精品文檔-下載后可編輯《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》深度自測(cè)卷32022《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》深度自測(cè)卷3

單選題（共100題，共100分）

1.下列各類(lèi)金融資產(chǎn)中，貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。

A.銀行承兌匯票

B.中央銀行票據(jù)

C.3年期國(guó)債

D.回購(gòu)協(xié)議

2.（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購(gòu)

D.買(mǎi)殼上市

3.杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵是（）。

A.發(fā)行股票

B.舉債

C.套期保值

D.基金

4.下列關(guān)于貴金屬類(lèi)大宗商品的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是（）。

A.具備相對(duì)較好的物理屬性

B.高度的發(fā)展性

C.稀少

D.繁多

5.下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.利息率簡(jiǎn)稱(chēng)利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率

C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

D.通常所說(shuō)的年利率都是指實(shí)際利率

6.下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率

B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計(jì)算決定的

C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價(jià)值

D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)/負(fù)債

7.我國(guó)基金管理費(fèi)按（）支付。

A.周

B.月

C.季

D.年

8.封閉式基金的利潤(rùn)分配方式是（）。

A.股票分紅

B.留存收益

C.現(xiàn)金分紅

D.分紅再投資

9.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，（）的監(jiān)管，是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充，其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入，專(zhuān)業(yè)水平更高。

A.基金管理人內(nèi)部

B.社會(huì)公眾

C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

D.其他金融行業(yè)

10.下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資基金的國(guó)際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷(xiāo)售或管理，被稱(chēng)為投資基金國(guó)際化

C.從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

D.從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

11.對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資人

D.基金監(jiān)管人

12.數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。

A.越強(qiáng)

B.越弱

C.沒(méi)有影響

D.視情況而定

13.證券公司在存管銀行開(kāi)立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。

A.客戶取款

B.客戶存款

C.證券交易資金交收

D.支付傭金手續(xù)費(fèi)

14.速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（）。

A.（流動(dòng)資產(chǎn)+存貨）/流動(dòng)負(fù)債

B.（存貨-流動(dòng)資產(chǎn)）/流動(dòng)負(fù)債

C.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

D.（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/凈利潤(rùn)

15.（）是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

16.債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。

A.流動(dòng)性偏好理論

B.久期的特性

C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性

D.套利原理

17.（）是銀行存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

18.目前我國(guó)交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是（）。

A.權(quán)證

B.股票

C.企業(yè)債

D.可轉(zhuǎn)債

19.關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

20.基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。

A.資產(chǎn)損益共同類(lèi)

B.損益類(lèi)

C.資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)

D.負(fù)債類(lèi)

21.（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A.最大撤回

B.下行風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.事前事后指標(biāo)

22.申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于（）億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

23.某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。

A.12%

B.1%

C.2%

D.4.5%

24.經(jīng)合組織在2022年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》，下列不屬于“市場(chǎng)紀(jì)律與市場(chǎng)體系”部分的是（）。

A.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的教育

B.相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)多渠道發(fā)放

C.投資者在權(quán)益受損時(shí)有向相關(guān)機(jī)構(gòu)申訴的權(quán)利

D.在信息傳播中，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)

25.從2022年6月1日起，上海證券交易所A股交易過(guò)戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取。

A.0.35‰

B.0.5‰

C.0.75‰

D.0.8‰

26.短期債券的償還期為（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.3年以下

D.4年以下

27.股票的（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

28.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

29.下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易單位又稱(chēng)合約規(guī)模

B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

30.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是（）策略。

A.CPPI

B.TIPP

C.OBPI

D.VGPI

31.最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測(cè)度，用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對(duì)

D.一段

32.（）指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

33.關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。

A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.2指數(shù)點(diǎn)

B.每日漲跌停板幅度為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的10%

C.最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延

D.上市交易所為中國(guó)金融期貨交易所

34.下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。

A.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本

B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國(guó)債的利息

C.經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息

D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱(chēng)為無(wú)杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本

35.―般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予（）。

A.業(yè)績(jī)歸因

B.業(yè)績(jī)計(jì)算

C.星級(jí)評(píng)定

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

36.目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照（）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.市價(jià)

C.公允價(jià)值

D.交易價(jià)格

37.下列不屬于常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是（）。

A.最近一月

B.最近兩月

C.最近三月

D.最近六月

38.下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱(chēng)為基礎(chǔ)性衍生工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

39.資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比這三個(gè)比率其實(shí)是同一意思，由其中一個(gè)比率可以很容易計(jì)算出另外兩個(gè)比率，并且都是數(shù)值越（）代表財(cái)務(wù)杠桿比率越（），負(fù)債越（）。

A.大，高，低

B.小，高，重

C.大，高，重

D.大，低，重

40.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

D.以上說(shuō)法都正確

41.無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.跨期性

D.杠桿性

42.遠(yuǎn)期價(jià)格是（）價(jià)格，如果與實(shí)際價(jià)格不相等，就會(huì)出現(xiàn)（）機(jī)會(huì)。

A.理論；套利

B.市場(chǎng)；套利

C.理論；套期保值

D.市場(chǎng)；套期保值

43.按債券的（）分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.嵌入的條款

D.債券持有人收益方式

44.下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法正確的是（）。

A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.以上都正確

45.利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。

A.特定會(huì)計(jì)期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用

D.本期的所有者權(quán)益

46.基金公司的投資管理部門(mén)設(shè)置中，不包括（）。

A.合規(guī)部

B.投資部

C.研究部

D.投資決策委員會(huì)

