一、工作簡況

1.1任務(wù)來源

《平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會批準(zhǔn)立項

（文件號“中國標(biāo)協(xié)[2021]275號”）。本標(biāo)準(zhǔn)由阿里巴巴（中國）有限公司、深

圳市騰訊計算機(jī)系統(tǒng)有限公司、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、北京快手科技有限

公司、滴滴出行科技有限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司、唯品會（中國）有

限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數(shù)十家平臺

經(jīng)營者提出，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會歸口，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會、中國網(wǎng)絡(luò)社會組織聯(lián)合會、

中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、中國經(jīng)濟(jì)信息社、北京大學(xué)法治與發(fā)展研究院、中國政法大學(xué)

數(shù)據(jù)法治研究院、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)競爭法中心、清華大學(xué)法

學(xué)院競爭法研究中心、中國人民大學(xué)未來法治研究院數(shù)字競爭法研究中心、中國

社會科學(xué)院國際法研究所競爭法研究中心、上海交通大學(xué)競爭法律與政策研究中

心、華東政法大學(xué)競爭法研究中心、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院、武漢大學(xué)競爭法與

競爭政策研究中心、暨南大學(xué)競爭法與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展法

治研究院、北京市天元律師事務(wù)所、人民數(shù)據(jù)管理（北京）有限公司數(shù)據(jù)研究院、

中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司等聯(lián)合起草。

1.2編制背景與目標(biāo)

1.2.1編制背景

當(dāng)前，強(qiáng)化平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展已經(jīng)成為全球

關(guān)注的熱點。在國際層面，聯(lián)合國、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行、非洲開發(fā)

銀行、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、

指南和指引等，對合規(guī)管理核心問題形成國際共識，在相關(guān)貿(mào)易活動中對不合規(guī)

行為實施聯(lián)合懲戒。在國家和地區(qū)層面，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》

專門增加了對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的內(nèi)容，加大了對壟斷行為的處罰力度。

歐盟委員會、美國等正在建立更加嚴(yán)格的平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法制度，監(jiān)

管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了立法深度和執(zhí)法力度，引導(dǎo)和督促平臺經(jīng)營者實施更加主動的合規(guī)

經(jīng)營。反壟斷合規(guī)管理已經(jīng)成為平臺經(jīng)營者成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

平臺治理涉及平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者、政府執(zhí)法機(jī)關(guān)、消費者、社會公

眾等多方利益，一是倡導(dǎo)各方群策群力，共同推動，發(fā)揮1+1大于2的效能，營

造平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域良好生態(tài)，形成人人參與、人人享有的市場環(huán)境。二是倡導(dǎo)各方

共商、共建、共享，和衷共濟(jì)、和合共生，充分調(diào)動平臺經(jīng)營者合規(guī)積極性，促

進(jìn)形成共同的團(tuán)體理念和標(biāo)準(zhǔn)。三是倡導(dǎo)充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的社會屬性和市場屬

性，凝聚社會力量和市場力量，共同幫助平臺經(jīng)營者健全完善平臺經(jīng)營管理，規(guī)

范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

1.2.2主要目標(biāo)

本標(biāo)準(zhǔn)面向平臺經(jīng)營者，以共同倡導(dǎo)和推動平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展

為目標(biāo)，致力于保護(hù)市場公平競爭，預(yù)防和降低平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)風(fēng)險，

建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，提高平臺經(jīng)營者及其員工的反壟斷合規(guī)能力，表

明平臺經(jīng)營者對待公平競爭的態(tài)度，減少司法糾紛，營造平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的良

好生態(tài)。

本標(biāo)準(zhǔn)可作為：一是各類平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理活動的依據(jù)。各類

平臺經(jīng)營者通過實施本標(biāo)準(zhǔn)，建立并運行反壟斷合規(guī)管理體系，既可使組織的行

為及其結(jié)果合規(guī)，又可在需要時據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容，

或者證實符合本標(biāo)準(zhǔn)提出的合規(guī)要求。二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)對

接國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用指南》，規(guī)定了平臺

經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證

活動中，可直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確本標(biāo)準(zhǔn)作為平臺經(jīng)營者符合反

壟斷合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。三是政府機(jī)關(guān)開展反壟斷合規(guī)監(jiān)管的參考。

