第三講新增長(zhǎng)理論代表人物：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默(P．M．Romer)、盧卡斯(R．E．Lucas)等。新增長(zhǎng)理論，是指用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來(lái)說(shuō)明一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和各國(guó)增長(zhǎng)率差異而展開(kāi)的研究成果的總稱(chēng)。一、企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)與知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)理

（一）企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，大多數(shù)技術(shù)進(jìn)步的出現(xiàn)都要?dú)w功于企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)(researchanddevelopment，簡(jiǎn)稱(chēng)為R&D)。

1．研究開(kāi)發(fā)的動(dòng)力、特點(diǎn)與保護(hù)

(1)企業(yè)研發(fā)的動(dòng)力與內(nèi)涵。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)從事研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)完全是為了滿(mǎn)足自身利益的需要，是企業(yè)在利益動(dòng)力驅(qū)使下的自覺(jué)行動(dòng)。企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資的理由，為了提高預(yù)期利潤(rùn)。第三講新增長(zhǎng)理論

企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)涵，從是狹義的理解，包括新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)拓與開(kāi)發(fā)、創(chuàng)造新的生產(chǎn)要素、實(shí)現(xiàn)效率更高的企業(yè)組織。從更廣的意義上講，企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)是一種創(chuàng)造和把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)機(jī)會(huì)、創(chuàng)造新的商業(yè)機(jī)會(huì)的活動(dòng)，是一種不斷追求卓越、追求進(jìn)步、追求發(fā)展的活動(dòng)。

(2)研究開(kāi)發(fā)投資的特點(diǎn)。研發(fā)投資與普通投資有很大的差別。像購(gòu)置新設(shè)備、建設(shè)新廠(chǎng)房、建立生產(chǎn)線(xiàn)等這類(lèi)普通投資，只有內(nèi)部收益，沒(méi)有外部效益。研發(fā)投資不但具有內(nèi)部收益，而且具有外部效益。這就是研究開(kāi)發(fā)投資的特點(diǎn)。

企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)涵，從是狹義的理解，包括新產(chǎn)品開(kāi)

2．影響研究開(kāi)發(fā)的因素

影響和決定企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的因素有兩種：一是研究開(kāi)發(fā)的收益性：是指研究開(kāi)發(fā)創(chuàng)造的新理念、新思路、新理論、新技術(shù)、新產(chǎn)品等，以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益。研發(fā)收益性越高，企業(yè)從研究開(kāi)發(fā)中受到的激勵(lì)就越大，企業(yè)也就越愿意進(jìn)行研發(fā)投資。二是研究開(kāi)發(fā)的專(zhuān)用性：是指研究結(jié)果可以為誰(shuí)所用，誰(shuí)能從該項(xiàng)研發(fā)中獲益。（1）基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)與影響因素

基礎(chǔ)研究(basicresearch)的目的是處理自然現(xiàn)象或?qū)嶒?yàn)，尋求新的科學(xué)知識(shí)，如新理論、新方法、新技術(shù)等。根據(jù)愛(ài)因斯坦的看法，基礎(chǔ)研究有三大特點(diǎn)。第一，提出新問(wèn)題。第二，深入思考。第三，大膽設(shè)想。2．影響研究開(kāi)發(fā)的因素

基于此，對(duì)從事基礎(chǔ)研究的人員提出了特殊的要求。一是要求研究者具有創(chuàng)新能力，即具有好奇心、創(chuàng)造性和想像力。二是要求研究者對(duì)基礎(chǔ)研究有濃厚的興趣。三是要求研究者具有豐富的科學(xué)知識(shí)和科學(xué)研究經(jīng)驗(yàn)?；A(chǔ)研究主要是腦力勞動(dòng)，基礎(chǔ)研究不考慮短期經(jīng)濟(jì)收益?；A(chǔ)研究不需要保密，相互討論有好處。

