證券投資管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)和規(guī)范上海福匯投資（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”）證券投資業(yè)務(wù)管理，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，提升投資收益，維護(hù)企業(yè)及股東利益，依據(jù)《證券法》、《上海證券交易所上市規(guī)則》、《企業(yè)章程》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和企業(yè)章程相關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制訂本制度。第二條本制度所稱(chēng)證券投資，關(guān)鍵是指在國(guó)家政策許可情況下，企業(yè)在控制投資風(fēng)險(xiǎn)前提下，以提升資金使用效率和收益最大化為標(biāo)準(zhǔn)，在證券市場(chǎng)投資有價(jià)證券并負(fù)擔(dān)有限責(zé)任行為。第三條企業(yè)證券投資包含以下類(lèi)型：1、股權(quán)投資：新股認(rèn)購(gòu)、上市企業(yè)增發(fā)、配股及擬上市企業(yè)股權(quán)投資，國(guó)債、企業(yè)債券（含可轉(zhuǎn)債）；2、上市證券投資：已上市交易證券及其衍生產(chǎn)品（含股票、基金、債券、股指期貨等）；3、上海證券交易所認(rèn)定其它投資行為。第四條本制度適適用于企業(yè)本部。下屬控股子企業(yè)未經(jīng)授權(quán)，不得進(jìn)行任何證券投資事項(xiàng)。第五條證券投資標(biāo)準(zhǔn)：（一）企業(yè)證券投資應(yīng)嚴(yán)格遵守《企業(yè)法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件并根據(jù)《企業(yè)章程》、《上海福匯投資董事會(huì)議事規(guī)則》等要求推行審批程序。（二）企業(yè)證券投資必需重視風(fēng)險(xiǎn)防范、確保資金運(yùn)行安全、效益優(yōu)先、量力而行。（三）企業(yè)證券投資應(yīng)遵照確保資金安全、效益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)；（四）企業(yè)證券投資必需和財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)，不能影響本身主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。（五）企業(yè)證券投資資金起源為企業(yè)自有資金。不得使用募集資金、銀行信貸資金等不符合國(guó)家法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所要求資金用于直接或間接證券投資。第六條凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及企業(yè)其它要求，致使企業(yè)遭受損失，應(yīng)視具體情況，給相關(guān)責(zé)任人以處分，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)責(zé)任。第二章證券投資資金管理及賬戶管理第七條依據(jù)企業(yè)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)授權(quán)，企業(yè)用于證券投資資金使用不得超出人民幣5000萬(wàn)元（暫定5000萬(wàn)）。第八條證券投資資金應(yīng)開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)銀行帳戶，并在證券企業(yè)設(shè)置資金帳戶，和開(kāi)戶銀行、證券企業(yè)達(dá)成三方存管協(xié)議，使銀行帳戶和資金帳戶對(duì)接。依據(jù)企業(yè)自有資金情況及投資計(jì)劃，企業(yè)用于證券投資資金能夠一次性或分批轉(zhuǎn)入資金帳戶，每筆超出50萬(wàn)元資金調(diào)撥均須經(jīng)企業(yè)董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)責(zé)任人會(huì)簽后才能進(jìn)行,資金帳戶中資金只能轉(zhuǎn)回企業(yè)指定三方存管賬戶。因證券投資所得收益必需時(shí)應(yīng)立即轉(zhuǎn)回企業(yè)銀行賬戶，以確確保券賬戶中資金不超出股東大會(huì)同意和授權(quán)5000萬(wàn)元金額。第九條企業(yè)應(yīng)以本企業(yè)名義設(shè)置證券帳戶和資金帳戶進(jìn)行證券投資，不得使用她人帳戶或向她人提供資金進(jìn)行證券投資。第十條企業(yè)證券投資只能在以企業(yè)名義開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶上進(jìn)行，企業(yè)開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶、銷(xiāo)戶時(shí)需由董事長(zhǎng)同意。企業(yè)開(kāi)戶券商標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)選擇中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核創(chuàng)新類(lèi)或規(guī)范類(lèi)券商。第三章投資管理第十一條企業(yè)在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件相關(guān)證券市場(chǎng)投資行為要求，不得進(jìn)行違法違規(guī)交易。