客觀公正的標(biāo)準(zhǔn)評價、專業(yè)可靠的專家建議，有利于政府機(jī)關(guān)參考實施精準(zhǔn)監(jiān)管、

精準(zhǔn)執(zhí)法、精準(zhǔn)裁量，有效降低競爭損害，及時預(yù)防和制止違法、違規(guī)行為的發(fā)

生。參照國際通行規(guī)則，參考本標(biāo)準(zhǔn)確立的合規(guī)管理理念和標(biāo)準(zhǔn)，有利于政府機(jī)

關(guān)精準(zhǔn)匹配監(jiān)管手段和措施，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化。

本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布并實施后，將有利于解決目前平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域亟需解決的反壟斷合

規(guī)管理制度、責(zé)任、能力與運行問題，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)管理最佳實

踐的不斷涌現(xiàn)，提升平臺經(jīng)營者的治理能力和品牌形象，推進(jìn)新興行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體

系建設(shè)，引導(dǎo)業(yè)界共同培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，維護(hù)消費者利益和社會公共利

益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

1.3主要工作過程

各起草單位專家對平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)問題研究多年，形成若干成果。

2021年6月11日通過線上會議的方式召開了中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會關(guān)于本標(biāo)準(zhǔn)的

立項啟動會，會議上中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會對本標(biāo)準(zhǔn)立項背景、目的、意義進(jìn)行了簡要

介紹，并宣布成立標(biāo)準(zhǔn)起草專家組。各起草單位和發(fā)起單位對本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了積極

熱烈的討論，并作了表態(tài)發(fā)言，提出了意見建議。

2021年7月12日至16日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會率領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴新浪網(wǎng)技術(shù)（中國）有限公司、阿里巴

巴（中國）有限公司、北京字節(jié)跳動科技有限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司、

滴滴出行科技有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等開展調(diào)研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求競爭合規(guī)管理團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草意見。

2021年8月上旬，部分專家根據(jù)第一次調(diào)研情況，對標(biāo)ISO37301《合規(guī)管

理體系要求和使用指南》，對標(biāo)準(zhǔn)一稿進(jìn)行修訂。

2021年8月27日至9月2日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會率領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)起草專家組，聯(lián)合

高等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴北京快手科技有限公、網(wǎng)易(杭州)

網(wǎng)絡(luò)有限公司、北京奇虎科技有限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京百度

網(wǎng)訊科技有限公司等開展調(diào)研，了解平臺企業(yè)競爭合規(guī)訴求，對新修訂的標(biāo)準(zhǔn)二

稿，征求平臺企業(yè)的意見和建議。

2021年9月3日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召開第一次標(biāo)準(zhǔn)修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導(dǎo)下，對標(biāo)準(zhǔn)二稿進(jìn)行逐

條討論和修訂。

2021年9月9日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召開第二次標(biāo)準(zhǔn)修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導(dǎo)下，再次對標(biāo)準(zhǔn)二稿進(jìn)

行逐條討論和修訂。

2021年10月8日至11日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會率領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴唯品會（中國）有限公司、深圳市騰訊

計算機(jī)系統(tǒng)有限公司、行吟信息科技(上海)有限公司等開展調(diào)研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求對新修訂的標(biāo)準(zhǔn)三稿的意見和建議。

2021年10月21日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召開第三次標(biāo)準(zhǔn)修訂會議，組織部分

專家對標(biāo)準(zhǔn)三稿進(jìn)行逐條討論和修訂。

2021年11月1日開始公開征求意見，截至2020年11月30日。之后，標(biāo)

準(zhǔn)起草專家組將根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改，并形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容

2.1標(biāo)準(zhǔn)制定原則

2.1.1通用性原則

本標(biāo)準(zhǔn)制定的平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則依據(jù)國際公認(rèn)的PDCA管理循

環(huán)理念和方法，對不同類別的平臺經(jīng)營者具有普遍適用性。

2.1.2指導(dǎo)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)可作為平臺經(jīng)營者開展業(yè)務(wù)的反壟斷合規(guī)管理活動的依據(jù)，第三方評

估機(jī)構(gòu)對于平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)評估和認(rèn)證、政府機(jī)關(guān)對于平臺經(jīng)營者進(jìn)

