合同編號(hào)：RJZC-F-2015-100號(hào)

東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

資產(chǎn)管理合同

資產(chǎn)管理人：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司

資產(chǎn)托管人：寧波銀行股份有限公司

風(fēng)險(xiǎn)揭示書

尊敬的資產(chǎn)委托人：

為了維護(hù)您/貴司的利益，特別提示您/貴司在簽署編號(hào)為RJZC-F-2015-100

號(hào)的《東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)

稱為“《資產(chǎn)管理合同：前，仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書、《資產(chǎn)管理合同》以及《東

海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱為“《投資

說(shuō)明書》”）等文件，并于充分了解、理解前述文件后獨(dú)立作出是否簽署《資產(chǎn)管

理合同》的決定。

資產(chǎn)管理人承諾將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效的資產(chǎn)管理義務(wù)，

東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱為“本計(jì)劃”）在管

理、運(yùn)用或處分委托財(cái)產(chǎn)過(guò)程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人將嚴(yán)格遵守有關(guān)

法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定以及《資產(chǎn)管理合同》約定，為資產(chǎn)委托人利益最大

化提供服務(wù)。故，資產(chǎn)管理人鄭重作出如下申明：

1、本計(jì)劃具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理人不對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及預(yù)期收益率作

出保本和最低收益承諾，故本計(jì)劃適合于具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估以及較強(qiáng)承受

相關(guān)能力且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的合格投資者；

2、資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人交付的委托財(cái)產(chǎn)系其合法管理且具有處

分權(quán)的現(xiàn)金或/且非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，并承諾未以非法匯集他人資金參與本計(jì)劃；

3、資產(chǎn)委托人已就簽署及履行《資產(chǎn)管理合同》獲得一切必要、合法的批

準(zhǔn)或授權(quán)，未違反任何法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及與資產(chǎn)委托人有關(guān)的章程、決

議、協(xié)議等其他文件；

4、資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分本計(jì)劃及其財(cái)產(chǎn)過(guò)程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，

包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、金融監(jiān)管政策變化風(fēng)險(xiǎn)、委托財(cái)產(chǎn)無(wú)法

變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本計(jì)劃提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)

保人支付相關(guān)能力風(fēng)險(xiǎn)、操作或相關(guān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、本計(jì)劃投資對(duì)象

可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)（前述風(fēng)險(xiǎn)由《資產(chǎn)管理合同》第十九條另行

約定）。

5、因資產(chǎn)管理人履行《資產(chǎn)管理合同》約定所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān),

因資產(chǎn)管理人違反《資產(chǎn)管理合同》約定、處理受托事務(wù)不當(dāng)造成委托財(cái)產(chǎn)損失

的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)向資產(chǎn)委托人承擔(dān)違約、賠償責(zé)任；固有財(cái)產(chǎn)

不足賠償?shù)模少Y產(chǎn)委托人自行承擔(dān)。不可抗力造成委托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)由委

托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于不可抗力發(fā)生后以書面形式告知資產(chǎn)委托人。

資產(chǎn)委托人簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書即視為已認(rèn)真閱讀并理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《資

產(chǎn)管理合同》、《投資說(shuō)明書》之全部合適的內(nèi)容，并愿承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

申明人/資產(chǎn)管理人：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司

日期：2015年【】月【】日

本人/機(jī)構(gòu)作為資產(chǎn)委托人簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，即視為：

1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀并知悉《東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)

管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的全部合適的內(nèi)容。

2、本人/機(jī)構(gòu)保證交付的委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途均符合法律、法規(guī)及監(jiān)管

機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，且未損害本人/機(jī)構(gòu)的配偶、股東、債權(quán)人及其他國(guó)家、集體、

第三人合法權(quán)益。

3、本人/機(jī)構(gòu)承諾向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限

制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法的信息，且不

存在任何因故意、過(guò)失導(dǎo)致的遺漏或誤導(dǎo)資產(chǎn)管理人的情況。

4、本人/機(jī)構(gòu)已充分理解資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分本計(jì)劃及其財(cái)產(chǎn)過(guò)

程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、金融監(jiān)管政策變化風(fēng)險(xiǎn)、