47.通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加（）。

A.5%-20%

B.10%-25%

C.15%-25%

D.10%-20%

48.下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

B.對(duì)于給定的非政府部門(mén)的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

49.基金管理人運(yùn)用證券投資基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，（）營(yíng)業(yè)稅。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.減征

50.股票的價(jià)值不包括（）。

A.票面價(jià)值

B.折舊價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

51.以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣(mài)空上沒(méi)有限制

52.（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.管理層回購(gòu)

C.二次出售

D.借殼上市

53.（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

D.備兌權(quán)證

54.下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是（）。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

55.下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.債券價(jià)格與利率成負(fù)相關(guān)

Ⅱ.債券價(jià)格與利率成正相關(guān)

Ⅲ.當(dāng)債券票面利率高于市場(chǎng)利率時(shí)，其市場(chǎng)價(jià)格高于面值

Ⅳ.當(dāng)債券票面利率低于市場(chǎng)利率時(shí)，其市場(chǎng)價(jià)格高于面值

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

56.（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

A.匯率

B.利率

C.GDP

D.預(yù)算

57.交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級(jí)時(shí)，常采用國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)

B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級(jí)

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

58.下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30,13:00-15:30

B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)

C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)

D.交易所無(wú)權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

59.下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠?/p>

A.法定節(jié)假日

B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C.因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

D.基金公布年報(bào)

60.在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

Ⅰ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

Ⅱ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令

Ⅲ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令

Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令

Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

61.貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性低

D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買(mǎi)賣(mài)

62.下列關(guān)于另類(lèi)投資的局限性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性較差

B.杠桿率偏低

C.估值難度大

D.缺乏監(jiān)管

63.下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等

64.某一證券組合P由A和B構(gòu)成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。

A.6%

B.6.5%

C.3%

D.8%

65.（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

D.可分散風(fēng)險(xiǎn)

66.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

67.投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變化，因此有必要至少每（）對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

68.投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括（）。

A.公司總經(jīng)理

B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理

C.基金管理公司的副總經(jīng)理

D.分管投資的副總經(jīng)理

69.跨境投資的風(fēng)險(xiǎn)管理主要有哪些（）。

Ⅰ.通過(guò)不同國(guó)家地區(qū)的資產(chǎn)組合配置分散風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅱ.多幣種投資和匯率避險(xiǎn)操作相結(jié)合

Ⅲ.監(jiān)管要求的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司，作為基金的保障義務(wù)人

Ⅳ.在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

70.（）是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金，通過(guò)構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢(shì)，以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)并取得收益的目的。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

71.有效前沿上不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是（）。

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

B.最優(yōu)證券組合

C.切點(diǎn)投資組合

D.任意風(fēng)險(xiǎn)證券組合

72.目前，我國(guó)A股印花稅的稅率為（）。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

73.到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.債券市場(chǎng)價(jià)格

Ⅲ.計(jì)息方式

Ⅳ.再投資收益率

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

74.開(kāi)放式基金的設(shè)立主體是（）。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

75.復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。

A.FV=PV（1+i）^n

B.PV=FV（1+i）^n

C.FV=PV（1+i^n）

D.PV=FV（1+i^n）

76.（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略

B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略

C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略

D.危機(jī)投資戰(zhàn)略

77.對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

78.無(wú)論期限的長(zhǎng)短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務(wù)。

A.登記日當(dāng)天

B.登記日次日

C.登記日次工作日

D.債券繳款日次日

79.（）是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.公開(kāi)市場(chǎng)二級(jí)交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

80.根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬理論

B.風(fēng)險(xiǎn)控制理論

C.多米諾骨牌理論

D.能量破壞性釋放理論

81.李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）

A.15.0%

B.15.2%

C.15.3%

D.15.4%

82.開(kāi)放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。

A.每個(gè)交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

83.大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物

B.購(gòu)買(mǎi)資源

C.購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)債券

D.投資大宗商品衍生工具

84.跟蹤偏離度=（）。

A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.證券組合的真實(shí)收益率/基準(zhǔn)組合的收益率

C.證券組合的真實(shí)收益率*基準(zhǔn)組合的收益率

D.證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

85.通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購(gòu)股票的話，新增股票會(huì)稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

86.資產(chǎn)負(fù)債表通常有以下那些作用（）。

Ⅰ.列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)

Ⅱ.資源為分析收人來(lái)源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)

Ⅲ.資產(chǎn)項(xiàng)可以揭示企業(yè)資金的占用情況，負(fù)債項(xiàng)則說(shuō)明企業(yè)的資金來(lái)源和財(cái)務(wù)狀況，有利于投資者分析企業(yè)長(zhǎng)期債務(wù)或短期債務(wù)的償還能力、是否存在財(cái)務(wù)困難以及違約風(fēng)險(xiǎn)

Ⅴ.可以為收益把關(guān)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

87.按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可分為（）。

A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.貨幣衍生工具和利率衍生工具

C.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

88.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴(lài)于（）。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

89.權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。

A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)

B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額

C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額

D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額

90.一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析達(dá)到的目的不包括（）。