛(wèi)措施，例如警報裝置、保安等；應(yīng)記錄政府部門的滅火裝置檢查，跟蹤不合格項目；高風(fēng)險防護(hù)區(qū)域

的緊急出口應(yīng)有警報設(shè)施或防閉設(shè)施。

適用時，除滿足8.2規(guī)定的與工作環(huán)境相關(guān)的要求外，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)睾蛧鴥?nèi)的所有適用反歧視法，或

遵守國際勞工組織公約（ILO公約）的規(guī)定。應(yīng)有申訴控制程序確保員工免于受罰或遭受打擊報復(fù)。制

定用于和保障員工及時溝通的制度，每年實(shí)施員工滿意度調(diào)查，并跟蹤。

8.3腐敗與賄賂管理

企業(yè)應(yīng)建立賄賂、腐敗或其他不道德的商業(yè)活動管理制度，并將商業(yè)道德政策傳達(dá)給所有相關(guān)方。

8.4公平競爭

6

T/CCFAGS002—2022

企業(yè)不得設(shè)置排他性、選擇性、強(qiáng)迫性合作障礙，不搞針對性營銷宣傳，不詆毀競爭對手；宜采取

有效措施防止惡性競爭，促進(jìn)建立公平有序的競爭秩序。

8.5環(huán)境保護(hù)

8.5.1總體要求

應(yīng)在企業(yè)制度中設(shè)置關(guān)于環(huán)境的政策，并與操作相適應(yīng)。應(yīng)滿足法規(guī)要求的環(huán)境批復(fù)規(guī)定，并制定

明確的環(huán)境目標(biāo)。

應(yīng)識別與企業(yè)運(yùn)營相關(guān)的環(huán)境因素和重大環(huán)境因素，實(shí)施環(huán)境影響評價，并制定相適應(yīng)的控制措施，

每年評價和管理環(huán)境績效。企業(yè)宜通過參與環(huán)境改善工作致力于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的改善。

8.5.2能源管理

應(yīng)識別能源來源，并追蹤能源的使用。宜統(tǒng)計生產(chǎn)過程中使用最多的能源，識別最高的能源因素，

應(yīng)制定提高能源使用效率目標(biāo)和節(jié)能減排目標(biāo)。

8.5.3水資源

應(yīng)識別水的來源，并追蹤水的使用。宜識別最高的能源因素，設(shè)定降低用水量的目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)覆蓋

所有的水源。應(yīng)制定并實(shí)施改善用水計劃。

8.5.4廢水和廢棄物

企業(yè)應(yīng)跟蹤包括生產(chǎn)廢水和生活廢水在內(nèi)的廢水量，保存廢水達(dá)標(biāo)排放指標(biāo)和年度廢水排放監(jiān)控

記錄。應(yīng)有防止廢水與雨水排放系統(tǒng)中的雨水混合的措施；應(yīng)制定防止廢水泄漏或旁路的緊急處理計劃；

適用時，有害污泥和非危險污泥應(yīng)妥善處置。宜將工藝廢水作為工藝用水再利用和/或回收。

應(yīng)識別和建立非危險廢棄物和危險廢棄物清單，實(shí)施分類存放管理，存儲區(qū)和容器應(yīng)明確標(biāo)示；不

宜露天焚燒、露天傾倒、掩埋和儲罐泄漏。應(yīng)設(shè)定減少廢棄物數(shù)量和改善廢棄物處置方法的目標(biāo)，制定

減少廢棄物數(shù)量或改善處理的實(shí)施計劃。

8.5.5廢氣排放

應(yīng)跟蹤生產(chǎn)過程中的氣體排放情況，識別空氣排放來源和氣體污染物。適用時，應(yīng)跟蹤制冷劑使用

及排放，宜具備氣體排放的控制設(shè)備或減排措施；氮氧化物、硫氧化物和顆粒物排放應(yīng)滿足環(huán)境保護(hù)法

規(guī)要求；宜安裝現(xiàn)代化設(shè)備以減少或消除氣體排放和室內(nèi)氣體質(zhì)量。

應(yīng)設(shè)定降低企業(yè)整體溫室氣體（GHG）排放的目標(biāo)，宜根據(jù)科學(xué)減碳倡議組織（SBTi）設(shè)置科學(xué)碳