（2）應(yīng)用研究的特點(diǎn)與影響因素應(yīng)用研究(appliedresearch)的目的是確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，開(kāi)辟基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用途徑，探索為了達(dá)到具體目標(biāo)應(yīng)采取的新方法。應(yīng)用研究特點(diǎn)：第一，具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)；第二，在圍繞特定目標(biāo)進(jìn)行研究的過(guò)程中獲取新知識(shí)；第三，研究成果的針對(duì)性強(qiáng)，專(zhuān)用性強(qiáng)，對(duì)科學(xué)技術(shù)的影響范圍有限?；诖?，對(duì)從事基礎(chǔ)研究的人員提出了特殊的要求。一是要

（3）技術(shù)開(kāi)發(fā)的特點(diǎn)與影響因素

技術(shù)開(kāi)發(fā)(technologicaldevelopment)是指把應(yīng)用研究取得的新知識(shí)和新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)物或?qū)嵱眉夹g(shù)的活動(dòng)。技術(shù)開(kāi)發(fā)所取得的成果，稱(chēng)為發(fā)明(inventory)。新技術(shù)與新產(chǎn)品的利潤(rùn)空間是技術(shù)開(kāi)發(fā)主要影響因素。

表3-1研發(fā)經(jīng)費(fèi)和公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重（3）技術(shù)開(kāi)發(fā)的特點(diǎn)與影響因素續(xù)表3-1研發(fā)經(jīng)費(fèi)和公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重續(xù)表3-1研發(fā)經(jīng)費(fèi)和公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重（二）知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)理與模式

企業(yè)通過(guò)研究開(kāi)發(fā)獲得的“產(chǎn)品”是多種多樣的，包括新思路、新理念、新理論、新方法、新戰(zhàn)略、新產(chǎn)品、新設(shè)計(jì)、新技術(shù)(包括管理技術(shù))等，些豐富多彩的“產(chǎn)品”統(tǒng)稱(chēng)為知識(shí)(knowledge)，研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)是知識(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)，也即知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)。（二）知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)理與模式

對(duì)于企業(yè)來(lái)講，知識(shí)的創(chuàng)造無(wú)外乎兩種類(lèi)型。一種是企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研發(fā)投資以創(chuàng)造知識(shí)，這種類(lèi)型的知識(shí)創(chuàng)造可看成是企業(yè)通過(guò)研究開(kāi)發(fā)部門(mén)來(lái)生產(chǎn)知識(shí)。另一種是企業(yè)不進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研發(fā)投資，而是鼓勵(lì)員工在工作中不斷學(xué)習(xí)、積累和創(chuàng)造知識(shí)，這種類(lèi)型的知識(shí)積累與創(chuàng)造被稱(chēng)為是邊干邊學(xué)(1earningbydoing)。

1．知識(shí)產(chǎn)品的屬性

(1)知識(shí)的多樣性。知識(shí)的含義廣泛，內(nèi)容豐富，形式多樣。從高度抽象的理論知識(shí)，到實(shí)用性的應(yīng)用知識(shí)，知識(shí)產(chǎn)品種類(lèi)繁多。

(2)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性。知識(shí)是非競(jìng)爭(zhēng)性的（非競(jìng)爭(zhēng)性：是指一個(gè)人對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)不減少或影響其他人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)，或者說(shuō)增加一個(gè)人的消費(fèi)的邊際成本為零，或者說(shuō)多一個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)不會(huì)影響生產(chǎn)成本的增加）。可見(jiàn)，知識(shí)具有公共產(chǎn)品(publicgood)的屬性。對(duì)于企業(yè)來(lái)講，知識(shí)的創(chuàng)造無(wú)外乎兩種類(lèi)型。一種是企業(yè)進(jìn)

知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性表明，知識(shí)的生產(chǎn)和分配不能完全由競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)力量來(lái)決定。要么把知識(shí)以高于其邊際成本的價(jià)格出售，要么推動(dòng)知識(shí)發(fā)展的動(dòng)力就不是市場(chǎng)力量。從排他性上看，各種不同知識(shí)都有著不同程度的排他性。如果一種知識(shí)是完全非排他的，那么這種知識(shí)的創(chuàng)造就缺乏私人利益激勵(lì)，如果一種知識(shí)具有排他性時(shí)，知識(shí)創(chuàng)造者具有了限制其他人使用這種知識(shí)的權(quán)力，從而可以通過(guò)一個(gè)正的價(jià)格來(lái)把這種知識(shí)的使用權(quán)銷(xiāo)售給其他人，從中獲得知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)的收益報(bào)酬。專(zhuān)利法就是一種保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律，它保護(hù)了知識(shí)創(chuàng)造者獨(dú)家享用這種知識(shí)的權(quán)利，排除了其他人對(duì)這種知識(shí)的自由使用。知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性表明，知識(shí)的生產(chǎn)和分配不能完全由競(jìng)爭(zhēng)性