行監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收均可參照執(zhí)行。

2.1.3協(xié)調(diào)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)為全球首個平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，參考《上海市經(jīng)營者反

壟斷合規(guī)指引》地方標(biāo)準(zhǔn)，與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO37001《反賄賂管理體系》等

其他標(biāo)準(zhǔn)不發(fā)生沖突。

2.1.4兼容性原則

本標(biāo)準(zhǔn)注重與《中華人民共和國反壟斷法》和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO37301《合

規(guī)管理體系要求和使用指南》的銜接，從概念界定到條款設(shè)置，所有內(nèi)容均未

超出法律法規(guī)和ISO標(biāo)準(zhǔn)化框架，具有較好的兼容性、互補(bǔ)性。

2.2標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容

本標(biāo)準(zhǔn)共分為7章，規(guī)定了平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則。內(nèi)容包括范圍、

規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、計劃、運行、評價、改進(jìn)。

2.3關(guān)鍵技術(shù)問題說明

本標(biāo)準(zhǔn)提出的評估方法是PDCA管理循環(huán)理念和方法。起草組調(diào)研了中國的

絕大多數(shù)超大型平臺經(jīng)營者和部分非超大型平臺經(jīng)營者，認(rèn)為：

一是在計劃（PLAN）階段。制定目標(biāo)計劃、科學(xué)組織管理、支持保障充分至

為關(guān)鍵，高層管理者的重視程度十分重要。平臺經(jīng)營者應(yīng)在相關(guān)職能和層級上建

立反壟斷合規(guī)目標(biāo)。在策劃實現(xiàn)反壟斷合規(guī)目標(biāo)時，應(yīng)結(jié)合平臺經(jīng)營者所處環(huán)境

以及利益相關(guān)方的需求，識別和應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險。平臺經(jīng)營者應(yīng)建立健

全反壟斷合規(guī)管理制度，最高管理者和中高層管理者應(yīng)承擔(dān)不同的反壟斷合規(guī)管

理工作責(zé)任。平臺經(jīng)營者應(yīng)建立反壟斷合規(guī)管理部門或者指定反壟斷合規(guī)管理負(fù)

責(zé)人，并賦予其足夠的獨立性和權(quán)威性，可以有效完成反壟斷合規(guī)管理工作。平

臺經(jīng)營者應(yīng)給予反壟斷合規(guī)工作充分的經(jīng)費保障，組織員工培訓(xùn)，將合規(guī)管理融

入企業(yè)文化，建立相應(yīng)的考核及獎懲機(jī)制，訓(xùn)練員工養(yǎng)成信息文件化的良好習(xí)慣。

二是在運行（DO）階段。建立健全定期合規(guī)風(fēng)險評估制度，及時識別、分析

和評價反壟斷合規(guī)風(fēng)險，并確保相關(guān)控制的措施持續(xù)有效，至為重要。平臺經(jīng)營

者應(yīng)著力控制壟斷協(xié)議風(fēng)險、細(xì)分市場的濫用市場支配地位行為風(fēng)險和經(jīng)營者集

中行為風(fēng)險。平臺經(jīng)營者與競爭者之間的溝通互動需高度謹(jǐn)慎，在與平臺內(nèi)經(jīng)營

者等交易相對人互動過程中應(yīng)降低達(dá)成縱向壟斷協(xié)議的風(fēng)險。平臺經(jīng)營者應(yīng)結(jié)合

自身產(chǎn)品和服務(wù)所處的細(xì)分市場，評估自身在細(xì)分市場的市場力量和可能導(dǎo)致的

反壟斷風(fēng)險。平臺經(jīng)營者應(yīng)建立健全違反反壟斷合規(guī)管理行為的內(nèi)部舉報獎勵制

度，完善內(nèi)部監(jiān)督，提升管理水平。

三是在評價（CHECK）階段。開展內(nèi)部審核和第三方評估是實現(xiàn)企業(yè)管理目

標(biāo)的必要環(huán)節(jié)。平臺經(jīng)營者可以參考GB/T19011管理體系，策劃、制定、實施和

維護(hù)一個或者多個內(nèi)部審核方案，明確頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報告，嚴(yán)