委托財(cái)產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前終止或延期

風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保人支付相關(guān)能力風(fēng)險(xiǎn)、操作或相關(guān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、特定

風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

5、本人/機(jī)構(gòu)已充分了解本計(jì)劃及其所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，已充分

考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

6、本人/機(jī)構(gòu)知悉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、直銷機(jī)構(gòu)、代理銷

售機(jī)構(gòu)均未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)或/且委托財(cái)產(chǎn)的本金、收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

7、本人/機(jī)構(gòu)已充分了解，資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)

慎勤勉的原則管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)，但不作出任何保本和最低收益承諾。

8、本人/本機(jī)構(gòu)承諾作為合格委托人滿足以下條件：

本委托人具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力，且為符合下列

標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：

（一）機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；

（-）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50

萬(wàn)元。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、

銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

本人/本機(jī)構(gòu)承諾作為合格投資者滿足上述條件，因承諾不實(shí)給本計(jì)劃和本

計(jì)劃管理人造成的一切損失由本人/本機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

簽署《資產(chǎn)管理合同》系本人/機(jī)構(gòu)在平等、自愿的基礎(chǔ)上獨(dú)立決策作出，

是本人/機(jī)構(gòu)的真實(shí)意思表示、不存在重大誤解、顯失公平等情況，且符合本機(jī)

構(gòu)自身的業(yè)務(wù)決策程序和授權(quán)要求，符合相關(guān)章程、決議、協(xié)議等其他文件的

約定、規(guī)定；不存在任何限制、妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)本計(jì)劃的委托

財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利的情況，且不存在國(guó)家、集體及第三人就資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管

人行使相關(guān)權(quán)利向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人主張權(quán)利、要求賠償、補(bǔ)償或承擔(dān)

其他責(zé)任的情況。

資產(chǎn)委托人（僅適用于資產(chǎn)委托人為自然人的情況）簽章即視為：

“本人已認(rèn)真閱讀并理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《資產(chǎn)管理合同》、《投資說(shuō)明書》

之全部合適的內(nèi)容，并愿承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)」

自然人或/且機(jī)構(gòu)委托人（簽章）:

授權(quán)代理人或/且法定代表人（簽章）:

日期：2015年【】月【】日

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第1頁(yè)共53頁(yè)

目錄

一、前言.........................................................................2

二、釋義.........................................................................2

三、聲明與承諾...................................................................5

四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況......................................................6

五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售..................................................7

六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案..........................................................9

七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出和非交易過(guò)戶......................................10

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...........................................................10

九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記.....................................................15

十、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資.........................................................16

十一、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................18

十二、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn).......................................................18

十三、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行...............................................19

十四、越權(quán)交易..................................................................23

十五、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算........................................24

十六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收.................................................25

十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配...................................................27

十八、報(bào)告義務(wù)..................................................................30

十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................31

二十、資產(chǎn)管理合同的變更、終止.................................................34

二十一、清算程序...............................................................35

二十二、違約責(zé)任...............................................................38

二十三、法律適用和爭(zhēng)議的處理...................................................39

二十四、資產(chǎn)管理合同的效力.....................................................39

二十五、其他事項(xiàng)...............................................................39

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第2頁(yè)共53頁(yè)

一、前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委

托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義

務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

2、訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下

簡(jiǎn)稱“《基金法:T）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令

第83號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合

同合適的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱）“《準(zhǔn)則》”和其他有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各

方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同有

效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)

管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的要求提請(qǐng)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同草案

的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《東海瑞京-

瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同

及附件做出的任何有效變更

2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低

于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依

法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶

3、資產(chǎn)管理人：指東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第3頁(yè)共53頁(yè)

4、資產(chǎn)托管人：指寧波銀行股份有限公司

5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放

式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

6、資產(chǎn)管理計(jì)劃、資管計(jì)劃、計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委

托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金或證券進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處

分，進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排

7、投資說(shuō)明書：指《東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資

說(shuō)明書》，合適的內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要合適的內(nèi)容、

資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

的其他事項(xiàng)等

8、委托資金：指資產(chǎn)委托人合法擁有的，委托給資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理的資