2．研發(fā)部門(mén)的知識(shí)創(chuàng)造知識(shí)創(chuàng)造兩種方式：一種是通過(guò)研究開(kāi)發(fā)部門(mén)來(lái)創(chuàng)知識(shí)，這需要企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研發(fā)投資；另一種是以邊干邊學(xué)的方式創(chuàng)造知識(shí)。知識(shí)的創(chuàng)造指發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，也即知識(shí)存量的增加。研發(fā)部門(mén)要?jiǎng)?chuàng)造知識(shí)，就需要企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的研發(fā)投資，即需要向研發(fā)部門(mén)投入一定數(shù)量的資本和勞動(dòng)。因此，可把企業(yè)的知識(shí)存量A看成投入到研發(fā)部門(mén)的資本K與勞動(dòng)L的函數(shù)：2．研發(fā)部門(mén)的知識(shí)創(chuàng)造

(1)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的確定第一，現(xiàn)有知識(shí)水平在確定知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中的作用。新知識(shí)以現(xiàn)有知識(shí)為基礎(chǔ)，是現(xiàn)有知識(shí)的延伸、發(fā)展和綜合，同時(shí)又成為后繼知識(shí)的基礎(chǔ)。知識(shí)創(chuàng)新，是在現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種科學(xué)研究方法來(lái)發(fā)現(xiàn)原有知識(shí)中所沒(méi)有的知識(shí)。一般而言，現(xiàn)有知識(shí)水平越高，知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)位置越高。(1)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的確定

第二，基礎(chǔ)科學(xué)研究在確定知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中的作用?；A(chǔ)研究的動(dòng)機(jī)不是為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得個(gè)人收益，而是在為人類(lèi)文明與社會(huì)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。因此，基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)具有很強(qiáng)的外部性，社會(huì)效益大，私人效益小?；A(chǔ)科學(xué)的外部性使得基礎(chǔ)科學(xué)研究必須得到政府的大力支持與長(zhǎng)期資助。

第三，知識(shí)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬。一般產(chǎn)品的生產(chǎn)具有邊際產(chǎn)出遞減的特點(diǎn)，但知識(shí)生產(chǎn)邊際產(chǎn)出是遞減還是遞增是不確定的。這是知識(shí)生產(chǎn)區(qū)別于產(chǎn)品生產(chǎn)的一個(gè)顯著特點(diǎn)。第二，基礎(chǔ)科學(xué)研究在確定知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中的作用其中v為非負(fù)常數(shù)。有時(shí)候，為了強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)是指知識(shí)創(chuàng)造，便把A直接解釋為研發(fā)部門(mén)創(chuàng)造的新知識(shí)。

(2)知識(shí)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資，就是要把資源向研發(fā)部門(mén)配置，這實(shí)際上是要素在生產(chǎn)部門(mén)和研發(fā)部門(mén)之間的流動(dòng)。如果要素在生產(chǎn)部門(mén)的收益率比在研發(fā)部門(mén)大，那么要素就要流向生產(chǎn)部門(mén)；相反，如果要素在研發(fā)部門(mén)的收益率比在生產(chǎn)部門(mén)大，那么要素就要流向研發(fā)部門(mén)。

其中v為非負(fù)常數(shù)。有時(shí)候，為了強(qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)是指知識(shí)創(chuàng)造，便把