格按照內(nèi)部審核方案實施審核，保證審核過程客觀公正。鼓勵平臺經(jīng)營者在策劃

的時間間隔內(nèi)組織反壟斷合規(guī)管理的第三方評估，以確保反壟斷合規(guī)管理持續(xù)的

適用性、充分性和有效性。第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨立性、專業(yè)性，遵循獨立、

客觀、審慎、保密的原則，重點關(guān)注反壟斷合規(guī)管理制度是否完善，業(yè)務(wù)經(jīng)營是

否存在壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違法實施經(jīng)營者集中的風(fēng)險，風(fēng)險管理與

保障措施是否完善，以及其他可能影響經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的相關(guān)因素。針對評估

過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險類型，形成量化評估結(jié)果，提出具有可操作性的合規(guī)建議措施。

四是在改進(jìn)（ACTION）階段。平臺經(jīng)營者應(yīng)持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理的適宜

性、充分性和有效性。當(dāng)平臺經(jīng)營者認(rèn)為有必要對反壟斷合規(guī)管理過程進(jìn)行變更

時，應(yīng)有計劃地實施。經(jīng)評估不合格的，平臺經(jīng)營者應(yīng)采取有效的糾正措施，明

確整改任務(wù)和完成時限，確保復(fù)評合格。將成功的納入可供分享的經(jīng)驗，不成功

的留待下一個循環(huán)去解決。

2.4標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的論據(jù)

PDCA管理循環(huán)是國際公認(rèn)的有效管理理念、方法和程序，得到了全球管理

學(xué)界的一致認(rèn)可。PDCA管理循環(huán)的全過程，就是平臺反壟斷合規(guī)管理計劃的制

訂和組織實現(xiàn)的過程，為平臺經(jīng)營者提高自身的合規(guī)管理能力提供了系統(tǒng)化方法，

完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程，并基于合規(guī)治理原

則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。

整個管理循環(huán)過程可以不停頓地周而復(fù)始地運轉(zhuǎn)，促使企業(yè)找尋到最佳的管理模

式和路徑。

為確保PDCA的每個階段的內(nèi)容設(shè)置的科學(xué)性、有效性和可操作性，起草專

家組在反壟斷專業(yè)方面主要參考《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委

員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》《國家市場監(jiān)

督管理總局行政指導(dǎo)書》《依法合規(guī)經(jīng)營承諾》《上海市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》

地方標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)準(zhǔn)化構(gòu)建方面主要參考ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用

指南》。

2.5標(biāo)準(zhǔn)工作基礎(chǔ)

本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)起單位由阿里巴巴（中國）有限公司、深圳市騰訊計算機(jī)系統(tǒng)有

限公司、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、北京快手科技有限公司、滴滴出行科技有

限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司、唯品會（中國）有限公司、貝殼找房（北

京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數(shù)十家平臺經(jīng)營者組成，匯聚了中

國絕大多數(shù)超大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)和部分非超大型互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)。起草單位由

中國網(wǎng)絡(luò)社會組織聯(lián)合會、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、中國經(jīng)濟(jì)信息社、北京大學(xué)法治與

發(fā)展研究院、清華大學(xué)法學(xué)院競爭法研究中心、中國人民大學(xué)未來法治研究院數(shù)

字競爭法研究中心、中國政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院、中國社會科學(xué)院國際法研究

所競爭法研究中心、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院、上海交通大學(xué)競爭法律與政策研究中

心、華東政法大學(xué)競爭法研究中心、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)競爭法中心、武漢大學(xué)競爭法

與競爭政策研究中心、暨南大學(xué)競爭法與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展

法治研究院、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院、北京市天元律師事務(wù)所、人民數(shù)據(jù)管理（北

京）有限公司數(shù)據(jù)研究院、中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司等組成，匯聚了中國

反壟斷領(lǐng)域資深專家和精英。發(fā)起單位和起草單位的高質(zhì)量、高水平，確保了標(biāo)

準(zhǔn)草擬的高質(zhì)量、高水平。

三、主要試驗（或驗證）情況分析

1）本標(biāo)準(zhǔn)選擇有代表性的不同細(xì)分領(lǐng)域平臺經(jīng)營者進(jìn)行試驗，均反映有利

于改善和提升平臺反壟斷合規(guī)管理能力和水平；

2）本標(biāo)準(zhǔn)通過運用PDCA管理循環(huán)理念和方法于試點企業(yè)，均反映可以提升

最高層和中高層管理者對反壟斷的重視程度；

3）本標(biāo)準(zhǔn)試驗過程要結(jié)合法學(xué)、管理學(xué)等交叉學(xué)科技能，使用量化評估表

進(jìn)行輔助測試，試點企業(yè)反映可以提升合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)概率，經(jīng)精準(zhǔn)施策后可以