金。

9、委托財(cái)產(chǎn)/資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)/計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：指委托資金以及資產(chǎn)管理人按

本合同約定對(duì)委托資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分或者其他運(yùn)作而取得的財(cái)產(chǎn)

10、投資起始日：指資產(chǎn)管理人將資產(chǎn)委托人交付的委托資金從資金賬戶劃

轉(zhuǎn)至融資人賬戶之日

11＞投資終止日：指自投資起始日起計(jì)算的滿2年的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日。如本合

同提前終止，則為合同終止情形發(fā)生后委托財(cái)產(chǎn)投資不再產(chǎn)生足額預(yù)期債權(quán)投資

收益之日。如遇國(guó)家法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。

12、投資收益：指資產(chǎn)委托人將委托資金交付資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)

行投資可獲得分配的全部經(jīng)濟(jì)利益

13、收益核算日：為資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起每滿半年末的第【20】日，最

后一個(gè)收益核算日為投資終止日。如遇國(guó)家法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。

14、收益分配日：指資產(chǎn)管理人按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人分配投資收

益之日，預(yù)計(jì)為相應(yīng)收益核算日起10個(gè)工作日內(nèi)中的任一日

15、核算期：指投資期限內(nèi)投資收益的核算期間，首個(gè)核算期為投資起始日

（含）起至該日后第一個(gè)收益核算日（不含）之間的期間；最后一個(gè)核算期為前

一個(gè)核算日（含）起至投資終止日（含）之間的期間；除前述以外的核算期為前

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第4頁(yè)共53頁(yè)

一個(gè)核算日（含）起至下一個(gè)收益核算日（不含）之間的期間。

16、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所均正常辦理執(zhí)行證券交易

的市場(chǎng)交易日

17、開放日：指非資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理資產(chǎn)管理計(jì)

劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日；開放日分為參與開放日和退出開放日

18、銷售結(jié)算專用賬戶：指資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)為本資產(chǎn)管理計(jì)劃在具備

基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行,

或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的用于在初始銷售期間存放客戶資金

的專門賬戶

19、資金賬戶：指資產(chǎn)管理人為本資產(chǎn)管理計(jì)劃在資產(chǎn)托管人處開立的、用

于存放、收付和托管本資產(chǎn)管理計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶

20、計(jì)劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的債權(quán)投資、銀行存款本息及其

他資產(chǎn)的價(jià)值總和

21、計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

22、計(jì)劃份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)

劃份額總數(shù)所得的數(shù)值

23、委托財(cái)產(chǎn)收入：資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)所取得的投資本

金的償付、投資收益、違約金、存款利息以及其他收入。資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托財(cái)

產(chǎn)收入主要來(lái)源于融資人按約定的投資收益率償付債權(quán)投資收益及到期一次性

償付債權(quán)投資本金

24、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月

25、合同有效期/資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期：指本合同生效至投資終止之間的期

限

26、認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定

購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為

27、參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本

計(jì)劃份額的行為。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第5頁(yè)共53頁(yè)

28、退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本

計(jì)劃份額的行為。

29、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃

的行為。本計(jì)劃不接受資產(chǎn)委托人的違約退出申請(qǐng)。

30、代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接

受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計(jì)劃認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本資產(chǎn)管理計(jì)劃具體銷

售機(jī)構(gòu)以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說(shuō)明書》為準(zhǔn)

31、融資人：成都現(xiàn)代工業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成現(xiàn)工投”）

32、擔(dān)保人：成都經(jīng)濟(jì)相關(guān)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都

建發(fā)”）、

成都市龍泉驛區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“龍泉驛

國(guó)投”）

33、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況

三、聲明與承諾

（一）資產(chǎn)委托人聲明委托資金為其擁有所有權(quán)或合法管理且具有處分權(quán)的

資產(chǎn)，保證委托資金的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，且對(duì)委托資金的運(yùn)用已經(jīng)

履行了所有必要的核準(zhǔn)、審核及批準(zhǔn)等法定程序，包括但不限于必要的內(nèi)部批準(zhǔn)

程序及相關(guān)監(jiān)管部門的核準(zhǔn)或批準(zhǔn)程序。資產(chǎn)委托人保證有完全及合法的授權(quán)委

托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何

其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該

權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了

解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,

愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾

其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)