可以證明，企業(yè)在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間進(jìn)行資源配置的原則是：任何要素的名義收益率在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間都沒(méi)有區(qū)別。等價(jià)地說(shuō)，任何要素的實(shí)際收益率在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間都沒(méi)有區(qū)別。如果考慮研究開(kāi)發(fā)的外部效益，那么這種經(jīng)濟(jì)就要偏離資源配置的有效狀態(tài)。研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)具有這樣三種外部效應(yīng)：

消費(fèi)者剩余效應(yīng)(consumer-surpluseffect)是指從新知識(shí)發(fā)現(xiàn)者那里得到知識(shí)使用授權(quán)的個(gè)人或企業(yè)，作為新知識(shí)的消費(fèi)者將能獲得一定的消費(fèi)者剩余。消費(fèi)者剩余，是研究開(kāi)發(fā)的一種正的外部效應(yīng)?？梢宰C明，企業(yè)在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間進(jìn)行資

商業(yè)竊取效應(yīng)(business-stealingeffect)是指新技術(shù)的引進(jìn)使得原技術(shù)顯得遜色而失去吸引力，從而對(duì)原技術(shù)擁有者造成不利影響。商業(yè)竊取效應(yīng)是研究開(kāi)發(fā)的負(fù)外部效應(yīng)，表明研發(fā)活動(dòng)對(duì)社會(huì)也有著不良影響。

研究開(kāi)發(fā)效應(yīng)(R&Deffect：)是指新知識(shí)因不能被這種知識(shí)的創(chuàng)造者所控制而被其他研究開(kāi)發(fā)者用于其他知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)之中，從而創(chuàng)造出了更新的知識(shí)。研發(fā)效應(yīng)是研究開(kāi)發(fā)的又一種正的外部效應(yīng)。

(3)人才管理機(jī)制在知識(shí)生產(chǎn)中的作用。重視知識(shí)與人才的人才機(jī)制是知識(shí)創(chuàng)新的重要影響因素。重視知識(shí)和人才，不斷改善人才的工作環(huán)境和待遇，鼓勵(lì)和支持人才從事知識(shí)創(chuàng)新與生產(chǎn)創(chuàng)造活動(dòng)，就能盡可能地避免尋租現(xiàn)象的發(fā)生，知識(shí)就會(huì)得到不斷創(chuàng)造和積累，經(jīng)濟(jì)因而也就會(huì)得到迅速發(fā)展。商業(yè)竊取效應(yīng)(business-steal

3．邊干邊學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造知識(shí)生產(chǎn)的第二種模式是邊干邊學(xué)(1earningbydoing)，其含義是說(shuō)，在人們從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的過(guò)程中，自然而然且不可避免地會(huì)遇到并考慮應(yīng)該如何改進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程的問(wèn)題，并且能夠提出相應(yīng)的改進(jìn)建議或進(jìn)行實(shí)際的改進(jìn)。邊干邊學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造不需要企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的研發(fā)投資。

二、AK模型：資本積累模型在新古典增長(zhǎng)模型中，假定生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變的點(diǎn)。從理論上講，如果私人投資具有外部性或溢出效應(yīng)的話(huà)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)就可以克服邊際收益遞減現(xiàn)象，甚至完全表現(xiàn)出收益遞增。3．邊干邊學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件由于收益遞減規(guī)律的作用，儲(chǔ)蓄率提高只有水平效應(yīng)，沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)。而在AK模型中，只要提高儲(chǔ)蓄率，就有增長(zhǎng)效應(yīng)。即使經(jīng)濟(jì)中不存在任何技術(shù)進(jìn)步，資本積累也足以保證經(jīng)濟(jì)沿著一條平衡增長(zhǎng)路徑增長(zhǎng)。

AK模型給我們提供了下述關(guān)于增長(zhǎng)的結(jié)論；

(1)AK模型所描述的經(jīng)濟(jì)可以在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的條件下，保持長(zhǎng)期的人均意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。由于收益遞減規(guī)律的作用，儲(chǔ)蓄率提高只有水平效應(yīng)，沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)

(2)AK模型中的長(zhǎng)期人均增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率等，較高的儲(chǔ)蓄率或較低的人口增長(zhǎng)率會(huì)導(dǎo)致較高的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。