第十二條企業(yè)成立證券投資研究委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證委會(huì)），由企業(yè)董事長(zhǎng)擔(dān)任主席，其它組員由企業(yè)總經(jīng)理提名經(jīng)董事長(zhǎng)同意后加入。第十三條企業(yè)證委會(huì)負(fù)責(zé)制訂證券投資計(jì)劃，包含投資股權(quán)、證券基礎(chǔ)情況、投資分析匯報(bào)及估計(jì)收益情況，計(jì)劃等，報(bào)證委會(huì)主席審批后，具體實(shí)施。第十四條證委會(huì)每個(gè)月應(yīng)以書(shū)面紀(jì)要形式向證委會(huì)主席匯報(bào)本月證券投資情況。每三個(gè)月結(jié)束后10日內(nèi)，證委會(huì)應(yīng)編制企業(yè)證券投資季度匯報(bào)，并向證委會(huì)主席匯報(bào)證券投資進(jìn)展情況、盈虧情況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。第十五條證委會(huì)須樹(shù)立中長(zhǎng)線投資、穩(wěn)健投資理念，不定時(shí)組織召開(kāi)投資研討會(huì)，分析市場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)已投資相關(guān)情況做出跟蹤，對(duì)擬選定投資行業(yè)、項(xiàng)目做出投資方案，并形成書(shū)面分析材料報(bào)證委會(huì)主席決議。第十六條證委會(huì)應(yīng)在出現(xiàn)本制度第二十八條要求投資風(fēng)險(xiǎn)及其它重大投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)立即以電話、傳真、郵件或電子郵件等方法向企業(yè)證委會(huì)主席匯報(bào)相關(guān)情況。第十七條證委會(huì)主席在收到證委會(huì)匯報(bào)證券交易信息后，應(yīng)立即研判并給出具體操作指示，證委會(huì)在接到指令后應(yīng)立即根據(jù)證委會(huì)主席指示意見(jiàn)立即操作，以有效控制風(fēng)險(xiǎn)降低損失。第十八條企業(yè)進(jìn)行證券投資，資金劃撥程序須嚴(yán)格遵守企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度。第十九條企業(yè)財(cái)務(wù)融資部負(fù)責(zé)按經(jīng)同意投資計(jì)劃劃撥證券投資資金；企業(yè)用于證券投資單項(xiàng)金額超出100萬(wàn)元資金調(diào)撥均須經(jīng)企業(yè)財(cái)務(wù)責(zé)任人、董事長(zhǎng)會(huì)簽后方可進(jìn)行。第二十條企業(yè)財(cái)務(wù)融資部每三個(gè)月末對(duì)企業(yè)當(dāng)期證券投資進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，對(duì)證券投資進(jìn)行全方面檢驗(yàn)，并依據(jù)謹(jǐn)慎性標(biāo)準(zhǔn)，合理估計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生損失，按會(huì)計(jì)制度要求計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備。第二十一條企業(yè)證券投資具體實(shí)施人員及其它知情人員不得將企業(yè)投資情況透露給其它個(gè)人或組織，但法律、法規(guī)或規(guī)范性文件另有要求除外。第四章證券投資資金核實(shí)管理第二十二條企業(yè)財(cái)務(wù)融資部負(fù)責(zé)證券投資資金管理。資金進(jìn)出證券投資資金帳戶須根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)制度、程序?qū)徟炞?。投資資金帳戶上資金應(yīng)以提升資金使用效率和收益最大化為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。第二十三條企業(yè)進(jìn)行證券投資完成時(shí)，應(yīng)取得對(duì)應(yīng)投資證實(shí)或其它有效證據(jù)。第二十四條企業(yè)財(cái)務(wù)融資部應(yīng)依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確定和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)—金融工具列報(bào)》等相關(guān)要求，對(duì)企業(yè)證券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行日常核實(shí)并在財(cái)務(wù)報(bào)表中正確列報(bào)。第五章證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制第二十五條企業(yè)遵照長(zhǎng)久價(jià)值投資理念，杜絕投機(jī)行為，并應(yīng)考慮接收專(zhuān)業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)服務(wù)，以提升本身證券投資水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，保護(hù)企業(yè)利益。