目標(biāo)；應(yīng)制定能耗改善和/或溫室氣體排放實(shí)施計劃，宜統(tǒng)計計算年度范圍直接、間接的溫室氣體排放

情況。

9評價指標(biāo)及結(jié)果

9.1評價指標(biāo)類型及判定

按照評價的重要性，評價類型分為否決項、關(guān)鍵項、一般項、單獨(dú)計分項和加分項，判定的標(biāo)準(zhǔn)和

說明見表1。

表1評價類型及判定標(biāo)準(zhǔn)

序評價類型判定標(biāo)準(zhǔn)判定說明

無需判定分?jǐn)?shù)，直接判定“是/否”，任一條款

1否決項是/否

判定為“否”時，審核結(jié)果為不通過。

10分：符合；

2關(guān)鍵項10分、5分、0分5分：輕微不符合；

0分：嚴(yán)重不符合。

2分：符合；

3一般項2分、1分、0分、NA

1分：輕微不符合；

7

T/CCFAGS002—2022

0分：嚴(yán)重不符合；

4單獨(dú)計分項

NA為不適用。

5加分項

9.2評價指標(biāo)擴(kuò)展原則與方法

本文件使用過程中，可根據(jù)果蔬產(chǎn)品特點(diǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)及不同的評價需求進(jìn)行擴(kuò)展，

擴(kuò)展內(nèi)容（評價模塊、評價子模塊和評價內(nèi)容）不應(yīng)與已有內(nèi)容沖突。

擴(kuò)展方法如下：

a)增加評價模塊，應(yīng)相應(yīng)增加本模塊下的評價子模塊和評價內(nèi)容；

b)增加現(xiàn)有評價模塊下的評價子模塊，應(yīng)相應(yīng)增加本評價子模塊下的評價內(nèi)容；

c)增加評價模塊、評價子模塊和評價內(nèi)容后，評價規(guī)則應(yīng)做適當(dāng)調(diào)整，但不應(yīng)與現(xiàn)有評價規(guī)則沖

突。

9.3評價等級及結(jié)果表示

評價結(jié)果分為中級、初級、不合格三個等級。

按照實(shí)現(xiàn)的難易程度，結(jié)合中小規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)狀，評價條款分為基礎(chǔ)、中級兩類。評價結(jié)果為初

級或不合格時只評價基礎(chǔ)條款；評價結(jié)果為中級時應(yīng)評價所有條款。

單獨(dú)計分項的評價結(jié)果單獨(dú)顯示。

各等級的評價得分情況見表2，零售、餐飲等企業(yè)可結(jié)合企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行向上調(diào)整，可依據(jù)此評

價結(jié)果設(shè)置供應(yīng)商審核周期。

表2評價等級及結(jié)果

序號評價等級評價結(jié)果評價原則

未發(fā)現(xiàn)重大食品安全問題或隱患，可能存在微小瑕疵，各項審

1中級（A級）總分≥75%

核指標(biāo)符合相關(guān)法律法規(guī)及審核標(biāo)準(zhǔn)要求

存在不影響食品安全方面的較嚴(yán)重性隱患或不良記錄，部分指

2初級（B級）60%≤總分≤75%

標(biāo)不符合審核標(biāo)準(zhǔn)

3不合格總分≤60%存在影響食品安全方面的較嚴(yán)重性隱患或不良記錄

8

T/CCFAGS002—2022

A

A

附錄A

（規(guī)范性）

加工食品供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場檢查表

條款標(biāo)準(zhǔn)要求條款重要性條款級別配分評分

4.合法性要求基礎(chǔ)

4.1資質(zhì)合法基礎(chǔ)

公司應(yīng)依法獲得國家規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)、證書、并確保相關(guān)

否決項基礎(chǔ)是/否

證書執(zhí)照在規(guī)定的有效期限內(nèi)。

4.2經(jīng)營活動合法基礎(chǔ)

公司應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營活動、經(jīng)營的食品產(chǎn)品，以及