(3)以A表示的技術(shù)水平的提高，可以提高長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。

(4)AK模型并不預(yù)言任何的絕對(duì)趨同或條件趨同。如果兩個(gè)國(guó)家有相同的技術(shù)水平A、儲(chǔ)蓄率s、人口增長(zhǎng)率n和折舊率δ，但初始人均資本存量不同，那么由于它們有相同的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率sA-(n+δ)，因此初始資本存量水平低的窮國(guó)永遠(yuǎn)趕不上富國(guó)。(2)AK模型中的長(zhǎng)期人均增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄

該模型存在明顯的缺陷：其一，該模型似乎過(guò)于簡(jiǎn)單；其二，如果僅將K視為物質(zhì)資本，那么AK模型顯然不符合經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。AK模型的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)資本積累重要性如果這里的資本既可能是物質(zhì)資本，又可能是人力資本，則資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)既可以來(lái)源于資本的直接作用，也可以來(lái)源于由資本積累間接導(dǎo)致的知識(shí)的溢出。

三、研究開(kāi)發(fā)模型經(jīng)濟(jì)資源用于兩種用途：一是用于研究開(kāi)發(fā)，二是用于產(chǎn)品生產(chǎn)。按照要素在生產(chǎn)部門(mén)和研發(fā)部門(mén)的邊際收益相等的原則，企業(yè)把資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間進(jìn)行配置。用表示全社會(huì)用于研究開(kāi)發(fā)的資本占資本總額的比例（簡(jiǎn)稱(chēng)為研發(fā)資本比例）該模型存在明顯的缺陷：其一，該模型似乎過(guò)于簡(jiǎn)

(一)模型的設(shè)計(jì)同索洛模型一樣，這里也涉及四種經(jīng)濟(jì)變量：產(chǎn)出Y、資本K、勞動(dòng)L和知識(shí)A。用Y(t)、K(t)、L(t)、A(t)分別表示經(jīng)濟(jì)在時(shí)刻t的產(chǎn)品總額、資本總額、勞動(dòng)總額和知識(shí)總額，都是存量。現(xiàn)有知識(shí)A(t)在產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和研究開(kāi)發(fā)部門(mén)之間共享，既全部用于提高生產(chǎn)勞動(dòng)效率，又全部用于新知識(shí)的創(chuàng)造。

1．關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)的假設(shè)(一)模型的設(shè)計(jì)增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件

2．關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)的假設(shè)2．關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)的假設(shè)增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件

3．關(guān)于資本積累與人口增長(zhǎng)的假設(shè)假定經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄率s是常數(shù)，折舊率設(shè)為0，則有：3．關(guān)于資本積累與人口增長(zhǎng)的假設(shè)

(二)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行

勞動(dòng)人口的變化情況是已知的，其余變量的變化完全取決于資本和知識(shí)增長(zhǎng)率的變化。因此，只需要考察資本和知識(shí)增長(zhǎng)率的變化情況。

1.資本的進(jìn)化規(guī)律將式(3-3-2)生產(chǎn)函數(shù)代入式(3-3-7)資本積累表達(dá)式中，可以獲得：(二)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件2.知識(shí)的進(jìn)化規(guī)律由知識(shí)增長(zhǎng)增長(zhǎng)率的表達(dá)式（3-3-6）可知：

2.知識(shí)的進(jìn)化規(guī)律知識(shí)增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)變化如圖3-3-2所示。不管經(jīng)濟(jì)的初始點(diǎn)如何，最終都會(huì)收斂到均衡增長(zhǎng)的路徑上。知識(shí)增長(zhǎng)率的動(dòng)態(tài)變化如圖3-3-2所示。不管經(jīng)濟(jì)的初始點(diǎn)如何增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件起始點(diǎn)處在何處，經(jīng)濟(jì)總是收斂到兩條直線(xiàn)之間的區(qū)域，A和K不斷增加。另一方面，若n=0，則這兩條直線(xiàn)重合，如圖3-3-5b所示。該圖表明，不管經(jīng)濟(jì)從哪里開(kāi)始，它都將收斂于一條平衡增長(zhǎng)的路徑。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在平衡增長(zhǎng)道路上時(shí)，總產(chǎn)出、資本、知識(shí)及人均產(chǎn)出以同樣的速度保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。起始點(diǎn)處在何處，經(jīng)濟(jì)總是收斂到兩條直線(xiàn)之間的區(qū)域，A和K不斷增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件