有效降低違法風(fēng)險；

4）本標(biāo)準(zhǔn)對評估結(jié)果不合格的項目，提出明確的糾正措施、整改任務(wù)和完

成時限，有利于被評估對象持續(xù)改進(jìn)管理流程，補(bǔ)足短板。

綜上所述，本標(biāo)準(zhǔn)提出的反壟斷合規(guī)管理的評估方法和判定依據(jù)，具有科學(xué)

性和適用性，是降低平臺企業(yè)反壟斷風(fēng)險的有效方法。

四、標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的情況

尚無。

五、預(yù)期達(dá)到的社會效益

通過計劃（PLAN）、運行（DO）、評價（CHECK）、改進(jìn)（ACTION）四個階

段，全面梳理和完善平臺反壟斷合規(guī)管理體系，將有利于解決目前平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域

亟需解決的反壟斷合規(guī)管理制度、責(zé)任、能力與運行問題，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反

壟斷合規(guī)管理最佳實踐的不斷涌現(xiàn)，提升平臺經(jīng)營者的治理能力和品牌形象，推

進(jìn)新興行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，引導(dǎo)業(yè)界共同培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，維護(hù)消費

者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

六、對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)的情況

ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用指南》為本標(biāo)準(zhǔn)提供了管理學(xué)和方

法論的參考，但是就平臺經(jīng)營者反壟斷而言，尚無類似國際同類標(biāo)準(zhǔn)。

七、與現(xiàn)行法律法規(guī)等的協(xié)調(diào)

本標(biāo)準(zhǔn)與《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人

民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷

指南》《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》等相關(guān)法律法規(guī)保持協(xié)調(diào)一致。在平臺經(jīng)營者

管理合規(guī)領(lǐng)域，尚無類似標(biāo)準(zhǔn)，本標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)填補(bǔ)了國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的空白。

八、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

尚無。

九、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議說明

本標(biāo)準(zhǔn)為中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)，屬于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，供本團(tuán)標(biāo)發(fā)起單位、協(xié)會會

員和社會自愿使用?？蛇m用于平臺經(jīng)營者開展業(yè)務(wù)的反壟斷合規(guī)管理活動、第三

方評估機(jī)構(gòu)對平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)評估和認(rèn)證、政府機(jī)關(guān)對平臺經(jīng)營者進(jìn)

行監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收。

十、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議

嚴(yán)格按照本標(biāo)準(zhǔn)提出的評價方法和判定依據(jù)，對平臺經(jīng)營者合規(guī)進(jìn)行量化評

估，保證評估的準(zhǔn)確性；對平臺經(jīng)營者開展理論學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，保證評估的有效性；

對平臺經(jīng)營者的經(jīng)營范圍進(jìn)行市場細(xì)分和文件信息化處理，保證評估的可操作性。

十一、廢止現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議

無。

十二、其他應(yīng)予說明的事項

無。

中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會

2021年10月30日

一、工作簡況

1.1任務(wù)來源

《平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會批準(zhǔn)立項

（文件號“中國標(biāo)協(xié)[2021]275號”）。本標(biāo)準(zhǔn)由阿里巴巴（中國）有限公司、深

圳市騰訊計算機(jī)系統(tǒng)有限公司、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、北京快手科技有限

公司、滴滴出行科技有限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司、唯品會（中國）有

限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數(shù)十家平臺

經(jīng)營者提出，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會歸口，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會、中國網(wǎng)絡(luò)社會組織聯(lián)合會、

中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、中國經(jīng)濟(jì)信息社、北京大學(xué)法治與發(fā)展研究院、中國政法大學(xué)

數(shù)據(jù)法治研究院、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)競爭法中心、清華大學(xué)法

學(xué)院競爭法研究中心、中國人民大學(xué)未來法治研究院數(shù)字競爭法研究中心、中國

社會科學(xué)院國際法研究所競爭法研究中心、上海交通大學(xué)競爭法律與政策研究中

心、華東政法大學(xué)競爭法研究中心、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院、武漢大學(xué)競爭法與

