PPP操作指南財政部政府和社會資本合作中心劉寶軍2015年12月河南·洛陽12項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政承受能力論證管理架構(gòu)組建實施方案編制實施方案審核資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署項目公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價項目識別項目準(zhǔn)備項目采購項目執(zhí)行項目移交項

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程3一、項目識別項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政承受能力論證項目識別項目發(fā)起方式：政府發(fā)起：行業(yè)主管部門從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目向財政部門推薦。社會資本發(fā)起：社會資本以項目建議書的方式直接向財政部門或行業(yè)主管部門推薦潛在項目。確定開發(fā)計劃：財政部門會同行業(yè)主管部門篩選項目，根據(jù)國家、地方和行業(yè)規(guī)劃，結(jié)合公共服務(wù)需求的重要性和緊迫性以及項目自身的可行性和成熟度，確定年度和中長期項目開發(fā)計劃。4（一）發(fā)起項目，確定開發(fā)計劃（二）認(rèn)真識別，嚴(yán)格篩選5市政供水市政供暖市政供氣醫(yī)療服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施地下綜合管廊污水處理環(huán)境保護(hù)保障房軌道交通合規(guī)性審查6主體合規(guī)7客體合規(guī)8真假PPP9（三）物有所值評價10定性評價全生命周期整合的潛力；風(fēng)險識別與分配；績效導(dǎo)向；潛在競爭程度；鼓勵創(chuàng)新；政府能力。定量評價PSC值>PPP值政府測算的PPP項目合同價及相關(guān)費用自留風(fēng)險自留風(fēng)險基本PSC可轉(zhuǎn)移風(fēng)險競爭性中立調(diào)整值英國/美國的PSC澳大利亞的PSC基本成本全部風(fēng)險（自留/轉(zhuǎn)移）競爭性中立調(diào)整值融資成本建設(shè)和運維成本可轉(zhuǎn)移風(fēng)險競爭性中立調(diào)整值新西蘭的PSCVFMVFM影子報價（四）財政承受能力論證11直接支出或有支出每年全部PPP項目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。二、項目準(zhǔn)備12管理架構(gòu)組建實施方案編制實施方案審核項目準(zhǔn)備縣級以上政府成立PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主管領(lǐng)導(dǎo)掛帥，建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，明確牽頭部門，確保分工協(xié)作。指定項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等全生命周期管理。（一）組建管理架構(gòu)13合作范圍及期限運作方式風(fēng)險分配框架交易結(jié)構(gòu)合同體系監(jiān)管架構(gòu)采購方式（二）編制實施方案141.確定合作范圍和期限152.選擇運作方式16運作方式主要由項目類型、合作范圍和資產(chǎn)權(quán)屬決定。173.合理分配風(fēng)險18風(fēng)險因素政府社會資本共同分擔(dān)征收征用△融資△設(shè)計建設(shè)△運營維護(hù)△移交△市場需求△不可抗力△

政府可控的法律變更

政府不可控的△△系統(tǒng)性金融風(fēng)險△風(fēng)險矩陣4.確定交易結(jié)構(gòu)19項目公司PrivateFirmPrivateFirm最終使用者End-users政府方按可用性付費可行性缺口補(bǔ)助服務(wù)服務(wù)政府方項目公司項目公司最終使用者使用者付費政府付費可行性缺口補(bǔ)助(VGF)服務(wù)使用量績效付費付費誰來付費？政府or使用者orVGF如何保證盈利但不暴利？保底（保底使用量）+限高（超額收益分成），與績效掛鉤合理收益率如何測算？行業(yè)平均收益率、同期銀行貸款利率政府配套支持（項目審批、土地征拆、配套設(shè)施建設(shè)等）政府付費安排（是否納入預(yù)算管理，是否通過人大決議，是否有相關(guān)承諾等）回報機(jī)制20定價機(jī)制價格如何形成：政府定價or市場定價市場價測算：成本、需求調(diào)價機(jī)制調(diào)價周期調(diào)價方式（磋商、公式、市場測試、第三方評估）調(diào)價程序（聽證）定價調(diào)價機(jī)制2122235.厘清合同體系24項目公司PPP項目合同履約合同工程承包合同運營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同股東協(xié)議政府方承包商運營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東履約管理行政監(jiān)管公眾監(jiān)督6.搭建監(jiān)管架構(gòu)257.選擇采購方式強(qiáng)制資格預(yù)審：應(yīng)該至少3家社會資本通過資格預(yù)審兩階段評審：通過多輪談判明確最終采購需求。綜合評分法選定合作方。采購結(jié)果確認(rèn)談判26確保充分、公平競爭三、項目采購27資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署項目采購選擇社會資本合作方28四、項目執(zhí)行和移交29項目公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價項目執(zhí)行項目移交合同核心條款30依法治理。遵守法律規(guī)定，保護(hù)合法權(quán)益。平等合作。法律地位平等，權(quán)利義務(wù)對等。維護(hù)公益。公共安全和公共利益，信息公開和公眾監(jiān)督。誠實守信。履行合同義務(wù)，承擔(dān)違約責(zé)任。公平效率。統(tǒng)籌各方利益（社會資本合理收益、政府財政承受能力、使用者支付能力），提升供給效率。兼顧靈活。全面考慮長期需求，靈活設(shè)置調(diào)整機(jī)制，預(yù)留調(diào)整變更空間。31合同管理的基本原則合同管理的關(guān)鍵節(jié)點32劃清邊界（權(quán)利義務(wù)，違約責(zé)任）明確標(biāo)準(zhǔn)（設(shè)計、施工、運營、移交，違約賠償、終止補(bǔ)償?shù)龋╊A(yù)留空間（調(diào)價、主體變更、臨時