五、人力資本積累模型

(一)人力資本理論概述代表人物：舒爾茨、貝克爾、曼昆、羅默、韋爾、盧卡斯。

1.人力資本的概念與特點(diǎn)人力資本是行為主體為了獲取未來(lái)收益，通過(guò)正規(guī)學(xué)校教育、在職培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移與流動(dòng)等多種投資而形成的凝結(jié)在人身上的知識(shí)、技能、健康等具有邊際報(bào)酬遞增屬性的資本總和。人力資本屬于個(gè)人所有，不可分割地屬于其載體，具有競(jìng)爭(zhēng)性與排他性。人力資本是無(wú)形的，不容易量化。五、人力資本積累模型

2．人力資本理論的產(chǎn)生、形成和發(fā)展

(1)早期的人力資本研究早在1644年，英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配弟就提出了教育經(jīng)濟(jì)價(jià)值的問(wèn)題。亞當(dāng)·斯密把勞動(dòng)者后天獲得的有用能力看成是資本的組成部分，并且明確提出，勞動(dòng)者學(xué)到有用的知識(shí)，這本身就是財(cái)富，應(yīng)當(dāng)列入固定資本的范圍。馬歇爾在考察生產(chǎn)要素時(shí)，除了考察土地、勞動(dòng)、資本三要素之外，還提出了人的健康程度、專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練問(wèn)題，把人的能力因素同人的健康程度及產(chǎn)業(yè)訓(xùn)練問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)。

1935年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什在他的《人力資本論》中，從個(gè)人教育費(fèi)用與個(gè)人收益相比較的角度，第一次正式提出了“人力資本”概念。2．人力資本理論的產(chǎn)生、形成和發(fā)展

(2)舒爾茨與貝克爾的人力資本理論

①舒爾茨的人力資本理論

1958年，舒爾茨在其論文中，提出并論述了完整的人力資本概念。舒爾茨認(rèn)為，資本有兩種存在形式：一是物質(zhì)資本；二是人力資本。舒爾茨創(chuàng)立的人力資本理論的內(nèi)容可歸納為以下幾個(gè)主要方面。第一，人力資源是一切資源中最主要的資源，人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題。舒爾茨一直強(qiáng)調(diào)要把人力資本理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題來(lái)研究。第二，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用。第三，人力資本的核心是提高人口質(zhì)量，教育投資是人力資本投資的主要部分。第四，教育投資應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)供求關(guān)系為依據(jù)，以人力價(jià)格的浮動(dòng)為衡量符號(hào)。(2)舒爾茨與貝克爾的人力資本理論

②貝克爾的人力資本理論

貝克爾1963年出版的《人力資本》一書(shū)，該書(shū)的突出貢獻(xiàn)在于把經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入到教育領(lǐng)域，用來(lái)解釋人力資本的形成過(guò)程。貝克爾在分析人力資本的形成時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)在職培訓(xùn)的作用。與投資于機(jī)器、設(shè)備、廠(chǎng)房相比，只要投資于人力資本能取得更高的收益，在職培訓(xùn)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)就是有利的。貝克爾培訓(xùn)劃分為一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)。所謂一般培訓(xùn)，是指職工接受培訓(xùn)所獲得的知識(shí)和技能，不但對(duì)本企業(yè)有用，而且對(duì)其他企業(yè)或其他行業(yè)也是有用的。特殊培訓(xùn)又稱(chēng)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)，它可以大幅度地提高本企業(yè)的生產(chǎn)率，但對(duì)其他企業(yè)的影響很小。他認(rèn)為，一般培訓(xùn)的受益者是職工，培訓(xùn)的費(fèi)用應(yīng)該由職工個(gè)人支付。特殊培訓(xùn)的好處為企業(yè)獲得，企業(yè)應(yīng)該為此類(lèi)培訓(xùn)支付成本。②貝克爾的人力資本理論

