PAGE2PAGE7糾正與預防措施控制程序培訓教材什么是糾正、糾正措施、預防措施案例a)車胎漏氣——糾正立即補胎，糾正措施把釘子拔掉，預防措施把車胎里里外外檢查一遍，把可能扎破車胎的隱患全部消除；b)例如你是一個制衣廠的出廠檢驗員，你在檢查今天的出廠衣服時，發(fā)現(xiàn)有一件衣服的扣子沒縫好。這時你拿起針把扣子縫好了，那么你現(xiàn)在做的工作就是糾正。但是如果你現(xiàn)在就去找縫扣子的工人，教育他并且不允許他下次出現(xiàn)類似事故，那么你現(xiàn)在做的就是糾正措施。如果你再針對扣子沒縫好的原因，采取完善作業(yè)規(guī)程，組織員工培訓，強化質(zhì)量意識、責任意識，加強工序檢驗等措施防止以后再出現(xiàn)類似扣子沒縫好的現(xiàn)象那就是預防措施。2、糾正、糾正措施、預防措施三者與不合格整改的關(guān)系★糾正是指改正錯誤，是對已經(jīng)發(fā)生的問題進行解決，即就事論事。★糾正措施是消除發(fā)生不合格的原因，雖然已經(jīng)發(fā)生了錯誤，但要防止同樣的事情再次發(fā)生，就是追本溯源。糾正強調(diào)消除這次不合格，不涉及原因。但是糾正措施是消除不合格的原因，目的是防止不合格的再次發(fā)生！★預防措施也是消除原因的，不過是潛在原因，它的目的是防止不合格的首次發(fā)生！便是未雨綢繆?！飶募m正到預防措施，是管理的前移，是從被動管理走向主動管理。一般來說，預防措施的成本要比光糾正要大，但預防措施產(chǎn)生的效益往往會高于糾正。日常生活中的例子：糾正、糾正措施——亡羊補牢，猶未為晚；撥亂反正；摘帽平反；吃感冒藥；預防措施——穿釘鞋，拄拐棍，把穩(wěn)又把滑；防微杜漸；晴帶雨傘，飽帶干糧；電器接地線；接種疫苗；3、定義：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施——糾正為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施——糾正措施為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施——預防措施參考材料#潛在不合格：指從發(fā)展或變化的趨勢，可能會出現(xiàn)的不合格；比如：在市中心的十字路口沒設紅綠燈，也沒有交通管制措施；汽車剎車踏板的設計缺陷；空壓機的安全閥門開啟不靈活；用銅絲替代保險絲；一個潛在不合格可能會有若干個原因，所以為消除一個潛在不合格的原因，可能會確定和實施若干個預防措施；也可能無需實施預防措施。所以，是否實施預防措施要事先評定其對組織的綜合影響程度。*如何確定潛在不合格：1、從統(tǒng)計技術(shù)工具的圖形、曲線的變化趨勢來判斷，如不采取措施使變化趨勢向好的方向轉(zhuǎn)變，很有可能會出現(xiàn)不合格：2、組織的某個（或某些）產(chǎn)品、過程、質(zhì)量管理體系雖然目前尚未出現(xiàn)不合格，但是在該組織的歷史上在同樣的相似條件下，曾出現(xiàn)過類似的不合格或其他同類組織在類似條件下出現(xiàn)過不合格。3、對于組織原有正常工作的平衡狀態(tài)，突然出現(xiàn)嚴重的破壞平衡狀態(tài)的因素，就很可能會出現(xiàn)不合格。糾正措施、預防措施程序基本內(nèi)容一覽表糾正措施程序基本內(nèi)容預防措施程序基本內(nèi)容1、目的⑴對糾正措施的制定和實施進行有效的控制；⑵消除產(chǎn)生問題的實際原因，防止再次發(fā)生不合格；⑶確保針對不合格的嚴重程度，采取適宜的糾正措施；目的⑴對預防措施的制定和實施進行有效地控制；⑵消除產(chǎn)生問題的潛在原因，防止不合格的發(fā)生；2、范圍⑴本程序規(guī)定了實施糾正措施的步驟和方法；⑵本程序適用于對糾正措施的制定和實施進行有效的控制；范圍⑴本程序規(guī)定了實施預防措施的步驟和方法；⑵本程序適用于對預防措施的制定和實施進行有效的控制；方針、市場形象、市場競爭力、客戶信譽、成本、綜合效益等；要考慮將風險、效益、成本綜合起來考慮。