公司內(nèi)外部與食品安全活動有關(guān)的員工，符合國家食品相否決項基礎(chǔ)是/否

關(guān)法律法規(guī)的要求。

公司應(yīng)確保相關(guān)的食品經(jīng)營活動、經(jīng)營的食品產(chǎn)品，以及

公司內(nèi)外部與食品安全活動有關(guān)的員工，符合國家食品相

否決項中級

關(guān)法律法規(guī)的要求。不得有標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號的情

況。

4.3分包合法（適用時）基礎(chǔ)

公司應(yīng)確保與食品相關(guān)的分包活動符合國家食品相關(guān)法律

否決項基礎(chǔ)是/否

法規(guī)的要求。

4.4審核誠信，防范潛規(guī)則基礎(chǔ)

公司應(yīng)確保在CCFA審核期間，向CCFA審核員提供真實(shí)有效

否決項基礎(chǔ)是/否

的審核資料。不得賄賂審核員以獲得不正當(dāng)結(jié)果。

4.5嚴(yán)禁違法違規(guī)添加基礎(chǔ)

添加劑的使用應(yīng)遵循GB2760要求，不得超范圍、超限量添

加；

否決項基礎(chǔ)是/否

不得使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)

物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

5.食品安全管理體系基礎(chǔ)/中級

5.1產(chǎn)品規(guī)范（包括產(chǎn)品放行）基礎(chǔ)

產(chǎn)品規(guī)范是否適用于所有的產(chǎn)品投入品（原料、配料、添

5.1.1關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

加劑、包裝材料、返工產(chǎn)品）和成品？

5.1.2產(chǎn)品規(guī)范是否遵守相關(guān)的安全、法律和顧客的要求？一般項基礎(chǔ)2

5.1.3產(chǎn)品規(guī)范是否是最新的、清晰的，并提供給相關(guān)人員？一般項基礎(chǔ)2

5.1.4產(chǎn)品規(guī)范的修改是否明確傳達(dá)給內(nèi)部和外部的相關(guān)方？一般項基礎(chǔ)2

是否制定了文件化的產(chǎn)品放行程序？該程序是否有效確保

5.1.5一般項基礎(chǔ)2

成品滿足產(chǎn)品規(guī)范？

5.1.6是否有指定的人員負(fù)責(zé)產(chǎn)品規(guī)范的控制？一般項基礎(chǔ)2

5.2可追溯性基礎(chǔ)/中級

是否為每個滿足法規(guī)和顧客要求的產(chǎn)品建立文件化的可追

5.2.1一般項基礎(chǔ)2

溯系統(tǒng)？

可追溯系統(tǒng)（包括加工、后處理和返工）是否充分運(yùn)行且

5.2.2關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

有效？

9

T/CCFAGS002—2022

所有生產(chǎn)階段（庫存、加工、后處理、返工）是否都有能

5.2.3夠用來識別產(chǎn)品的記錄？從采購經(jīng)生產(chǎn)到直接目的地，是一般項基礎(chǔ)2

否有所有原料和包裝材料（初級產(chǎn)品和成品）的記錄？

是否有清晰的標(biāo)識程序以確保整個生產(chǎn)階段和交付中產(chǎn)品

5.2.4一般項基礎(chǔ)2

的持續(xù)識別？

可追溯系統(tǒng)是否至少每12個月測試（演練）一次？

5.2.5一般項中級2

該系統(tǒng)是否在必要時更新并保留記錄？

5.3食品安全事件管理基礎(chǔ)/中級

5.3.1企業(yè)能否撤回和召回受影響的產(chǎn)品？一般項基礎(chǔ)2

5.3.2是否保留了食品安全事件記錄？一般項基礎(chǔ)2

是否建立文件化的食品安全事件管理程序包括事件報告、

5.3.3一般項中級2

客戶溝通、撤回和召回？

是否建立了有效的溝通計劃，并指定專門的負(fù)責(zé)人向顧

5.3.4一般項中級2

客、消費(fèi)者和監(jiān)管部門提供信息？

食品安全事件管理體系是否至少每12個月評審、測試并驗

5.3.5一般項中級2

證一次？

是否記錄和評估了所有的食品安全事件并確定其嚴(yán)重程度

5.3.6一般項中級2

和消費(fèi)者風(fēng)險？

5.4不合格品控制基礎(chǔ)