(3)羅默與盧卡斯的新增長(zhǎng)理論

羅默(1986，1990)盧卡斯(1988)在新古典生產(chǎn)函數(shù)中加入了人力資本因素，從而確立了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要地位。羅默把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。他認(rèn)為，特殊的知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化的人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，它們具有收益遞增的特性，同時(shí)還能提高物質(zhì)資本的使用效率，從而也產(chǎn)生遞增收益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

1988年，盧卡斯用人力資本解釋了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，使人力資本內(nèi)在化。證明了人力資本增長(zhǎng)率與人力資本投入一產(chǎn)出率成正比，與社會(huì)平均人力資本和私人人力資本在最終產(chǎn)品上的邊際產(chǎn)出率成正比，與時(shí)間貼現(xiàn)率成反比。

(4)對(duì)人力資本理論的評(píng)述

3．人力資本投資的特點(diǎn)與內(nèi)容對(duì)人力資本進(jìn)行的投資稱(chēng)為人力資本投資。物質(zhì)資本體現(xiàn)在各種硬件物品上，人力資本則蘊(yùn)含于人本身。

(1)人力資本投資的特點(diǎn)

人力資本投資不完全依賴(lài)于物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程；人力資本投資具有連續(xù)性與可調(diào)整性；人力資本投資具有長(zhǎng)期性和不確定性；人力資本投資具有規(guī)模收益性和外部性；人力資本投資具有無(wú)形性；人力資本投資支出與消費(fèi)支出的界限不明顯；人力資本投資具有主體多元性；人力資本載體具有時(shí)效性。3．人力資本投資的特點(diǎn)與內(nèi)容

(2)人力資本投資的內(nèi)容

一是教育投資（知識(shí)資本投資）。主要包括各級(jí)正規(guī)教育投資、家庭教育投資、成人教育投資。二是在職培訓(xùn)投資（技能資本投資）。主要包括在職培訓(xùn)投資、職業(yè)與技術(shù)教育投資、干中學(xué)。三是保健投資（健康資本投資）。四是人力資本流動(dòng)投資（遷徙與職業(yè)選擇資本投資）。

(3)人力資本投資的度量①我國(guó)生產(chǎn)中物質(zhì)資本存量的測(cè)算

第一，固定資本的度量

戈德斯密斯的永續(xù)盤(pán)存法。喬根森的資本租賃價(jià)格法。永續(xù)盤(pán)存法度量資本存量用公式表示為：(2)人力資本投資的內(nèi)容利用永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算固定資本存量，需要以下基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：以歷史成本價(jià)計(jì)算的基準(zhǔn)年固定資本存量?jī)糁禂?shù)據(jù)；固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)時(shí)間序列數(shù)據(jù)；固定資產(chǎn)的折舊率。第二，流動(dòng)資本的度量所謂流動(dòng)資本，是指一年內(nèi)生產(chǎn)所消耗的原材料、燃料和儲(chǔ)備物資等存貨，以及生產(chǎn)單位生產(chǎn)的產(chǎn)成品、在制品和半成品存貨等的價(jià)值。在我國(guó)，用存貨來(lái)度量流動(dòng)資產(chǎn)。利用永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算固定資本存量，需要以下基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：以歷

②人力資本投資的度量度量人力資本最常用的方法是教育分類(lèi)加權(quán)法。所謂教育分類(lèi)加權(quán)法，就是把從業(yè)人員先按教育的程度進(jìn)行分類(lèi)，按不同的類(lèi)別給予不同的權(quán)重，然后再加權(quán)求和。計(jì)算公式為：Η＝∑

ωiΗi式中：H為生產(chǎn)中人力資本總量；Hi代表受教育程度為i類(lèi)的從業(yè)人員數(shù)量；wi為該類(lèi)從業(yè)人員的權(quán)重。i=1，2，3，4，5，6分別代表文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)專(zhuān)科、大學(xué)本科以上。按照分類(lèi)權(quán)重wi的不同，教育分類(lèi)加權(quán)法又具體分為教育投資法、教育指數(shù)法、教育年限法。②人力資本投資的度量(二)人力資本積累模型