競爭政策研究中心、暨南大學(xué)競爭法與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展法

治研究院、北京市天元律師事務(wù)所、人民數(shù)據(jù)管理（北京）有限公司數(shù)據(jù)研究院、

中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司等聯(lián)合起草。

1.2編制背景與目標(biāo)

1.2.1編制背景

當(dāng)前，強(qiáng)化平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展已經(jīng)成為全球

關(guān)注的熱點。在國際層面，聯(lián)合國、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行、非洲開發(fā)

銀行、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、

指南和指引等，對合規(guī)管理核心問題形成國際共識，在相關(guān)貿(mào)易活動中對不合規(guī)

行為實施聯(lián)合懲戒。在國家和地區(qū)層面，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》

專門增加了對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的內(nèi)容，加大了對壟斷行為的處罰力度。

歐盟委員會、美國等正在建立更加嚴(yán)格的平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法制度，監(jiān)

管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了立法深度和執(zhí)法力度，引導(dǎo)和督促平臺經(jīng)營者實施更加主動的合規(guī)

經(jīng)營。反壟斷合規(guī)管理已經(jīng)成為平臺經(jīng)營者成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

平臺治理涉及平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者、政府執(zhí)法機(jī)關(guān)、消費者、社會公

眾等多方利益，一是倡導(dǎo)各方群策群力，共同推動，發(fā)揮1+1大于2的效能，營

造平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域良好生態(tài)，形成人人參與、人人享有的市場環(huán)境。二是倡導(dǎo)各方

共商、共建、共享，和衷共濟(jì)、和合共生，充分調(diào)動平臺經(jīng)營者合規(guī)積極性，促

進(jìn)形成共同的團(tuán)體理念和標(biāo)準(zhǔn)。三是倡導(dǎo)充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的社會屬性和市場屬

性，凝聚社會力量和市場力量，共同幫助平臺經(jīng)營者健全完善平臺經(jīng)營管理，規(guī)

范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

1.2.2主要目標(biāo)

本標(biāo)準(zhǔn)面向平臺經(jīng)營者，以共同倡導(dǎo)和推動平臺經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展

為目標(biāo)，致力于保護(hù)市場公平競爭，預(yù)防和降低平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)風(fēng)險，

建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，提高平臺經(jīng)營者及其員工的反壟斷合規(guī)能力，表

明平臺經(jīng)營者對待公平競爭的態(tài)度，減少司法糾紛，營造平臺經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的良

好生態(tài)。

本標(biāo)準(zhǔn)可作為：一是各類平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理活動的依據(jù)。各類

平臺經(jīng)營者通過實施本標(biāo)準(zhǔn)，建立并運行反壟斷合規(guī)管理體系，既可使組織的行

為及其結(jié)果合規(guī)，又可在需要時據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容，

或者證實符合本標(biāo)準(zhǔn)提出的合規(guī)要求。二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)對

接國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用指南》，規(guī)定了平臺

經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證

活動中，可直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確本標(biāo)準(zhǔn)作為平臺經(jīng)營者符合反

壟斷合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。三是政府機(jī)關(guān)開展反壟斷合規(guī)監(jiān)管的參考。

客觀公正的標(biāo)準(zhǔn)評價、專業(yè)可靠的專家建議，有利于政府機(jī)關(guān)參考實施精準(zhǔn)監(jiān)管、

精準(zhǔn)執(zhí)法、精準(zhǔn)裁量，有效降低競爭損害，及時預(yù)防和制止違法、違規(guī)行為的發(fā)

生。參照國際通行規(guī)則，參考本標(biāo)準(zhǔn)確立的合規(guī)管理理念和標(biāo)準(zhǔn)，有利于政府機(jī)

關(guān)精準(zhǔn)匹配監(jiān)管手段和措施，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化。

本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布并實施后，將有利于解決目前平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域亟需解決的反壟斷合

規(guī)管理制度、責(zé)任、能力與運行問題，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)管理最佳實

踐的不斷涌現(xiàn)，提升平臺經(jīng)營者的治理能力和品牌形象，推進(jìn)新興行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體