⑶組織應編制糾正措施形成文件的程序；以消除不合格的原因，防止其再發(fā)生。糾正措施的實施應采取以下步驟：a)評審不合格，包括體系、產(chǎn)品、過程等方面的不合格，特別要關(guān)注由于不合格所引起的顧客抱怨；從以下方面識別不合格：有關(guān)顧客投訴及不滿意的報告、不合格報告、管理評審報告、內(nèi)審報告、過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量結(jié)果、數(shù)據(jù)分析的輸入（外部：有關(guān)法律法規(guī)、標準、行業(yè)規(guī)范，有關(guān)部門的監(jiān)督檢查結(jié)果，市場需求變化，技術(shù)發(fā)展趨勢，競爭對手的情況，供方的信息反饋，顧客的需求及信息反饋，其他相關(guān)方的需求及信息反饋。內(nèi)部：質(zhì)量方針和質(zhì)量目標實施情況、管理評審結(jié)果、生產(chǎn)和服務提供的控制結(jié)果、過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量結(jié)果、審核結(jié)果、糾正和預防措施的實施情況及有效性、資源需求與配置情況、員工抱怨與合理化建議等）b）確定不合格的原因；通過調(diào)查、資料分析確定不合格的原因；c)評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；組織在日常經(jīng)營活動存在的一些不合格是不必要采取糾正措施的，比如某企業(yè)通過努力使其產(chǎn)品一次交檢合格率已達到99.85%，如果想再努力，消除0.15%不合格原因，那么該企業(yè)則可能要用大量的投入來改善設備、工藝、管理等，因為這種提高產(chǎn)品一次交檢合格率比從90%提高到92%的難度要大，往往不劃算。所以，對不合格特別是上述類型的不合格的糾正措施是否需要制定及怎樣制定，應通過綜合考慮該不合格對組織的綜合影響程度后再作決定；d)確定和實施所需的措施；在這個環(huán)節(jié)要按照5W2H的要求來制定相關(guān)措施：5W2H法是二戰(zhàn)美國陸軍兵器修理部首創(chuàng)，廣泛用于企業(yè)管理和技術(shù)活動，對于決策和執(zhí)行性活動也很有幫助，它可以彌補決策和執(zhí)行性活動過程中的一些疏漏：①Why——為什么？為什么要這么做？理由是什么？原因是什么？②What——做什么？應準備什么？做些什么？③Where——什么地方？在什么地方做？從哪里入手？④When——什么時間？什么時機最適宜？什么時間完成？⑤Who——什么人？由誰來負責完成？誰來監(jiān)督？⑥How——怎么做？如何實施？方法是什么？⑦HowMuch——多少？做到什么程度？成本如何？要達到怎樣的效果？其實這個方法貫穿于整個糾正、預防措施的實施過程。e)記錄所采取措施的結(jié)果；（見4.2.4）對采取措施結(jié)果的記錄要4.2.4記錄的控制來執(zhí)行。