是否建立文件化的程序用于以識別和管理所有的不合格原

5.4.1關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

料、產(chǎn)品投入品、半成品和成品、加工設(shè)備和包裝材料？

5.4.2是否由具有能力的人員管理不合格品的控制？一般項基礎(chǔ)2

5.5整改措施基礎(chǔ)

是否建立文件化的整改程序來分析任何投訴和調(diào)查不符

5.5.1一般項基礎(chǔ)2

合，以防不符合的再次發(fā)生？

整改措施（即放行、返工、隔離、拒收/廢棄處置）是否

5.5.2一般項基礎(chǔ)2

得到識別，并有效實(shí)施？

5.6管理者職責(zé)基礎(chǔ)/中級

是否有證據(jù)表明管理層致力于為實(shí)施和遵守其食品安全計

5.6.1劃提供資源？質(zhì)量負(fù)責(zé)人的決策是否有獨(dú)立性和權(quán)威性，關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

不受利益沖突部門的影響？

5.6.2是否有最新的組織機(jī)構(gòu)圖表明公司的組織架構(gòu)？一般項中級2

5.6.3是否明確定義崗位職責(zé)，員工是否了解其崗位職責(zé)？一般項中級2

5.7總體文件要求基礎(chǔ)/中級

是否有記錄來支持企業(yè)遵守食品安全體系（包括所有適用

5.7.1一般項基礎(chǔ)2

的法律法規(guī)和顧客的食品安全要求）？

5.7.1是否建立并有效實(shí)施文件化的文件程序？一般項中級2

是否設(shè)置記錄保留的時間要求，以遵守法規(guī)和顧客的要

5.7.2一般項基礎(chǔ)2

求？

5.8測量與監(jiān)測設(shè)備的控制基礎(chǔ)/中級

10

T/CCFAGS002—2022

是否保存與食品安全和法律法規(guī)要求至關(guān)重要的測量與監(jiān)

5.8.1一般項基礎(chǔ)2

測設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)證明？

與食品安全和法律法規(guī)相關(guān)的測量與監(jiān)測設(shè)備是否得到識

5.8.2別、檢定或校準(zhǔn)，設(shè)備應(yīng)有檢定或校準(zhǔn)的標(biāo)識，且保存有關(guān)鍵項中級10

檢定或校準(zhǔn)證明？

5.8.3測量與監(jiān)測設(shè)備超出規(guī)定限值時，是否采取措施并記錄？一般項中級2

5.9培訓(xùn)基礎(chǔ)/中級

5.9.1是否所有新員工都有效地接受培訓(xùn)？一般項基礎(chǔ)2

5.9.2是否所有相關(guān)人員接受了再培訓(xùn)？一般項基礎(chǔ)2

5.9.3是否建立并有效地實(shí)施員工培訓(xùn)計劃？一般項中級2

5.9.4是否實(shí)施HACCP培訓(xùn)計劃？一般項中級2

5.9.5是否具備足夠的培訓(xùn)記錄？一般項中級2

5.9.6是否有文件化的員工再培訓(xùn)計劃，并且有效實(shí)施？一般項中級2

5.10程序中級

企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的程序和指引，充分考慮涉及產(chǎn)品安全的

生產(chǎn)過程和操作，并有效實(shí)施？

對產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量有重要影響的過程，應(yīng)建

5.10.1一般項中級2

立相應(yīng)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和參考文件，并按照這些

文件進(jìn)行運(yùn)作。程序文件應(yīng)該文字清晰、表述清楚和詳

細(xì)，以便相關(guān)人員能正確理解和應(yīng)用，并能隨時查閱。

5.10.2所有程序和指引是否清楚地和相關(guān)員工溝通？一般項中級2

5.11投訴處理中級

是否制定文件化的客戶投訴控制程序，并有效實(shí)施？

5.11.1應(yīng)保存客戶投訴記錄，實(shí)施原因分析，制定糾正措施，并一般項中級2

驗證糾正措施的符合性，以防止投訴事件的再次發(fā)生。

客戶投訴記錄、原因分析、糾正措施和符合性驗證記錄是

5.11.2一般項中級2

否保存完好？

5.12產(chǎn)品分析中級

是否具有產(chǎn)品分析程序以確保具體的產(chǎn)品要求在保質(zhì)期內(nèi)