系建設(shè)，引導(dǎo)業(yè)界共同培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，維護(hù)消費者利益和社會公共利

益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

1.3主要工作過程

各起草單位專家對平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)問題研究多年，形成若干成果。

2021年6月11日通過線上會議的方式召開了中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會關(guān)于本標(biāo)準(zhǔn)的

立項啟動會，會議上中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會對本標(biāo)準(zhǔn)立項背景、目的、意義進(jìn)行了簡要

介紹，并宣布成立標(biāo)準(zhǔn)起草專家組。各起草單位和發(fā)起單位對本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了積極

熱烈的討論，并作了表態(tài)發(fā)言，提出了意見建議。

2021年7月12日至16日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會率領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴新浪網(wǎng)技術(shù)（中國）有限公司、阿里巴

巴（中國）有限公司、北京字節(jié)跳動科技有限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司、

滴滴出行科技有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等開展調(diào)研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求競爭合規(guī)管理團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草意見。

2021年8月上旬，部分專家根據(jù)第一次調(diào)研情況，對標(biāo)ISO37301《合規(guī)管

理體系要求和使用指南》，對標(biāo)準(zhǔn)一稿進(jìn)行修訂。

2021年8月27日至9月2日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會率領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)起草專家組，聯(lián)合

高等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴北京快手科技有限公、網(wǎng)易(杭州)

網(wǎng)絡(luò)有限公司、北京奇虎科技有限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京百度

網(wǎng)訊科技有限公司等開展調(diào)研，了解平臺企業(yè)競爭合規(guī)訴求，對新修訂的標(biāo)準(zhǔn)二

稿，征求平臺企業(yè)的意見和建議。

2021年9月3日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召開第一次標(biāo)準(zhǔn)修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導(dǎo)下，對標(biāo)準(zhǔn)二稿進(jìn)行逐

條討論和修訂。

2021年9月9日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召開第二次標(biāo)準(zhǔn)修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導(dǎo)下，再次對標(biāo)準(zhǔn)二稿進(jìn)

行逐條討論和修訂。

2021年10月8日至11日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會率領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴唯品會（中國）有限公司、深圳市騰訊

計算機(jī)系統(tǒng)有限公司、行吟信息科技(上海)有限公司等開展調(diào)研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求對新修訂的標(biāo)準(zhǔn)三稿的意見和建議。

2021年10月21日，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召開第三次標(biāo)準(zhǔn)修訂會議，組織部分

專家對標(biāo)準(zhǔn)三稿進(jìn)行逐條討論和修訂。

2021年11月1日開始公開征求意見，截至2020年11月30日。之后，標(biāo)

準(zhǔn)起草專家組將根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改，并形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容

2.1標(biāo)準(zhǔn)制定原則

2.1.1通用性原則

本標(biāo)準(zhǔn)制定的平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則依據(jù)國際公認(rèn)的PDCA管理循

環(huán)理念和方法，對不同類別的平臺經(jīng)營者具有普遍適用性。

2.1.2指導(dǎo)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)可作為平臺經(jīng)營者開展業(yè)務(wù)的反壟斷合規(guī)管理活動的依據(jù)，第三方評

估機(jī)構(gòu)對于平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)評估和認(rèn)證、政府機(jī)關(guān)對于平臺經(jīng)營者進(jìn)

行監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收均可參照執(zhí)行。

2.1.3協(xié)調(diào)性原則

本標(biāo)準(zhǔn)為全球首個平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，參考《上海市經(jīng)營者反

壟斷合規(guī)指引》地方標(biāo)準(zhǔn)，與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO37001《反賄賂管理體系》等

其他標(biāo)準(zhǔn)不發(fā)生沖突。

2.1.4兼容性原則

本標(biāo)準(zhǔn)注重與《中華人民共和國反壟斷法》和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO37301《合

規(guī)管理體系要求和使用指南》的銜接，從概念界定到條款設(shè)置，所有內(nèi)容均未

超出法律法規(guī)和ISO標(biāo)準(zhǔn)化框架，具有較好的兼容性、互補(bǔ)性。

2.2標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容

本標(biāo)準(zhǔn)共分為7章，規(guī)定了平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則。內(nèi)容包括范圍、

規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、計劃、運行、評價、改進(jìn)。

2.3關(guān)鍵技術(shù)問題說