f)評價所采取的糾正措施的有效性；評價所采取的糾正措施的有效性應做哪些工作：①組織對采取糾正措施的不合格，是否執(zhí)行了糾正措施控制程序；②采集相關(guān)信息的來源是否正常、充分、可靠、及時、準確；③所采取的糾正措施，是否注重過程及有效性，能否防止不合格再發(fā)生，并與所發(fā)現(xiàn)的不合格的影響程度相對應；④對糾正措施實施及有效性是否進行記錄、評審，實施了閉環(huán)管理；⑤對來自顧客的投訴，是否在采取應急措施以后，能分析投訴原因，采取糾正措施，防止再發(fā)生此類顧客投訴；㈡對預防措施實施的理解:⑴預防措施與糾正措施不一樣，它是針對消除潛在不合格原因所采取的措施，這時的不合格是隱性，有可能發(fā)生；⑵預防措施的制定也要視潛在不合格對組織的綜合影響程度而定，考慮的內(nèi)容與糾正措施的制定相似；⑶組織應編制預防措施形成文件的程序；針對潛在不合格采取適當措施以防止不合格的首次發(fā)生。預防措施的實施應采取以下步驟：a)確定潛在不合格及其原因；比如可以通過實施8.4數(shù)據(jù)分析采集分析組織在產(chǎn)品、過程、顧客、供方等方面的信息，發(fā)現(xiàn)不穩(wěn)定的趨勢時，找出潛在不合格的原因；b）評價防止不合格發(fā)生的措施的需求；對潛在不合格是否需要制定及怎樣制定，應通過綜合考慮該不合格對組織的綜合影響程度后再作決定；c)確定和實施所需的措施；d)記錄所采取措施的結(jié)果；（見4.2.4）對采取措施結(jié)果的記錄要4.2.4記錄的控制來執(zhí)行。e)評價所采取的預防措施的有效性；如果所采取的預防措施經(jīng)評價達到了預期的效果，則應在文件中給予體現(xiàn)，使之形成閉環(huán)管理；基本步驟與評價所采取的糾正措施的有效性相似；四、實施糾正措施、預防措施與常用的質(zhì)量管理方法的關(guān)系常用的QC七法：﹡（選講/簡介）①調(diào)查表：用于系統(tǒng)地收集和整理質(zhì)量原始數(shù)據(jù)，確認事實并對質(zhì)量數(shù)據(jù)進行粗略整理和分析的統(tǒng)計圖表，常用的有不合格原因調(diào)查表、廢品分類統(tǒng)計表、產(chǎn)品缺陷調(diào)查表、工序質(zhì)量調(diào)查表……②排列圖：是建立在帕累托“關(guān)鍵的少數(shù)和次要的多數(shù)”結(jié)論的基礎上，一種統(tǒng)計分類圖表，通過它的運用以達到區(qū)分最重要和最次要的項目，用最少的努力獲得最大的改進的目的。③因果圖：又叫魚刺圖、石川圖，用來表示質(zhì)量特性波動與其潛在原因關(guān)系，進而容易找到問題的疾癥，采取相應的對策措施，解決問題。④分層法：是按層把數(shù)據(jù)進行重新統(tǒng)計，做出頻數(shù)頻率分層表，以便于找出相關(guān)原因，加以改進；⑤直方圖：又叫柱狀圖，借助直方圖將雜亂無章的資料，解析出形成的原因分布，便于采取對策，改進質(zhì)量。⑥散布圖：將兩個具有相互關(guān)聯(lián)的兩個變量的對應觀察值作為平面直角坐標系中點的坐標，以反映兩個變量之間的關(guān)系，以確定真實的原因。⑦控制圖：是一個簡單的過程控制系統(tǒng)，其作用是利用控制圖所提供的信息，把一個過程維持在受控狀態(tài)。一旦發(fā)現(xiàn)異常波動，分析對質(zhì)量不利的原因，采取措施加以糾正，使質(zhì)量不斷提高。2、實施糾正措施、預防措施與PDCA循環(huán)的關(guān)系PDCA循環(huán)8.5.2糾正措施8.5.3預防措施階段/含義步驟標準條款標準條款P—計劃分析問題，制定措施計劃①分析現(xiàn)狀，查找問題，確定目標；②分析影響問題的各種原因；③從中找出主要原因；④針對主要原因，擬定措施計劃；a)評審不合格（包括顧客抱怨）；b）確定不合格的原因；c)評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；a)確定潛在不合格及其原因；b）評價防止不合格發(fā)生的措施的需求；D—執(zhí)行執(zhí)