險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤

導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人及代理

銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第6頁(yè)共53頁(yè)

或委托資金的償還作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的資產(chǎn)委托人的預(yù)期年化收

益率僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)委托人確認(rèn)在簽訂本合同前，

資產(chǎn)管理人已充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作

市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了己經(jīng)合理知曉的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，已了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏

好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，并對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分

評(píng)估。

（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法

律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)

委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀

況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則

管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證任何委

托人所委托資金的償還或委托財(cái)產(chǎn)的最低收益。管理人應(yīng)對(duì)本次項(xiàng)目的合規(guī)性負(fù)

責(zé)，包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系等外部法律法規(guī)的要求。資產(chǎn)管理人對(duì)本業(yè)務(wù)的

合規(guī)性負(fù)責(zé)（包括但不限于遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系禁止等外部法律法規(guī)的要求），由于資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本身的合規(guī)性相關(guān)問(wèn)題給委托資產(chǎn)造成損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任；

由此給資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管

資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)或

協(xié)議明確約定、委托人或管理人書面提供的關(guān)聯(lián)方名單（若有）等合適的內(nèi)容進(jìn)

行投資監(jiān)督，對(duì)其它合規(guī)性相關(guān)問(wèn)題不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。

四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況

（-）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱

東海瑞京-瑞信25號(hào)成現(xiàn)工投專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別

一對(duì)多專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第7頁(yè)共53頁(yè)

本資產(chǎn)管理計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，可以設(shè)

立開放日，開放日期間內(nèi)接受資產(chǎn)委托人的參與和退出，開放日的具體日期以資

產(chǎn)管理人的公告為準(zhǔn)。其余存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受資產(chǎn)委托人任何形式的參

與和退出。

（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)

本計(jì)劃將在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托

人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。

（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期

本計(jì)劃存續(xù)期預(yù)計(jì)為24個(gè)月。如本計(jì)劃存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則

本計(jì)劃結(jié)束日期順延至下一個(gè)工作日。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)需要決定資產(chǎn)管理計(jì)

劃提前終止或延長(zhǎng)期限。

（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模

本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬(wàn)元人民幣,

且不得超過(guò)50億元人民幣，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的目標(biāo)規(guī)模為【1】?jī)|元人民幣，成立規(guī)模以當(dāng)時(shí)實(shí)際

實(shí)現(xiàn)的委托財(cái)產(chǎn)規(guī)模為準(zhǔn)。

（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值

人民幣1.00元。

（八）其他

資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)

劃份額具有同等的合法權(quán)益。

五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象

1、初始銷售期間

本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月，

具體時(shí)間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說(shuō)明

書中披露。

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第8頁(yè)共53頁(yè)

2、銷售方式

本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)資產(chǎn)管理人和代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名

單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說(shuō)明書》為準(zhǔn)。由于本資產(chǎn)管理計(jì)劃存

在規(guī)模和參與人數(shù)限制，為防止超額認(rèn)購(gòu)、保障客戶利益，管理人經(jīng)與代理銷售

機(jī)構(gòu)協(xié)商后，可在銷售期通過(guò)預(yù)約方式銷售，確保預(yù)約購(gòu)買的客戶數(shù)和金額均在

限額內(nèi)，再正式開放銷售并對(duì)預(yù)約申請(qǐng)予以確認(rèn)。

3、銷售對(duì)象

能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于

100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，初始銷售期間追加認(rèn)購(gòu)金額

應(yīng)為10萬(wàn)元的整數(shù)。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本計(jì)劃不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

（四）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序

1、資產(chǎn)管理人委托代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的，可以委托代理銷售機(jī)構(gòu)代為

完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理人。本資產(chǎn)管理計(jì)劃無(wú)

最高持有限額限制。

2、認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理

時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。

銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合

同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)

購(gòu)份額。

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。

（五）初始銷售期間客戶資金的管理

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第9頁(yè)共53頁(yè)

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬

戶，在專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

通過(guò)資產(chǎn)管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)的委托人，應(yīng)將委托資金劃入資產(chǎn)管理