1．基本假設(shè)

用K表示經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)資本總量，H表示人力資本總量，A表示知識(shí)總量，L表示勞動(dòng)總量，Y表示總產(chǎn)出。假定生產(chǎn)在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下進(jìn)行，并且可以用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表示：其中α、β分別為實(shí)物資本和人力資本的收入份額。同索洛模型中的假設(shè)和做法一樣，用n表示外生的勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率，g表示外生的知識(shí)增長(zhǎng)率。(二)人力資本積累模型其中α、β分別為實(shí)物資本和人力物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率，也簡(jiǎn)稱(chēng)為物質(zhì)儲(chǔ)蓄率，是指總產(chǎn)出中儲(chǔ)蓄起來(lái)用于物質(zhì)資本積累的那一部分占總產(chǎn)出的比例，記作sK。人力資本儲(chǔ)蓄率，也簡(jiǎn)稱(chēng)為人力儲(chǔ)蓄率，是指總產(chǎn)出中儲(chǔ)蓄起來(lái)用于人力資本積累的那一部分占總產(chǎn)出的比例，假定sH和sK是常數(shù)。為了方便起見(jiàn)，我們不考慮物質(zhì)資本和人力資本的折舊。于是，經(jīng)濟(jì)中的各種生產(chǎn)要素的進(jìn)化規(guī)律表現(xiàn)為式(3-5-2)表明，實(shí)物資本、人力資本的變動(dòng)取決產(chǎn)量中用于實(shí)物資本積累的比例和產(chǎn)量中用于人力資本積累的比例。假定技術(shù)進(jìn)步是外生的。

物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率，也簡(jiǎn)稱(chēng)為物質(zhì)儲(chǔ)蓄率，是指總產(chǎn)出中儲(chǔ)蓄起來(lái)用于2．經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行用y表示有效人均產(chǎn)出，k表示有效人均物質(zhì)資本，h表示有效人均人力資本，即定義：2．經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件

3．儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的效應(yīng)

(1)儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的長(zhǎng)期效應(yīng)3．儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的效應(yīng)增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件增長(zhǎng)理論P(yáng)PT課件

因此，人力資本積累模型中儲(chǔ)蓄率上升的水平效應(yīng)要比索洛模型中儲(chǔ)蓄率上升的水平效應(yīng)大得多。

(2)儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的短期效應(yīng)假設(shè)儲(chǔ)蓄率(sK，sH)從(sK1，sH1)上升到(sK2，sH2)

情形1

物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率上升，人力資本儲(chǔ)蓄率不變：sK1

sK2，sH1=sH2因此，人力資本積累模型中儲(chǔ)蓄率上升的水平效應(yīng)圖3-5-4物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng)圖3-5-4物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng)

情形2

物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率不變，人力資本儲(chǔ)蓄率上升：sK1=sK2，sH1

sH2情形2物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率不變，人力資本儲(chǔ)蓄率上升圖3-5-5人力資本儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng)圖3-5-5人力資本儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng)

情形3物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率和人力資本儲(chǔ)蓄率同時(shí)上升：sK1

sK2，sH1

sH2情形3物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率和人力資本儲(chǔ)蓄率同時(shí)上升：圖3-5-6儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng)圖3-5-6儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng)

4．特征歸納與啟示

人力資本模型反映出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中實(shí)物資本、人力資本及其資本收入的關(guān)系。增強(qiáng)了對(duì)國(guó)家間國(guó)民收入巨大差別的解釋力，人力資本因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用越來(lái)越大。啟示：(1)單位有效勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，既有來(lái)自實(shí)物資本增長(zhǎng)的因素，也有來(lái)自人力資本增長(zhǎng)的因素，二者不可偏廢。(2)人力資本作用的發(fā)揮與人力資本的收入份額直接相關(guān)。如何承認(rèn)并保持人力資本的合理價(jià)值，需要進(jìn)一步落實(shí)。(3)人力資本價(jià)值的提高，需要我們加大對(duì)科技和教育的支持力度。案例分析4．特征歸納與啟示

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