5.12.1一般項中級2

符合標(biāo)準(zhǔn)要求，包括法律法規(guī)要求和客戶規(guī)范？

5.12.2采用的與食品安全相關(guān)的方法能夠提供有效的分析結(jié)果？一般項中級2

5.13采購及原輔料管理中級

采購的產(chǎn)品和服務(wù)是否符合最新規(guī)范和合同要求？

5.13.1應(yīng)制訂采購要求，制定原料的驗收和入庫程序/標(biāo)準(zhǔn)，有一般項中級2

效執(zhí)行，保持記錄。

5.14供應(yīng)商批準(zhǔn)以及績效監(jiān)控中級

11

T/CCFAGS002—2022

是否具有文件化的供應(yīng)商批準(zhǔn)和監(jiān)控程序，并實(shí)施績效評

估？

建立文件化的選擇、評價和重新評價原材料供應(yīng)商的入準(zhǔn)

5.14.1關(guān)鍵項中級10

要求，確保原料由合格工廠采購，并保持相關(guān)記錄。食品

添加劑需工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。（現(xiàn)場抽檢2-3種主要原

料的供應(yīng)商資質(zhì)、證照）

5.14.2是否具有文件化的供應(yīng)商監(jiān)控程序并有效地實(shí)施？一般項中級2

6.良好操作規(guī)范基礎(chǔ)

6.1個人衛(wèi)生基礎(chǔ)

個人衛(wèi)生要求是否適用于所有相關(guān)員工、第三方合同工和

訪客？

6.1.1一般項基礎(chǔ)2

是否制定員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括

應(yīng)對傳染性疾病的應(yīng)急措施？

個人衛(wèi)生要求和健康證明應(yīng)符合當(dāng)?shù)兀ㄟm用的）法規(guī)要

求？

生產(chǎn)員工不應(yīng)佩戴手表、首飾（無裝飾的戒指及宗教信仰

6.1.2一般項基礎(chǔ)2

原因需要佩戴的飾品例外，但應(yīng)得到批準(zhǔn)和記錄）和假指

甲。保持指甲干凈，不應(yīng)留長指甲。生產(chǎn)員工不應(yīng)使用香

水、指甲油，不應(yīng)化妝。

是否有員工、第三方合同工和訪客信息溝通程序，包括應(yīng)

6.1.3一般項基礎(chǔ)2

對傳染性疾病的應(yīng)急措施？

是否有合格的專門人員負(fù)責(zé)對進(jìn)入食品加工區(qū)人員的健康

6.1.4一般項基礎(chǔ)2

狀況檢查？

員工、第三方合同工和訪客是否知曉，并遵守個人衛(wèi)生要

6.1.5一般項基礎(chǔ)2

求？

員工、第三方合同工和訪客是否知曉并遵守在特定工作區(qū)

6.1.6一般項基礎(chǔ)2

內(nèi)穿著及更換工作服的要求？

6.1.7與產(chǎn)品有接觸風(fēng)險的員工是否都有健康證明？關(guān)鍵項基礎(chǔ)10

6.2設(shè)施環(huán)境基礎(chǔ)

6.2.1設(shè)施位置、設(shè)計、結(jié)構(gòu)及維護(hù)是否確保產(chǎn)品的安全？一般項基礎(chǔ)2

設(shè)施是維護(hù)、清潔和消毒是否充分考慮防止產(chǎn)品受到物理

6.2.2一般項基礎(chǔ)2

的、化學(xué)的和微生物的汚染？

6.2.3照明設(shè)計及強(qiáng)度是否適是否滿足食品安全生產(chǎn)需要？一般項基礎(chǔ)2

設(shè)施結(jié)構(gòu)、表面和材枓，尤其是接觸食物的位置是否容易

6.2.4一般項基礎(chǔ)2

地維護(hù)、清潔和（適用時）消毒？

6.2.5設(shè)備是否能確保排水及廢水系統(tǒng)符合食品安全的要求？一般項基礎(chǔ)2

設(shè)施的地面及周圍區(qū)域是否維護(hù)，并且保持無廢棄物和食

6.2.6