人直銷專戶，賬戶信息如下：

戶名：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司

賬號(hào)：98930157400000267

開戶行名稱：上海浦東發(fā)展銀行高境支行

人行相關(guān)系統(tǒng)支付號(hào)：3102-9009-8932

六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件

本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照

規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：

資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人人數(shù)至少2人且不超過(guò)200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資

產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬(wàn)元人民幣且不超過(guò)50億元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

除外。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案

初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始

銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10

日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。客戶資料

表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資

產(chǎn)管理計(jì)劃的金額和其他信息。

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理

合同生效。

資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）將折算為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸

資產(chǎn)委托人所有，具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)參與

款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息直接歸入計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不做份額折

算。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第1。頁(yè)共53頁(yè)

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的處理方式

資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

2、在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)

銀行同期活期存款利息。

七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出和非交易過(guò)戶

（-）本資產(chǎn)管理計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致,

可以設(shè)立開放日，開放日期間內(nèi)接受資產(chǎn)委托人的參與和退出，開放日的具體日

期以資產(chǎn)管理人的公告為準(zhǔn)。其余存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受資產(chǎn)委托人任何

形式的參與和退出。

（二）非交易過(guò)戶的認(rèn)定及處理方式

1、資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：

“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承。

“捐贈(zèng)”是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的計(jì)劃份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)

或社會(huì)團(tuán)體的情形。

“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃

份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。

2、擬通過(guò)非交易過(guò)戶持有計(jì)劃份額的受讓方需符合資產(chǎn)管理人及法律法規(guī)

規(guī)定的資格要求。

辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非

交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

繳納過(guò)戶費(fèi)。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）資產(chǎn)委托人

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第11頁(yè)共53頁(yè)

1、資產(chǎn)委托人概況

簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人

的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。

2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利

（1）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。

（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。

（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。

（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。

（6）資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委

托人持有的每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

（7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)

（1）遵守本合同。

（2）交納購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。

（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止

的有限責(zé)任。

（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資

限制和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況。

（5）向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文

件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力、反洗錢等事

項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查。

（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。

（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他

資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。

（8）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第12頁(yè)共53頁(yè)

（二）資產(chǎn)管理人

1、資產(chǎn)管理人概況

名稱：東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈15樓

法定代表人：王恒

聯(lián)系人：顧奕杰

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬。

（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對(duì)于資產(chǎn)托管人違反

本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造

成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和

調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)

督。

（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份

額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。

（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)

委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計(jì)劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整。

（8）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等。

（9）以受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬

登記等權(quán)利。

（10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第13頁(yè)共53頁(yè)

（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。

（2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資

產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（3）配備足夠的具有專業(yè)相關(guān)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理

人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。

（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記

業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。

（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。

（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為。

（9）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管

理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)

明。

（10）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年

度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。

（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。

（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)

管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

（14）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有

關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。

（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及

其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第14頁(yè)共53頁(yè)

（16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并

制作盡職調(diào)查報(bào)告。

（17）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）資產(chǎn)托管人

1、資產(chǎn)托管人概況

名稱：寧波銀行股份有限公司

負(fù)責(zé)人：陸華裕

住所：寧波市寧南南路700號(hào)

聯(lián)系人：王海燕

聯(lián)系電話/p>

傳真號(hào)碼/p>

2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。

（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的

投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事

人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。

（3）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)

（1）安全保管托管賬戶內(nèi)的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，對(duì)處于托管人之外的委托

財(cái)產(chǎn)的損失，托管人免責(zé)。

（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。

（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃

財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶等投資所需賬戶。

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第15頁(yè)共53頁(yè)

（6）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意

見。

（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。

（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令，及時(shí)辦理清算、交

割事宜。

（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及

其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。

（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不

得向他人泄露。

（13）根據(jù)本合同的約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)

管理人的劃款指令違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及

時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指

令違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記

（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、

清算和交收業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清

算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。

（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理。資產(chǎn)

管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他

機(jī)構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)

議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。

（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第16頁(yè)共53頁(yè)

1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表

等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的

注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。

4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易信

息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給資產(chǎn)管理人。

5、接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。

6、保存資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。

7、對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托

人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

另有規(guī)定的除外。

8、按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其

他必要的服務(wù)。

9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。

十、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資

投資目標(biāo)