第二十六條因?yàn)樽C券投資存在很多不確定原因，企業(yè)經(jīng)過(guò)以下具體方法，努力爭(zhēng)取將風(fēng)險(xiǎn)控制到最低程度同時(shí)，取得最大投資收益：（一）參與和實(shí)施證券投資計(jì)劃人員須為含有扎實(shí)證券投資理論及豐富證券投資管理經(jīng)驗(yàn)高級(jí)人才，并為企業(yè)證券投資提供嚴(yán)格、科學(xué)、規(guī)范管理，提出合理決議提議。必需時(shí)聘用外部含有扎實(shí)證券投資理論及豐富證券投資實(shí)戰(zhàn)管理經(jīng)驗(yàn)人員為投資部提供咨詢服務(wù)，確保企業(yè)在證券投資前進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)論證，為正確決議提供合理提議。（二）為防范風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)投資股票二級(jí)市場(chǎng)以價(jià)值低估、未來(lái)有良好成長(zhǎng)性績(jī)優(yōu)股為關(guān)鍵投資對(duì)象。（三）證委會(huì)建立完善證券投資項(xiàng)目篩選和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定體系，企業(yè)董事會(huì)有權(quán)隨時(shí)調(diào)查跟蹤企業(yè)證券投資情況，以此加強(qiáng)對(duì)企業(yè)證券投資項(xiàng)目標(biāo)前期和跟蹤管理，控制風(fēng)險(xiǎn)。（四）采取合適分散投資策略，控制投資規(guī)模，和對(duì)被投資證券定時(shí)投資分析等手段往返避、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條證委會(huì)負(fù)責(zé)編制證券投資分析匯報(bào)，必需時(shí)應(yīng)咨詢相關(guān)專(zhuān)業(yè)人士，提出投資參考意見(jiàn)，企業(yè)投資證券應(yīng)在證委會(huì)事先確定擬投資證券名單內(nèi)選擇，該名單應(yīng)向董事會(huì)立案。標(biāo)準(zhǔn)上該名單應(yīng)包含不超出20只證券品種，依據(jù)實(shí)際情況可對(duì)該名單進(jìn)行調(diào)整，但需事先向證委會(huì)主席匯報(bào)并取得其認(rèn)可，應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)審批后匯報(bào)謹(jǐn)慎實(shí)施操作，不得私自改變和選擇投資品種。第二十八條單只股票虧損超出投資金額5%時(shí)，證委會(huì)必需立即匯報(bào)證委會(huì)主席，經(jīng)討論后決定是否止損；企業(yè)賬面股票投資虧損超出董事會(huì)授權(quán)投資總額15%時(shí)，證委會(huì)須提請(qǐng)董事會(huì)審議是否繼續(xù)進(jìn)行股票二級(jí)市場(chǎng)投資，并出具意見(jiàn)。第二十九條證券投資資金使用情況由企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)進(jìn)行日常監(jiān)督，每三個(gè)月對(duì)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)，由審計(jì)部門(mén)責(zé)任人簽字確定。董事長(zhǎng)能夠?qū)ψC券投資資金使用情況進(jìn)行檢驗(yàn)。董事長(zhǎng)在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)核查基礎(chǔ)上，以其委派審計(jì)人員核查為主，必需時(shí)有權(quán)聘用獨(dú)立外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金專(zhuān)題審計(jì)。第三十條企業(yè)董事長(zhǎng)有權(quán)對(duì)企業(yè)證券投資情況進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)檢驗(yàn)。如發(fā)覺(jué)違規(guī)操作情況可停止企業(yè)證券投資。第六章證券投資相關(guān)部門(mén)及信息隔離第三十一條企業(yè)實(shí)施證券投資人員應(yīng)該進(jìn)行崗位分離：從事證券投資可行性研究、證券投資資金入賬及劃出、證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，應(yīng)該由不一樣崗位人員組成。證券投資資金密碼和證券交易密碼分人保管。第三十二條證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制由企業(yè)財(cái)務(wù)融資部進(jìn)行定時(shí)及不定時(shí)檢驗(yàn)，財(cái)務(wù)融資部對(duì)證券投資資金利用活動(dòng)應(yīng)該建立健全完整會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用帳務(wù)核實(shí)工作，并向企業(yè)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。第三十三條證委會(huì)應(yīng)該定時(shí)或不定時(shí)將證券投資情況向董事長(zhǎng)匯報(bào)，由企業(yè)在定時(shí)匯報(bào)中披露匯報(bào)期內(nèi)證券投資和對(duì)應(yīng)損益情況。第三十四條企業(yè)證券投資相關(guān)參與和知情人員須保守企業(yè)證券投資秘密，不得對(duì)外公布，不得利用知悉企業(yè)證券投資便利牟取不正當(dāng)利益。第七章證券投資信息披露第三十五條企業(yè)高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)融資部、投資部工作組員等參與企業(yè)證券投資人員均為企業(yè)信息披露義