在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為資產(chǎn)委托人謀

求穩(wěn)定的投資回報(bào)。

（二）投資范圍

本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)投資“中鐵寶盈-寶融11號(hào)成現(xiàn)工投應(yīng)收賬款投資專項(xiàng)

資產(chǎn)管理計(jì)劃”，間接向融資人成現(xiàn)工投提供融資資金，用于龍泉驛區(qū)龍洪大道

（同安段）建設(shè)工程。

（三）投資策略

1.資產(chǎn)管理人代表本資產(chǎn)管理計(jì)劃與中鐵寶盈資產(chǎn)管理有限公司簽署認(rèn)購(gòu)

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標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的“中鐵寶盈-寶融11號(hào)成現(xiàn)工投應(yīng)收賬款投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理

計(jì)劃資產(chǎn)管理合同”，明確標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、委托人的

權(quán)利義務(wù)、擔(dān)保情況及其他聲明或承諾等合適的內(nèi)容。

2.資金用途：用于投資中鐵寶盈資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的“中鐵寶盈-寶融

11號(hào)成現(xiàn)工投應(yīng)收賬款投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資

金用于受讓融資人成現(xiàn)工投因代建成都?資陽(yáng)工業(yè)發(fā)展區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品加工園區(qū)基礎(chǔ)

設(shè)施建設(shè)本次項(xiàng)目對(duì)龍泉驛區(qū)人民政府擁有的6.386464億元應(yīng)收賬款（以下簡(jiǎn)

稱“標(biāo)的應(yīng)收賬款”）中債權(quán)本金額為人民幣L2772928億元的部分應(yīng)收賬款,

最終用于龍泉驛區(qū)龍洪大道（同安段）建設(shè)工程。

委托人的投資收益和本金回收的實(shí)現(xiàn)最終來(lái)自于成都市龍泉驛區(qū)人民政府

的撥款收入和融資人的自身營(yíng)業(yè)收入。

為保證融資人在資產(chǎn)管理計(jì)劃到期時(shí)按時(shí)按約及時(shí)償還本金及利息,成都經(jīng)

濟(jì)相關(guān)技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司和成都市龍泉驛區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限

公司自愿為融資人按時(shí)回購(gòu)應(yīng)收賬款收益權(quán)提供無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保。

（四）投資限制

本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

本資產(chǎn)管理計(jì)劃不參與任何本合同約定投資范圍以外的投資。

（五）投資禁止行為

本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

3、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本資產(chǎn)管理計(jì)劃為債權(quán)投資型資產(chǎn)管理計(jì)劃投資品種，具有收益較為穩(wěn)定、

風(fēng)險(xiǎn)中等的特點(diǎn)。因此，本資產(chǎn)管理計(jì)劃在專項(xiàng)資產(chǎn)投資計(jì)劃中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)品

種。

（七）投資政策的變更

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第18頁(yè)共53頁(yè)

經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更,

變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)

間。

十一、投資經(jīng)理的指定與變更

（一）投資經(jīng)理的指定

1、投資經(jīng)理的指定

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人

及其控股股東東?；鸸芾砉舅芾淼淖C券投資基金的基金經(jīng)理不存在相互

兼任的情形。

2、本計(jì)劃投資經(jīng)理

本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為顧奕杰。

投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：顧奕杰，男，東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司資產(chǎn)管理

二部，日本流通科學(xué)大學(xué)流通經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，江蘇師范大學(xué)工學(xué)學(xué)士，擁有豐富的

資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債等發(fā)行承銷經(jīng)驗(yàn)，具有證券投

資基金從業(yè)資格。

（二）投資經(jīng)理的變更

資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。

十二、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管

理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃

財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以

及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，

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其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、

資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資

產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債

務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人

不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)

產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

資產(chǎn)托管人對(duì)存放于托管資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由托管人實(shí)際控制

的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管。資產(chǎn)托管人依據(jù)資產(chǎn)管理人的劃款指令將委托資金付至融資人

賬戶后至資產(chǎn)管理人將委托財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃回資金賬戶期間，資產(chǎn)托管人不承

擔(dān)保管職